職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人法律素養(yǎng)提升策略

孫 那 羅詩琦

（西安交通大學(xué)法學(xué)院，陜西西安 710049）

0 引言

為深入貫徹落實《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》和《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》，進一步推進實施《科技進步法》《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》2022年技術(shù)經(jīng)理人作為新職業(yè)正式納入《中華人民共和國職業(yè)分類大典》第二類“專業(yè)技術(shù)人員”。

職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人被賦予在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化過程中，承擔從事成果挖掘、培育、孵化、熟化、評價、推廣、交易并提供金融、法律、知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)服務(wù)的職責，是我國技術(shù)市場人才體系建設(shè)的重要組成部分[1]。目前，在我國實施科技強國戰(zhàn)略，推進和加快科技成果快速轉(zhuǎn)化過程中，法律知識作為職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人提高自身綜合素質(zhì)和管理能力的重要法寶，是優(yōu)化人才供給結(jié)構(gòu)，挖掘和培育復(fù)合型高素質(zhì)技能人才的“頂梁柱”，是職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人提供技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)的重要基礎(chǔ)和必備要素。

1 職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人具備法律知識是國家發(fā)展的需要

我國政府長期以來對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作高度重視，將深化科技體制機制改革、加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略放在國家戰(zhàn)略層面予以審視。人才是發(fā)展科技事業(yè)的第一資源，是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的先決條件。2021年3月，全國人大通過《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》，建設(shè)專業(yè)化市場化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人隊伍等內(nèi)容正式納入“十四五”發(fā)展專項規(guī)劃。2021年12月，國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《知識產(chǎn)權(quán)人才“十四五”規(guī)劃》，提出構(gòu)建和完善符合新時代知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)需要的人才體系，為2025年完成《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》提供人才支持，為2035年完成《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》打下人才基礎(chǔ)。2022年4月29日，中共中央政治局會議審議了《國家“十四五”期間人才發(fā)展規(guī)劃》，要求高層次人才集中的省市要采取有力措施，著力建設(shè)吸引和集聚知識產(chǎn)權(quán)人才的平臺，加快形成戰(zhàn)略支點和雁陣格局。2023年3月14日，科技部火炬中心為貫徹落實黨的二十大精神，深入實施科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推動創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度融合，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平，制訂出臺了《高質(zhì)量培養(yǎng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才行動方案》。方案指出，要優(yōu)化人才供給結(jié)構(gòu)，培養(yǎng)一批高素質(zhì)復(fù)合型人才，計劃到2025年，培養(yǎng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才超過10萬人；在各類技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化相關(guān)機構(gòu)內(nèi)從業(yè)的職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人不少于1萬人。

作為繼科技研發(fā)后推動科技創(chuàng)新的重要引擎，科技成果轉(zhuǎn)化是推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要手段，職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人正是這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)的橋梁與樞紐。中共中央、國務(wù)院在《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》中圍繞“加強技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍建設(shè)”，提出建立國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)體系[2]，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)服務(wù)能力的具體要求。職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人深入學(xué)習(xí)法律知識，多方位參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，一方面，有利于促進建設(shè)中國特色社會主義法治國家。新時代德法兼修、高素質(zhì)法治人才的培養(yǎng)，是全面依法治國的迫切需要，是落實立德樹人的使命使然。另一方面，科技興則國家興，科技強則國家強。作為職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人不僅要聚焦科技發(fā)展前沿，而且要不斷加強科學(xué)技術(shù)相關(guān)法律制度研究。促進科技成果轉(zhuǎn)化，是實現(xiàn)高水平科技發(fā)展，提升國家安全現(xiàn)代化的關(guān)鍵核心，是維護國家科技安全的有效手段，有助于實現(xiàn)建設(shè)世界科技強國的目標。

2 職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人具備法律知識是行業(yè)規(guī)范的需要

良好的法律素養(yǎng)是中國社會走向法治強國的希望，是市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，是形成良好社會風(fēng)氣的需要，是規(guī)范技術(shù)市場交易行為和促進技術(shù)市場健康發(fā)展的需要。隨著我國新一代信息技術(shù)和人工智能、5G等高新技術(shù)的發(fā)展以及市場化改革開放步伐的不斷深入，技術(shù)市場對復(fù)合型、科技型、專業(yè)型服務(wù)人才的需求日益增強，越來越多的職業(yè)化技術(shù)經(jīng)理人不斷涌現(xiàn)。

