有組織犯罪組織的司法認(rèn)定與涉案財(cái)產(chǎn)處置
——以《反有組織犯罪法》的理解與適用為視角

劉振會(huì)

2022 年5 月1 日起施行的《反有組織犯罪法》，是根據(jù)我國(guó)黑惡勢(shì)力①2018 年以來(lái)，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力犯罪案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力刑事案件中財(cái)產(chǎn)處置若干問(wèn)題的意見(jiàn)》等規(guī)范性文件將黑社會(huì)性質(zhì)組織與惡勢(shì)力統(tǒng)稱為黑惡勢(shì)力。犯罪治理常態(tài)化、法治化需要，在總結(jié)三年“掃黑除惡”專項(xiàng)斗爭(zhēng)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上制定的。該法集實(shí)體與程序、刑事與行政、國(guó)內(nèi)與涉外等多維內(nèi)容于一體，從綜合治理、刑法與刑事訴訟法的補(bǔ)充、人權(quán)保障、國(guó)際合作等多方位進(jìn)行系統(tǒng)立法，填補(bǔ)了我國(guó)有組織犯罪治理專門立法的空白，豐富了中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系，建立了治理有組織犯罪立法的中國(guó)模式，司法實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確理解和正確適用。

一、有組織犯罪組織的司法認(rèn)定

《反有組織犯罪法》對(duì)有組織犯罪組織作出了明確規(guī)定，司法實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確理解法律精神，嚴(yán)格把握犯罪組織的類型和條件，準(zhǔn)確作出司法認(rèn)定，確保有組織犯罪治理在法治軌道上運(yùn)行。

（一）有組織犯罪組織的基本類型

《反有組織犯罪法》第2 條第1 款規(guī)定：“本法所稱有組織犯罪，是指《中華人民共和國(guó)刑法》第二百九十四條規(guī)定的組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪，以及黑社會(huì)性質(zhì)組織、惡勢(shì)力組織實(shí)施的犯罪。”第3 款規(guī)定：“境外的黑社會(huì)組織到中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)展組織成員、實(shí)施犯罪，以及在境外對(duì)中華人民共和國(guó)國(guó)家或者公民犯罪的，適用本法?！睋?jù)此，有組織犯罪組織包括黑社會(huì)性質(zhì)組織、惡勢(shì)力組織、境外黑社會(huì)組織三種。對(duì)此，可以從以下幾個(gè)方面理解把握：

1.與境外國(guó)家或地區(qū)有組織犯罪組織概念基本一致。在境外國(guó)家或地區(qū)，有組織犯罪組織一般指有組織犯罪集團(tuán)，英語(yǔ)用“Criminal Organization”“Criminal Group”或“Criminal Gang”表示。關(guān)于有組織犯罪集團(tuán)的概念，德國(guó)警官布格哈特·黑洛德的觀點(diǎn)具有代表性，他認(rèn)為“有組織犯罪集團(tuán)是指旨在獲取暴利或?qū)采铑I(lǐng)域施加影響，長(zhǎng)期或不定期地實(shí)施犯罪活動(dòng)的組織”①徐久生：《德國(guó)犯罪學(xué)研究探要》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社1995 版，第118 頁(yè)。，這一定義與《反有組織犯罪法》中對(duì)黑惡勢(shì)力犯罪組織的定義基本相同。

2.與聯(lián)合國(guó)公約中有組織犯罪組織的概念一致?！堵?lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》提出，“有組織犯罪集團(tuán)”系指由三人或多人組成的、在一定時(shí)期內(nèi)存在的、為了實(shí)施一項(xiàng)或多項(xiàng)嚴(yán)重犯罪或根據(jù)本公約確立的犯罪以直接或間接獲得金錢或其他物質(zhì)利益而一致行動(dòng)的有組織結(jié)構(gòu)的集團(tuán)?！斗从薪M織犯罪法》規(guī)定的黑社會(huì)性質(zhì)組織和惡勢(shì)力組織契合這一要求。但是，聯(lián)合國(guó)公約中提出的有組織犯罪組織外延更大，包括但不限于黑惡勢(shì)力犯罪組織，還包括毒品、恐怖、邪教、傳銷等犯罪組織。

3.與我國(guó)學(xué)者關(guān)于犯罪集團(tuán)學(xué)說(shuō)的觀點(diǎn)一致。我國(guó)學(xué)者關(guān)于有組織犯罪組織的定義觀點(diǎn)眾多，包含了犯罪結(jié)伙、犯罪團(tuán)伙、犯罪集團(tuán)、黑社會(huì)性質(zhì)組織、黑社會(huì)組織等由低級(jí)到高級(jí)的所有共同犯罪中犯罪人的結(jié)合體形式。其中，犯罪集團(tuán)說(shuō)認(rèn)為，有組織犯罪集團(tuán)是指故意犯罪者操縱、控制或直接指揮和參與，組織結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、等級(jí)森嚴(yán)或組織成員相對(duì)穩(wěn)定，有特定行為規(guī)范和逃避法律制裁的防護(hù)體系的犯罪集團(tuán)。②參見(jiàn)康樹(shù)華：《比較犯罪學(xué)》，北京大學(xué)出版社 1994 年版，第 269 頁(yè)。這一觀點(diǎn)契合《反有組織犯罪法》對(duì)黑惡勢(shì)力組織的界定。但是，犯罪集團(tuán)說(shuō)定義的有組織犯罪集團(tuán)的外延與聯(lián)合國(guó)公約類似，包括但不限于黑惡勢(shì)力犯罪組織。

4.有組織犯罪組織限定為黑惡勢(shì)力組織符合我國(guó)實(shí)際。廣義上，恐怖組織犯罪、邪教組織犯罪、傳銷組織犯罪以及有組織的黃賭毒盜搶騙犯罪、危害食品藥品安全犯罪、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪，都是有組織犯罪，①參見(jiàn)陳遠(yuǎn)鑫、馬曼：《我國(guó)反有組織犯罪法律制度的重要發(fā)展——反有組織犯罪法的立法情況和主要內(nèi)容》，載《人民檢察》2022 年第1 期。由于我國(guó)《刑法》《反恐怖主義法》《反間諜法》等法律對(duì)上述有組織犯罪已經(jīng)作出專門規(guī)定，足以滿足預(yù)防和懲治犯罪的需要，因此沒(méi)有必要將上述犯罪組織犯罪納入《反有組織犯罪法》予以規(guī)制。而且，將黑惡勢(shì)力犯罪懲治單獨(dú)立法，凸顯對(duì)黑惡勢(shì)力犯罪的專項(xiàng)治理，為常態(tài)化開(kāi)展掃黑除惡斗爭(zhēng)提供法律支撐，符合依法治國(guó)、把掃黑除惡斗爭(zhēng)納入法治化軌道的要求，契合人民群眾關(guān)于安全感、幸福感和獲得感的期待。

（二）黑社會(huì)性質(zhì)組織

黑社會(huì)性質(zhì)組織是我國(guó)《刑法》第294 條規(guī)定的犯罪組織，根據(jù)該條第5 款的規(guī)定，黑社會(huì)性質(zhì)組織應(yīng)當(dāng)具備組織、經(jīng)濟(jì)、行為和危害性四個(gè)基本特征。司法實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握以上四個(gè)特征的構(gòu)成要素。

1.組織特征“四要素”。一是成員人數(shù)較多。《刑法》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)為“人數(shù)較多”。刑法意義上，“多”指3 人以上，“較多”則要多于3 人。而且，黑社會(huì)性質(zhì)組織一般要有三個(gè)層級(jí)，層級(jí)之間一般為金字塔式構(gòu)造，即越往下人越多。2015 年最高人民法院印發(fā)的《全國(guó)部分法院審理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》（以下簡(jiǎn)稱《2015 年紀(jì)要》）提出，黑社會(huì)性質(zhì)組織成員一般在10 人以上。最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部2018 年《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力犯罪案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《2018 年指導(dǎo)意見(jiàn)》）提出，對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織成員人數(shù)問(wèn)題不宜作出“一刀切”的規(guī)定?？梢?jiàn)，在成員人數(shù)上不宜以10 人為最低人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，低于10 人的也可以被認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織。但是，根據(jù)黑社會(huì)性質(zhì)組織一般具有三個(gè)層級(jí)，每個(gè)層級(jí)人數(shù)自上而下逐步增加、形成金字塔結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，三層至少應(yīng)有6 人。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2006—2016 年間，全國(guó)法院審理組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)組織罪生效案件3467 件、涉案29334 人，組織成員平均為8.46 人。根據(jù)滿足組織結(jié)構(gòu)要求成員一般要達(dá)到6 人的最低數(shù)量要求，以及司法實(shí)踐中認(rèn)定組織成員平均人數(shù)在8人以上的現(xiàn)實(shí)情況，本文認(rèn)為，黑社會(huì)性質(zhì)組織成員的人數(shù)應(yīng)不少于7 人，對(duì)少于7 人的，認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織應(yīng)特別慎重。二是層級(jí)結(jié)構(gòu)明確。根據(jù)《刑法》規(guī)定，組織內(nèi)部一般具有組織者、領(lǐng)導(dǎo)者和骨干成員、積極參加者，以及其他成員三個(gè)等級(jí)。其中，最高層級(jí)是組織者和領(lǐng)導(dǎo)者，中間層級(jí)包括骨干成員和積極參加者，最低層級(jí)包括一般參加者或者其他參加者。一般參加者與其他參加者是一類成員的兩種稱謂。一般參加者的稱謂來(lái)源于《2015 年紀(jì)要》等規(guī)范性文件，①《2015 年紀(jì)要》第二部分關(guān)于黑社會(huì)性質(zhì)組織的認(rèn)定中，就認(rèn)定組織特征的問(wèn)題認(rèn)為，黑社會(huì)性質(zhì)組織一般有三種類型的組織成員，即組織者、領(lǐng)導(dǎo)者與積極參加者、一般參加者（也即“其他參加者”）。其他參加者的稱謂來(lái)源于《刑法》規(guī)定，②《刑法》第294 條第1 款規(guī)定，其他參加的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權(quán)利，可以并處罰金。二者是完全相同的組織成員。三是組織存續(xù)穩(wěn)定。所謂“存續(xù)穩(wěn)定”，是指黑社會(huì)性質(zhì)組織存續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)、主要成員固定、組織結(jié)構(gòu)穩(wěn)固。一般而言，是指黑社會(huì)性質(zhì)組織持續(xù)存續(xù)達(dá)到一年以上，而且主要組織成員穩(wěn)定。四是紀(jì)律規(guī)約明顯。組織紀(jì)律、活動(dòng)規(guī)約既可以是成文規(guī)定，也可以是不成文的口頭紀(jì)律、規(guī)約，還可以是長(zhǎng)時(shí)間共同活動(dòng)形成的行動(dòng)習(xí)慣或慣例。

