創(chuàng)新型城市特征要素與綜合指數(shù)研究——以上海“楊浦國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城區(qū)”為例

楊貴慶韓倩倩

1 研究背景

在“十二五”期間，我國(guó)許多城市將面臨更為重要的轉(zhuǎn)型發(fā)展重任。以“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”來推進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和能級(jí)提升，將成為城市實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的重要路徑。國(guó)內(nèi)外許多城市都提出了建設(shè)創(chuàng)新型城市的構(gòu)想和目標(biāo)，目的是通過實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，提高城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力，最終實(shí)現(xiàn)城市的可持續(xù)發(fā)展。創(chuàng)新型城市規(guī)劃建設(shè)已經(jīng)作為許多國(guó)家在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要措施。

上海市在“十二五”期間的城市規(guī)劃建設(shè)重要目標(biāo)之一，應(yīng)該包括規(guī)劃建設(shè)創(chuàng)新型城市體系，為加快建設(shè)“國(guó)際金融中心”和“國(guó)際航運(yùn)中心”，建設(shè)“先進(jìn)制造業(yè)”和“現(xiàn)代服務(wù)業(yè)”的城市，加快實(shí)現(xiàn)“四個(gè)率先”做出積極的貢獻(xiàn)。2010年1月10日，科技部批準(zhǔn)了20個(gè)“國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市（區(qū)）”①。上海市楊浦區(qū)成為全國(guó)首批20個(gè)“國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市（區(qū)）”之一。

所謂創(chuàng)新型城市（區(qū)），是指城市的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以科技創(chuàng)新為主要內(nèi)涵，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中以科技含量的不斷增加和原創(chuàng)性實(shí)踐為特征、以知識(shí)創(chuàng)新及其轉(zhuǎn)化為發(fā)展動(dòng)力，城市的創(chuàng)新發(fā)展的綜合指數(shù)應(yīng)具有明顯的優(yōu)勢(shì)。此外，創(chuàng)新型城市（區(qū)）是針對(duì)城市（區(qū)）而言，具有城市的綜合功能?？萍紕?chuàng)新等經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)與城市其他功能在空間上具有緊密的聯(lián)系。

創(chuàng)新型城市（區(qū)）具有哪些特征要素？包括哪些分項(xiàng)指標(biāo)？如何評(píng)價(jià)一個(gè)城市達(dá)到了創(chuàng)新型城市發(fā)展的特征階段？本文在文獻(xiàn)研究和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，通過“專家研討會(huì)”、“頭腦風(fēng)暴”和“專家型公眾參與問卷調(diào)查”等方法，系統(tǒng)研究創(chuàng)新型城市（區(qū)）的發(fā)展特征，嘗試歸納“創(chuàng)新型城市特征要素”，并賦予權(quán)重，構(gòu)成客觀評(píng)價(jià)城市發(fā)展創(chuàng)新型特征的“綜合指數(shù)”，并劃分不同發(fā)展階段。其研究目的是：較為準(zhǔn)確地把握創(chuàng)新型城市（區(qū)）建設(shè)進(jìn)程、發(fā)展水平及存在的問題，并及時(shí)提供對(duì)策建議以確保創(chuàng)新型城市（區(qū)）戰(zhàn)略目標(biāo)和發(fā)展計(jì)劃的順利實(shí)施，有助于提升一個(gè)城市（區(qū)）的創(chuàng)新能力，從而為國(guó)家和地方政府制定更具針對(duì)性的科技發(fā)展和城市規(guī)劃政策提供積極參考，為我國(guó)創(chuàng)新型城市（區(qū)）的生發(fā)、成長(zhǎng)和成熟等各階段發(fā)展提供規(guī)劃建設(shè)指導(dǎo)。

2 創(chuàng)新型城市的特征要素指標(biāo)項(xiàng)

2.1 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

關(guān)于創(chuàng)新型城市（區(qū)）特征要素和指標(biāo)研究，國(guó)際上較有影響力的是卡內(nèi)基梅隆大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)教授佛羅里達(dá)開發(fā)的創(chuàng)新力指數(shù)，包括“創(chuàng)造性勞動(dòng)力排名”、“高科技排名”、“創(chuàng)新排名”、“多樣化排名”等指標(biāo)；英國(guó)獨(dú)立思想庫(kù)的蘭德芮創(chuàng)建了“創(chuàng)新城市理論”，開發(fā)了“城市創(chuàng)新資源構(gòu)成評(píng)價(jià)”、“城市創(chuàng)新活力評(píng)價(jià)”。其中，城市活力評(píng)價(jià)包括“經(jīng)濟(jì)活力”、“社會(huì)活力”、“環(huán)境活力”和“文化活力”4個(gè)方面內(nèi)容的矩陣，分別從現(xiàn)狀特征和發(fā)展?jié)摿?duì)城市創(chuàng)新力予以評(píng)價(jià)；關(guān)于創(chuàng)新型城市（區(qū)）類型的相關(guān)研究中，根據(jù)城市創(chuàng)新活動(dòng)內(nèi)容的不同，創(chuàng)新城市可分為3種類型，分別是“服務(wù)型創(chuàng)新城市、工業(yè)型創(chuàng)新城市、文化型創(chuàng)新城市”。