一方面，從事科技成果轉(zhuǎn)化工作需要職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人深入學(xué)習(xí)法律知識以自覺維護市場公平競爭秩序?！八绖t魚肥，土沃則稻香”，職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人作為我國科技成果轉(zhuǎn)化“最后一公里的”的探路人，在我國技術(shù)要素市場配置及經(jīng)濟體系現(xiàn)代化建設(shè)中發(fā)揮重要作用。目前，以京津冀、長三角、珠三角為代表的民營科技企業(yè)創(chuàng)新動力十足，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級步伐明顯加快，對技術(shù)需求旺盛，更需職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人在技術(shù)交易過程中嚴格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和制度，引導(dǎo)創(chuàng)新型企業(yè)運用合法競爭手段參與市場競爭，維護市場秩序有效運轉(zhuǎn)。

另一方面，從事科技成果轉(zhuǎn)化工作，需要職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人深入學(xué)習(xí)法律知識以自覺遵守行業(yè)管理?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化流程長、環(huán)節(jié)多，職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人法律、技術(shù)等專業(yè)知識和專業(yè)能力的高低，直接關(guān)乎科技成果轉(zhuǎn)化的成效。目前國內(nèi)技術(shù)市場發(fā)展態(tài)勢雖然良好，但仍存在著許多薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范、不誠信等諸多問題。

職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)及相關(guān)機構(gòu)需要從維護國家利益和踐行習(xí)近平法治思想，提升法律知識以提升行業(yè)從業(yè)人員的法學(xué)素養(yǎng)，最大程度地為科技成果轉(zhuǎn)化提質(zhì)增效。

3 職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人具備法律知識是從事專業(yè)的需要

當前，我國正處于由新一代信息技術(shù)驅(qū)動和引領(lǐng)的新科技發(fā)展的前沿，大批科技成果不斷涌現(xiàn)，人才需求規(guī)模持續(xù)擴大，從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化職業(yè)的根本出發(fā)，職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人深入學(xué)習(xí)法律知識是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才的必備課程。

首先，職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人工作所涉內(nèi)容多樣且富有專業(yè)性，法律運用貫穿始終。職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人需要承擔包括提供科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化合規(guī)審查、風(fēng)險預(yù)判、爭端解決等法律咨詢服務(wù)、提供科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及知識產(chǎn)權(quán)導(dǎo)航、布局、保護和運營等服務(wù)在內(nèi)的相關(guān)工作，還需要處理供需雙方包括專利、著作權(quán)、商業(yè)秘密、商標等知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的法律問題，唯有職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人不斷提高自身法律素養(yǎng)，知法懂法，才能更好地服務(wù)于企業(yè)，助力企業(yè)長遠發(fā)展。

其次，職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人有效的法律服務(wù)勢必能夠為科技成果產(chǎn)業(yè)化的實現(xiàn)提供重要的法律支撐。知識產(chǎn)權(quán)的保護和運用是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的核心[3]，對技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)法律問題研究和解決需要以深厚的法律知識學(xué)習(xí)為積淀。富有高價值的技術(shù)成果往往是具有專有性的知識產(chǎn)權(quán)。正因知識產(chǎn)權(quán)所富有的專有性，才決定了權(quán)利人享有的對該技術(shù)成果在市場內(nèi)的壟斷地位和獨占權(quán)利。其可通過對外許可、轉(zhuǎn)讓該項技術(shù)成果或者通過質(zhì)押融資等方式獲得可觀的經(jīng)濟收益，助力企業(yè)創(chuàng)新活動的開展，為企業(yè)發(fā)展注入新鮮動力。

4 職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人法律素養(yǎng)縱向提升途徑

技術(shù)轉(zhuǎn)移已經(jīng)職業(yè)化的今天，作為第三方機構(gòu)從業(yè)人員，職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人需要掌握基本相關(guān)法律法規(guī)知識體系，從《憲法》《刑法》《民事訴訟法》《合同法》《物權(quán)法》到專業(yè)性《科技進步法》《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，無不建立并具備基本法律素養(yǎng)框架，才能承擔當今技術(shù)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)移復(fù)雜化工作。

