新時代四川高校科技評價新型指標體系研究*

潘曉宇 朱衛(wèi)華

（1.西南交通大學科學技術(shù)發(fā)展研究院；2.四川大學科學技術(shù)發(fā)展研究院）

新時代的各項發(fā)展事業(yè)中，科技創(chuàng)新發(fā)展是基礎(chǔ)性、引領(lǐng)性和戰(zhàn)略性的最直接、最核心的內(nèi)容。在高?？萍及l(fā)展管理中，我們更需要堅持辯證唯物主義精神，努力克服傳統(tǒng)科技管理模式的弊端，放下科技評價中非理性的包袱輕裝前進。本文基于新時代科技評價基本概念的分析，對新時代四川高?？萍荚u價新型指標體系進行研究。

一、科技評價新型指標體系的涵義

新時代科技評價是指適用于新時代科技發(fā)展事業(yè)需求的科技評價指標體系（以下簡稱：新指標體系）。時代性是新指標體系的突出特征，主要體現(xiàn)在：第一是新指標體系的政治屬性，它要服務(wù)于新時代黨的中心工作，保證評價客體的活動符合中國特色社會主義的政治方向；第二是新指標體系的綜合屬性，它要實現(xiàn)評價體系的完整性，評價指標的科學性，評價方法的操作性和平衡性；第三是新指標體系的針對性，它要突出對創(chuàng)新創(chuàng)造、開拓探索素質(zhì)的全面關(guān)注，激發(fā)科技活動主體的內(nèi)生動力。

二、科技評價新型指標體系的主要依據(jù)

（一）時代依據(jù)

當今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，只有科學認識和準確把握世界大變局，做到觀大勢、謀大事，我們才能看清變局的本質(zhì)。[1]矛盾是普遍、客觀存在的，關(guān)鍵要看我們?nèi)绾稳フJ識矛盾、解決矛盾。面對世界百年未有之大變局，我們要按照唯物辯證法原理，集中精力解決發(fā)展中主要矛盾和矛盾的重要方面，做好自己的各項事業(yè)。商愛玲（2022）認為，“偉大的歷史主動精神彰顯著我們黨清醒的歷史自覺、堅定的歷史自信、強烈的責任擔當?！瓬蚀_識變、科學應(yīng)變、主動求變，始終掌握黨和國家事業(yè)發(fā)展的歷史主動，就一定能贏得更大的勝利和榮光?！盵2]

（二）哲學依據(jù)

指導科技龐大而復雜活動的認識論是唯物辯證法，也即科學技術(shù)哲學（自然辯證法）。科學技術(shù)哲學的研究領(lǐng)域遍及自然哲學、科學哲學、技術(shù)哲學、工程哲學和科技方法論等基礎(chǔ)研究?？茖W技術(shù)哲學從根本上保證科技活動的正確（或成功）方向，揭示科技活動的運動規(guī)律，展現(xiàn)科技活動與其他人類社會活動的內(nèi)在關(guān)系。人文社科以外科技活動的內(nèi)容是中性的，但科技活動的外溢效應(yīng)則直接作用于國家主流思想意識。路易·巴斯德〔法〕曾說，“科學是沒有國界的，因為它是屬于全人類的財富，是照亮世界的火把，但是學者是屬于祖國的”；巴甫洛夫〔俄〕也曾說，“只要我的精力允許的話，我就要首先為我的祖國服務(wù)?！?/p>

（三）現(xiàn)實依據(jù)

四川省計有高校134所，在科技創(chuàng)新實力方面位居全國前列，排名居第7位，是繼北京、上海之后，全國又一個重要的科研基地。劉穎（2012）指出，四川擁有雄厚的科技開發(fā)實力，其中，企業(yè)是四川科技創(chuàng)新的主體，高等院校是四川知識創(chuàng)新的主角。應(yīng)該積極推進全省高校、科研院所及政府自身有關(guān)科技創(chuàng)新體制的改革，充分發(fā)揮出我省高等教育對科技創(chuàng)新的貢獻率。……切實把我省科教資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、經(jīng)濟優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢。[3]

四川省高校在科技評價方面，基本沿用全國高校普遍采用的科技評價指標體系及其指標體系。所產(chǎn)生的主要效應(yīng)也與全國高校的境況基本相同。特別是四川因特殊的地理社會生態(tài)原因，省內(nèi)各高校科技活動的宗旨、結(jié)構(gòu)、規(guī)模都存在諸多的差異，兼具不同的科技活動性質(zhì)，有的領(lǐng)銜，有的前衛(wèi)，有的起步。內(nèi)部缺乏可比性，難以直接制定或采用各校通用的“四川省高等學校科技評價”指標體系。經(jīng)抽象分析發(fā)現(xiàn)四川各高?？萍紕?chuàng)新剔除個性差異影響后，在“知識運動”層面上的活動特點是一致的，這為制定四川省高?？萍荚u價新指標體系提供了可能。