2.經(jīng)濟(jì)特征“三要素”。一是經(jīng)濟(jì)來(lái)源多元。黑社會(huì)性質(zhì)組織的斂財(cái)方式具有多樣性，既有違法犯罪方式，也有合法經(jīng)營(yíng)方式，還有接受資助、使用組織外資產(chǎn)等方式。二是經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大。首先，經(jīng)濟(jì)實(shí)力的標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到特定數(shù)額?！?015 年紀(jì)要》第二部分“認(rèn)定經(jīng)濟(jì)特征的問(wèn)題”中提出了20 ～50 萬(wàn)元的彈性數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，要求最低不低于20 萬(wàn)元。其次，經(jīng)濟(jì)實(shí)力的資產(chǎn)范疇不限于組織實(shí)際控制的財(cái)產(chǎn)，還包括不在組織及其成員控制下、可能用于支持組織活動(dòng)的資產(chǎn)。如，組織成員主動(dòng)提供個(gè)人或家族資產(chǎn)支持組織活動(dòng)的，組織成員個(gè)人或者家庭資產(chǎn)可以全部納入組織的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。③《2018 年指導(dǎo)意見(jiàn)》第8 條規(guī)定，組織成員主動(dòng)將個(gè)人或者家庭資產(chǎn)中的一部分用于支持該組織活動(dòng)，其個(gè)人或者家庭資產(chǎn)可全部計(jì)入“一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力”。三是經(jīng)濟(jì)用途特定。主要用于維系組織存續(xù)和發(fā)展，包括豢養(yǎng)組織成員、實(shí)施違法犯罪活動(dòng)和尋求非法保護(hù)等。

3.行為特征“五要素”。一是實(shí)施具有組織性。黑社會(huì)性質(zhì)組織的違法犯罪活動(dòng)“有組織地進(jìn)行”。具體而言，主觀上具有謀取或維護(hù)組織利益的目的，客觀上體現(xiàn)組織意志，表現(xiàn)為通過(guò)組織的紀(jì)律規(guī)約、活動(dòng)慣例和組織領(lǐng)導(dǎo)者組織等方式實(shí)施。二是手段具有暴力性。黑社會(huì)性質(zhì)組織的違法犯罪手段包括暴力、威脅或者其他手段。其中，暴力始終是主要手段或基礎(chǔ)手段，且這種暴力必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度。黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪不能由“軟暴力”單獨(dú)構(gòu)成。④參見(jiàn)陳興良：《論黑社會(huì)性質(zhì)組織的行為特征》，載《政治與法律》2020 年第8 期。如最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)性案例——史廣振等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織案，該案例的裁判理由提出，犯罪組織以其勢(shì)力、影響和暴力手段的現(xiàn)實(shí)可能性為依托，有組織地長(zhǎng)期采用多種“軟暴力”手段實(shí)施大量違法犯罪行為，同時(shí)輔之以“硬暴力”，“軟暴力”有向“硬暴力”轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)可能性，足以使群眾產(chǎn)生恐懼、恐慌進(jìn)而形成心理強(qiáng)制，并已造成嚴(yán)重危害后果，嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序的，應(yīng)認(rèn)定該犯罪組織具有黑社會(huì)性質(zhì)組織的行為特征。⑤參見(jiàn)史廣振等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪案，最高人民法院第33 批（188 號(hào)）指導(dǎo)性案例。該裁判理由從“軟暴力”與“硬暴力”的關(guān)系上，明確了“軟暴力”無(wú)法單獨(dú)或獨(dú)自構(gòu)成黑社會(huì)性質(zhì)組織的行為特征，只有該組織實(shí)施過(guò)“硬暴力”（裁判理由稱之為“輔之以硬暴力”），“軟暴力”以“硬暴力”為依托，有向“硬暴力”轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)可能性，才能認(rèn)定為具有黑社會(huì)性質(zhì)組織的行為特征。三是活動(dòng)具有公開(kāi)性。黑社會(huì)性質(zhì)組織為樹(shù)立惡名、形成非法權(quán)威、實(shí)現(xiàn)區(qū)域或行業(yè)控制，往往以公開(kāi)方式、在公開(kāi)場(chǎng)所實(shí)施違法犯罪行為。為達(dá)到讓人恐懼的放大效果，有時(shí)甚至采取炫耀性的方式進(jìn)行。公開(kāi)性與暴力性相結(jié)合，把暴力手段的殘忍公之于眾，是黑社會(huì)性質(zhì)組織違法犯罪活動(dòng)的典型表現(xiàn)形式。四是行為具有多樣性。所謂多樣性，是指多次實(shí)施不同性質(zhì)的違法犯罪活動(dòng)，觸犯多個(gè)罪名，簡(jiǎn)稱多行為多罪名。其中，多行為是指實(shí)施多次違法犯罪行為，而且犯罪行為要達(dá)到3 次以上，如果兼有違法活動(dòng)的，次數(shù)應(yīng)當(dāng)達(dá)到4 次以上；多罪名要求多種行為構(gòu)成多種犯罪。五是侵害對(duì)象具有不特定性。我國(guó)《刑法》在行為特征中規(guī)定，黑社會(huì)性質(zhì)組織通過(guò)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)“為非作惡，欺壓、殘害群眾”。“群眾”作為集合概念，既指這個(gè)集合體由多人組成，又指組成這個(gè)集合體的個(gè)人參與這個(gè)集合體是隨機(jī)的、任意的，具有不特定性。黑社會(huì)性質(zhì)組織違法犯罪活動(dòng)侵害的對(duì)象不是指向作為單一個(gè)體的自然人，而是指向一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)的不特定群體中的任何人。而且，實(shí)際侵害的人數(shù)達(dá)到3 人以上的多數(shù)，否則達(dá)不到欺壓、殘害“群眾”這一集合體的標(biāo)準(zhǔn)。

4.危害性特征“四要素”。一是稱霸一方。稱霸一方是指黑社會(huì)性質(zhì)組織在一定區(qū)域或一定行業(yè)內(nèi)具有居于普通群眾之上的強(qiáng)勢(shì)地位和非法權(quán)威，憑借強(qiáng)勢(shì)地位任意侵害普通群眾的合法利益，而受害群眾不敢反抗，描述的是黑社會(huì)性質(zhì)組織對(duì)外部社會(huì)的影響、威懾與強(qiáng)制。①參見(jiàn)魏東、趙天琦：《黑社會(huì)性質(zhì)組織第四項(xiàng)特征的刑法解釋》，載《法治研究》2019 年第5 期。根據(jù)其稱霸的區(qū)域或行業(yè)，可以有不同的稱謂。在村居區(qū)域內(nèi)稱霸的稱為“村霸”，在海域稱霸的稱“海霸”，在屠宰行業(yè)稱霸的稱“肉霸”，在海鮮、魚類市場(chǎng)稱霸的稱“魚霸”，等等?！胺Q霸一方”既是非法控制或重大影響的程度體現(xiàn)，也是社會(huì)公眾對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織的形象認(rèn)知。二是領(lǐng)域特定。領(lǐng)域特定是指我國(guó)刑法規(guī)定的“一定區(qū)域或行業(yè)”。其中，“一定區(qū)域”不是指物理空間本身，而是指該空間內(nèi)的人類社會(huì)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)從物理空間與社會(huì)功能兩個(gè)方面，結(jié)合黑社會(huì)性質(zhì)組織對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活秩序的危害程度確定區(qū)域的大小，避免絕對(duì)化和教條化。通常情況下，區(qū)域的范圍不能小于村莊、礦山、工地、市場(chǎng)、車站、碼頭等?！耙欢ㄐ袠I(yè)”是指在一定區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)、流通、消費(fèi)等市場(chǎng)環(huán)節(jié)中存在的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，既包括合法行業(yè)，也包括黃、賭、毒等非法行業(yè)。②參見(jiàn)《辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件座談會(huì)紀(jì)要》第4 條、《2015 年紀(jì)要》第二部分“認(rèn)定非法控制特征（危害性特征）的問(wèn)題”部分。三是非法控制或重大影響。非法控制或重大影響是黑社會(huì)性質(zhì)危害性特征的核心內(nèi)涵和剛性要求。其中，非法控制強(qiáng)調(diào)對(duì)一定區(qū)域或者行業(yè)的實(shí)際掌控和制約，重大影響則關(guān)注通過(guò)違法犯罪活動(dòng)對(duì)一定區(qū)域或者行業(yè)的危害和破壞。①參見(jiàn)陳興良：《論黑社會(huì)性質(zhì)組織的非法控制 ( 危害性) 特征》，載《當(dāng)代法學(xué)》2020 年第5 期?！?018 年指導(dǎo)意見(jiàn)》以列舉的方式明確了常見(jiàn)的8 種非法控制和重大影響的表現(xiàn)情形，每種情形都有各自的標(biāo)準(zhǔn)和要求。四是嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序。首先，規(guī)范意義上，該要素包括兩項(xiàng)內(nèi)容。其一，黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)作為整體，侵害的法益是社會(huì)管理秩序中的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序，而不是國(guó)家安全、政治安全等其他秩序，從而使其具有了和侵害上述秩序的犯罪組織的本質(zhì)區(qū)別。其二，法益侵害要達(dá)到“嚴(yán)重破壞”的程度。“嚴(yán)重破壞”的標(biāo)準(zhǔn)就是形成非法控制或者重大影響，使黑社會(huì)性質(zhì)組織與一般犯罪團(tuán)伙或犯罪集團(tuán)等共同犯罪組織區(qū)別開(kāi)來(lái)。其次，這一要素與“非法控制、重大影響”相互依存?！霸谝欢▍^(qū)域或行業(yè)形成非法控制或重大影響”是黑社會(huì)性質(zhì)組織社會(huì)危害性的現(xiàn)象描述，“嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序”是社會(huì)危害性的法益侵害表達(dá)，兩者是一個(gè)硬幣的兩面，從客觀表現(xiàn)與法律規(guī)范上共同完成對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織社會(huì)危害性的全面準(zhǔn)確刻畫。司法實(shí)踐中，在黑社會(huì)性質(zhì)組織案件的審理中，一般是以相同的事實(shí)認(rèn)定達(dá)到“非法控制或重要影響”和“嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序”兩項(xiàng)內(nèi)容，而不是分別以不同的事實(shí)予以認(rèn)定。

