關(guān)于對地方標(biāo)準(zhǔn)審核工作的探討與分析

摘 要：標(biāo)準(zhǔn)審核是標(biāo)準(zhǔn)編制過程中的一項重要工作，對保證標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布質(zhì)量有著重要意義。本文初步探討如何開展地方標(biāo)準(zhǔn)的審核工作，從報批材料的齊全性、制定程序的合法合規(guī)性、標(biāo)準(zhǔn)文本結(jié)構(gòu)、格式和內(nèi)容的合法合規(guī)性、編制說明的合規(guī)性、技術(shù)審查及征求意見采納情況等方面進(jìn)行說明，闡述在各個審核環(huán)節(jié)中的審核內(nèi)容及審核要點。同時，對地方標(biāo)準(zhǔn)編寫中存在的典型問題進(jìn)行總結(jié)，為地方標(biāo)準(zhǔn)審核人員和編制人員提供借鑒參考。

關(guān)鍵詞：地方標(biāo)準(zhǔn)，地方標(biāo)準(zhǔn)審核，地方標(biāo)準(zhǔn)編寫

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.16.010

0 引言

標(biāo)準(zhǔn)是通過標(biāo)準(zhǔn)化活動，按照規(guī)定的程序經(jīng)協(xié)商一致制定，為各種活動或其結(jié)果提供規(guī)則、指南或特性，供共同使用和重復(fù)使用的文件[1]。地方標(biāo)準(zhǔn)作為國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充，能夠更加貼合地方實際，發(fā)揮地區(qū)優(yōu)勢，推動地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、服務(wù)業(yè)規(guī)范化發(fā)展和社會管理與公共服務(wù)水平提升，是地方經(jīng)濟(jì)與社會高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐[2]。

隨著對標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作的重視，各地區(qū)逐步開展地方標(biāo)準(zhǔn)的制定工作，地方標(biāo)準(zhǔn)的編寫質(zhì)量也影響到社會管理和公共服務(wù)等領(lǐng)域的推動與發(fā)展。目前在地方標(biāo)準(zhǔn)制定方面，大部分更著重于對標(biāo)準(zhǔn)編寫的思考和分析，地方標(biāo)準(zhǔn)審核作為提高地方標(biāo)準(zhǔn)水平的重要基礎(chǔ)工作，對提升地方標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量具有重要的意義。本文將結(jié)合實際工作實踐，從標(biāo)準(zhǔn)審核人員的角度，對如何開展地方標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)審核工作以及審核的要點進(jìn)行說明，為開展地方標(biāo)準(zhǔn)編寫和審核工作提供參考。

1 審核要素

在開展地方標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性審核前，需要對報送的地方標(biāo)準(zhǔn)報批稿、編制說明、專家評審意見、征求意見匯總表及其他必要的報批材料附件的數(shù)量及各材料內(nèi)容的完整性和一致性進(jìn)行審核。

目前，各省市的地方標(biāo)準(zhǔn)報批材料主要包括：（1）標(biāo)準(zhǔn)報批稿；（2）編制說明；（3）專家評審意見；（4）評審意見匯總處理表；（5）征求意見匯總處理表；（6）標(biāo)準(zhǔn)解讀材料。

2 審核依據(jù)

明確審核依據(jù)，包括現(xiàn)行的國家省市相關(guān)文件，如《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》《地方標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》、各省市地方標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性文件以及下達(dá)地方標(biāo)準(zhǔn)立項計劃通知等文件，GB/T 1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》及其他相關(guān)系列標(biāo)準(zhǔn)等。

3 審核內(nèi)容

3.1 制定程序的合法合規(guī)性

審核報送的地方標(biāo)準(zhǔn)報批材料，主要可從以下幾個方面審核制修訂程序的合法合規(guī)性：（1）文件名稱是否符合地方標(biāo)準(zhǔn)立項計劃，若調(diào)整文件名稱，需審核是否通過技術(shù)審查專家組論證；（2）編制說明中是否明確立項、組織起草、征求意見、技術(shù)審查等制修訂程序。

3.2 文本結(jié)構(gòu)的合規(guī)性

標(biāo)準(zhǔn)文本結(jié)構(gòu)一般包括封面、目次、前言、引言、范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、符號和縮略語、核心技術(shù)要素、附錄、參考文獻(xiàn)等要素。對地方標(biāo)準(zhǔn)報批稿進(jìn)行審核，審核內(nèi)容主要包括：標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)是否合理，層次是否清晰，必備要素是否具備，內(nèi)容是否完整。

