試論讀者“凝視”與文學(xué)作品

一、引言

西方文論長(zhǎng)期忽視讀者及其閱讀接受對(duì)文學(xué)研究的意義，20世紀(jì)的解釋學(xué)文論和接受文論富有啟示性地從讀者理解與接受的角度研究文學(xué)的方法，本文從讀者和文本的關(guān)系，以及讀者的審美經(jīng)驗(yàn)兩個(gè)角度探討解釋學(xué)文論和接受美學(xué)的獨(dú)特文本觀。

二、轉(zhuǎn)向讀者中心的文學(xué)理論

20世紀(jì)以來，解釋學(xué)文論和接受理論從讀者理解與接受的角度進(jìn)行文學(xué)研究，并在此基礎(chǔ)上建立了一套新型的文學(xué)理論。解釋學(xué)文論是現(xiàn)代哲學(xué)解釋學(xué)的一部分，接受理論則在廣義上屬于解釋學(xué)文論，解釋學(xué)文論和接受理論從解釋學(xué)、現(xiàn)象學(xué)等哲學(xué)理論中吸收內(nèi)容，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了西方文論從“作者中心”向“文本中心”，再向“讀者中心”的轉(zhuǎn)向。

系統(tǒng)的現(xiàn)代哲學(xué)解釋學(xué)文論是由伽達(dá)默爾建立的，他承認(rèn)了作品解讀中的歷史相對(duì)主義，也力圖消除讀者的固有成見，通過盡可能地融合讀者視域與文本視域，以發(fā)掘作家通過文學(xué)作品而表現(xiàn)的真正的自己。伽達(dá)默爾師從海德格爾，海德格爾和伽達(dá)默爾自哲學(xué)理論基礎(chǔ)引出了讀者中心論。并將語(yǔ)言作為他們文學(xué)批評(píng)的主要對(duì)象。伽達(dá)默爾以后，接受美學(xué)的主要代表是姚斯和伊瑟爾，姚斯的接受美學(xué)和伽達(dá)默爾的解釋學(xué)有相似的理論框架，但是接受美學(xué)是更為嚴(yán)格的文學(xué)理論。伊瑟爾則提出了“文本召喚結(jié)構(gòu)”和“隱含讀者”兩個(gè)重要概念，他借助現(xiàn)象學(xué)，將讀者反應(yīng)理論系統(tǒng)化，進(jìn)一步提升了接受理論的可操作性。接受理論的重要意義在于它為文學(xué)研究提供了一種新的思維范式，文學(xué)作品不再被當(dāng)作一種超歷史的、與讀者無關(guān)的對(duì)象性存在。

三、文學(xué)作品需要讀者接受

讀者反應(yīng)批評(píng)是對(duì)文本中心論的反對(duì)，讀者轉(zhuǎn)向使作品中心退場(chǎng)，保留了作者不在場(chǎng)的觀念，讓讀者出現(xiàn)在批評(píng)舞臺(tái)。接受美學(xué)和闡釋學(xué)的核心作品觀是關(guān)注作者、作品、讀者三者之間的相互關(guān)系，將文學(xué)史視為一部開放的接受史。理論學(xué)家認(rèn)為文本本身并不是審美對(duì)象，需要對(duì)在讀者與文本的關(guān)系中“再現(xiàn)”的意象進(jìn)行審美，閱讀的過程是讀者和文本交流的過程，即文本再現(xiàn)的具體化過程是在交流中進(jìn)行的。伽達(dá)默爾的“游戲理論”啟發(fā)了文本中心向讀者中心的轉(zhuǎn)移，對(duì)于伽達(dá)默爾而言，欣賞藝術(shù)作品是一種最基本的交往活動(dòng)，這一觀點(diǎn)的提出讓藝術(shù)理論的研究視域從認(rèn)識(shí)論轉(zhuǎn)向了現(xiàn)代的哲學(xué)解釋學(xué)，接受美學(xué)也在伽達(dá)默爾解釋學(xué)的影響下得以建立。