綜上，黑社會(huì)性質(zhì)組織四個(gè)特征的十六個(gè)要素共同構(gòu)成組織要素體系（見(jiàn)圖1）。

圖1 黑社會(huì)性質(zhì)組織的成立要素體系

（三）惡勢(shì)力組織

《反有組織犯罪法》首次把惡勢(shì)力組織納入法律規(guī)范之中，對(duì)惡勢(shì)力組織的概念作出明確規(guī)定。準(zhǔn)確認(rèn)定該法規(guī)定的惡勢(shì)力組織，應(yīng)當(dāng)從惡勢(shì)力組織的概念界定、內(nèi)涵與外延等維度予以把握。

1.惡勢(shì)力組織的概念界定。根據(jù)《2018 年指導(dǎo)意見(jiàn)》與2019 年《關(guān)于辦理惡勢(shì)力刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》規(guī)定，惡勢(shì)力是指經(jīng)常糾集在一起，以暴力、威脅或者其他手段，在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)多次實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，為非作惡，欺壓百姓，擾亂經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序，造成較為惡劣的社會(huì)影響，但尚未形成黑社會(huì)性質(zhì)組織的違法犯罪組織，包括惡勢(shì)力團(tuán)伙和惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)兩種組織形式。2020 年12月《反有組織犯罪法（草案）》第2 條第2 款規(guī)定，惡勢(shì)力組織，是指經(jīng)常糾集在一起，以暴力、威脅或者其他手段，多次實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，為非作惡，欺壓群眾，但尚未形成黑社會(huì)性質(zhì)組織的違法犯罪組織，既包括惡勢(shì)力團(tuán)伙和惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)，還包括敲詐勒索、組織賣淫等犯罪團(tuán)伙或集團(tuán)。與前述規(guī)范性文件的規(guī)定相比，立法草案降低了惡勢(shì)力的構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)“草案關(guān)于惡勢(shì)力組織概念的界定，與掃黑除惡專項(xiàng)斗爭(zhēng)中有關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)和實(shí)踐中掌握的標(biāo)準(zhǔn)不盡一致，可能導(dǎo)致將惡勢(shì)力犯罪泛化到一般的團(tuán)伙犯罪，打擊面過(guò)大”①周光權(quán)：《全國(guó)人民代表大會(huì)憲法和法律委員會(huì)關(guān)于〈中華人民共和國(guó)反有組織犯罪法（草案）〉修改情況的匯報(bào)——2021 年8 月17 日在第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議上》，載《中華人民共和國(guó)全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公報(bào)》2022 年第1 期。的問(wèn)題，全國(guó)人大憲法和法律委員會(huì)經(jīng)過(guò)討論研究，2021 年8 月在《反有組織犯罪法（草案）（二次審議稿）》中進(jìn)行了調(diào)整，在惡勢(shì)力組織的概念中增加“在一定區(qū)域或者行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)”“擾亂經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序，造成較為惡劣的社會(huì)影響”的限制條件，并將“尚未形成黑社會(huì)性質(zhì)組織的違法犯罪組織”中的“違法”二字刪除，改為“尚未形成黑社會(huì)性質(zhì)組織的犯罪組織”。2022 年12 月24 日全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)的《反有組織犯罪法》對(duì)惡勢(shì)力組織的規(guī)定采納了二次審議稿的概念，不僅沿襲了規(guī)范性文件的限制性條件，而且將惡勢(shì)力從違法犯罪組織限定為犯罪組織。

綜上，惡勢(shì)力的概念經(jīng)歷了由規(guī)范性文件規(guī)定的制度化概念到《反有組織犯罪法》規(guī)定的法律概念。特別值得注意的是，從《反有組織犯罪法》草案到草案二次審議稿、三次審議通過(guò)稿，惡勢(shì)力組織的概念發(fā)生了質(zhì)的變化，從可能包括一般犯罪團(tuán)伙的泛化定義或擴(kuò)張傾向明顯的廣義惡勢(shì)力，轉(zhuǎn)變?yōu)閷Ｖ笎簞?shì)力犯罪組織的法律概念。而且，《反有組織犯罪法》將規(guī)范性文件中的“惡勢(shì)力”改為“惡勢(shì)力組織”，不僅規(guī)范了表述方式，而且規(guī)范了惡勢(shì)力組織的認(rèn)定條件，實(shí)現(xiàn)了與《刑法》第294 條關(guān)于黑社會(huì)性質(zhì)組織規(guī)定的銜接。

2.犯罪集團(tuán)為懲治規(guī)范意義上惡勢(shì)力組織的組織形式。《反有組織犯罪法》是預(yù)防與懲治有組織犯罪的綜合性法律，應(yīng)當(dāng)從預(yù)防與懲治兩個(gè)層面理解和把握惡勢(shì)力組織的組織形式。懲治規(guī)范意義上的惡勢(shì)力組織，只有惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)一種組織形式。因?yàn)椋斗从薪M織犯罪法》規(guī)定惡勢(shì)力組織是“犯罪組織”，根據(jù)我國(guó)《刑法》第26條的規(guī)定，犯罪組織僅有犯罪集團(tuán)一種組織形式。而且，《反有組織犯罪法》中關(guān)于惡勢(shì)力組織主要成員的規(guī)定中，只規(guī)定了“首要分子”，沒(méi)有規(guī)定惡勢(shì)力團(tuán)伙主要成員中的“糾集者”，根據(jù)我國(guó)《刑法》第26 條的規(guī)定，首要分子僅存在于犯罪集團(tuán)之中，從組織成員維度上確定了惡勢(shì)力組織為犯罪集團(tuán)。因此，《反有組織犯罪法》施行之后，除非完全符合惡勢(shì)力組織的法定條件，刑事司法不再有對(duì)案件定性為惡勢(shì)力團(tuán)伙的刑法依據(jù)。①參見(jiàn)黃京平：《掃黑除惡歷史轉(zhuǎn)型的實(shí)體法標(biāo)志——〈反有組織犯罪法〉中刑法規(guī)范的定位》，載《江西社會(huì)科學(xué)》2022 年第2 期。

3.犯罪團(tuán)伙為防治規(guī)范意義上惡勢(shì)力組織的組織形式。預(yù)防和治理意義上，惡勢(shì)力組織包括惡勢(shì)力犯罪團(tuán)伙和惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)。作為一種客觀存在的違法犯罪組織形式，惡勢(shì)力團(tuán)伙仍然是預(yù)防和懲治的對(duì)象。惡勢(shì)力團(tuán)伙是惡勢(shì)力組織的雛形，司法實(shí)踐中仍然可以適用兩高兩部關(guān)于惡勢(shì)力團(tuán)伙的規(guī)定依法懲治，只是不適用《反有組織犯罪法》進(jìn)行懲治而已。換言之，對(duì)惡勢(shì)力犯罪團(tuán)伙犯罪的預(yù)防適用《反有組織犯罪法》的規(guī)定，如《反有組織犯罪法》第12 條規(guī)定的基層群眾性自治組織換屆選舉中的聯(lián)審機(jī)制，對(duì)基層自治組織成員侯選人資格的審查內(nèi)容中“因?qū)嵤┯薪M織犯罪受過(guò)刑事處罰”中的“有組織犯罪”，即包括惡勢(shì)力犯罪團(tuán)伙實(shí)施的犯罪。因?yàn)?，該條規(guī)定在《反有組織犯罪法》第二章“預(yù)防和治理”之中，是防治意義上的有組織犯罪。在此意義上，如果不對(duì)有惡勢(shì)力團(tuán)伙犯罪前科的候選人依照有關(guān)規(guī)定及時(shí)作出處理，就根本不能發(fā)揮預(yù)防和治理有組織犯罪的基本功能。②參見(jiàn)黃京平：《掃黑除惡歷史轉(zhuǎn)型的實(shí)體法標(biāo)志——〈反有組織犯罪法〉中刑法規(guī)范的定位》，載《江西社會(huì)科學(xué)》2022 年第2 期。

4.司法文書中的規(guī)范表述。司法文書不能再使用《反有組織犯罪法》實(shí)施前的稱謂“惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)”，而應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一到《反有組織犯罪法》的規(guī)范表述上，稱惡勢(shì)力組織，對(duì)組織成員的稱謂也應(yīng)統(tǒng)一到《反有組織犯罪法》的規(guī)范表述上，分為首要分子與組織成員，這是罪刑法定的基本要求。需要特別注意的是，無(wú)論違法犯罪行為是否發(fā)生在《反有組織犯罪法》實(shí)施前，只要案件裁判時(shí)《反有組織犯罪法》已經(jīng)實(shí)施就應(yīng)當(dāng)適用該法的規(guī)范稱謂“惡勢(shì)力組織”。

