蘇州典型創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展案例研究

王天驕 陳小月

蘇州大學(xué)應(yīng)用技術(shù)學(xué)院，江蘇 蘇州 215325

創(chuàng)新聯(lián)合體主要是由“政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、多方參與”，可以有效組織產(chǎn)業(yè)鏈上下游優(yōu)勢企業(yè)、高等院校及科研機構(gòu)協(xié)同攻關(guān)的體系化、任務(wù)型創(chuàng)新組織。企業(yè)主導(dǎo)的創(chuàng)新聯(lián)合體與國家實驗室、國家科研機構(gòu)、國家技術(shù)創(chuàng)新中心等傳統(tǒng)技術(shù)攻關(guān)組織相比，更強調(diào)“有效市場”和“有為政府”的結(jié)合，目標(biāo)更為清晰明確，資源的配套和導(dǎo)入也更加精準(zhǔn)。

1 蘇州創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展模式

作為新型舉國體制的一種具有代表性的組織形式，創(chuàng)新聯(lián)合體是新時代我國推進和落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵，在促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的同時，對實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重大的現(xiàn)實意義。創(chuàng)新是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的第一動力，蘇州憑借“敢為、敢闖、敢干、敢首創(chuàng)”的發(fā)展理念，邁上了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群融合發(fā)展的新征程。當(dāng)前，蘇州已圍繞四大重點產(chǎn)業(yè)立項建設(shè)了20 家創(chuàng)新聯(lián)合體。在“政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、多方參與”的模式下，協(xié)同攻關(guān)，助力蘇州加快突破技術(shù)難題，取得了一系列突出成果。通過對2022—2023 年蘇州市科技局組織批準(zhǔn)立項建設(shè)的20 家創(chuàng)新聯(lián)合體的調(diào)研，梳理了蘇州創(chuàng)新聯(lián)合體的發(fā)展背景、實踐探索、現(xiàn)存困境，總結(jié)出推動創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)獨特的模式和蘇州經(jīng)驗[1]。在實踐中，針對不同發(fā)展程度、不同發(fā)展模式的產(chǎn)業(yè)，蘇州已探索出市場驅(qū)動型、平臺支撐型、戰(zhàn)略引領(lǐng)型3 種各具特色的創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展模式。

1.1 市場驅(qū)動型

市場驅(qū)動型是蘇州創(chuàng)新聯(lián)合體相對成熟系統(tǒng)的模式，強調(diào)龍頭企業(yè)要承擔(dān)起科技創(chuàng)新“出題者”“答題者”和“應(yīng)用者”的多重職責(zé)，并積極牽引其他相關(guān)主體協(xié)同創(chuàng)新。例如，蘇州市單克隆抗體研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新聯(lián)合體在龍頭企業(yè)信達生物制藥（蘇州）有限公司的牽頭下，由多家知名醫(yī)療機構(gòu)、上下游企業(yè)和高校等按照“風(fēng)險共擔(dān)、利益共享”的市場化原則開展定點技術(shù)攻關(guān)，并優(yōu)先將技術(shù)成果整合應(yīng)用到該龍頭企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈上，以加快實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)和關(guān)鍵材料國產(chǎn)替代。

1.2 平臺支撐型

平臺支撐型主要通過大院大所搭建的創(chuàng)新平臺協(xié)調(diào)各方展開聯(lián)合創(chuàng)新，一般適用于尚無領(lǐng)軍企業(yè)誕生且發(fā)展不充分的產(chǎn)業(yè)或細分領(lǐng)域過多、鏈條過短的產(chǎn)業(yè)。例如，蘇州市氫能創(chuàng)新聯(lián)合體，針對尚處發(fā)展初期的氫能產(chǎn)業(yè)展開布局，圍繞制氫、儲氫、運氫、氫燃料電池四大環(huán)節(jié)建立4 個研發(fā)聯(lián)合體，為未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定平臺基礎(chǔ)。

1.3 戰(zhàn)略驅(qū)動型

戰(zhàn)略驅(qū)動型以國家重大科技戰(zhàn)略突破為導(dǎo)向，致力攻克制約國家持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)。例如，蘇州市海洋信息技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體聚焦海洋光纖通信領(lǐng)域，開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，目的是消除我國因海洋通信落后所導(dǎo)致的重大海洋信息安全隱患。

2 蘇州創(chuàng)新聯(lián)合體探索實踐

2.1 組建方式

創(chuàng)新聯(lián)合體主體在“企業(yè)”，關(guān)鍵在“龍頭”。依據(jù)江蘇省科技廳《關(guān)于組織開展2023 年江蘇省創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)試點工作的通知》[2]精神，創(chuàng)新聯(lián)合體按以下兩種方式開展。