姚斯從更新文學(xué)史研究方法的角度出發(fā)，尤其強(qiáng)調(diào)文學(xué)接受的歷史性，將讀者與歷史引入文學(xué)史方法論基礎(chǔ)是姚斯接受美學(xué)的關(guān)鍵所在，接受美學(xué)將文學(xué)史看作具體作品的接受史和效果史。在姚斯看來，文學(xué)作品的歷史性存在取決于讀者的理解，讀者是文學(xué)作品的能動(dòng)構(gòu)成，文學(xué)作品能夠流傳或保有永恒性，即是通過讀者傳遞而讓作品進(jìn)入連續(xù)視野的結(jié)果。然而并非全部讀者都能夠成為接受美學(xué)中的主角，接受美學(xué)提出以具體化讀者與作品的交流為目的，將讀者劃分成為“真實(shí)的讀者”和“假設(shè)的讀者”，姚斯所定義的“真正意義上的讀者”，實(shí)質(zhì)性地參與了作品的存在，甚至決定著作品的存在。由于其他文本觀對(duì)“讀者”的誤解，導(dǎo)致文學(xué)研究對(duì)真正意義上的讀者視而不見，而在此條件下進(jìn)行的文學(xué)研究不可能講述真正的文學(xué)史。離開了讀者創(chuàng)造性的閱讀，文學(xué)作品也就成了無處落地的無腳鳥，姚斯在《文學(xué)史作為向文學(xué)理論的挑戰(zhàn)》中直接指出“文學(xué)作品從根本上講注定是為這種接收者而創(chuàng)作的”。①

除了界定接受美學(xué)中的讀者范疇，提出“真實(shí)的讀者”這一概念外，姚斯還進(jìn)一步從現(xiàn)象學(xué)等哲學(xué)理論中提取了“視域”這一概念，并將期待視域當(dāng)成他接受理論的核心方法論。在姚斯的觀點(diǎn)中，期待視域主要指讀者在閱讀理解之前對(duì)作品顯現(xiàn)方式的定向性期待，這種期待有一個(gè)相對(duì)確定的界域，此界域圈定了理解之可能的限度。期待視域主要有兩大形態(tài)：其一是在既往的審美經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上形成的文學(xué)期待視域，其二是在既往的生活經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上形成的生活期待視域，這兩大視域相互交融，構(gòu)成具體閱讀視域。在閱讀過程中，作品回應(yīng)或拒絕閱讀期待，讀者在這種閱讀期待的保持或者轉(zhuǎn)移中參與文本轉(zhuǎn)化為作品的過程，形成閱讀的張力和文學(xué)接受史的生命力。

在期待視域中，姚斯還區(qū)分了個(gè)人期待視域和公共期待視域，并認(rèn)為研究“公共期待視域”是接受美學(xué)的主要任務(wù)，也是考察文學(xué)歷史性的具體方案。公共期待視域指在一定的歷史時(shí)期占統(tǒng)治地位的共同期待視域，它以隱蔽的方式影響著個(gè)人期待視域的構(gòu)成，并決定著文學(xué)接受在一定歷史時(shí)期中的深度與廣度。這就是接受美學(xué)中歷史性和歷時(shí)性的體現(xiàn)，即垂直接受的研究和水平接受的研究。垂直接受的研究旨在通過分析考察某些作品在不同歷史時(shí)期的接受狀態(tài)而揭示某一時(shí)期公共期待視域的方向與性質(zhì)；水平接受的研究試圖考察同一時(shí)期人們對(duì)同一作品的不同理解，以及不同的人對(duì)同一作品的共同理解，以此區(qū)分出不同讀者群的期待視域和占主導(dǎo)地位的公共期待視域，這一研究對(duì)象的確立對(duì)意義提供了穩(wěn)定性的支持。

接受美學(xué)的另一代表人物伊瑟爾將所有可實(shí)現(xiàn)文本價(jià)值的可能性用來預(yù)期假設(shè)讀者為隱含讀者和當(dāng)代讀者，隱含讀者是一類能完全理解作者藏于文本意圖的讀者，即代表著文本之潛在閱讀的一切可能性的“現(xiàn)象學(xué)讀者”。這類讀者不具備現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，是作者在創(chuàng)作過程中預(yù)期設(shè)計(jì)和希望的讀者，他們和作家對(duì)話，介入到創(chuàng)作活動(dòng)中，和文本密切聯(lián)系，為實(shí)際讀者的閱讀闡釋提供參照。當(dāng)代讀者則由特定時(shí)期的社會(huì)知識(shí)和歷史知識(shí)構(gòu)成，或是文學(xué)評(píng)論家從作品中為讀者設(shè)計(jì)的角色推斷出來的讀者背景。真正讓文學(xué)作品擁有審美意義的讀者，由隱含讀者和公共期待視域下的當(dāng)代讀者共同組成。將讀者主體性作為標(biāo)準(zhǔn)的讀者范疇分類，提供了文學(xué)價(jià)值再創(chuàng)造、提供了理論基礎(chǔ)，也確定了一系列讀者和作品關(guān)系的問題。