我國(guó)目前學(xué)界對(duì)創(chuàng)新城市指標(biāo)體系亦展開了諸多研究。其中，對(duì)創(chuàng)新城市發(fā)展階段劃分研究的有上海社會(huì)科學(xué)院屠啟宇指出的“7階段法”，其研究將創(chuàng)新城市發(fā)展階段劃分為：停滯階段、萌芽階段、啟動(dòng)階段、活躍階段、擴(kuò)散階段、創(chuàng)新中心形成階段和可持續(xù)創(chuàng)新階段。該項(xiàng)研究包括“創(chuàng)新存量評(píng)價(jià)”和“創(chuàng)新動(dòng)態(tài)”方面的研究，前者是針對(duì)創(chuàng)新條件，后者針對(duì)創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新文化、創(chuàng)新主體和創(chuàng)新規(guī)劃等方面。

從已有的國(guó)內(nèi)外研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，創(chuàng)新城市特征要素的確定既要考慮創(chuàng)新型城市產(chǎn)業(yè)特征，又要結(jié)合不同地域和文化特征，從而建立更為科學(xué)合理的要素框架和評(píng)價(jià)指標(biāo)。同時(shí)，作為特征要素的具體指標(biāo)，還需要具有可獲得性的要求。

2.2 特征要素的3個(gè)評(píng)價(jià)集合

圖1 校區(qū)、園區(qū)和社區(qū)環(huán)境中的上海國(guó)際設(shè)計(jì)中心

圖2 環(huán)同濟(jì)國(guó)家科技創(chuàng)新試點(diǎn)區(qū)

對(duì)于一個(gè)創(chuàng)新型城市來說，創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新環(huán)境是其可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。其中，創(chuàng)新基礎(chǔ)是創(chuàng)新活動(dòng)已有的物質(zhì)基礎(chǔ)，是激發(fā)城市（區(qū)）創(chuàng)新力的前提；創(chuàng)新能力是創(chuàng)新活動(dòng)的增長(zhǎng)動(dòng)力，是發(fā)展的可變指標(biāo)，表示創(chuàng)新的機(jī)能；創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新活動(dòng)得以開展的基本保障，直接決定著城市創(chuàng)新的整體效率，同時(shí)對(duì)每個(gè)行為主體的工作效率產(chǎn)生很大影響。因此，可以將上述3個(gè)方面作為創(chuàng)新型城市特征要素的3個(gè)評(píng)價(jià)集合。

2.3 特征要素的指標(biāo)項(xiàng)

圍繞以上3個(gè)評(píng)價(jià)集合，展開對(duì)創(chuàng)新型城市特征要素的選擇，按照“全面性與代表性、系統(tǒng)性與層次性、動(dòng)態(tài)性與階段性、可操作性（可獲得性）”的甄選原則，初步選取了三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例及第三產(chǎn)業(yè)的比重、創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)（例如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等）產(chǎn)值占地區(qū)GDP總量的比例等33項(xiàng)指標(biāo)。這一多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法的研究過程是：確定評(píng)價(jià)對(duì)象、明確評(píng)價(jià)目標(biāo)、組織評(píng)價(jià)小組、確定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、選擇設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)方法、選擇建立評(píng)價(jià)模型、評(píng)價(jià)結(jié)果分析。

3 評(píng)價(jià)權(quán)重與綜合指數(shù)

3.1 特征要素的重要度排序與權(quán)重確定

將“創(chuàng)新型城區(qū)特征要素”加以列表，采用“專家型公眾參與”的方法，定向征詢?nèi)懈髡畽C(jī)關(guān)、科研機(jī)構(gòu)、高校、房地產(chǎn)公司、新聞媒體資深人士等專家型人士意見。

基于調(diào)查，按照專家投票的頻次，從多到少進(jìn)行排序，確定重要程度，最終確定最重要的15項(xiàng)基本要素，分為“創(chuàng)新基礎(chǔ)”、“創(chuàng)新能力”、“創(chuàng)新環(huán)境”3個(gè)要素集合（見表1、表2、表3），并歸納確定評(píng)價(jià)創(chuàng)新型城市特征的指標(biāo)項(xiàng)，在確定評(píng)價(jià)權(quán)重的基礎(chǔ)上，進(jìn)行綜合評(píng)分。其中，“創(chuàng)新基礎(chǔ)”包括5個(gè)基本要素、14個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)，權(quán)重共計(jì)30%；“創(chuàng)新能力”包括5個(gè)基本要素、7個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)，權(quán)重共計(jì)30%；“創(chuàng)新環(huán)境”包括5個(gè)基本要素、12個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)，權(quán)重共計(jì)40%。