（四）境外黑社會(huì)組織

《反有組織犯罪法》第2 條第3 款規(guī)定，境外的黑社會(huì)組織到中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)展組織成員、實(shí)施犯罪，以及在境外對(duì)中華人民共和國(guó)國(guó)家或者公民犯罪的，適用本法。第31 條規(guī)定，移民管理、海關(guān)、海警等部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同公安機(jī)關(guān)嚴(yán)密防范境外的黑社會(huì)組織入境滲透、發(fā)展、實(shí)施違法犯罪活動(dòng)。出入境證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、移民管理機(jī)構(gòu)對(duì)境外的黑社會(huì)組織的人員，有權(quán)決定不準(zhǔn)其入境、不予簽發(fā)入境證件或者宣布其入境證件作廢。移民管理、海關(guān)、海警等部門發(fā)現(xiàn)境外的黑社會(huì)組織的人員入境的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公安機(jī)關(guān)。發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員涉嫌違反我國(guó)法律或者發(fā)現(xiàn)涉嫌有組織犯罪物品的，應(yīng)當(dāng)依法扣留并及時(shí)處理?！缎谭ā返?94 條第2 款規(guī)定：“境外的黑社會(huì)組織的人員到中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)展組織成員的，處三年以上十年以下有期徒刑?！迸c《刑法》第294 條相比，《反有組織犯罪法》對(duì)境外黑社會(huì)組織的規(guī)制增加了“到中華人民共和國(guó)境內(nèi)實(shí)施犯罪”“在境外對(duì)中華人民共和國(guó)國(guó)家或者公民犯罪”的懲治，以及對(duì)境外黑社會(huì)組織成員的入境行政管理等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確理解把握。

1.境外黑社會(huì)組織。境外黑社會(huì)組織包括境外國(guó)家和地區(qū)以及我國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)的黑社會(huì)組織。黑社會(huì)組織的稱謂及認(rèn)定依該組織所在國(guó)家或地區(qū)以及我國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)法律規(guī)定，并以所在國(guó)家、地區(qū)和我國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)相關(guān)機(jī)關(guān)明確認(rèn)定為黑社會(huì)組織為前提，如意大利黑手黨、美國(guó)的“拉·科薩·諾斯特拉”、俄羅斯的“斯蘭斯卡婭·格魯皮諾弗卡”、日本的“暴力團(tuán)”、香港的“三合會(huì)”、澳門的“友聯(lián)館”、臺(tái)灣的“竹聯(lián)邦”等等。

2.境外黑社會(huì)組織犯罪的懲治。一是境外黑社會(huì)組織到我國(guó)境內(nèi)發(fā)展組織成員的懲治。該種情形，依照《刑法》第294 條第2 款的規(guī)定，以入境發(fā)展黑社會(huì)組織罪定罪處罰。二是境外黑社會(huì)組織到我國(guó)境內(nèi)實(shí)施犯罪的懲治。該種情形是指境外的黑社會(huì)組織在我國(guó)境內(nèi)實(shí)施我國(guó)《刑法》規(guī)定的具體犯罪行為，即通常所說(shuō)的組織犯罪之外的“個(gè)罪”，依據(jù)我國(guó)《刑法》第6 條屬地管轄及其他條款規(guī)定以黑社會(huì)組織實(shí)施行為構(gòu)成的具體犯罪定罪處罰。三是境外黑社會(huì)組織在境外對(duì)我國(guó)國(guó)家或者公民犯罪的懲治。該種情形，按照我國(guó)《刑法》第8 條保護(hù)管轄的規(guī)定，依照我國(guó)《刑法》規(guī)定對(duì)境外黑社會(huì)組織實(shí)施的犯罪行為定罪處罰。而且，要滿足《刑法》第8 條規(guī)定的限制條件，即所犯之罪按照我國(guó)《刑法》規(guī)定最低刑為三年以上有期徒刑，且按照犯罪地的法律應(yīng)受處罰。

3.《反有組織犯罪法》的適用?！斗从薪M織犯罪法》第2 條第3 款中的“適用本法”是指適用《反有組織犯罪法》關(guān)于對(duì)有組織犯罪分子預(yù)防、懲治的全部規(guī)定進(jìn)行預(yù)防、懲處與治理。如對(duì)于境外黑社會(huì)組織的涉案財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照《反有組織犯罪法》關(guān)于財(cái)產(chǎn)處置的規(guī)定予以處理。需要注意的是，定罪應(yīng)當(dāng)適用我國(guó)《刑法》規(guī)定的罪名，《反有組織犯罪法》沒(méi)有創(chuàng)設(shè)刑法規(guī)定之外的任何罪名。

4.境外黑社會(huì)組織成員入境的管理監(jiān)督。根據(jù)《反有組織犯罪法》的規(guī)定，移民管理、海關(guān)、海警等部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同公安機(jī)關(guān)采取不準(zhǔn)其入境、不予簽發(fā)入境證件或者宣布其入境證件作廢、依法扣留或處置涉案物品等方法，防范和及時(shí)處置黑社會(huì)性質(zhì)組織成員入境、實(shí)施犯罪活動(dòng)，最大限度預(yù)防境外黑社會(huì)組織到我國(guó)境內(nèi)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)。

（五）網(wǎng)絡(luò)有組織犯罪

《反有組織犯罪法》第23 條第1 款規(guī)定：“利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的犯罪，符合本法第二條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有組織犯罪?！睂?duì)本條的理解涉及有組織犯罪與有組織犯罪組織的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)審慎把握。

1.利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪可以成為有組織犯罪的犯罪手段。根據(jù)《反有組織犯罪法》第23 條第1 款的規(guī)定，利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪可以成為有組織犯罪的犯罪手段，即黑社會(huì)性質(zhì)組織與惡勢(shì)力組織利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的組織內(nèi)犯罪，可以認(rèn)定為有組織犯罪。需要注意的是，利用網(wǎng)絡(luò)可以是有組織犯罪組織的犯罪手段，也可以是有組織犯罪組織之外的個(gè)人或組織實(shí)施犯罪的手段。如電信網(wǎng)絡(luò)詐騙集團(tuán)或團(tuán)伙可以利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施電信網(wǎng)絡(luò)詐騙，與他人有個(gè)人恩怨的人可利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施誹謗、尋釁滋事等犯罪活動(dòng)。簡(jiǎn)言之，利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪不是有組織犯罪組織的特有犯罪手段。

2.利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施有組織犯罪的主要情形。根據(jù)《反有組織犯罪法》第2 條的規(guī)定，黑惡勢(shì)力組織利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的犯罪活動(dòng)包含三種情形。一是符合《反有組織犯罪法》第2 條第1 款要求，黑社會(huì)性質(zhì)組織、惡勢(shì)力組織利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的犯罪應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織、惡勢(shì)力組織實(shí)施的組織犯罪。二是符合《反有組織犯罪法》第2 條第2 款要求，利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪的主體符合惡勢(shì)力組織的認(rèn)定條件，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為惡勢(shì)力組織實(shí)施的犯罪。此款規(guī)定內(nèi)含的基本邏輯為，先對(duì)利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪的組織進(jìn)行惡勢(shì)力組織符合性判斷，若該組織符合惡勢(shì)力組織認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，則將其認(rèn)定為惡勢(shì)力組織，其利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的犯罪認(rèn)定為惡勢(shì)力組織實(shí)施的犯罪。反之，該組織不符合惡勢(shì)力組織認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，則不能認(rèn)定為惡勢(shì)力組織實(shí)施的犯罪。三是符合《反有組織犯罪法》第2 條第3 款要求，境外的黑社會(huì)組織利用網(wǎng)絡(luò)發(fā)展組織成員、實(shí)施犯罪，以及在境外對(duì)中華人民共和國(guó)國(guó)家或者公民犯罪的，屬于境外黑社會(huì)組織利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的組織犯罪。

3.未創(chuàng)設(shè)惡勢(shì)力組織的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。關(guān)于《反有組織犯罪法》是否創(chuàng)設(shè)惡勢(shì)力組織的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，可以從三個(gè)維度理解把握。一是從立法體例維度看，《反有組織犯罪法》第23 條第1 款設(shè)置在該法第三章“案件辦理”中，而非第一章“總則”之中，因此，該內(nèi)容是犯罪手段的規(guī)定，而非犯罪組織的規(guī)定。二是從立法內(nèi)容維度看，《反有組織犯罪法》第23 條第1 款雖涉及惡勢(shì)力組織的認(rèn)定，但該認(rèn)定內(nèi)含于有組織犯罪組織的認(rèn)定邏輯推導(dǎo)過(guò)程之中，而不是犯罪組織認(rèn)定的邏輯結(jié)論。簡(jiǎn)言之，惡勢(shì)力組織的認(rèn)定僅僅是該規(guī)定的內(nèi)含隱性要求，而非顯性標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定。三是從立法過(guò)程維度看，《反有組織犯罪法》第23 條第1 款的內(nèi)容與體例經(jīng)過(guò)了一個(gè)調(diào)整過(guò)程。2020年12 月《反有組織犯罪法（草案）》將相關(guān)內(nèi)容規(guī)定在第一章“總則”第2 條第3款之中。該款規(guī)定，在信息網(wǎng)絡(luò)空間實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，符合前兩款規(guī)定的，①《反有組織犯罪法（草案）》第2 條第1 款規(guī)定了反有組織犯罪法所指的有組織犯罪為黑社會(huì)性質(zhì)組織、境外黑社會(huì)和惡勢(shì)力組織實(shí)施的犯罪；第2 款規(guī)定了惡勢(shì)力組織的概念和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)?？梢砸婪ㄕJ(rèn)定。根據(jù)這一規(guī)定，符合該草案第2 款規(guī)定的，可以認(rèn)定為惡勢(shì)力組織，具有惡勢(shì)力認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范意義，這一規(guī)定可以認(rèn)為設(shè)立了利用網(wǎng)絡(luò)空間實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的惡勢(shì)力組織認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。2021 年8 月全國(guó)人大憲法和法律委員會(huì)經(jīng)過(guò)討論研究，對(duì)《反有組織犯罪法（草案）（二次審議稿）》的內(nèi)容與體例進(jìn)行了調(diào)整，將該款規(guī)定的內(nèi)容修改為“利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的犯罪，符合本法第二條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有組織犯罪”，并將該內(nèi)容從總則章第2 條調(diào)整為案件辦理章第23 條。2022 年12 月24 日全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)的《反有組織犯罪法》采納了二次審議稿的體例和內(nèi)容，即將該內(nèi)容放入第三章案件辦理中作為有組織犯罪的手段予以規(guī)定，并將“信息網(wǎng)絡(luò)”修改為“網(wǎng)絡(luò)”。上述立法歷程清晰反映出立法機(jī)關(guān)在是否創(chuàng)設(shè)網(wǎng)絡(luò)惡勢(shì)力組織認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)上經(jīng)歷了一個(gè)由創(chuàng)設(shè)到不創(chuàng)設(shè)的變化過(guò)程，最終將利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪作為有組織犯罪的犯罪手段予以規(guī)定。