四、文學(xué)作品是文本與讀者相互作用的產(chǎn)物

文學(xué)作品如何調(diào)動(dòng)讀者的能動(dòng)作用，使讀者對(duì)文本進(jìn)行個(gè)性的加工？文本如何為讀者的加工提供材料和結(jié)構(gòu)？伊瑟爾認(rèn)為，從作品和文本的結(jié)構(gòu)分析出發(fā)，可以解決這兩個(gè)問題，因?yàn)槲膶W(xué)作品是一種交流形式，且審美反映論植根于文本之中。文學(xué)接受史不斷發(fā)展的過程是由文本結(jié)構(gòu)提供動(dòng)力而使意義得到實(shí)現(xiàn)的過程，文學(xué)作品由文本和讀者兩極構(gòu)成，文學(xué)作品的意義生成在文本和閱讀之間，他認(rèn)為作品是經(jīng)由閱讀活動(dòng)，將文本中的潛在意向性存在轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)意向性存在的成果。由此，作品存在的開放性在于“讀者”的不確定性以及讀者和文本交流方式的不確定性。此二者使文本的“具體”再現(xiàn)擁有未定性，為了回答文本如何使讀者的不同閱讀成為可能，伊瑟爾用“文本召喚結(jié)構(gòu)”論述文本內(nèi)在結(jié)構(gòu)機(jī)制中的閱讀可能性，亦強(qiáng)調(diào)了審美反映根植于文本之中?！拔谋镜恼賳窘Y(jié)構(gòu)”在肯定作品意義不確定性的同時(shí)，尋找意義相對(duì)的確定性，文本中未曾明確書寫的“空白”部分向讀者尋求連接缺失的無言邀請(qǐng)，文本確定的部分暗示激發(fā)讀者對(duì)“空白”的填充，使空白部分的具體化具有邏輯性的意義，使文本潛在的意向性存在向作品現(xiàn)實(shí)意向性進(jìn)行轉(zhuǎn)化。伊瑟爾對(duì)文本和作品的區(qū)分，將文學(xué)作品看成文本與讀者之間的動(dòng)態(tài)交流模式，而非自在的存在，這一區(qū)分落實(shí)了意義的不斷開放。他強(qiáng)調(diào)文本只作為讀者和作品的接觸點(diǎn)，而不是作者的附庸，文學(xué)作品意義的生成是讀者與文本相互作用、相互交流的過程，對(duì)閱讀的召喚性就是文本自身的結(jié)構(gòu)特征。

“文本召喚結(jié)構(gòu)”體現(xiàn)了伊瑟爾的接受美學(xué)文本觀強(qiáng)調(diào)意向性活動(dòng)對(duì)作品生成的作用。他對(duì)讀者閱讀行為的研究在現(xiàn)象學(xué)視野中進(jìn)行，他關(guān)注的是超驗(yàn)的、可能的閱讀條件，而這種閱讀條件又是內(nèi)在于文本句子結(jié)構(gòu)之中的。伊瑟爾將文本作為一種潛在的意向性客體來分析，閱讀作為可能的意向性行為是內(nèi)在于文本而與作品一體相關(guān)的。文本通過語(yǔ)言的編織向讀者提供了意象以及意象的排列方式，此時(shí)讀者的審美經(jīng)驗(yàn)對(duì)于文學(xué)作品的永恒性起到了決定性作用。伊瑟爾提出的“對(duì)閱讀的研究不能脫離文本研究”②在一定程度上回答了如何平衡接受的主觀性和客觀性的問題，談?wù)撟x者接受時(shí)并不能忽視文本，需要將閱讀的可能性作為文本的內(nèi)在結(jié)構(gòu)機(jī)制加以研究才行。而在姚斯看來，文學(xué)作品在歷史性社會(huì)語(yǔ)境中具有多樣性的意義，是特定的文學(xué)作品通過反復(fù)再閱讀而展示出來的，亦不能脫離文本。伽達(dá)默爾在《真理與方法》中用“我—你”的關(guān)系模式說明了三個(gè)詮釋中的理解關(guān)系模式，即主體—客體的理解模式，主體—主體將“你”在“我”的反思中受到控制的模式，主體—問題的理解關(guān)系模式——對(duì)傳統(tǒng)保持開放的理解關(guān)系，在不忽視“你”的要求的前提下進(jìn)行聆聽，而非操縱的動(dòng)作。

