找準(zhǔn)“卡點(diǎn)”攻破“難點(diǎn)”破解上市公司科研成果轉(zhuǎn)化難題

文/閆娜 百洋醫(yī)藥集團(tuán)

當(dāng)前，我國(guó)科學(xué)技術(shù)研究轉(zhuǎn)化率較低，教育部科學(xué)技術(shù)與信息化司的資料顯示：2014年全國(guó)高等教育綜合科研轉(zhuǎn)化率低于3%，近年來(lái)也不到5%，遠(yuǎn)低于30%的發(fā)達(dá)國(guó)家水平。同西方國(guó)家相比，我國(guó)在高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化上有著較大差異，歐美、日本等國(guó)的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化比率均達(dá)到50%以上。實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略勢(shì)必要加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化工作。科研成果轉(zhuǎn)化，特別是在關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點(diǎn)上攻克難關(guān)，聚焦高端國(guó)產(chǎn)替代，成為上市公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的方向之一。

2015年開始，國(guó)家制定并頒布了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》相關(guān)細(xì)則。后疫情時(shí)代，基于“雙循環(huán)”的發(fā)展需要，很多企業(yè)開始思考從科技成果轉(zhuǎn)化入手，制定符合國(guó)情和科技發(fā)展現(xiàn)狀的戰(zhàn)略，對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的“卡點(diǎn)”和“堵點(diǎn)”發(fā)起攻擊，以期提高上市公司的業(yè)績(jī)和價(jià)值，以應(yīng)對(duì)資本市場(chǎng)對(duì)上市公司的期望?？萍汲晒D(zhuǎn)化不但能為上市公司帶來(lái)估值增長(zhǎng)，也對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)的長(zhǎng)期業(yè)績(jī)帶來(lái)了保障。

企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中遇到的問(wèn)題

高校缺乏對(duì)科研人員在科研成果轉(zhuǎn)化方面的激勵(lì)。首先，在當(dāng)前高等教育的評(píng)估制度中，完成了重大研究規(guī)劃課題、爭(zhēng)取到國(guó)家科技部的政策經(jīng)費(fèi)或自然資金支持、撰寫高質(zhì)量的報(bào)告仍然是科研人員評(píng)定高級(jí)職稱的主要標(biāo)準(zhǔn)，這極大地降低了他們參與應(yīng)用科技成果轉(zhuǎn)化的熱情。其次，不少學(xué)校在激勵(lì)科研人員轉(zhuǎn)化技術(shù)成果時(shí)，以企業(yè)支付的專利費(fèi)用為主，其價(jià)值通常低于學(xué)術(shù)論文等研究獎(jiǎng)勵(lì)取得的報(bào)酬，不如“杰青”或博士等榮譽(yù)給科研人員帶來(lái)的利益大，這使得科研人員偏向?qū)W術(shù)而對(duì)轉(zhuǎn)化的熱情不高。同時(shí)，科研人員對(duì)于科研成果的經(jīng)濟(jì)收益尚不確定，商業(yè)表現(xiàn)尚不可知，也會(huì)對(duì)科研成果的轉(zhuǎn)化帶來(lái)不確定性。

科研人員精力有限，不利于科研成果轉(zhuǎn)化。參與科研成果轉(zhuǎn)化的科研人員一般具有雙重身份，其在高校任職的同時(shí)，一般還以技術(shù)入股的方式成為科創(chuàng)公司的股東之一。科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)對(duì)人才的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不同，這就意味著科研人員需要擇一投入精力。以教授職務(wù)為例，一般要求科研人員必須取得副教授職務(wù)六年以上，或取得副高職務(wù)以來(lái)必須在全國(guó)性雜志上發(fā)表主要論文一篇以上（第一作者），有一部以上學(xué)術(shù)專著（第一作者），是某個(gè)專業(yè)帶頭人或一個(gè)項(xiàng)目的重點(diǎn)研發(fā)人才。而企業(yè)則不同，企業(yè)一般以盈利為主要目的，以達(dá)到對(duì)所有者、顧客、雇員以及社會(huì)大眾的利潤(rùn)最大化為主要目標(biāo)，并以創(chuàng)造商品或勞務(wù)換取收入。兩者的社會(huì)價(jià)值和個(gè)人價(jià)值完全不同，這就使得科研人員在精力不夠的情況下需要擇一發(fā)展。大多數(shù)科研機(jī)構(gòu)把技術(shù)人員所完成的科研項(xiàng)目數(shù)量、課題費(fèi)用多少當(dāng)作評(píng)定職稱的主要標(biāo)準(zhǔn)，把所撰寫的高水平學(xué)術(shù)論文數(shù)量和鑒定以及獲獎(jiǎng)結(jié)果當(dāng)作另一項(xiàng)主要標(biāo)準(zhǔn)，并沒(méi)有把科研成果是否工業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化，之后又能產(chǎn)生怎樣的效益當(dāng)作主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