二、“軟暴力”有組織犯罪手段

《反有組織犯罪法》第23 條第2 款規(guī)定，為謀取非法利益或者形成非法影響，有組織地進(jìn)行滋擾、糾纏、哄鬧、聚眾造勢(shì)等，對(duì)他人形成心理強(qiáng)制，足以限制人身自由、危及人身財(cái)產(chǎn)安全，影響正常社會(huì)秩序、經(jīng)濟(jì)秩序的，可以認(rèn)定為有組織犯罪的犯罪手段。該規(guī)定與2019 年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《關(guān)于辦理實(shí)施“軟暴力”刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《“軟暴力”意見(jiàn)》）規(guī)定相比，對(duì)“軟暴力”作為有組織犯罪手段的要求更加嚴(yán)格規(guī)范。但是“軟暴力”稱謂沒(méi)有得到立法確認(rèn)，《反有組織犯罪法》沒(méi)有將《“軟暴力”意見(jiàn)》中確認(rèn)的“軟暴力”稱謂納入有組織犯罪手段的規(guī)定之中，而是僅僅將“軟暴力”的具體方式予以吸收，把滋擾、糾纏、哄鬧、聚眾造勢(shì)等四種具體手段規(guī)定為有組織犯罪的犯罪手段。司法實(shí)踐中，應(yīng)從以下四個(gè)方面準(zhǔn)確把握：

（一）特定主體

根據(jù)《反有組織犯罪法》規(guī)定，“軟暴力”的實(shí)施主體為黑惡勢(shì)力組織，根據(jù)《“軟暴力”意見(jiàn)》等規(guī)范性文件的規(guī)定，實(shí)施主體包括以下三種：一是黑惡勢(shì)力實(shí)施的；二是以黑惡勢(shì)力名義實(shí)施的，包括由多人實(shí)施的，編造或明示暴力違法犯罪經(jīng)歷進(jìn)行恐嚇的，或者以自報(bào)組織、頭目名號(hào)、統(tǒng)一著裝、顯露紋身、特殊標(biāo)識(shí)以及其他明示、暗示方式，足以使他人感知相關(guān)行為的有組織性的；三是行為人曾因組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織、惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)、惡勢(shì)力以及因強(qiáng)迫交易、非法拘禁、敲詐勒索、聚眾斗毆、尋釁滋事等犯罪受過(guò)刑事處罰的。具體實(shí)施“軟暴力”的行為人不符合第一、第三種情形，但雇傭者、指使者或者糾集者符合的，可以認(rèn)定符合該種情形。此種情形的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)以雇傭者、指使者在“軟暴力”手段實(shí)施的現(xiàn)場(chǎng)為必要條件，因?yàn)槿绻蛡蛘摺⒅甘拐呋蛘呒m集者不在現(xiàn)場(chǎng)，不可能對(duì)被害人產(chǎn)生心理強(qiáng)制。

（二）特定方式

根據(jù)《反有組織犯罪法》規(guī)定，“軟暴力”手段的實(shí)施方式應(yīng)當(dāng)符合“有組織實(shí)施”的組織性要求。一是實(shí)施主體為黑惡勢(shì)力組織成員，或者以黑惡勢(shì)力組織成員名義實(shí)施等足以讓被害人認(rèn)為實(shí)施者為黑惡勢(shì)力組織成員的情形；二是實(shí)施方式為在黑惡勢(shì)力的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者、骨干成員、積極參加者、首要分子、重要成員的策劃、指揮、指使下，有計(jì)劃有預(yù)謀地實(shí)施，既可以多人共同實(shí)施，也可以一人單獨(dú)實(shí)施。

（三）特定類型

“軟暴力”的法定手段為“滋擾、糾纏、哄鬧、聚眾造勢(shì)”等四種類型。根據(jù)《“軟暴力”意見(jiàn)》等規(guī)范性文件的規(guī)定，主要表現(xiàn)為四種形式。一是侵犯人身權(quán)利、民主權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的手段，包括但不限于跟蹤貼靠、揚(yáng)言傳播疾病、揭發(fā)隱私、惡意舉報(bào)、誣告陷害、破壞霸占財(cái)物等。二是擾亂正常生活、工作、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)秩序的手段，包括但不限于非法侵入他人住宅、破壞生活設(shè)施、設(shè)置生活障礙、貼報(bào)噴字、拉掛橫幅、燃放鞭炮、播放哀樂(lè)、擺放花圈、潑灑污物、斷水?dāng)嚯?、堵門阻工，以及通過(guò)驅(qū)趕從業(yè)人員、派駐人員據(jù)守等方式直接或間接地控制廠房、辦公區(qū)、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等。三是擾亂社會(huì)秩序的手段，包括但不限于擺場(chǎng)架勢(shì)示威、聚眾哄鬧滋擾、攔路鬧事等。四是通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)或者通訊工具實(shí)施，符合“軟暴力”認(rèn)定條件的違法犯罪手段。關(guān)于上述四種形式之外的其他方式，雖然在《“軟暴力”意見(jiàn)》中作出了指引性規(guī)定，提出其他符合“軟暴力”條件的手段也可以認(rèn)定。但是，上述指引性規(guī)定系規(guī)范性文件根據(jù)周延性需要作出的兜底規(guī)定，是為有權(quán)機(jī)關(guān)增加內(nèi)容而預(yù)留的連接端口，應(yīng)當(dāng)由有權(quán)機(jī)關(guān)作出具體情形的規(guī)定，司法人員自主認(rèn)定時(shí)應(yīng)特別慎重。

（四）特定危害

根據(jù)《反有組織犯罪法》規(guī)定，“軟暴力”手段的危害程度應(yīng)當(dāng)達(dá)到三項(xiàng)要求。一是形成對(duì)被害人的心理強(qiáng)制。《反有組織犯罪法》中“軟暴力”對(duì)被害人心理強(qiáng)制程度的要求，由《“軟暴力”意見(jiàn)》中規(guī)定的“足以使他人產(chǎn)生恐懼、恐慌進(jìn)而形成心理強(qiáng)制”調(diào)整為“對(duì)他人形成心理強(qiáng)制”，即將心理強(qiáng)制的程度由“可能形成”提高為“已經(jīng)形成”。這一調(diào)整符合法律的規(guī)范性要求，更具有可操作性。二是足以限制被害人的人身自由或者危及被害人的人身財(cái)產(chǎn)安全。《反有組織犯罪法》中“軟暴力”對(duì)被害人人身自由、財(cái)產(chǎn)安全的危害程度要求，由《“軟暴力”意見(jiàn)》中規(guī)定的“足以影響、限制人身自由、危及人身財(cái)產(chǎn)安全”調(diào)整為“足以限制人身自由、危及人身財(cái)產(chǎn)安全”，刪除了“足以影響”的情形，提高了危害程度要求。這一調(diào)整可以有效解決“足以影響”標(biāo)準(zhǔn)不明確不統(tǒng)一問(wèn)題。三是危害抽象客體?！斗从薪M織犯罪法》對(duì)“軟暴力”的危害性要求，由《“軟暴力”意見(jiàn)》中規(guī)定的“影響正常生活、工作、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)”修改為“影響正常社會(huì)秩序、經(jīng)濟(jì)秩序”，意味著“軟暴力”手段造成的危害從侵害被害人的正常生活、工作、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，提升為侵害包括被侵害人在內(nèi)的不特定多人的社會(huì)活動(dòng)或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)秩序。這一規(guī)定實(shí)質(zhì)上增加了間接危害與間接客體要求，即影響被侵害人之外的他人的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而且形成對(duì)社會(huì)秩序與經(jīng)濟(jì)秩序的影響。正因如此， “軟暴力”犯罪手段與黑惡勢(shì)力的違法犯罪活動(dòng)建立起直接聯(lián)系，使其成為黑惡勢(shì)力犯罪手段具備了正當(dāng)性基礎(chǔ)。因?yàn)椋趷簞?shì)力犯罪活動(dòng)侵害的客體都是具體與抽象雙重客體。因此，這一規(guī)定使黑惡勢(shì)力“軟暴力”手段的界定更加周延、更具特質(zhì)，更能發(fā)揮定義的識(shí)別功能。一言以蔽之，《反有組織犯罪法》第23 條第2 款規(guī)定的是黑惡勢(shì)力犯罪的“軟暴力”手段，而不是所有犯罪的“軟暴力”手段。需要特別注意的是，危害程度的判斷應(yīng)當(dāng)以實(shí)際發(fā)生的危害后果為依據(jù)，而不能以可能發(fā)生的后果為依據(jù)。如黑惡勢(shì)力組織成員在非法索債過(guò)程中，實(shí)施了一次電話滋擾行為，雖然給被害人造成了一定的心理恐慌，但之后沒(méi)有實(shí)施其他滋擾或恐嚇行為，既沒(méi)有形成對(duì)被害人的心理強(qiáng)制，也沒(méi)有造成對(duì)被害人的實(shí)際危害后果，更沒(méi)有對(duì)被害人所在區(qū)域造成影響，則該行為不宜認(rèn)定為“軟暴力”。