五、讀者中心的美學(xué)及其意義

接受美學(xué)不僅是一種文學(xué)理論，也是一種美學(xué)理論，除了關(guān)注到文學(xué)作品是向未來的理解無限開放的效果史，接受美學(xué)的關(guān)注重心也是構(gòu)建歷史與美學(xué)統(tǒng)一的文學(xué)研究方法論。接受美學(xué)將文學(xué)作品的美學(xué)含義也置于讀者和文本的交流之中，其美學(xué)含義在于這樣一個(gè)事實(shí)，即讀者初次接受一部作品時(shí)會(huì)對(duì)照已讀作品來檢驗(yàn)它的美學(xué)價(jià)值，③因此，研究讀者閱讀的審美經(jīng)驗(yàn)就是接受理論的美學(xué)研究重心。

“真實(shí)的讀者”和“期待視域”體現(xiàn)了姚斯將研究重心放在了對(duì)文學(xué)歷史性的考查上，而忽視了文學(xué)的審美意義，20世紀(jì)70年代后，姚斯意識(shí)到自己對(duì)審美經(jīng)驗(yàn)的忽視，開始主動(dòng)關(guān)注讀者如何在閱讀文學(xué)作品中獲得審美愉快的問題。姚斯在《審美經(jīng)驗(yàn)與文學(xué)解釋學(xué)》一書中完成了對(duì)自己早期理論的反撥，質(zhì)疑了早期對(duì)他產(chǎn)生巨大影響的否定性美學(xué)，他認(rèn)為否定性美學(xué)的藝術(shù)理論否定了人類藝術(shù)審美經(jīng)驗(yàn)的基本事實(shí)——愉悅。

姚斯認(rèn)為是生產(chǎn)者根據(jù)審美生產(chǎn)方面的愉快及相關(guān)審美經(jīng)驗(yàn)實(shí)現(xiàn)自己創(chuàng)造性的愉快的，而接受者也根據(jù)審美接受方面的愉快及相關(guān)的審美經(jīng)驗(yàn)感知了這一“愉快”。姚斯在關(guān)注自波德萊爾以后的現(xiàn)代文學(xué)審美經(jīng)驗(yàn)的特征及其歷史性生成的過程中，進(jìn)一步研究了“文藝審美經(jīng)驗(yàn)”，他認(rèn)為審美經(jīng)驗(yàn)具有“特有的暫時(shí)性”，并肯定了弗洛伊德和普魯斯特的美學(xué)共同點(diǎn)：追回失去的時(shí)光，這種對(duì)瞬時(shí)審美經(jīng)驗(yàn)的追憶是現(xiàn)代文學(xué)審美活動(dòng)的追求內(nèi)核。他認(rèn)為普魯斯特的作品具有宇宙論功能，即喚起讀者對(duì)既有接受經(jīng)驗(yàn)的回憶，從而使讀者重獲愉悅，這樣的審美活動(dòng)旨在利用回憶，使不完美的世界和瞬間的經(jīng)驗(yàn)臻于完美和永恒，這一目的也是構(gòu)成審美經(jīng)驗(yàn)的全部深度。在《審美經(jīng)驗(yàn)與文學(xué)解釋學(xué)》一書中，姚斯論述了讀者在閱讀過程中獲得審美體驗(yàn)的交流方式，他表達(dá)了對(duì)文學(xué)審美“凈化模式”的肯定，認(rèn)為讀者需要與作品中的人物保持一定的審美距離，由此獲得非功利的審美自由以達(dá)到心靈解放。

