談標(biāo)準(zhǔn)編制中規(guī)范性引用文件檢查

孫慶曼 陸瑩華 楊倩 顧晗

（上海航天動力技術(shù)研究所， 上海， 201109）

引言

編制標(biāo)準(zhǔn)時， 經(jīng)常需要在條文中重復(fù)其他標(biāo)準(zhǔn)或文件中的某些要求和內(nèi)容。 使用引用文件的方法， 既可以簡化標(biāo)準(zhǔn)的編寫工作、 減少不必要的重復(fù)， 又可以減少規(guī)范性文件的篇幅， 避免因重復(fù)抄錄造成的差錯[1-2]。 引用文件是國內(nèi)外編制規(guī)范性文件時經(jīng)常使用的一種科學(xué)、 簡便的編寫方法[3]。在標(biāo)準(zhǔn)中引用文件是充分利用現(xiàn)有資源、 減少編寫錯誤、 提高標(biāo)準(zhǔn)編制效率的常用手段。

一般標(biāo)準(zhǔn)第二章為規(guī)范性引用文件， 如何正確、 規(guī)范編寫應(yīng)區(qū)別不同層次的標(biāo)準(zhǔn)。 依照現(xiàn)行的 《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》， 標(biāo)準(zhǔn)可分為國家標(biāo)準(zhǔn)、 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、 地方標(biāo)準(zhǔn)、 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。 本文主要探討軍工企業(yè)常涉及的國家標(biāo)準(zhǔn)、 國家軍用標(biāo)準(zhǔn)、 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) （集團(tuán)級） 以及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) （八院） 編制規(guī)范性引用文件的異同， 基層單位開展相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂時應(yīng)有所區(qū)分， 希望對基層廠所標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作有一定的參考和借鑒意義。

1 標(biāo)題與依據(jù)

組織企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制修訂和標(biāo)準(zhǔn)化課題的研究，承擔(dān)或參與國家標(biāo)準(zhǔn)、 國家軍用標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是軍工企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作任務(wù)之一。 軍工企業(yè)也勢必需要研究和關(guān)注不同層級標(biāo)準(zhǔn)的編制要求， 在具體的標(biāo)準(zhǔn)制修訂中開展應(yīng)用和實踐。 標(biāo)準(zhǔn)編制分為兩類： 國家標(biāo)準(zhǔn)、 軍工行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) （集團(tuán)級） 按GB／T 1.1—2020 《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1 部分： 標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》 編制； 國家軍用標(biāo)準(zhǔn)、 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（八院） 按《軍用標(biāo)準(zhǔn)文件編制工作導(dǎo)則》 第1 部分和第2 部分編制。 從表1 可以看出， 目前國家標(biāo)準(zhǔn)、 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（集團(tuán)級） 第二章的標(biāo)題為“規(guī)范性引用文件”， 國家軍用標(biāo)準(zhǔn)、 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（八院） 第二章的標(biāo)題為 “引用文件”。 在編制第二章時應(yīng)注意不同層級標(biāo)準(zhǔn)在章標(biāo)題上的差異。

表1 不同層級標(biāo)準(zhǔn)的編制依據(jù)

2 規(guī)范性引用文件引導(dǎo)語

各層次標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)語見表2。

表2 各層次標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)語

2021 年已發(fā)布軍工行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及2022 年已發(fā)布企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) （集團(tuán)級） 標(biāo)準(zhǔn)中的規(guī)范性引導(dǎo)語已與GB／T 1.1—2020 一致。 對產(chǎn)品規(guī)范類， 引導(dǎo)語中 “本文件” 不再改為 “本規(guī)范”。 同時，不針對標(biāo)準(zhǔn)是否分部分， 是否是產(chǎn)品規(guī)范而調(diào)整引導(dǎo)語表述。

國家軍用標(biāo)準(zhǔn)、 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) （八院） 按 《軍用標(biāo)準(zhǔn)文件編制工作導(dǎo)則》 第1 部分和第2 部分編制， 針對標(biāo)準(zhǔn)是否分部分， 是否是產(chǎn)品規(guī)范而調(diào)整引導(dǎo)語表述。 把 “本標(biāo)準(zhǔn)” 改為 “本部分” 或者 “本規(guī)范”。