三、涉案財(cái)產(chǎn)處置

《反有組織犯罪法》在涉案財(cái)產(chǎn)處置上規(guī)定了財(cái)產(chǎn)全面調(diào)查、等值沒(méi)收、特殊證明標(biāo)準(zhǔn)、利害關(guān)系人財(cái)產(chǎn)權(quán)利保障、涉案財(cái)產(chǎn)先行處置等特別制度或者有針對(duì)性的方法措施，應(yīng)當(dāng)結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋準(zhǔn)確理解把握。

（一）涉案財(cái)產(chǎn)的全面調(diào)查

《反有組織犯罪法》第40 條規(guī)定，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院根據(jù)辦理有組織犯罪案件的需要，可以全面調(diào)查涉嫌有組織犯罪的組織及其成員的財(cái)產(chǎn)狀況。“全面調(diào)查”可以從財(cái)產(chǎn)范圍和財(cái)產(chǎn)內(nèi)容兩個(gè)方面把握。依據(jù)《刑法》第64 條、《反有組織犯罪法》第46 條規(guī)定，參照2022 年8 月26 日公安部公布的《公安機(jī)關(guān)反有組織犯罪工作規(guī)定》第45 條，結(jié)合司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，全面調(diào)查的財(cái)產(chǎn)包括：有組織犯罪組織的財(cái)產(chǎn)，組織成員個(gè)人所有的財(cái)產(chǎn)，組織成員實(shí)際控制的財(cái)產(chǎn)，組織成員出資購(gòu)買的財(cái)產(chǎn)，組織成員轉(zhuǎn)移至他人名下的財(cái)產(chǎn)，組織成員涉嫌洗錢及掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得孳息、收益等犯罪涉及的財(cái)產(chǎn)，為支持或者資助有組織犯罪活動(dòng)而提供給有組織犯罪組織及其成員的財(cái)產(chǎn)，有組織犯罪組織成員的家庭財(cái)產(chǎn)中實(shí)際用于支持有組織犯罪活動(dòng)的部分，利用有組織犯罪組織及其成員的違法犯罪活動(dòng)獲得的財(cái)產(chǎn)及其孳息、收益，其他與有組織犯罪組織及其成員有關(guān)的財(cái)產(chǎn)。每項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的全面調(diào)查內(nèi)容包括財(cái)產(chǎn)的來(lái)源、性質(zhì)、用途、權(quán)屬及價(jià)值、狀態(tài)、采取的保全措施等。需要特別注意的是，全面調(diào)查是財(cái)產(chǎn)處置的前提和基礎(chǔ)，是為依法處置采取的必要措施，因此，全面調(diào)查的財(cái)產(chǎn)范圍包括所有可能屬于依法處置的涉案財(cái)產(chǎn)，與案件裁判時(shí)依法處置的財(cái)產(chǎn)范圍并不完全一致，對(duì)經(jīng)過(guò)全面調(diào)查不屬于需要依法處置的涉案財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解除查封、扣押措施，及時(shí)返還權(quán)利人。

（二）涉案財(cái)產(chǎn)的審查與訴訟

《反有組織犯罪法》第44 條規(guī)定，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院應(yīng)當(dāng)對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)審查甄別。在移送審查起訴、提起公訴時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)提出處理意見(jiàn)。在審理有組織犯罪案件過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)與涉案財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)、權(quán)屬有關(guān)的事實(shí)、證據(jù)進(jìn)行法庭調(diào)查、辯論。人民法院應(yīng)當(dāng)依法作出判決，對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)作出處理。對(duì)此，應(yīng)把握以下七點(diǎn)：一是涉案財(cái)產(chǎn)是犯罪事實(shí)的重要組成部分。證據(jù)收集、審查、判斷標(biāo)準(zhǔn)除適用高度可能證明標(biāo)準(zhǔn)的情形外，應(yīng)當(dāng)與其他案件事實(shí)適用相同的證明標(biāo)準(zhǔn)，即證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)符合客觀性、合法性與關(guān)聯(lián)性要求，證明標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到確實(shí)、充分的程度。二是證據(jù)的收集主體為公安機(jī)關(guān)，審查起訴與審判階段，檢察機(jī)關(guān)、人民法院可以補(bǔ)充收集證據(jù)，也可以要求公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充取證。三是偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提出明確的涉案財(cái)產(chǎn)處置意見(jiàn)。公安機(jī)關(guān)移送審查起訴時(shí)應(yīng)當(dāng)在起訴意見(jiàn)書中明確提出每項(xiàng)涉案財(cái)產(chǎn)的具體處置意見(jiàn)，檢察機(jī)關(guān)移送起訴時(shí)應(yīng)當(dāng)在起訴書中明確提出每項(xiàng)涉案財(cái)產(chǎn)的具體處置意見(jiàn)。四是法庭審理中，出庭公訴人或檢察員應(yīng)當(dāng)在法庭調(diào)查和辯論階段進(jìn)行專門的涉案財(cái)產(chǎn)舉證、質(zhì)證與辯論，并在公訴詞或出庭意見(jiàn)中提出明確的財(cái)產(chǎn)處置意見(jiàn)。案外人對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)提出異議的，應(yīng)當(dāng)對(duì)案外人的異議是否成立提出意見(jiàn)。五是涉案財(cái)物應(yīng)當(dāng)隨案移送。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《刑訴法解釋》）第440 條、441 條規(guī)定，作為證據(jù)使用的實(shí)物，應(yīng)當(dāng)隨案移送。對(duì)不宜移送的實(shí)物要移送財(cái)物的查封、扣押清單，并附照片及封存手續(xù)，注明存放地點(diǎn)；先行變賣的物品，要移送原物照片、清單、變價(jià)處理憑證（復(fù)印件）等；槍支彈藥、劇毒物品、易燃易爆物品及違禁品、危險(xiǎn)物品，要移送原物照片和清單等。上述物品還應(yīng)當(dāng)移送物品價(jià)值的鑒定、評(píng)估意見(jiàn)。貨幣、有價(jià)證券等，應(yīng)當(dāng)移送原物照片、清單或其他證明文件。六是涉案財(cái)物應(yīng)當(dāng)在裁判中作出明確具體處置。依據(jù)《刑訴法解釋》第444 條規(guī)定，對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物及其孳息，應(yīng)當(dāng)在判決書中寫明名稱、金額、數(shù)量、存放地點(diǎn)及其處理方式等。涉案財(cái)物較多，不宜在判決主文中詳細(xì)列明的，可以附清單。判決追繳違法所得或者責(zé)令退賠的，應(yīng)當(dāng)寫明追繳、退賠的金額或者財(cái)物的名稱、數(shù)量等情況；已經(jīng)發(fā)還的，應(yīng)當(dāng)在判決書中寫明。依據(jù)《刑訴法解釋》第445 條1、2 款規(guī)定，查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物及其孳息，經(jīng)審查，確屬違法所得或者依法應(yīng)當(dāng)追繳的其他涉案財(cái)物的，應(yīng)當(dāng)判決返還被害人，或者沒(méi)收上繳國(guó)庫(kù)，但法律另有規(guī)定的除外。對(duì)判決時(shí)尚未追繳到案或者尚未足額退賠的違法所得，應(yīng)當(dāng)判決繼續(xù)追繳或者責(zé)令退賠。七是涉案財(cái)物的執(zhí)行。依據(jù)《刑訴法解釋》第445 條第3、4 款、第447 條規(guī)定，判決返還被害人的涉案財(cái)物，應(yīng)當(dāng)通知被害人認(rèn)領(lǐng)；無(wú)人認(rèn)領(lǐng)的，應(yīng)當(dāng)公告通知；公告滿一年無(wú)人認(rèn)領(lǐng)的，應(yīng)當(dāng)上繳國(guó)庫(kù)；上繳國(guó)庫(kù)后有人認(rèn)領(lǐng)，經(jīng)查證屬實(shí)的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)退庫(kù)予以返還；原物已經(jīng)拍賣、變賣的，應(yīng)當(dāng)返還價(jià)款。對(duì)侵犯國(guó)有財(cái)產(chǎn)的案件，被害單位已經(jīng)終止且沒(méi)有權(quán)利義務(wù)繼受人，或者損失已經(jīng)被核銷的，查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物及其孳息應(yīng)當(dāng)上繳國(guó)庫(kù)；隨案移送的或者人民法院查封、扣押的財(cái)物及其孳息，由第一審人民法院在判決生效后負(fù)責(zé)處理；實(shí)物未隨案移送、由扣押機(jī)關(guān)保管的，人民法院應(yīng)當(dāng)在判決生效后十日以內(nèi)，將判決書、裁定書送達(dá)扣押機(jī)關(guān)，并告知其在一個(gè)月以內(nèi)將執(zhí)行回單送回，確因客觀原因無(wú)法按時(shí)完成的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因。

（三）涉案財(cái)產(chǎn)的等值沒(méi)收

《反有組織犯罪法》第45 條第2 款規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)追繳、沒(méi)收的涉案財(cái)產(chǎn)無(wú)法找到、滅失或者與其他合法財(cái)產(chǎn)混合且不可分割的，可以追繳、沒(méi)收其他等值財(cái)產(chǎn)或者混合財(cái)產(chǎn)中的等值部分。等值沒(méi)收是國(guó)際通行的涉案財(cái)產(chǎn)沒(méi)收制度，《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》以及德國(guó)、日本、意大利等國(guó)刑法典均作出類似規(guī)定。需要注意的是，等值沒(méi)收不同于罰金刑、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)刑等財(cái)產(chǎn)性刑罰，前者是為了追繳涉案財(cái)產(chǎn)和違法所得，使受到犯罪侵害的原有合法財(cái)產(chǎn)狀態(tài)得到恢復(fù)，防止犯罪嫌疑人或者被告人從違法犯罪行為中獲得非法利益；而后者則是對(duì)其合法財(cái)產(chǎn)的懲罰性剝奪。