科研人員對(duì)商業(yè)管理有認(rèn)知偏差。在科研機(jī)構(gòu)中成長(zhǎng)的科研人員一般在某一領(lǐng)域具備很強(qiáng)的專業(yè)性，通常是高?；蜓芯克慕淌诩捌鋵W(xué)生。由于一直在高校做科研，幾乎不了解商業(yè)規(guī)則和經(jīng)營(yíng)管理，對(duì)商業(yè)規(guī)則和經(jīng)營(yíng)管理的意識(shí)薄弱，也無(wú)精力鉆研和學(xué)習(xí)，這給科研成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)了很大障礙。目前市面投資方基本是財(cái)務(wù)投資或產(chǎn)業(yè)投資。財(cái)務(wù)投資方無(wú)心管理，更多考慮的是創(chuàng)新公司在一定時(shí)間帶來(lái)相應(yīng)利益；產(chǎn)業(yè)投資方雖有法人治理結(jié)構(gòu)，但很難與高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的專業(yè)人士在同一認(rèn)知領(lǐng)域下溝通。企業(yè)方和科研人員存在一定的認(rèn)知偏差，也會(huì)帶來(lái)科研成果轉(zhuǎn)化的管理困難。一方面，科研人員視專利為個(gè)人歸屬財(cái)產(chǎn)，不愿交由其他方管理和經(jīng)營(yíng)，導(dǎo)致專利失去部分控制權(quán)；另一方面，企業(yè)方也存在科研成果從實(shí)驗(yàn)室放大為產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的不確定性。

科研轉(zhuǎn)化項(xiàng)目管理人才匱乏。當(dāng)下我國(guó)的科技成果推廣企業(yè)，大多在企業(yè)孵化過(guò)程中就涉及了技術(shù)投資，其對(duì)象也大多以技術(shù)為先，通常以技術(shù)形式入股成為科創(chuàng)公司的大股東，忽略了實(shí)際參與科技成果推廣的商務(wù)人員與企業(yè)管理者。由于在科研成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程中涉及若干個(gè)環(huán)節(jié)，從實(shí)驗(yàn)室到擴(kuò)大生產(chǎn)，不可避免與外包公司合作，以達(dá)到降低研發(fā)成本和管理成本的目的。在科研轉(zhuǎn)化過(guò)程中，項(xiàng)目管理人員起到了重要作用。科研項(xiàng)目管理人員不但需要很強(qiáng)的專業(yè)背景，還需要極強(qiáng)的項(xiàng)目管理能力以及熟知政策法規(guī)，才能通過(guò)對(duì)第三方的管理，督辦科研成果轉(zhuǎn)化進(jìn)度，對(duì)中試、放大生產(chǎn)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)才能把控。待科研項(xiàng)目成功獲得商業(yè)批件，其成果也需要專業(yè)人員與市場(chǎng)進(jìn)行對(duì)接，但是其獎(jiǎng)勵(lì)范圍通常是以一線技術(shù)人員居多，忽略了參與科技成果推廣的商務(wù)人員與企業(yè)管理者。