三、新指標體系的理性分析

（一）價值理性

理性認識是人類理性思維的過程與結(jié)果，是人類認識過程的高級階段。理性認識在感性思維的基礎(chǔ)上，通過抽象思維，更接近認識對象的本質(zhì)，被視為人類思維的高級形式。

（二）工具理性

工具理性是法蘭克福學派批判理論中的一個重要概念，即：通過確認工具（手段）的有用性，追求事物的最大功效，服務(wù)于人的某種功利目標。馬克思通過揭示科學技術(shù)的兩面性（即生產(chǎn)力與社會關(guān)系的對抗）說明了資本主義社會價值理性的缺陷性。[4]

（三）價值理性與科技理性的融合

誠如德托羅斯〔美〕教授所說，“科學技術(shù)價值理性與工具理性相互分割越深，人類應(yīng)付復雜世界的能力就越弱”（岳天明，2009）。首先，價值理性是工具理性的精神動力；其次，科技理性支撐價值理性；再次，價值理性與科技理性統(tǒng)一于社會實踐。孫小風（2009）認為，科技理性和價值理性融合的必要性，來自因二者背離所造成的一系列后果已嚴重制約了人類的全面發(fā)展和外觀和諧社會的構(gòu)建。[5]

四、高?？萍荚u價新指標體系的建構(gòu)

新指標體系在舊指標體系的基礎(chǔ)上革新而來。舊指標體系存在的價值取向錯位、評價主體錯位、評價導向偏差、評價素材整理、混淆科技活動性質(zhì)等弊端都要在新指標體系中加以克服。見表1。

表1 科技評價新舊指標體系的主要差異

表1規(guī)定了評價客體收集整理評價素材的義務(wù)。新指標體系引入代表作方式，體現(xiàn)評價客體“誰主張誰舉證”的一般原則，由評價客體自行選擇能夠代表自己最佳水平的素材（包括論著、模型、實績等等）提交評價主體評判，既避免專業(yè)技術(shù)知識的限制，又避免量與質(zhì)的糾纏，是一種值得重視的素材提煉途徑。

新指標體系指標體系由思想政治素質(zhì)（P）和科學技術(shù)素質(zhì)（S）兩大類知識運動評價指標構(gòu)成。

（一）思想政治素質(zhì)（P）

思想政治素質(zhì)評價是區(qū)別中西方科技評價的根本標志。用以解決高?？萍脊ぷ鳌盀槭裁础钡母拘詥栴}，涉及科技工作的價值理性。評價客體（也即學校科技活動主體——科技人員）需保持科技活動中政治思想的純潔性和堅定性，培養(yǎng)和展現(xiàn)中國特色社會主義新時代科技主體應(yīng)有的政治立場和精神面貌，為發(fā)展中國的現(xiàn)代化科技事業(yè)而不懈努力。

（1）思政素質(zhì)。思政素質(zhì)指科技評價客體在科技活動中表現(xiàn)出來的思政素質(zhì)和定力。

P11：主流思想意識。堅持馬克思主義指導科技工作，擁護中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導和中國特色社會主義道路，堅決抵制違反主流思想意識的言行。

P12：國家民族情懷。熱愛祖國和中華民族，堅定科技工作的民族大義。

P13：道德倫理素質(zhì)。堅定社會主義國家公民的道德倫理底線，遵紀守法，服務(wù)社會，做精神健康的科技事業(yè)建設(shè)者。

（2）科學精神。科學精神要求評價客體秉承科學精神，抵制各種非科學、非理性的腐朽思想，致力于建設(shè)和保護全民現(xiàn)代、進步的精神家園。具體評價指標：

P21：世界觀、價值觀、人生觀。樹立馬克思主義世界觀、價值觀和人生觀，自覺將個人的科技志趣融入國家、學校和團隊的科技發(fā)展進程，為科技大局無私奉獻。

P22：科技精神。弘揚科技工作者實事求是、唯物辯證、創(chuàng)新進取、服務(wù)國家的科技精神，努力創(chuàng)造嶄新的科技知識、科技產(chǎn)品和科技服務(wù)。

P23：科技立場。堅持實踐檢驗真理的辯證唯物主義立場面對形形色色的社會思潮，用科技理論解釋客觀現(xiàn)象，不做偽科學、假科技的附庸。

（二）科學技術(shù)素質(zhì)（S）

科學技術(shù)素質(zhì)指評價客體是科技知識運動中表現(xiàn)出來的科技思想、科技能力和知識水準。根據(jù)知識運動的基本規(guī)律，分進程設(shè)置評價環(huán)節(jié)。