（四）涉案財(cái)產(chǎn)高度可能的證明標(biāo)準(zhǔn)

《反有組織犯罪法》第45 條第3 款規(guī)定，被告人實(shí)施黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的定罪量刑事實(shí)已經(jīng)查清，有證據(jù)證明其在犯罪期間獲得的財(cái)產(chǎn)高度可能屬于黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的違法所得及其孳息、收益，被告人不能說(shuō)明財(cái)產(chǎn)合法來(lái)源的，應(yīng)當(dāng)依法予以追繳、沒(méi)收。對(duì)此，應(yīng)從以下三個(gè)方面理解把握：一是該規(guī)定契合國(guó)際公約的規(guī)定?！堵?lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》第12 條規(guī)定，締約國(guó)可考慮要求由涉嫌犯罪的人證明應(yīng)予沒(méi)收的涉嫌犯罪所得或其他財(cái)產(chǎn)的來(lái)源合法。此規(guī)定將財(cái)產(chǎn)來(lái)源合法的證明責(zé)任倒置為被告人承擔(dān)，與《反有組織犯罪法》規(guī)定的涉案財(cái)產(chǎn)處置高度可能的證明標(biāo)準(zhǔn)相契合。二是域外有類似立法例。域外一些國(guó)家針對(duì)一些特殊案件和情況，規(guī)定了由犯罪人承擔(dān)一定程度的財(cái)產(chǎn)合法性證明責(zé)任，如不能證明財(cái)產(chǎn)合法即推定其為非法并予以沒(méi)收的制度。如意大利刑法規(guī)定，一旦發(fā)現(xiàn)某人實(shí)施與黑手黨有關(guān)的犯罪且本人未能證明自己所獲財(cái)產(chǎn)的合法性，那么他的財(cái)產(chǎn)將被沒(méi)收。三是我國(guó)司法解釋已有類似規(guī)定。我國(guó)2012 年修訂的《刑事訴訟法》規(guī)定了犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒(méi)收程序，在該程序的適用中，《刑訴法解釋》第621 條第2 款作出規(guī)定，申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)具有高度可能屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)”，上述規(guī)定已經(jīng)確立了特殊涉案財(cái)產(chǎn)可以適用“高度可能”證明標(biāo)準(zhǔn)的先例。四是最高人民法院發(fā)布了相關(guān)指導(dǎo)性案例。在史廣振等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織案中，法院經(jīng)審理查明，2014 年以來(lái)，被告人史廣振等人先后實(shí)施組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織，開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)，非法拘禁，聚眾斗毆，尋釁滋事，妨害公務(wù)等違法犯罪行為。被告人史廣振與王某某2012 年9 月結(jié)婚。2014 年2 月，史廣振、王某某以王某某名義購(gòu)買路虎越野車一輛。2014 年12 月，史廣振與王某某協(xié)議離婚，案涉路虎越野車歸王某某所有。路虎越野車已被王某某處分，得款60 萬(wàn)元。法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告人史廣振前妻王某某名下的路虎越野車系史廣振與王某某夫妻關(guān)系存續(xù)期間（史廣振實(shí)施黑社會(huì)性質(zhì)組織罪期間）購(gòu)買，但史廣振與王某某均無(wú)正當(dāng)職業(yè)，以二人合法收入無(wú)力承擔(dān)路虎越野車的購(gòu)置費(fèi)用，可以認(rèn)定購(gòu)置路虎越野車的費(fèi)用屬于違法所得，判決路虎越野車的全部賣車款60 萬(wàn)作為史廣振個(gè)人財(cái)產(chǎn)的一部分予以沒(méi)收。①參見(jiàn)史廣振等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪案，最高人民法院第33 批（188 號(hào)）指導(dǎo)性案例。該案對(duì)路虎越野車購(gòu)車款屬于違法所得的認(rèn)定，即適用了高度可能的證明標(biāo)準(zhǔn)。

司法實(shí)踐中，涉案財(cái)產(chǎn)處置高度可能證明標(biāo)準(zhǔn)的具體適用應(yīng)把握以下四點(diǎn)：一是適用范圍限于黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件，惡勢(shì)力組織犯罪案件不適用該證明標(biāo)準(zhǔn)。二是財(cái)產(chǎn)獲得時(shí)間為被告人實(shí)施組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪期間。具體而言，對(duì)于組織者，是指自組織成立到組織停止實(shí)施犯罪活動(dòng)的期間，對(duì)于組織停止實(shí)施犯罪活動(dòng)前離開(kāi)組織的，則指自組織成立到其退出組織的期間。對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)者、參加者，是指自其參加組織到退出組織的期間，領(lǐng)導(dǎo)者大多也是組織者，期間的認(rèn)定基本與組織者相同。三是檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)財(cái)產(chǎn)性質(zhì)“高度可能”的證明責(zé)任。具體而言，檢察機(jī)關(guān)有一定數(shù)量的證據(jù)證明涉案財(cái)產(chǎn)可能系違法犯罪所得，被告人及其辯護(hù)人所舉證據(jù)不能推翻檢察機(jī)關(guān)所舉證據(jù)證明事項(xiàng)的可能性，即認(rèn)為達(dá)到了“高度可能”的證明標(biāo)準(zhǔn)。四是被告人不能說(shuō)明財(cái)產(chǎn)的來(lái)源合法。這里的說(shuō)明包括提供證據(jù)說(shuō)明和提供證據(jù)線索說(shuō)明兩種情形：能夠提供證據(jù)直接證明財(cái)產(chǎn)來(lái)源合法的，則否定涉案財(cái)產(chǎn)系違法犯罪所得的高度可能性；提供證據(jù)線索的，司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)利用職權(quán)進(jìn)行調(diào)查以確定其證據(jù)是否存在以及是否能夠證明涉案財(cái)產(chǎn)不屬于違法所得。

（五）涉案財(cái)產(chǎn)的先行處置

《反有組織犯罪法》第43 條規(guī)定：“對(duì)下列財(cái)產(chǎn)，經(jīng)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)、人民檢察院或者人民法院主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以依法先行出售、變現(xiàn)或者變賣、拍賣，所得價(jià)款由扣押、凍結(jié)機(jī)關(guān)保管，并及時(shí)告知犯罪嫌疑人、被告人或者其近親屬：（一）易損毀、滅失、變質(zhì)等不宜長(zhǎng)期保存的物品；（二）有效期即將屆滿的匯票、本票、支票等；（三）債券、股票、基金份額等財(cái)產(chǎn)，經(jīng)權(quán)利人申請(qǐng)，出售不損害國(guó)家利益、被害人利益，不影響訴訟正常進(jìn)行的?！睂?duì)此應(yīng)按照我國(guó)《刑事訴訟法》《刑訴法解釋》及中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范刑事訴訟涉案財(cái)物處置工作的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《中辦、國(guó)辦涉案財(cái)物處置意見(jiàn)》）等法律和政策性文件要求予以把握。《刑訴法解釋》第439 條規(guī)定，審判期間，對(duì)不宜長(zhǎng)期保存、易貶值或者市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)大的財(cái)產(chǎn)，或者有效期即將屆滿的票據(jù)等，經(jīng)權(quán)利人申請(qǐng)或者同意，并經(jīng)院長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以依法先行處置，所得款項(xiàng)由人民法院保管?！吨修k、國(guó)辦涉案財(cái)物處置意見(jiàn)》第7 條規(guī)定，對(duì)易損毀、滅失、變質(zhì)等不宜長(zhǎng)期保存的物品，易貶值的汽車、船艇等物品，或市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)大的債券、股票、基金份額等財(cái)產(chǎn)，有效期將屆滿的匯票、本票、支票等，經(jīng)權(quán)利人同意或者申請(qǐng)，經(jīng)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、人民檢察院或者人法院主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以依法出售、變現(xiàn)或者先行變、拍賣。所得款項(xiàng)統(tǒng)一存入各單位唯一合規(guī)賬戶?？梢?jiàn)，最高人民法院的司法解釋與兩辦意見(jiàn)均規(guī)定上述財(cái)產(chǎn)處置需經(jīng)權(quán)利人同意或申請(qǐng)，《反有組織犯罪法》第43 條未規(guī)定權(quán)利人申請(qǐng)或同意的限制條件，僅規(guī)定債券、股票、基金份額等財(cái)產(chǎn)的出售需經(jīng)權(quán)利人申請(qǐng)，相比最高人民法院的司法解釋與兩辦意見(jiàn)，放寬了先行處置的條件。司法實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)正確處理法律、司法解釋與政策性文件的關(guān)系，慎重把握涉案財(cái)產(chǎn)的先行處置。本文認(rèn)為，一般情況下，可以參照《刑訴法解釋》和《中辦、國(guó)辦涉案財(cái)物處置意見(jiàn)》規(guī)定，在對(duì)涉案財(cái)物作出先行處置前，征求權(quán)利人的意見(jiàn)，最大限度征得權(quán)利人的同意，從而實(shí)現(xiàn)《反有組織犯罪法》《刑訴法解釋》和《中辦、國(guó)辦涉案財(cái)物處置意見(jiàn)》關(guān)于涉案財(cái)物先行處置規(guī)定實(shí)際執(zhí)行的統(tǒng)一。