4.1 職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人從基本法獲取基本法律素養(yǎng)框架

《憲法》的最高法律地位和根本法權(quán)威，是依據(jù)憲法相對于一般法律形式和部門法所具有的最高性和根本性決定的。作為職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人就必須熟悉《憲法》條款，構(gòu)建中國特色社會主義法律體系，認知高校、研究所、企業(yè)進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓遵從的基本法律法規(guī)框架[4]，同時不違背國際慣例，遵守技術(shù)專利轉(zhuǎn)移商業(yè)化規(guī)則，作為服務(wù)輸出第三方，為雙方技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化保駕護航，以自己專業(yè)化水平服務(wù)中小企業(yè)，提供法律服務(wù)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。憲法是國家根本大法，其他法律法規(guī)則是憲法原則和憲法規(guī)定的具體化，由此產(chǎn)生民法商法、經(jīng)濟法、刑法、訴訟與非訴訟程序法等部門法都必須以憲法為依據(jù)，職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人必須掌握基本法律知識框架，建立自己職業(yè)化知識積累，擴大基本法律視野，汲取國內(nèi)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗教訓(xùn)，為國際大客戶、國內(nèi)中小企業(yè)提供一流法律服務(wù)，為國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓輸出與技術(shù)孵化，變?yōu)樯a(chǎn)力與經(jīng)濟效益落地，為中華民族復(fù)興與科技強國戰(zhàn)略貢獻職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人的一份力量。

4.2 職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人從專業(yè)法律法規(guī)中獲取嚴密法律知識體系

現(xiàn)代技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓日趨頻繁，專業(yè)化職業(yè)要求越來越高，傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理人越來越不符合行業(yè)規(guī)范需求，對技術(shù)經(jīng)理人必須提升行業(yè)法律法知識體系，加強專業(yè)技能，才能為中小企業(yè)提供專業(yè)化服務(wù)，為國家戰(zhàn)略與科技強國貢獻力量。

由此，職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人熟悉《科技進步法》《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等行業(yè)法律法規(guī)，了解科研機構(gòu)、高校、企業(yè)進行技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓步驟流程，懂得技術(shù)轉(zhuǎn)移、孵化現(xiàn)實生產(chǎn)力、達到經(jīng)濟效益的目標要求。有關(guān)行業(yè)法律指出，科技成果完成單位與其他合作單位，各合作方應(yīng)當就保守技術(shù)秘密達成協(xié)議，當事人不得違反協(xié)議或者違反有關(guān)保守技術(shù)秘密的要求，披露、允許他人使用技術(shù)。這些專業(yè)法律要求，已不是一般技術(shù)服務(wù)人員所能提供的服務(wù)，需要具備行業(yè)法律法規(guī)知識體系，更好地提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，為技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓工作保駕護航。由此，職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人建堅實行業(yè)法律法規(guī)知識體系，為科研院所、高校、企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移孵化提供服務(wù)。

4.3 職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人從現(xiàn)實應(yīng)用環(huán)境增長行業(yè)法律經(jīng)驗

理論來源實踐，任何理論都是空穴來，實踐產(chǎn)真知。作為職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人，必須親臨技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓交易市場，了解交易規(guī)則流程，服務(wù)中小企業(yè)實際需求，為技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓雙方提供一流咨詢與答疑解惑，為技術(shù)轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。這些現(xiàn)實要求與法律服務(wù)，不斷提高職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人總結(jié)經(jīng)驗，積累技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓合同有關(guān)經(jīng)驗，扎實增長技術(shù)轉(zhuǎn)移法律知識，為職業(yè)成長奠定堅實基礎(chǔ)。

紙上得來終覺淺，要知此事須躬行。堅實的市場經(jīng)驗，是理論的基石。職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人，不斷從現(xiàn)實技術(shù)交易中獲取法律經(jīng)驗，了如指掌，駕輕就熟，熟悉技術(shù)交易市場情況，為科技成果轉(zhuǎn)化提供優(yōu)質(zhì)法律服務(wù)，為技術(shù)轉(zhuǎn)移雙方提供有利經(jīng)驗支撐。