一是創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)引領(lǐng)。由創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)或行業(yè)龍頭企業(yè)牽頭，依托其科研、產(chǎn)業(yè)、應(yīng)用、生態(tài)優(yōu)勢和資源整合能力，圍繞創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展需求提出技術(shù)攻關(guān)方向，整合高校院所、產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)等創(chuàng)新資源，共同組建創(chuàng)新聯(lián)合體，形成行業(yè)標(biāo)桿，構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)體系，實現(xiàn)引領(lǐng)帶動。

二是重大科技創(chuàng)新平臺支撐。依托省級以上技術(shù)創(chuàng)新中心等載體的資源合作優(yōu)勢，基于行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)、基礎(chǔ)前沿技術(shù)攻關(guān)需求，通過創(chuàng)新資源的開放共享，聚合產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢力量，由高校院所、企業(yè)等多方主體通過資源導(dǎo)入、任務(wù)延伸、目標(biāo)升級共同參與組建創(chuàng)新聯(lián)合體。

2.2 管理體制

在市域一體化發(fā)展背景下，為統(tǒng)籌配置、高效使用各行政區(qū)創(chuàng)新資源，借鑒上海張江科學(xué)城科創(chuàng)治理經(jīng)驗，建立蘇州市科創(chuàng)辦作為市政府派出機構(gòu)，打破區(qū)劃間行政藩籬，改進原有的三級管理體制。創(chuàng)新政府管理方式，發(fā)揮協(xié)調(diào)引導(dǎo)作用，不斷創(chuàng)新科技項目組織、科技成果轉(zhuǎn)化、人才引進培養(yǎng)、體制機制改革等政策措施，在創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)先行先試，以期解決原有體制存在的管理機構(gòu)多、管理力量分散、機構(gòu)職能交叉等問題。充分發(fā)揮各區(qū)資源優(yōu)勢，實現(xiàn)工業(yè)園區(qū)、高新區(qū)等科技高地的效能。

2.3 運行機制

2.3.1 高端人才集聚與激勵機制

一是采取靈活的招才引智政策[3]。創(chuàng)新聯(lián)合體單位間建立“雙招雙用”“雙聘雙掛”的人才交流共享機制，實行人才聯(lián)合引進、人員雙聘互聘、團隊整體導(dǎo)入、項目主要研究者負責(zé)組織決策團隊等引才政策，建立完善成果互認(rèn)、收益共享等人才流動保障機制。二是優(yōu)化績效考評制度。運用適度的競爭和激勵機制，采取分類考核評價體系，自上而下與自下而上相結(jié)合設(shè)置關(guān)鍵考核指標(biāo)，破除“五唯”；對標(biāo)國內(nèi)一線同類企業(yè)的薪酬水平，將薪酬、科技資源與績效掛鉤，激發(fā)科技人員創(chuàng)新的主觀能動性。

2.3.2 高效的科研攻關(guān)協(xié)同機制

一是充分發(fā)揮創(chuàng)新聯(lián)合體成員單位既有優(yōu)勢，組建交叉性、綜合性的科研攻關(guān)團隊，使之具備快速集結(jié)組合、承接國家重大科研任務(wù)并開展聯(lián)合攻關(guān)的能力，構(gòu)建起相互支撐、融合發(fā)展科研生態(tài)體系。二是建立首席科學(xué)家引領(lǐng)下的項目負責(zé)人負責(zé)制和項目中心制的科研管理體制。三是建立全過程的項目服務(wù)機制，由創(chuàng)新聯(lián)合體安排專職人員對科研項目實施全流程管理服務(wù)，提升科研效率，規(guī)范科研流程。

2.3.3 多元化的經(jīng)費投入機制

一是切實發(fā)揮政府財政資金的作用。將穩(wěn)定的省級財政經(jīng)費投入科研項目實施，積極爭取對接國家任務(wù)，爭取國家經(jīng)費支持。二是成立創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展基金會，鼓勵有情懷的企業(yè)與企業(yè)家捐贈，用于前沿基礎(chǔ)研究和科學(xué)裝置建設(shè)。三是建立創(chuàng)新基金，加快蘇州創(chuàng)新聯(lián)合體核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，推動“四鏈融合”，即創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈的融合[4]。

3 蘇州創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展困境

本文從現(xiàn)代化科技創(chuàng)新治理理論出發(fā)，深入分析蘇州各行政區(qū)現(xiàn)行科技政策，結(jié)合市級創(chuàng)新聯(lián)合體的實地調(diào)研結(jié)果，梳理了蘇州創(chuàng)新聯(lián)合體建構(gòu)和運行中遇到的困難[5]。