（六）經(jīng)營(yíng)性財(cái)產(chǎn)的代管托管

2020 年12 月《反有組織犯罪法（草案）》第46 條規(guī)定，對(duì)不宜查封、扣押、凍結(jié)的經(jīng)營(yíng)性財(cái)產(chǎn)，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院可以報(bào)請(qǐng)同級(jí)人民政府指定有關(guān)部門或者委托有關(guān)機(jī)構(gòu)代管或托管，有關(guān)部門或者有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善管理。草案征求意見(jiàn)過(guò)程中有人提出，涉案財(cái)產(chǎn)代管、托管涉及財(cái)產(chǎn)權(quán)益處置，涉及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)，與民法上的占有、使用、收益、處分等所有權(quán)的基本權(quán)能，與公司法律制度所確立的現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部治理制度都有直接的關(guān)系，有的涉案企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜，代管托管機(jī)制與企業(yè)原有的治理決策機(jī)制如何銜接還不明確，我國(guó)現(xiàn)行民事、公司法律中沒(méi)有相關(guān)基礎(chǔ)性規(guī)定，實(shí)踐中的情況比較復(fù)雜，各地做法不盡相同，對(duì)于代管、托管雙方的權(quán)利義務(wù)以及造成損失的后果承擔(dān)、法律責(zé)任等問(wèn)題存在不同認(rèn)識(shí)，目前難以在法律中作出統(tǒng)一規(guī)定。全國(guó)人大憲法和法律委員會(huì)經(jīng)研究，建議對(duì)該問(wèn)題暫不作規(guī)定，可在實(shí)踐中進(jìn)一步探索，待取得成熟經(jīng)驗(yàn)后再在法律中規(guī)定。①參見(jiàn)周光權(quán)：《全國(guó)人民代表大會(huì)憲法和法律委員會(huì)關(guān)于〈中華人民共和國(guó)反有組織犯罪法（草案）〉修改情況的匯報(bào)——2021 年8 月17 日在第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議上》，載《中華人民共和國(guó)全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公報(bào)》2022 年第1 期。

本文認(rèn)為，雖然《反有組織犯罪法》沒(méi)有對(duì)經(jīng)營(yíng)性財(cái)產(chǎn)作出代管或托管的規(guī)定，但是全國(guó)人大憲法和法律委員會(huì)明確提出可以在實(shí)踐中進(jìn)一步探索，因此，仍然可以適用最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力刑事案件中財(cái)產(chǎn)處置若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《黑惡案件財(cái)產(chǎn)處置意見(jiàn)》），對(duì)不宜查封、扣押、凍結(jié)的經(jīng)營(yíng)性財(cái)產(chǎn)由相關(guān)機(jī)關(guān)代管或有關(guān)機(jī)構(gòu)托管，以積累經(jīng)驗(yàn)，為該項(xiàng)要求納入法律規(guī)定準(zhǔn)備條件。2022 年8 月26 日公安部公布的《公安機(jī)關(guān)反有組織犯罪工作規(guī)定》第52 條對(duì)此作出了明確規(guī)定，對(duì)于不宜查封、扣押、凍結(jié)的經(jīng)營(yíng)性財(cái)產(chǎn)，經(jīng)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以申請(qǐng)當(dāng)?shù)卣付ㄓ嘘P(guān)部門或者委托有關(guān)機(jī)構(gòu)代管或者托管。不宜查封、扣押、凍結(jié)情形消失的，公安機(jī)關(guān)可以依法對(duì)相關(guān)財(cái)產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)措施。該規(guī)定貫徹了《黑惡案件財(cái)產(chǎn)處置意見(jiàn)》精神，符合全國(guó)人大憲法和法律委員會(huì)在實(shí)踐中探索的要求，契合當(dāng)前辦理黑惡勢(shì)力犯罪案件妥善處置涉案財(cái)產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)需要。

（七）案外人涉案財(cái)產(chǎn)的追繳、沒(méi)收

《反有組織犯罪法》第46 條規(guī)定，為支持或者資助有組織犯罪活動(dòng)而提供給有組織犯罪組織及其成員的財(cái)產(chǎn)、有組織犯罪組織成員的家庭財(cái)產(chǎn)中實(shí)際用于支持有組織犯罪活動(dòng)的部分和利用有組織犯罪組織及其成員的違法犯罪活動(dòng)獲得的財(cái)產(chǎn)及其孳息、收益，應(yīng)當(dāng)依法予以追繳、沒(méi)收。根據(jù)該規(guī)定，符合上述情形的案外人財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)依法作出追繳、沒(méi)收處置。

（八）利害關(guān)系人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利保障

《反有組織犯罪法》第49 條規(guī)定，利害關(guān)系人對(duì)查封、扣押、凍結(jié)、處置涉案財(cái)物提出異議的，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以核實(shí)，聽(tīng)取其意見(jiàn)，依法作出處理。公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院對(duì)涉案財(cái)物作出處理后，利害關(guān)系人對(duì)處理不服的，可以提出申訴或者控告。對(duì)此，應(yīng)把握以下三點(diǎn)：一是對(duì)案外人的異議應(yīng)當(dāng)核實(shí)。公安、檢察、法院都有核實(shí)責(zé)任，案外人在哪個(gè)訴訟階段提出即由哪個(gè)訴訟階段的案件承辦機(jī)關(guān)核實(shí)，必要時(shí)，其他機(jī)關(guān)應(yīng)予以配合。二是可以通知利害關(guān)系人出庭?！缎淘V法解釋》第279 條第2 款規(guī)定，案外人對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)提出異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取其意見(jiàn)，必要時(shí)，可以通知其出庭。《中辦、國(guó)辦涉案財(cái)物處置意見(jiàn)》也作出了利害關(guān)系人權(quán)利救濟(jì)規(guī)定。①《中辦、國(guó)辦涉案財(cái)物處置意見(jiàn)》第13 條規(guī)定，完善權(quán)利救濟(jì)機(jī)制。人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立有效的權(quán)利救濟(jì)機(jī)制，對(duì)當(dāng)事人、利害關(guān)系人提出異議、復(fù)議、申訴、投訴或者舉報(bào)的，應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)受理并反饋處理結(jié)果。最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)性案例——史廣振等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織一案中，被告人史廣振前妻王某某就扣押財(cái)物權(quán)屬提出異議并向法院提供相關(guān)證據(jù)。審理期間，人民法院通知王某某出庭。該指導(dǎo)性案例的裁判要點(diǎn)提出，在涉黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件審理中，應(yīng)當(dāng)對(duì)查封、扣押、凍結(jié)財(cái)物及其孳息的權(quán)屬進(jìn)行調(diào)查，案外人對(duì)查封、扣押、凍結(jié)財(cái)物及其孳息提出權(quán)屬異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取其意見(jiàn)，確有必要的，人民法院可以通知其出庭，以查明相關(guān)財(cái)物權(quán)屬。②參見(jiàn)史廣振等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪案，最高人民法院第33 批（188 號(hào)）指導(dǎo)性案例。三是正確處理利害關(guān)系人的申訴和控告。對(duì)利害關(guān)系人的申訴，要認(rèn)真審查，依法作出處理。對(duì)利害關(guān)系人的控告，要依法受理，及時(shí)移送主管機(jī)關(guān)依法作出處理。2022 年8 月26 日公安部公布的《公安機(jī)關(guān)反有組織犯罪工作規(guī)定》第53 條明確規(guī)定，利害關(guān)系人對(duì)查封、扣押、凍結(jié)、處置涉案財(cái)物提出異議的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以核實(shí)，聽(tīng)取其意見(jiàn)，依法作出處理，并書面告知利害關(guān)系人。經(jīng)查明確實(shí)與案件無(wú)關(guān)的財(cái)物，應(yīng)當(dāng)在三日以內(nèi)解除相關(guān)措施，并予以退還。公安機(jī)關(guān)對(duì)涉案財(cái)物作出處理后，利害關(guān)系人對(duì)處理不服的，可以提出申訴或者控告。受理申訴或者控告的公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，在收到申訴、控告之日起三十日以內(nèi)作出處理決定并書面回復(fù)。檢察機(jī)關(guān)、人民法院可以參照上述規(guī)定，對(duì)案外人在審查起訴與審判階段提出的異議、申訴或者控告進(jìn)行處置。

（九）違法所得的行政處置

根據(jù)《反有組織犯罪法》第69 條規(guī)定，有參加境外的黑社會(huì)組織；積極參加惡勢(shì)力組織；教唆、誘騙他人參加有組織犯罪組織，或者阻止他人退出有組織犯罪組織；為有組織犯罪活動(dòng)提供資金、場(chǎng)所等支持、協(xié)助、便利；阻止他人檢舉揭發(fā)有組織犯罪、提供有組織犯罪證據(jù)，或者明知他人有有組織犯罪行為，在司法機(jī)關(guān)向其調(diào)查有關(guān)情況、收集有關(guān)證據(jù)時(shí)拒絕提供；教唆、誘騙未成年人參加有組織犯罪組織或者阻止未成年人退出有組織犯罪組織等情形之一，尚不構(gòu)成犯罪的，違法所得除依法應(yīng)當(dāng)返還被害人以外，應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收。需要注意的是，該條規(guī)定的沒(méi)收是行政處罰，而不是刑罰處罰中的財(cái)產(chǎn)刑。

結(jié) 語(yǔ)

《反有組織犯罪法》的實(shí)施為我國(guó)預(yù)防和治理有組織犯罪提供了專門法律支撐，準(zhǔn)確把握該法的立法精神與立法要求，需要將該法與《刑法》《刑事訴訟法》等法律以及相關(guān)政策性文件作為一個(gè)整體，進(jìn)行系統(tǒng)完整地理解與把握，本文僅僅對(duì)其中的部分內(nèi)容進(jìn)行了解讀，還有很多內(nèi)容需要結(jié)合司法實(shí)踐進(jìn)行準(zhǔn)確理解與把握，如該法關(guān)于國(guó)家工作人員涉有組織犯罪的懲治內(nèi)容，需要結(jié)合《刑法》關(guān)于國(guó)家工作人員犯罪的相關(guān)規(guī)定，以及行政法規(guī)、黨紀(jì)黨規(guī)等關(guān)于國(guó)家工作人員的管理規(guī)定，準(zhǔn)確理解把握。