姚斯的閱讀闡釋過程分為三個(gè)階段：初級(jí)的審美感覺閱讀視野——以閱讀為基礎(chǔ)展現(xiàn)文學(xué)作品的意義，二級(jí)反思性闡釋閱讀視野和三級(jí)的歷史閱讀視野——在哲學(xué)闡釋學(xué)層面的意義追求。在這三個(gè)階段中，使文學(xué)作品存在的動(dòng)力是讀者的“期待視野”，讀者視域和文本視域的間隙構(gòu)成了審美與共情的動(dòng)力，作品對(duì)閱讀期待的回應(yīng)和反彈是讀者視域和文本視域融合的過程，其中在作品與期待視域的沖突中，文學(xué)作品打破了讀者期待視域并重建了新期待視域。文學(xué)作品在被閱讀之前是一件半成品，讀者審美經(jīng)驗(yàn)和接受效果影響了這件作品的最終呈現(xiàn)。

接受美學(xué)反對(duì)追求科學(xué)真理而轉(zhuǎn)向研究藝術(shù)真理，如果過分執(zhí)著于文學(xué)作品中的“科學(xué)真理”，那么文學(xué)作品的美學(xué)意義和閱讀本身的愉悅性會(huì)消失，同時(shí)，“凈化審美”的審美去功利性也不復(fù)存在；但如果過度強(qiáng)調(diào)讀者的創(chuàng)造性，那么就會(huì)切實(shí)地進(jìn)入赫施對(duì)姚斯所批評(píng)的相對(duì)主義和虛無主義的領(lǐng)域，讀者的創(chuàng)造性是在尊重文本的客觀性基礎(chǔ)上發(fā)揮作用的。

接受美學(xué)在西方文論中意義重大，現(xiàn)代西方文論在它提供的新的思維范式之下蓬勃發(fā)展。此后，對(duì)文學(xué)作品的思考從文本本體論轉(zhuǎn)向了現(xiàn)代解釋學(xué)本體論。接受美學(xué)將文學(xué)作品的接受鏈條從第一個(gè)讀者的理解開始，一代一代的閱讀活動(dòng)維持和豐富了文學(xué)作品的歷史性含義，加強(qiáng)了文學(xué)理論和歷史、美學(xué)、社會(huì)之間的關(guān)聯(lián)，一定程度上回答了文本中的可能性和閱讀中的現(xiàn)實(shí)性問題。在接受美學(xué)的文學(xué)史觀下，理論學(xué)家通過美學(xué)經(jīng)驗(yàn)來不斷整合過去的閱讀活動(dòng)，并由此引發(fā)了后來者對(duì)文學(xué)理論的進(jìn)一步思考。

注釋：

①[德]H·R·姚斯，[美]R·C·霍拉勃：《文學(xué)史作為向文學(xué)理論的挑戰(zhàn)》，見：周寧，金元浦，譯《接受美學(xué)與接受理論》，遼寧人民出版社，1987年版，第23頁(yè)。

②[德]沃·伊瑟爾：《閱讀行為》，金惠敏，張?jiān)迄i，張穎，易曉明，譯，湖南文藝出版社，1991年版，第27頁(yè)。

③胡經(jīng)之，張首映，主編：《西方二十世紀(jì)文論選》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1989年版，第147頁(yè)。

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[3]趙毅衡，傅其林，張怡，編著.現(xiàn)代西方批評(píng)理論[M].重慶：重慶大學(xué)出版社，2018.

[4][德]漢斯·羅伯特·耀斯，著.審美經(jīng)驗(yàn)與文學(xué)解釋學(xué)[M].顧建光，顧靜宇，張樂天，譯.上海：上海譯文出版社，2006.

[5][德]沃·伊瑟爾，著.閱讀行為[M].金惠敏，張?jiān)迄i，張穎，易曉明，譯.長(zhǎng)沙：湖南文藝出版社，1991.

（作者簡(jiǎn)介：朱澄，女，本科在讀，浙江工業(yè)大學(xué)，研究方向：文學(xué)理論）

（責(zé)任編輯 張?jiān)埔荩?/p>