3 規(guī)范性引用文件及文件清單注意事項

3.1 標(biāo)題、 引導(dǎo)語正確性

GB／T 1.1—2020 規(guī)定規(guī)范性引用文件應(yīng)為標(biāo)準(zhǔn)的第二章， 由引導(dǎo)語和文件清單組成， 不應(yīng)分條[1]。 如果沒有規(guī)范性引用文件， 應(yīng)說明 “本文件沒有規(guī)范性引用文件?！?同時不加引導(dǎo)語。GB／T 1.1—2020 中第二章 “規(guī)范性引用文件”的章的編號和標(biāo)題為必備要素， 內(nèi)容可選。 《軍用標(biāo)準(zhǔn)文件編制工作導(dǎo)則》 第1 部分和第2 部分的第二章 “引用文件” 為可選要素， 有引用文件才列出文件以及引導(dǎo)語。 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) （集團(tuán)級） 要求， 如果第二章 “規(guī)范性引用文件” 沒有規(guī)范性引用文件， 在章的編號和標(biāo)題之下另起一行， 空兩個漢字間隔書寫 “本章無條文?！?/p>

3.2 文件清單注意事項

3.2.1 文件清單完整性

正文中未提及的規(guī)范性引用標(biāo)準(zhǔn)不在文件清單中列入， 標(biāo)準(zhǔn)修改時涉及規(guī)范性引用文件的變化， 應(yīng)根據(jù)上下文調(diào)整文件清單， 進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充或刪除， 不應(yīng)缺項或多項。

3.2.2 文件清單中引用與正文引用一致性

正文引用規(guī)范性引用文件時， 是否注日期引用應(yīng)統(tǒng)一。 不能出現(xiàn)與規(guī)范性引用文件不一致的情況， 保證唯一性。 圖1、 圖2 為同一標(biāo)準(zhǔn)中第二章和第七章對同一標(biāo)準(zhǔn)引用出現(xiàn)的不一致情況。

圖1 某標(biāo)準(zhǔn)第二章規(guī)范性引用文件中不注日期引用

圖2 某標(biāo)準(zhǔn)第七章中注日期引用

3.2.3 文件清單中注日期、 非注日期引用文件有效性

對文件清單的現(xiàn)行有效性進(jìn)行查詢和確認(rèn)，不注日期引用也應(yīng)填寫現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)名稱， 同時標(biāo)準(zhǔn)號不注版本號。 注日期引用， 有版本號的不應(yīng)省略， 同時年代號應(yīng)為4 位。 如圖3 所示，文中注日期引用了GB／T 15498—2003 《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系 管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)體系》， 但編制標(biāo)準(zhǔn)時， 該標(biāo)準(zhǔn)已被GB／T 15498—2017 《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系 基礎(chǔ)保障》 所替代， 根據(jù)GB／T 1.1—2020 規(guī)定 “文件不應(yīng)引用已被替代或廢止的文件”， 因此此處的規(guī)范性引用是錯誤的。

圖3 某2019 年發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范性引用文件

3.2.4 文件清單適用性

正文中由“見” 和“給出了” 引出的標(biāo)準(zhǔn)化文件， 均為資料性引用。 “見” 和“給出了” 引出的標(biāo)準(zhǔn)文件在GB／T 1.1—2009 中為規(guī)范性引用， 在GB／T 1.1—2020 中為資料性引用。 這兩個版本之間有所不同， 編制第二章時， 應(yīng)避免由 “見”、“給出了” 引出的標(biāo)準(zhǔn)列入其中， 正文未提及， 只是在編制標(biāo)準(zhǔn)時參考過， 應(yīng)作為參考文獻(xiàn)。

GB／T 20000.3—2014 《標(biāo)準(zhǔn)化工作指南 第3 部分： 引用文件》 規(guī)定 “國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)可以引用國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)， 不應(yīng)引用地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)可以引用國家標(biāo)準(zhǔn)、 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、 和本行政區(qū)域地方標(biāo)準(zhǔn)， 以及本企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)?！?國家標(biāo)準(zhǔn)、 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在引用其他標(biāo)準(zhǔn)時因遵循上述引用原則。 廠所級標(biāo)準(zhǔn)制修訂時可以引用集團(tuán)級、 研究院級企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