（1）科技知識識別（S1）?？萍妓刭|(zhì)解決科技工作“怎么做”以及“做得如何”的工具理性問題。對科技活動代表作品的知識屬性從三個方面進行分析：

S11：已有科技知識的識別。對學校擁有的科技知識存量進行判斷。包括學校對特定科技知識具有法律意義上的所有權(quán)（表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)），或掌握特定科技知識的校內(nèi)成員。所有權(quán)的擁有程度可分為完全擁有（單獨署名）或部分擁有（共同署名）。

S12：尚缺科技知識的認識。對學校尚缺的科技知識進行判斷。尚缺科技知識是學校相關(guān)知識資源中的空白點或短板，需要客觀冷靜地進行分析考察。明確學校尚缺的科技知識，有助于學校確立科技活動的目標，避免重復研究，提高科技資源的配置效率。

S13：補充缺科技知識途徑的規(guī)劃。提出穩(wěn)定科技知識存量、消除科技知識短板的工作規(guī)劃或途徑，并說明這樣做的可行性和時效性。

（2）科技知識生產(chǎn)（S2）。對科技活動代表作品反映出來的主體態(tài)度從三個方面進行分析：

S21：個人愿景的表述。評價客體依據(jù)S12、S13陳述個人科技活動愿景。該陳述所反映的內(nèi)容將有利于學校的科技活動規(guī)劃和學校。

S22：學校目標的感知。評價客體對學?？萍蓟顒幽繕耍萍脊ぷ饕?guī)劃、計劃、事項）的主觀感受，包括感知精度、好惡度、介入意愿等。

S23：個人愿景與學校目標融合。評價客體個性化行為與學校實現(xiàn)目標動作的交融或協(xié)同情況。個人與學校良好的融合取決于科技政策的正向生效、個人對學校的職業(yè)歸屬感、職能部門對學校目標的宣介落實。

（3）科技知識獲?。⊿3）。該指標包括對學校內(nèi)部已有隱性和顯性科技知識的整理和從外部（服務(wù)對象、競爭對手、合作伙伴、公開知識源）獲取學校尚缺的科技知識兩方面內(nèi)容。具體獲取方式可以是學習、內(nèi)化、認知、甄選、整理、匯集、分類，也可以運用市場運作方式（兼并、收購、購買）或引進相應(yīng)人才獲取所需科技知識。

S31：隱性科技知識獲取能力。評價客體對非編碼化科技知識的獲取能力，如判別相應(yīng)視頻、圖像、模型、演示能力。

S32：顯性科技知識獲取能力。評價客體對編碼化科技知識的獲取能力，如對科技知識源和流及其分布網(wǎng)絡(luò)的掌握、對信息獲取工具的掌握以及對常用格式電子文件的操作等。

S33：科技知識獲取效率。獲取S13的敏捷度、內(nèi)化獲取科技知識的比率等。

（4）科技知識組織（S4）。評價客體按照科技知識的內(nèi)在邏輯保障知識資源正確性和條理化的能力?？蓮娜齻€方面進行分析：

S41：科技知識邏輯分析能力。按照科技哲學原理以及語法學原理、語義學原理和語用學原理分析評價客體過濾獲取知識素材的能力。

S42：科技知識標準化加工能力。包括科技知識重組、表達、標識等主要內(nèi)容，目的是使學校的科技知識資源實現(xiàn)有序化、系列化。

S43：科技知識數(shù)字化能力。評價客體進行科技知識的人工分析，或依托計算機技術(shù)進行科技知識自動分類，建立學校顯性科技知識資源庫的能力。

（5）科技知識存儲（S5）。評價客體使用適宜的載體將科技知識進行長期保存在學校內(nèi)部用于服務(wù)和共享的能力。

S51：個性化知識庫維護水平。評價客體對科技知識篩選、標注、索引、分類、注釋等具體的操作績效。

S52：專業(yè)領(lǐng)域知識庫維護水平。評價客體建立、優(yōu)化適宜的專業(yè)知識庫結(jié)構(gòu)存儲專業(yè)科技知識，使得個性化個人、團隊和學校專業(yè)科技知識庫方便用戶檢索。

S53：知識庫訪問效率。單位時間科技知識庫（尤其是專業(yè)科技知識庫）被成功訪問的比率。

（6）科技知識更新（S6）。評價客體根據(jù)學校面臨的環(huán)境變化，對原有科技知識進行更新和升級的能力和績效。新知識相對于舊知識可以是知識內(nèi)涵外延的更新，也可以是知識結(jié)構(gòu)的更新，亦或是知識注釋的更新。更新后的科技知識將有助于提高學校的科技智商和科技競爭力。廣義的科技知識更新包括刪除操作（知識本體刪除和知識鏈接刪除）。