5 職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人法律素養(yǎng)橫向提升途徑

經(jīng)濟技術(shù)全球化必可逆轉(zhuǎn)，給世界貿(mào)易經(jīng)濟帶來深刻影響，作為職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人不僅僅服務(wù)國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓，而且服務(wù)于跨國技術(shù)轉(zhuǎn)讓，中國高鐵技術(shù)的引入、技術(shù)創(chuàng)新與國際輸出，就是很好的例子，所以職業(yè)技術(shù)經(jīng)紀人掌握國際通用基本法，熟悉各國法律法規(guī)，懂得跨國技術(shù)實踐案例的經(jīng)驗，服務(wù)于國內(nèi)國際客戶需求。

5.1 從國際通用法律扎牢職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人知識框架

面對業(yè)務(wù)需求，不僅僅有國內(nèi)的，也有國外的，并且隨著全球化進程,跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓活動日趨頻繁[5]，作為職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人必須懂得國際技術(shù)交易業(yè)務(wù)，懂得國際基本法，建立國際通用基本法知識框架，應(yīng)對國際業(yè)務(wù)，中國高鐵技術(shù)一帶一路沿線輸出就是一個典型例子。

在中國高鐵技術(shù)輸出的過程中，了解沿線國家的法律法規(guī)，熟悉當?shù)氐娘L(fēng)土人情與現(xiàn)實情況，掌握沿線各國法律實踐，有的放矢，了解中國與沿線國家法律異同，有效落實技術(shù)輸出有關(guān)步驟措施，求同存異、合作共贏。由此，職業(yè)技術(shù)人必須扎牢國際通用基本法知識框架，為技術(shù)引入、創(chuàng)新、輸出業(yè)務(wù)范疇擴大深入奠定基礎(chǔ)，為國家高科技輸出創(chuàng)造有利條件。

5.2 從跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移案例獲職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人經(jīng)驗

職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人必須具有國際視野，從國際技術(shù)交易成功案例中積累經(jīng)驗，不斷應(yīng)對跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，為高科技輸入輸出服務(wù)，美國芯片出就是典型案例，其中教訓(xùn)值得汲取總結(jié)。

美國芯片，要了中國的市場，設(shè)置技術(shù)陷阱，還聯(lián)合歐洲國家圍追堵截，進行關(guān)鍵技術(shù)封鎖，卡中國脖子，制造長期中美貿(mào)易摩擦，提高進口中國商品關(guān)稅，給中國企業(yè)出業(yè)務(wù)造成嚴重傷害，以華為為龍頭的民族企業(yè)投入巨資搞研發(fā)，突破技術(shù)陷阱，為國際技術(shù)出口歐洲與東南亞創(chuàng)造千億外匯，逐漸解圍技術(shù)封鎖與貿(mào)易壁壘。由此看出，職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人應(yīng)該熟悉國際業(yè)務(wù)，為跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓提供國際法律服務(wù)，擴大國際視野，為國家戰(zhàn)略與高科技輸出提供堅實支撐。

職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人，要深入技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓國際市場[6]，明白各國技術(shù)交易現(xiàn)實，理解各國法律實踐，尤其成功技術(shù)轉(zhuǎn)移案例，抓住技術(shù)交易主動權(quán)，以豐富生動的法律服務(wù)經(jīng)驗，開創(chuàng)國際技術(shù)交易市場新局面。

6 結(jié)語

職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人深入學(xué)習(xí)法律知識是響應(yīng)時代號召的責任擔當，是國家發(fā)展的需要，是行業(yè)規(guī)范的需要，亦是技術(shù)經(jīng)理人職業(yè)發(fā)展的需要。站在科技革命的風(fēng)口浪尖，持續(xù)加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才量質(zhì)提升，激活科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作“一池春水”，必將推動中國經(jīng)濟奮楫揚帆，在向上、向好、向著高質(zhì)量發(fā)展的道路上乘風(fēng)破浪、行穩(wěn)致遠。