3.2.5 文件代號、 文件名稱正確性

在引用文件時要注意不同版本之間標(biāo)準(zhǔn)名稱上的差異。 如： 國家軍用標(biāo)準(zhǔn) 《固體火箭發(fā)動機(jī)吊裝安全規(guī)定》 和 《固體火箭發(fā)動機(jī)吊裝安全要求》， 文件名稱中 “規(guī)定” 和 “要求” 的變化。有些標(biāo)準(zhǔn)編號改變， 如： 國家軍用標(biāo)準(zhǔn) 《復(fù)合固體推進(jìn)劑原材料安全技術(shù)特性及管理要求》 和《復(fù)合固體推進(jìn)劑原材料安全技術(shù)特性及管理要求》， 名稱無變化， 但替代版本標(biāo)準(zhǔn)編號作了改變。 又如航天行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《工藝裝備選擇、 設(shè)計、驗證規(guī)則》 和 《航天產(chǎn)品工藝裝備管理制度 工藝裝備選擇、 設(shè)計、 驗證及使用規(guī)定》， 文件代號和文件名稱均出現(xiàn)了變化同時兩者存在代替關(guān)系。 這類標(biāo)準(zhǔn)引用時應(yīng)注意文件代號、 文件名稱的一致性、 正確性。 尤其在標(biāo)準(zhǔn)化信息管理系統(tǒng)維護(hù)和更新時， 從源頭上保證標(biāo)準(zhǔn)替代關(guān)系正確， 文件名稱、 文件代號正確。

3.2.6 文件清單排序正確性

文件清單排列順序為國家標(biāo)準(zhǔn)、 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、本行政區(qū)域的地方標(biāo)準(zhǔn) （僅適用于地方標(biāo)準(zhǔn)化文件的起草）、 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn) （應(yīng)符合GB／T 1.1—2020中9.5.4.4 規(guī)定的限制條件）。 國家標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)按文件順序號排列， 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、 其他國際標(biāo)準(zhǔn)先按文件代號的拉丁字母順序排列，再按文件順序號排列。 標(biāo)準(zhǔn)排列應(yīng)按同類文件順序號由小到大排列。 在國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)之后， 按ISO 標(biāo)準(zhǔn)、 IEC 標(biāo)準(zhǔn)、 ISO 或IEC 有關(guān)文件、 其他國際標(biāo)準(zhǔn)以及其他國際有關(guān)文件順序排列。 如圖4 中行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)先按拉丁字母順序排列， 再按文件順序號由小到大順序排列[4]。

圖4 某標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性引用文件行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)正確排序

3.2.7 文件清單書寫的規(guī)范性

文件清單中每個引用文件左起空兩個漢字，書寫文件代號、 文件名稱， 文件代號和文件名稱之間空格一個漢字間隔。 文件名稱不加書名號，末尾不加標(biāo)點符號， 文件名稱換行后頂格書寫。文件代號與順序號之間空半個字間隔， 順序號與年份號之間使用一字線形式的連接號。 分部分的文件名稱中 “第×部分：” 與此前主體要素之間間隔一個漢字間隔。 不注日期引用的表述不應(yīng)指明年份， 具體表述時只應(yīng)提及 “文件代號+順序號”， 當(dāng)引用一個文件的所有部分時， 應(yīng)在文件順序號后標(biāo)明 “（所有部分）”。 如圖5 中 “QJ”與 “1860A” 之間有半個字間隔， “1860A” 與年份號 “2005” 之間采用一字線 “—” 連接。“2005” 與 “液體……” 之間空一個漢字間隔。

圖5 某標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性引用文件書寫

4 結(jié)束語

規(guī)范性引用文件在標(biāo)準(zhǔn)中是非常重要的要素，正確地表達(dá)規(guī)范性引用文件的內(nèi)容， 對標(biāo)準(zhǔn)的貫徹實施非常重要， 因此我們正確編制規(guī)范引用文件應(yīng)區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)不同的類別， 從以下8 個方面： ①標(biāo)題、引導(dǎo)語正確性； ②正文提及的規(guī)范性引用文件是否在文件清單中列出、 是否遺漏， 文件清單完整性；③文件清單中引用與正文引用一致性； ④文件清單中注日期、 非注日期引用文件有效性； ⑤正文未提及的和資料性引用的文件， 不應(yīng)列出， 文件清單適用性； ⑥文件代號、 文件名稱正確性； ⑦文件清單排序正確性； ⑧文件清單書寫的規(guī)范性， 研究總結(jié)出“八項內(nèi)容” 檢查法。

基于“八項內(nèi)容” 檢查法編寫引導(dǎo)語和文件清單， 為承擔(dān)或參與國家標(biāo)準(zhǔn)、 國家軍用標(biāo)準(zhǔn)、 軍工行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（集團(tuán)級） 等不同層級標(biāo)準(zhǔn)的制修訂工作奠定了實踐基礎(chǔ)， 對提高標(biāo)準(zhǔn)的制修訂水平， 對企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展具有非常重要的意義。