對(duì)于“創(chuàng)新環(huán)境”來說，不但包括信息網(wǎng)絡(luò)、科研條件等硬環(huán)境，而且包括金融環(huán)境、對(duì)外開放程度、技術(shù)環(huán)境、法制環(huán)境等軟環(huán)境。硬環(huán)境能有效地降低經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中活動(dòng)開展的成本，提高效率。創(chuàng)新型城市的硬環(huán)境在一定時(shí)期內(nèi)的變化是有限度的，而軟環(huán)境對(duì)城市創(chuàng)新產(chǎn)生直接的決定性影響，軟環(huán)境的改善能夠彌補(bǔ)硬環(huán)境的缺陷并級(jí)數(shù)化放大硬環(huán)境的吸引力，最終成倍提高創(chuàng)新環(huán)境綜合水平。

表1 創(chuàng)新型城市“創(chuàng)新基礎(chǔ)”基本要素及其權(quán)重

表2 創(chuàng)新型城市“創(chuàng)新能力”基本要素及其權(quán)重

表3 創(chuàng)新型城市“創(chuàng)新環(huán)境”基本要素及其權(quán)重

表4 創(chuàng)新型城市（區(qū)）發(fā)展階段劃分表

3.2 創(chuàng)新型城市的綜合指數(shù)

創(chuàng)新型城市15個(gè)基本要素及其分項(xiàng)指標(biāo)選定之后，運(yùn)用多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)特征指標(biāo)進(jìn)行運(yùn)算綜合。

“綜合指數(shù)”采用以下公式進(jìn)行計(jì)算：

綜合指數(shù)＝Σ(分項(xiàng)指標(biāo)×指標(biāo)權(quán)重)

由上得出，創(chuàng)新型城市（區(qū)）綜合指數(shù)＝∑（分析指標(biāo)×該項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重?cái)?shù)）

其中：E=指標(biāo)，i=城市（區(qū)），m=指標(biāo)代碼，λim=權(quán)重，Zim=某分項(xiàng)指標(biāo)。

3.3 發(fā)展階段劃分假設(shè)

按照“綜合指數(shù)”不同得分區(qū)間的分值，將創(chuàng)新型城市（區(qū)）劃分為“生發(fā)階段”、“成長(zhǎng)階段”和“成熟階段”3個(gè)階段（表4）。

（1）“生發(fā)階段”

其主要特征是：城市決策者首先開始意識(shí)到創(chuàng)新發(fā)展的重要性，積極孕育培養(yǎng)創(chuàng)新力，缺乏總體戰(zhàn)略考慮，保留傳統(tǒng)的城市管理模式，媒體只對(duì)局部的創(chuàng)新活動(dòng)給予報(bào)道，創(chuàng)新型企業(yè)處于低層次狀態(tài)，創(chuàng)新型人才流失，不具備明顯的創(chuàng)新型城市空間特征。

表5 上海市10個(gè)區(qū)創(chuàng)新型城區(qū)分項(xiàng)指標(biāo)（部分）統(tǒng)計(jì)一覽表

圖3 從汽車一場(chǎng)到國(guó)際設(shè)計(jì)一場(chǎng)轉(zhuǎn)型

圖4 上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)園（吳同彥攝）

圖5 楊浦知識(shí)創(chuàng)新區(qū)人才廣場(chǎng)（吳同彥攝）

（2）“成長(zhǎng)階段”

其主要特征是：示范性或試點(diǎn)型項(xiàng)目的啟動(dòng)實(shí)施，公共管理部門重新組織管理結(jié)構(gòu)，在創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)界和風(fēng)險(xiǎn)投資界形成一定影響力，籌辦過多種創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新型企業(yè)開始集聚，吸引創(chuàng)新型人才的加入。

（3）“成熟階段”

其主要特征是：公共部門和私人部門在戰(zhàn)略上達(dá)成同步考慮，形成公共介入的有機(jī)協(xié)作，涌現(xiàn)大量支持性的機(jī)構(gòu)，金融網(wǎng)絡(luò)得到充分發(fā)展，創(chuàng)新型企業(yè)取得了自主性，創(chuàng)新型人才通過多種渠道發(fā)揮個(gè)人創(chuàng)新能力，城區(qū)創(chuàng)新區(qū)域建設(shè)形成以點(diǎn)帶面的局勢(shì)。