S61：知識庫更新狀況。學?？萍贾R庫的概況，包括專業(yè)、規(guī)模、精度、結(jié)構(gòu)和效率等維度。

S62：知識庫更新機制。評價客體更新科技知識庫的機制設(shè)計及落實執(zhí)行。

S63：知識庫更新效率。評價客體更新科技知識庫的速率、面積、深度等效率參數(shù)。

（7）科技知識轉(zhuǎn)移（S7）?？萍贾R變換所有、所屬性質(zhì)的一種形式，例如變換知識主體，或變換使用環(huán)境?？萍贾R保持良好的可轉(zhuǎn)移性，既是學?？萍妓枷牖钴S的表現(xiàn)，也是體現(xiàn)評價客體科技工作質(zhì)量的重要尺度。

S71：科技知識傳播水平。評價客體輸出科技知識（單項傳播和混合輸出、本體輸出和索引輸出）的能力，其中，混合輸出和索引輸出需要進行輸出前加工。

S72：科技知識交易狀況。反映評價主體參與技術(shù)市場的工作績效。包括主動宣介和被動介紹兩種形式。

S73：科技知識擴散的依托技術(shù)。評價客體轉(zhuǎn)移科技知識的依托技術(shù)轉(zhuǎn)移，包括硬件技術(shù)（如無線網(wǎng)絡(luò)、多媒體等計算機軟硬技術(shù)）以及人際網(wǎng)絡(luò)運用技能。

（8）科技知識共享（S8）。評價客體通過交流和利用專業(yè)科技知識庫，依托科技知識的學校文化、數(shù)據(jù)庫技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，有效利用分散的科技知識，支撐科技知識應(yīng)用、識別和獲取。

S81：科技知識交流狀況。評價客體所在部門的科技知識交流現(xiàn)狀。

S82：科技知識共享效率?？萍贾R被不同主體掌握或知曉的比例及轉(zhuǎn)移時效。

S83：科技知識共享補償機制。評價客體共享自己科技知識獲得社會效益和經(jīng)濟效益的政策機制和文化氛圍。

（9）科技知識應(yīng)用（S9）。應(yīng)用是實現(xiàn)科技知識價值的根本方式。評價客體具體應(yīng)用已有科技知識，創(chuàng)造和獲取新的專業(yè)科技知識，擴展學校、團體、個人專業(yè)科技知識庫。

S91：科技知識的契約性應(yīng)用。契約性應(yīng)用指評價客體實施科技項目涉及的科技知識應(yīng)用，是科技知識應(yīng)用的最直接方式。

S92：科技知識的深度挖掘。評價客體不斷挖掘?qū)I(yè)科技知識庫的隱性內(nèi)容，完善知識庫的知識結(jié)構(gòu)和服務(wù)能力。

S93：科技知識的高階應(yīng)用。指評價客體對已有科技知識的創(chuàng)造性應(yīng)用，包括對應(yīng)用對象、應(yīng)用環(huán)境、應(yīng)用邊界條件、各種技術(shù)的組成方式等方面的獨創(chuàng)性拓展。

（10）科技知識效益（S10）?？萍贾R的效益指科技知識在應(yīng)用過程中反映出來的效益屬性，包括非功利的社會效益和功利的經(jīng)濟效益?？疾煸u價客體科技知識效益是市場經(jīng)濟條件下的客觀要求。

S101：促進全校的固定資產(chǎn)投資增長。評價客體對評價周期內(nèi)全校固定資產(chǎn)增長的貢獻率。

S102：促進全校的辦學經(jīng)費增長。評價客體對評價周期內(nèi)全校辦學經(jīng)費增長的貢獻率。

S103：促進全校的科教結(jié)合。評價客體對評價周期內(nèi)全?？茖W技術(shù)與教育教學相結(jié)合的貢獻情況。例如通過科技活動促進學科建設(shè)、實施人才培養(yǎng)等。

高校科技評價指標體系（三級指標）如表2所示。

表2 高校科技評價指標體系

表2中三級指標和權(quán)重的取值范圍為模擬示范數(shù)值，具體實踐中可根據(jù)實際情況具體賦值；三級指標的（0-差；1-中；2-良；3-優(yōu)）評價結(jié)果由評價專家主觀評價獨立給出，填在“評價結(jié)果”欄。

五、結(jié)論

秉承新的時代精神，堅持馬克思主義科學技術(shù)哲學的立場，遵循科技評價的客觀規(guī)律，弘揚科學精神，建構(gòu)新型科技評價指標體系成為新時代的現(xiàn)實任務(wù)。本文通過提出四川高校科技評價新指標體系的途徑對建構(gòu)新型科技評價指標體系進行較為系統(tǒng)的研究，提出了一系列新的科技評價觀念，以期在克服舊指標體系缺點方面有所進展。