3.1 定位不清

企業(yè)主導(dǎo)的創(chuàng)新聯(lián)合體的定位與國家技術(shù)創(chuàng)新中心、高校院所主導(dǎo)的創(chuàng)新平臺應(yīng)有所不同，但目前在科技計劃、管理制度和政策體系等方面尚未出臺正式文件予以明確。企業(yè)主導(dǎo)的創(chuàng)新聯(lián)合體與當(dāng)前各類新型研發(fā)機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟在形式、組織模式、體制機制等方面概念泛化。

此外，國家和地方對創(chuàng)新聯(lián)合體的需求存在明顯區(qū)別，國家鼓勵龍頭企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，期望以“強聯(lián)合”協(xié)同創(chuàng)新解決關(guān)鍵技術(shù)難題，地方更希望通過創(chuàng)新聯(lián)合體在更大范圍內(nèi)、以更高效率組織創(chuàng)新資源，以更快的速度促進科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，從而促進地方經(jīng)濟發(fā)展。

3.2 行為異化

產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間競爭激烈，個別企業(yè)為獲取政策支持，以蓄意包裝，虛假合作等不當(dāng)方式以套取政策利益，其結(jié)果是行為異化，致使支持政策“無效”，真心聯(lián)合“無門”、聯(lián)合創(chuàng)新“無果”。

3.3 主導(dǎo)不導(dǎo)

蘇州存在高端人才供應(yīng)不足、具有行業(yè)示范作用的領(lǐng)軍企業(yè)數(shù)量不多等問題，部分創(chuàng)新聯(lián)合體主導(dǎo)的企業(yè)整合資源能力有限，但關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)周期長、風(fēng)險大，平臺共建、成果共享機制不清晰，導(dǎo)致敢于嘗試又有能力的領(lǐng)軍企業(yè)數(shù)量較少，表現(xiàn)出“主導(dǎo)不導(dǎo)”的問題。

3.4 引導(dǎo)不力

目前蘇州科技產(chǎn)業(yè)政策數(shù)量多、涉及政府職能部門多，跨部門、跨區(qū)域管理協(xié)調(diào)和效果評估的成本較高，政府引導(dǎo)創(chuàng)新聯(lián)合體攻堅克難的部分政策不明確，金融扶持力度不強，科技支持政策尚未對企業(yè)主導(dǎo)的創(chuàng)新聯(lián)合體進行全面、系統(tǒng)的引導(dǎo)激勵。

3.5 聯(lián)而不合

蘇州市域部分區(qū)縣存在產(chǎn)業(yè)政策相互競爭的情況，一定程度上造成創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)合作關(guān)系尚不緊密、缺乏聯(lián)動，導(dǎo)致創(chuàng)新聯(lián)合體出現(xiàn)“貌合神離”“面合心不合”“出工不出力”等問題。

4 蘇州創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展成功經(jīng)驗

蘇州創(chuàng)新聯(lián)合體在政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)和多方參與下，大膽創(chuàng)新、主動改革，初步形成了獨特的發(fā)展模式和蘇州經(jīng)驗[6]。

4.1 優(yōu)化管理模式

聚焦科研改革，優(yōu)化科技攻關(guān)組織的管理模式。打造共建共享的高端研發(fā)平臺，集聚全球資源，引導(dǎo)鼓勵各方共建共享科研設(shè)施，突破關(guān)鍵核心技術(shù)。匯聚高能企業(yè)，從“孤軍奮戰(zhàn)”到“并肩作戰(zhàn)”，鼓勵廣大企業(yè)持續(xù)深耕蘇州，共同凝聚起推動數(shù)字經(jīng)濟時代產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群建設(shè)的磅礴力量。建設(shè)創(chuàng)新聯(lián)合體需要牽頭企業(yè)實力強勁、創(chuàng)新活躍，需要成員企業(yè)優(yōu)勢互補、協(xié)同攻關(guān)，堅持優(yōu)中選優(yōu)、強強聯(lián)合，才能讓創(chuàng)新聯(lián)合體的技術(shù)攻關(guān)事半功倍。因此，政府要躬身入局、慧眼識珠，選拔一批研發(fā)投入高、創(chuàng)新意愿強的科技領(lǐng)軍企業(yè)或高科技“潛力股”，努力為創(chuàng)新聯(lián)合體找好優(yōu)質(zhì)“領(lǐng)頭羊”。