4 案例評(píng)價(jià)應(yīng)用

以上述創(chuàng)新型城市特征要素與分項(xiàng)指標(biāo)研究為基礎(chǔ)，基于上海市2008年統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)，對(duì)上海市10個(gè)中心城區(qū)的創(chuàng)新型特征予以評(píng)價(jià)。如表5所示。

由于資料所限，表5僅列出了包括“創(chuàng)新基礎(chǔ)”和“創(chuàng)新環(huán)境”的12個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)，所占全部15個(gè)基本要素和33個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重的25%。其得分以百分制進(jìn)行考量，看到上海市10個(gè)中心城區(qū)的創(chuàng)新型指數(shù)均大于25分，在25-75分之間，處于“成長(zhǎng)階段”。其中，排列前三位的是徐匯區(qū)、浦東新區(qū)和虹口區(qū)。楊浦區(qū)位于第4位。

上述評(píng)價(jià)和排序只是對(duì)部分分項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行的初步計(jì)算，并未列入全部分項(xiàng)指標(biāo)。例如各區(qū)政府關(guān)于創(chuàng)新型城區(qū)的制度建設(shè)和政策保障。關(guān)于這一點(diǎn)，楊浦區(qū)將具有明顯優(yōu)勢(shì)。因?yàn)樵缭?003年，上海市、區(qū)兩級(jí)政府就作出“建設(shè)楊浦知識(shí)創(chuàng)新區(qū)”的決策，2010年楊浦區(qū)又被列入國(guó)家科技部批準(zhǔn)的20個(gè)“國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市（區(qū)）”，積極開展了以大學(xué)校區(qū)、科技園區(qū)和居住社區(qū)形成“三區(qū)聯(lián)動(dòng)”的“楊浦國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城區(qū)規(guī)劃”。該規(guī)劃以“老百年工業(yè)文明，新世紀(jì)科技創(chuàng)新”為主題，探索楊浦國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城區(qū)科學(xué)發(fā)展之路，以增加科技含量和原創(chuàng)性實(shí)踐為特征，以知識(shí)創(chuàng)新及其轉(zhuǎn)化作為楊浦區(qū)綜合實(shí)力增長(zhǎng)的推進(jìn)器，將“創(chuàng)新”戰(zhàn)略“轉(zhuǎn)譯”到空間發(fā)展的戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)從“知識(shí)三角”到“知識(shí)空間網(wǎng)絡(luò)”的拓展，從制度建設(shè)和政策保障方面大量推進(jìn)楊浦區(qū)創(chuàng)新型城區(qū)的規(guī)劃建設(shè)。因此，其關(guān)于第11個(gè)基本要素的“制度與機(jī)制建設(shè)”（表3）分項(xiàng)指標(biāo)將獲得8%的權(quán)重。在表5的基礎(chǔ)上，其合計(jì)權(quán)重為33%的分值將達(dá)到20.6，相對(duì)的百分制將達(dá)到62.4分，處于“成長(zhǎng)階段”的較高水平。

5 結(jié)語

基于“創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新環(huán)境”3個(gè)評(píng)價(jià)集合，建構(gòu)了描述創(chuàng)新型城市（區(qū)）總體特征的15個(gè)基本要素和33個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)，并賦予了相應(yīng)的重要度權(quán)重。應(yīng)當(dāng)看到，由于城市發(fā)展的歷史因素和自身特征不同，再加上價(jià)值觀的差異，上述基本要素、分項(xiàng)指標(biāo)的內(nèi)容以及權(quán)重，都將會(huì)有一定程度的改變。此外，針對(duì)上海市10個(gè)中心城區(qū)的發(fā)展階段評(píng)價(jià)，也將因其他分項(xiàng)指標(biāo)的加入而呈現(xiàn)不同的分值和排序。因此，該項(xiàng)研究工作還將不斷深化完善，以期更為科學(xué)、合理地評(píng)價(jià)創(chuàng)新型城市的發(fā)展特征和發(fā)展階段，為相應(yīng)的政策制定提供參考。

(感謝同濟(jì)大學(xué)建筑與城市規(guī)劃學(xué)院陳秉釗教授的悉心指導(dǎo)！課題組龐磊講師、宋代軍在職博士研究生等參與了過程討論；本文研究基于的《專家定向意見征詢表》收到了近百名專家學(xué)者、部門領(lǐng)導(dǎo)和社會(huì)精英的熱心參與答復(fù)回函，限于篇幅，無法將參與者姓名一一列出，在此表達(dá)作者最誠(chéng)摯的謝意！)

注釋

①2010年1月10日，國(guó)家科技部批準(zhǔn)了20個(gè)“國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市（區(qū)）：包括北京市海淀區(qū)、天津市濱海新區(qū)、上海市楊浦區(qū)、江蘇省南京市等。

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