查辦代持型腐敗案件的思考

鄭菲菲 魯一彤

黨的二十大報告和二十屆中央紀委二次全會公報都對懲治新型腐敗和隱性腐敗提出了要求。辦案實踐中，受賄人隱身幕后操控，行賄人將涉案財物披上合法的外衣幾經(jīng)流轉(zhuǎn)，最終由他人代持的腐敗案件，已成為典型的新型腐敗和隱性腐敗。

此類代持型腐敗案件，行受賄行為十分隱蔽，且雙方訂立攻守同盟，問題發(fā)現(xiàn)難、口供突破難、證據(jù)固定難，給查辦案件造成了極大阻礙。筆者結(jié)合辦案實際，就查清行受賄資金鏈條、準確識別代持人、辦好代持人行受賄案件，淺談以下幾點思考。

一是政治引領(lǐng)，有效履職。習(xí)近平總書記指出，要準確把握腐敗階段性特征和變化趨勢，聚焦重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，堅定不移“打虎”、“拍蠅”、“獵狐”。懲治代持型腐敗，要堅持零容忍態(tài)度，既主動應(yīng)對反腐敗斗爭新形勢新挑戰(zhàn)，強化運用法治思維和法治方式；又大膽創(chuàng)新反腐敗舉措，廣泛運用現(xiàn)代科技手段查辦新型腐敗和隱性腐敗案件。要做實做細做好反腐敗工作，準確把握和深入研究代持型腐敗的階段性特征和變化趨勢，總結(jié)梳理其表現(xiàn)形式，找準其重點領(lǐng)域、易發(fā)環(huán)節(jié)，從“隱身衣”“保護罩”下發(fā)現(xiàn)深層次問題，鏟除腐敗滋生的土壤，不斷取得反腐敗斗爭新成效。

二是因人而異，精準施策。在代持型腐敗案件中，被審查調(diào)查對象往往不甘心在黨紀國法面前“束手就擒”，總是絞盡腦汁鉆紀律法律政策空子，想方設(shè)法打“擦邊球”，挖空心思翻新腐敗手法，妄圖逃避紀律法律制裁。因此，要針對不同類型的辦案對象，采取不同的突破策略。對被審查調(diào)查對象，要堅持從全局高度把握案情脈絡(luò)，認真分析涉案地區(qū)、涉案領(lǐng)域的政治生態(tài)，全方位了解被審查調(diào)查對象的情況，對其進行精準畫像，喚醒其黨性良知，把握其思想拐點，抓住有利時機，促使其思想轉(zhuǎn)化。對行賄人，要緊緊抓住其利己思想嚴重的特點，精準選擇切入點和突破口，在利益博弈中打破其與被審查調(diào)查對象之間的“同盟關(guān)系”，在信息不對稱中取得突破，從而打開案件缺口。

三是緊盯要害，多方排查。堅持問題導(dǎo)向和需求導(dǎo)向，全面分析被審查調(diào)查對象的生活經(jīng)歷、成長過程、權(quán)力運行軌跡，逐一排查其親友圈、師生圈、戰(zhàn)友圈、同鄉(xiāng)圈、興趣圈中交往頻繁的人員，鎖定關(guān)系密切人；重點關(guān)注被審查調(diào)查對象政治生涯中發(fā)生的大事件、大動向，分析排查其廉政風(fēng)險點，從中研究分析容易滋生腐敗的地域、領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，為審查調(diào)查工作確定正確的主攻方向；運用大數(shù)據(jù)技術(shù)，精準分析被審查調(diào)查對象及其關(guān)系密切人員的出行記錄、同乘住宿、物流寄遞等情況，研判他們的工商、稅務(wù)、司法、金融等電子數(shù)據(jù)，將一個個看似關(guān)聯(lián)性不強的人、事、物等信息碎片，填補成一張縝密的信息網(wǎng)絡(luò)，再精準分析研判這些信息數(shù)據(jù)背后的內(nèi)在聯(lián)系，從而挖掘出隱藏在這些表象數(shù)據(jù)背后的可疑人和事。

四是大膽假設(shè)，小心求證。在代持型腐敗案件中，行賄人與被審查調(diào)查對象往往依仗代持人這面屏障，遮掩其非法利益輸送鏈條，從表面上看，似乎合理合法，無懈可擊。辦案人員一定不能被這些表象所迷惑，因為表面上越是清晰簡單的關(guān)系，背后隱藏的問題就可能越大越嚴重。因此，要堅持大膽假設(shè)，小心求證。如我們在查辦某代持型腐敗案件時，從私營老板銀行賬戶中發(fā)現(xiàn)一筆巨額資金轉(zhuǎn)賬記錄，但實際卻無任何與之對應(yīng)的業(yè)務(wù)履行。經(jīng)反復(fù)比對核查，查明此筆資金名為轉(zhuǎn)賬，實為代持。正是通過該筆可疑轉(zhuǎn)賬資金，鎖定了代持人并找到了被審查調(diào)查對象的資金池，使得案件取得了重大突破。在具體辦案過程中，要廣泛調(diào)取代持人的銀行流水、大宗消費、證券賬戶等相關(guān)資料，分析其資產(chǎn)異常情況，多方排查每一個疑點，鎖定權(quán)力變現(xiàn)的鏈條，使證據(jù)閉環(huán)，讓隱藏在幕后的受賄行為無處遁形。

五是實事求是，不枉不縱。代持型腐敗案件往往比較復(fù)雜，因而要樹立正確的辦案政績觀，嚴格依法依規(guī)辦案。要切實尊重和維護公民的隱私權(quán)及其他各項權(quán)利，不能隨意擴大核查范圍。要注重程序正義，絕不能為了圖方便、講效率、片面追求辦案成果而突破辦案底線，違規(guī)違法辦案。要在證據(jù)確實充分的前提下確定代持事實，嚴格區(qū)分代持行為和正常經(jīng)濟往來行為的界限。一旦發(fā)現(xiàn)事實不清，排查有誤，應(yīng)當(dāng)及時終止調(diào)查行為。要依靠相關(guān)證據(jù)的有力支撐來確定代持關(guān)系，使案件能經(jīng)得起時間和歷史的檢驗，著力實現(xiàn)辦案政治效果、紀法效果、社會效果的有機統(tǒng)一。

六是標(biāo)本兼治，堵塞漏洞。堅持打擊和預(yù)防并舉，監(jiān)督前移，加強對權(quán)力運行全鏈條的監(jiān)督制約。加強對領(lǐng)導(dǎo)干部的黨性教育，要求黨員干部管好家人和身邊工作人員，規(guī)范配偶、子女及其配偶經(jīng)商辦企業(yè)行為，明確不得以委托代持、隱名投資等方式謀取私利。要守好制度籬笆，堅持受賄行賄一起查，完善行賄人信息庫管理制度，推進專項治理，做好以案促改，形成有力震懾，提高打擊行賄的精準性和有效性。要在倡導(dǎo)構(gòu)建親清政商關(guān)系的同時，針對代持型腐敗等隱性腐敗高發(fā)易發(fā)領(lǐng)域，緊盯權(quán)力集中、資金密集、資源富集的關(guān)鍵崗位，廣泛收集問題線索，發(fā)現(xiàn)苗頭性問題及時處置解決，從源頭上進行防范，不給代持型腐敗等隱性腐敗留下可鉆營的空間。

（作者鄭菲菲系陜西省紀委監(jiān)委第十三審查調(diào)查室四級調(diào)研員；魯一彤系陜西省紀委監(jiān)委第十三審查調(diào)查室一級科員）