3.3 內(nèi)容的合法合規(guī)性

對地方標(biāo)準(zhǔn)報批稿和編制說明進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括：（1）地方標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)內(nèi)容是否符合現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范性引用文件是否現(xiàn)行有效，引用方式是否合理規(guī)范，是否符合《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》第二十一條的規(guī)定；（2）地方標(biāo)準(zhǔn)的立項目的是否具有先進(jìn)性和必要性，是否符合《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》第二十二條的規(guī)定；（3）與國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及法律法規(guī)是否具有協(xié)調(diào)性；（4）與現(xiàn)行有效的其他地方標(biāo)準(zhǔn)是否具有一致性；（5）技術(shù)內(nèi)容是否先進(jìn)、合理，具有可操作性。

3.4 格式的合規(guī)性

對地方標(biāo)準(zhǔn)報批稿進(jìn)行審核，審核內(nèi)容為標(biāo)準(zhǔn)格式的編排是否符合GB/T 1.1—2020及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的編寫要求。

本章節(jié)結(jié)合地方標(biāo)準(zhǔn)編寫和審核工作實踐經(jīng)驗，依據(jù)GB/T 1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》[3]，簡單說明封面、目次、前言、引言、范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、符號和縮略語、核心技術(shù)要素、附錄和參考文獻(xiàn)等要素的編寫要求，分析各要素在編寫過程中存在的共性問題。一方面為提高地方標(biāo)準(zhǔn)審核工作的質(zhì)量和效率提供幫助，另一方面為地方標(biāo)準(zhǔn)起草人員規(guī)范編寫標(biāo)準(zhǔn)提供參考和指導(dǎo)。

3.4.1 封面

封面編寫應(yīng)標(biāo)明文件名稱、文件的層次或類別、文件代號、文件編號、國際標(biāo)準(zhǔn)分類號、中國標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類號、發(fā)布日期、實施日期、發(fā)布機(jī)構(gòu)等必備信息。如果文件代替了一個或多個文件，在封面中需標(biāo)明被代替文件的編號。如果文件與國際文件有一致性對應(yīng)關(guān)系，在封面中需標(biāo)示一致性程度標(biāo)識。封面編寫常見的問題如表1所示。

3.4.2 目次

目次用來呈現(xiàn)文件的結(jié)構(gòu)。為了方便查閱文件內(nèi)容，通常有必要設(shè)置目次。目次編寫常見的問題如表2所示。

3.4.3 前言

首次制定的地方標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)文件的具體情況，在前言中依次給出：文件起草所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、文件與其他文件的關(guān)系、文件與國際文件關(guān)系的說明、有關(guān)專利的說明、文件的提出信息和歸口信息、文件的起草單位和主要起草人。修訂的地方標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)文件的具體情況，在前言中依次給出：文件起草所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、文件與其他文件的關(guān)系、文件與代替文件的關(guān)系、文件與國際文件關(guān)系的說明、有關(guān)專利的說明、文件的提出信息和歸口信息、文件的起草單位和主要起草人、文件及其所代替或廢止的文件的歷次版本發(fā)布情況。前言編寫常見的問題如表3所示。

3.4.4 引言

引言主要說明與文件自身內(nèi)容相關(guān)的信息。引言編寫常見的問題如表4所示。

3.4.5 范圍

范圍是用來界定文件的標(biāo)準(zhǔn)化對象和所覆蓋的各個方面，并指明文件的適用界限。范圍編寫常見的問題如表5所示。

3.4.6 規(guī)范性引用文件

列出文件中規(guī)范性引用的文件，由引導(dǎo)語和文件清單構(gòu)成。規(guī)范性引用文件編寫常見的問題如表6所示。

3.4.7 術(shù)語和定義

用來界定為理解文件中某些術(shù)語所必需的定義，由引導(dǎo)語和術(shù)語條目構(gòu)成。術(shù)語和定義編寫常見的問題如表7所示。

3.4.8 符號和縮略語

如果需要設(shè)置符號或縮略語，宜作為文件的第4章。符號和縮略語編寫常見的問題如表8所示。

3.4.9 核心技術(shù)要素

核心技術(shù)要素是各種功能類型標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)志性要素，標(biāo)準(zhǔn)的功能類型不同，其核心技術(shù)要素就會有所差異。作為標(biāo)準(zhǔn)的核心技術(shù)內(nèi)容章節(jié)，涉及不同條款類型的表述，以及章條段、列項、圖表等各要素的編排。核心技術(shù)要素編寫常見的問題如表9所示。