科技成果轉(zhuǎn)化在上市公司落地的解決方案

加強(qiáng)法律法規(guī)建設(shè)，完善科研成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制。首先，要不斷完善有關(guān)法規(guī)以形成完善的法治環(huán)境，促使高等學(xué)校改變觀念，從而為逐步理順高等教育技術(shù)成果轉(zhuǎn)變途徑創(chuàng)造契機(jī)。其次，進(jìn)一步健全科研人員考核制度，把科學(xué)技術(shù)的轉(zhuǎn)化成果列入科研機(jī)構(gòu)考核當(dāng)中，提高科研工作者對(duì)科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化的主動(dòng)性。最后，可參考西方國(guó)家的商業(yè)收益分配模式，將發(fā)明者及其所有者院系和學(xué)校也都納入科學(xué)技術(shù)商業(yè)收益分配范疇，這樣將會(huì)大大激發(fā)三方共同參與科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化事業(yè)的積極性。

健全法人治理結(jié)構(gòu)，明確科創(chuàng)公司董監(jiān)高在公司的不同職責(zé)。上市公司法人治理結(jié)構(gòu)作為未來(lái)管理的重點(diǎn)，對(duì)其控股公司和參股公司也提出了較高要求。2020年，國(guó)務(wù)院辦公廳出臺(tái)關(guān)于提高上市公司效率的建議，分六個(gè)領(lǐng)域提出了十七個(gè)要求，首先就是提升公司管理能力。做好公司治理工作包括管理好公司內(nèi)部人際關(guān)系，管理好公司股東大會(huì)、董事會(huì)以及經(jīng)營(yíng)會(huì)。在證券市場(chǎng)，近年來(lái)發(fā)生的上市公司內(nèi)部財(cái)務(wù)狀況弄虛作假、公司內(nèi)部爭(zhēng)斗、侵犯上市公司權(quán)益等問(wèn)題，也屬于公司管理問(wèn)題?？蒲袆?chuàng)新公司由于起步晚，資源通常集中在少數(shù)幾個(gè)科研人員手中，因此法人治理結(jié)構(gòu)有待完善。況且，高校教授在本領(lǐng)域的學(xué)術(shù)地位高，專業(yè)資源豐富，一旦對(duì)法人治理結(jié)構(gòu)缺乏了解，容易對(duì)上市公司市值造成一定影響。基于此，科創(chuàng)公司在創(chuàng)立之初就開始構(gòu)建健全的企業(yè)法人治理架構(gòu)，以明晰股東會(huì)、董事和管理人員的職責(zé)，盡量做到權(quán)責(zé)利對(duì)等，為科創(chuàng)公司上市計(jì)劃做好鋪墊。

加強(qiáng)上市公司戰(zhàn)略協(xié)同，增強(qiáng)資源協(xié)同性。對(duì)于上市公司，股民要求業(yè)績(jī)要有很強(qiáng)的增長(zhǎng)性，其人力資源、財(cái)務(wù)資源和政府資源等企業(yè)資源往往與業(yè)績(jī)相匹配。科創(chuàng)公司資源基本集中在高校，沒(méi)有轉(zhuǎn)化的條件和資源，無(wú)法在短時(shí)間內(nèi)依靠自身良性運(yùn)轉(zhuǎn)，只能依靠投資人的資金存活。上市公司的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型往往不會(huì)脫離主營(yíng)業(yè)務(wù)，而在其產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域關(guān)注科研成果孵化，最終形成產(chǎn)業(yè)資源共振，以達(dá)到科研成果商業(yè)價(jià)值最大化。上市公司需尋找與其產(chǎn)業(yè)鏈上下游資源協(xié)同性最好的科研成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，以保證經(jīng)濟(jì)利益和戰(zhàn)略增值。

校企合作，培養(yǎng)復(fù)合型人才。由于學(xué)校和企業(yè)對(duì)人才的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不同，導(dǎo)致在科研成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中銜接困難?？蒲袉挝粦?yīng)該對(duì)科研人員的溝通和協(xié)調(diào)能力加以培訓(xùn)，企業(yè)應(yīng)該對(duì)科研人員的項(xiàng)目管理能力做好實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練。一方面可以促進(jìn)公司現(xiàn)有人才全面提升，有效吸納企業(yè)緊缺的人力資源；另一方面也可以推動(dòng)高校人才落地服務(wù)優(yōu)化升級(jí)。