4.2 創(chuàng)新管理體制

不遺余力創(chuàng)新體制機制，從“生搬硬套”到“量體裁衣”。建設(shè)創(chuàng)新聯(lián)合體需要政府與牽頭企業(yè)高度了解當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展特征，并據(jù)此對創(chuàng)新聯(lián)合體的組織形式（虛擬組織或?qū)嶓w組織）、動力來源（戰(zhàn)略引領(lǐng)或市場推動）、投入分享標(biāo)準(zhǔn)等體制機制進行恰當(dāng)?shù)囊?guī)劃安排和迭代升級。同時要設(shè)定科學(xué)的績效評定與監(jiān)督管理制度，確保創(chuàng)新聯(lián)合體高效運行，尤其要發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，堅持市場化、產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向，確保各方權(quán)責(zé)清晰、協(xié)作高效、互惠互利。

4.3 強化機制設(shè)計

夯實“政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)和多方參與”的創(chuàng)新聯(lián)合體融合基礎(chǔ)。創(chuàng)新聯(lián)合體秉持戰(zhàn)略層“追求價值認(rèn)同”、戰(zhàn)術(shù)層“以項目為紐帶追求互利互惠”的理念，加強機制設(shè)計，加速人才集聚，從“一夫當(dāng)關(guān)”到“八面來風(fēng)”。一是通過“進駐帶動”“項目驅(qū)動”的模式，實行“雙招雙用”“雙聘雙掛”的引才政策，創(chuàng)新人才聯(lián)合引進思路。二是發(fā)揮薪酬的激勵導(dǎo)向作用，完善分類分級的人員薪酬體系。三是細化人才服務(wù)保障體系，重點做好子女教育、醫(yī)療保障、住房保障等工作。

4.4 精細“蘇式服務(wù)”

要持續(xù)提供更加優(yōu)質(zhì)的“蘇式服務(wù)”（蘇州式服務(wù)），把最好的資源、最新的政策第一時間落實到位[7]。推動“有效市場”和“有為政府”緊密結(jié)合，將創(chuàng)新聯(lián)合體作為強鏈、補鏈、延鏈的戰(zhàn)略性抓手，盯緊前沿、高端、核心、關(guān)鍵的創(chuàng)新資源要素，貫通“技術(shù)攻關(guān)—成果轉(zhuǎn)化—產(chǎn)業(yè)孵化—產(chǎn)業(yè)培育”全鏈條，大力集聚全球戰(zhàn)略科學(xué)家、高端開放創(chuàng)新平臺、跨境資本和人才等一系列優(yōu)質(zhì)資源要素，面向科技自立自強，構(gòu)建以產(chǎn)品為導(dǎo)向的創(chuàng)新生態(tài)圈，助力創(chuàng)新聯(lián)合體“站在高處、望著遠處、干在實處”。

4.5 加快成勢見效

要推動創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)加快成勢見效。找準(zhǔn)創(chuàng)新目標(biāo)和研發(fā)方向，推動各個創(chuàng)新聯(lián)合體聚焦產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)和核心問題，形成“龍頭企業(yè)引領(lǐng)+中小微企業(yè)參與+科研機構(gòu)聯(lián)合攻關(guān)”的協(xié)同體系，扎實解決實際問題，取得更多創(chuàng)新成果，加快打造一批具有示范帶動效應(yīng)的創(chuàng)新聯(lián)合體。以蘇州園區(qū)的做法為例：一是支持龍頭企業(yè)組建市場化運行的創(chuàng)新聯(lián)合體。按照“產(chǎn)業(yè)園就是產(chǎn)業(yè)鏈，上下樓就是上下游”的理念，更好地推動企業(yè)創(chuàng)新在空間上集聚、在行動上協(xié)同。二是支持創(chuàng)新聯(lián)合體承擔(dān)重大科技攻關(guān)任務(wù)[8]。引導(dǎo)更多高水平研發(fā)機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)基金踴躍參與，推動建立“一產(chǎn)業(yè)一基金”“一產(chǎn)業(yè)多基金”模式，不斷健全協(xié)同攻關(guān)、收益分配激勵、知識產(chǎn)權(quán)共享、績效評價等機制。三是支持探索跨區(qū)域聯(lián)動組建創(chuàng)新聯(lián)合體。加快長三角科技創(chuàng)新共同體建設(shè)，把創(chuàng)新聯(lián)合體打造成為人才引育的“搖籃”，積極探索建立博士后工作站等平臺，進一步完善人才培養(yǎng)機制，吸引更多優(yōu)秀人才。

蘇州創(chuàng)新聯(lián)合體的管理模式、管理體制機制設(shè)計、精細服務(wù)等經(jīng)驗，為建設(shè)“政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、多方參與”創(chuàng)新聯(lián)合體，實現(xiàn)科技自立自強提供了蘇州經(jīng)驗。