3.4.10 附錄

附錄分為規(guī)范性附錄和資料性附錄，規(guī)范性附錄給出正文的補(bǔ)充或附加條款，資料性附錄給出有助于理解或使用文件的附加信息。附錄編寫常見的問題如表10所示。

3.4.11 參考文獻(xiàn)

參考文獻(xiàn)用來列出文件中資料性引用的文件清單，以及其他信息資源清單。參考文獻(xiàn)編寫常見的問題如表11所示。

3.5 技術(shù)審查意見采納情況

對地方標(biāo)準(zhǔn)報批稿和專家評審意見匯總表進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括：（1）技術(shù)審查會議程序是否有效；（2）對專家意見的采納或不采納的處理情況是否合理；（3）是否按照評審意見修改相關(guān)報批材料的內(nèi)容。

3.6 征求意見采納情況

對地方標(biāo)準(zhǔn)報批稿和征求意見匯總表進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括：（1）征求意見方式及時限是否符合要求；（2）征求意見對象是否涵蓋有關(guān)行政主管部門以及企業(yè)事業(yè)組織、社會團(tuán)體、消費者組織和教育、科研機(jī)構(gòu)等方面；（3）對征求意見的采納或不采納的處理情況是否合理。

3.7 編制說明編寫的合規(guī)性

對地方標(biāo)準(zhǔn)報批稿和編制說明進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括：（1）編制說明的內(nèi)容是否按照規(guī)定要求編寫，內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確。以深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)為例，編制說明內(nèi)容至少包括：項目背景，工作簡況，地方標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容的依據(jù)以及與國內(nèi)領(lǐng)先、國際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的對標(biāo)情況，主要條款的說明以及主要技術(shù)指標(biāo)、參數(shù)、試驗驗證的論述，是否涉及專利等知識產(chǎn)權(quán)問題，重大意見分歧的處理依據(jù)和結(jié)果，實施地方標(biāo)準(zhǔn)的措施建議等[4]；（2）編制說明的內(nèi)容與報批稿、評審意見匯總處理表及征求意見匯總處理表的內(nèi)容是否具有一致性。

4 結(jié)語

本文從地方標(biāo)準(zhǔn)審核的角度出發(fā)，初步探討地方標(biāo)準(zhǔn)審核的思路及審核要點，分析地方標(biāo)準(zhǔn)編寫中的常見問題，為以后更好地開展地方標(biāo)準(zhǔn)編寫和審核工作奠定良好基礎(chǔ)。標(biāo)準(zhǔn)審核人員和起草人員在實際工作中應(yīng)加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)水平，提高地方標(biāo)準(zhǔn)的編寫質(zhì)量，最大限度地發(fā)揮地方標(biāo)準(zhǔn)在經(jīng)濟(jì)社會生活中的引領(lǐng)作用。

參考文獻(xiàn)

[1]全國標(biāo)準(zhǔn)化原理與方法標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會. GB/T 20000.1—2014標(biāo)準(zhǔn)化工作指南 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化和相關(guān)活動的通用術(shù)語[S].北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2015.

[2]王錦瑾，曾偉.基于TQM的地方標(biāo)準(zhǔn)立項質(zhì)量提升路徑研究[J].中國標(biāo)準(zhǔn)化，2021（20）：22-25.

[3]全國標(biāo)準(zhǔn)化原理與方法標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會. 標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則：GB/T 1.1—2020[S].北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2020.

[4]深圳市市場監(jiān)督管理局.深圳市人民政府令（第345號）深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)管理辦法.[EB/OL].（2022-10-27）[2023-04-30].http：//amr.sz.gov.cn/xxgk/zcwj/scjgfg/bzh/bzhgz/content/post_10197587.html.

作者簡介

李海林，碩士，標(biāo)準(zhǔn)化工程師，主要從事標(biāo)準(zhǔn)化研究、標(biāo)準(zhǔn)編寫、標(biāo)準(zhǔn)審核、標(biāo)準(zhǔn)化咨詢等。

（責(zé)任編輯：張佩玉）