基于聲譽契約建設(shè)工程機會主義行為監(jiān)管的三方演化博弈及仿真分析

○ 文/吉格迪 李新召 詹亞明

工程項目建設(shè)期內(nèi)，如何防范參建方的機會主義行為對提升項目質(zhì)量安全至關(guān)重要?？紤]到聲譽因素與參建方機會主義行為的關(guān)系密切，論文基于演化博弈理論，構(gòu)建了施工、監(jiān)理以及業(yè)主三方之間的博弈模型，研究發(fā)現(xiàn)：（1）博弈主體行為策略的選擇與其他兩方行為策略選擇的概率密切相關(guān)；（2）在獎懲機制的基礎(chǔ)上，引入聲譽機制有助于三方行為穩(wěn)定在努力行為、拒絕尋租、嚴格監(jiān)管的策略上；（3）社會輿論監(jiān)督水平存在一個臨界值。當社會輿論監(jiān)督水平大于臨界值時，聲譽機制能夠發(fā)揮正向的引導作用，且社會輿論監(jiān)督水平越高，三方博弈主體行為趨向于采取積極行為的速度越快；（4）單一增加博弈一方的聲譽收益或者聲譽損失，能夠促進其自身選擇積極行為的速度提升；同時增加博弈一方的聲譽收益和聲譽損失，不僅有助于促進其自身選擇積極的行為策略，而且對其他兩方的行為選擇也有所影響。

一、引言

建設(shè)工程是一項涉及主體眾多、社會影響范圍廣的系統(tǒng)性工程，它是由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計單位、勘察單位等建設(shè)市場主體共同協(xié)作完成。建設(shè)市場主體的積極行為是保障工程項目實體質(zhì)量安全的關(guān)鍵[1-2]，但由于建設(shè)工程所處的內(nèi)外部環(huán)境復雜，建設(shè)主體在認知水平[3]、信息完備程度[4]以及風險偏好[5]等方面存在差異，使得建設(shè)主體在項目建設(shè)時所采取的行為具有高度不確定性。而工程項目一次性定制化的生產(chǎn)方式?jīng)Q定了上下游主體之間存在較強的質(zhì)量聯(lián)動性[6]，因此建設(shè)主體一方若采取機會主義行為，沿著工程項目建設(shè)程序的鏈式渠道，其造成的影響易傳遞給下游的參建主體[7]。

一些學者已經(jīng)認識到建設(shè)工程中參建主體行為的不確定性凸顯了對主體行為監(jiān)管的重要性，并嘗試從政府層面、企業(yè)層面、項目層面和個人層面提出治理建議。例如：周亦寧[8]考慮到上級政府的作用，為PPP 項目中社會資本方的機會主義行為治理提供相關(guān)建議。何清華[9]從企業(yè)層面考慮，回顧我國重大工程組織管理模式的典型案例，識別出組織管理模式，通過構(gòu)建博弈模型對重大工程項目管理模式進行探討。Guo 等[10]采用系統(tǒng)動力學的方法，研究了施工方、監(jiān)理、業(yè)主三方的相關(guān)影響機制。廖佳[11]認為工程項目的安全穩(wěn)定與懲罰力度、事故發(fā)生概率、聲譽損失、監(jiān)理督促整改費用以及施工方的投機成本等因素相關(guān)。楊蘇[12]針對當前公共工程項目突發(fā)事件的應(yīng)急管理問題，提出公眾參與監(jiān)管的重要性。張謹帆等[13]從項目團隊內(nèi)部個人知識學習方面考慮，基于復雜自適應(yīng)系統(tǒng)的刺激-反應(yīng)理論，構(gòu)建了建設(shè)工程項目團隊內(nèi)部多主體知識學習仿真模型，為團隊內(nèi)部的學習機制以及知識管理提供相關(guān)支撐。然而，從住建部公布的相關(guān)數(shù)據(jù)與案例來看，工程項目建設(shè)數(shù)量急劇飆升的同時，質(zhì)量安全事故的數(shù)量卻居高不下，使得項目數(shù)量急劇上升的態(tài)勢與各方監(jiān)管力量不足之間的矛盾越來越突出，尚未形成有效的機會主義行為監(jiān)督機制[14]。因此，如何制定有效的監(jiān)督機制化解建設(shè)項目機會主義行為已經(jīng)成為行業(yè)內(nèi)亟待解決的問題。

從以往研究成果來看，學者們大多從上述四個層面研究建設(shè)市場主體的利益博弈問題，然而，工程項目建設(shè)過程中參建主體之間的機會主義行為容易造成風險傳遞，能夠給工程項目質(zhì)量安全造成嚴重影響，也給機會主義行為監(jiān)管提出了極大挑戰(zhàn)。工程項目是典型的跨組織項目[15]，在一個項目中，參建方的不同決策將對項目質(zhì)量產(chǎn)生重大影響，因而有必要進行多參與主體的監(jiān)管機制分析。演化博弈以人的有限理性為基本假設(shè)前提，是一種研究決策主體行為策略均衡問題的博弈方法，能夠較好地模擬出相關(guān)利益主體之間的決策沖突，近些年，學術(shù)界普遍采用演化博弈方法對質(zhì)量安全監(jiān)管問題開展研究[16]。鑒于此，論文結(jié)合工程項目建設(shè)期容易發(fā)生機會主義行為的現(xiàn)象，選取施工方-監(jiān)理-業(yè)主為研究對象，考慮到公眾輿論監(jiān)督以及聲譽、獎懲因素對三方博弈主體行為選擇的影響，構(gòu)建了建設(shè)期質(zhì)量監(jiān)管的演化博弈模型，剖析了不同主體穩(wěn)定策略的影響因素以及博弈系統(tǒng)的均衡條件。

二、模型假設(shè)與構(gòu)建

考慮到社會輿論監(jiān)督度以及聲譽水平對施工方、監(jiān)理以及業(yè)主行為的影響，構(gòu)建了三方博弈模型，具體關(guān)系如下：

圖1 聲譽-獎懲機制下工程項目建設(shè)期三方博弈演化模型邏輯關(guān)系

（一）模型假設(shè)

假設(shè)1：工程項目建設(shè)中的博弈主體為業(yè)主、施工方、監(jiān)理，三方均為有限理性主體。

假設(shè)2：施工方的策略空間選擇為α=(α1,α2)=（努力行為，投機行為），并以x的概率選擇努力行為，1-x的概率選擇投機行為；監(jiān)理的策略空間選擇為β=(β1,β2)=（拒絕尋租，意向?qū)ぷ猓芙^尋租的概率為，意向?qū)ぷ獾母怕蕿閥；1-y業(yè)主為了避免施工方與監(jiān)理發(fā)生尋租行為而損害自身利益，其策略空間選擇為γ=(γ1,γ2)=（嚴格監(jiān)管，寬松監(jiān)管），并以z的概率選擇嚴格監(jiān)管，1-z的概率選擇寬松監(jiān)管。其中，x,y,z ∈[0,1]。

假設(shè)3：在項目建設(shè)過程中，業(yè)主與施工方通常會通過契約提前約定好建設(shè)價格。通常情況下，項目所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益由業(yè)主擁有，而施工方的收益則是通過約定好的價格與自身投入成本的差確定。圖2 為符合一般經(jīng)濟產(chǎn)品特征的成本(C0)、收益(R0)與價格(P)的關(guān)系圖，則R0-P表示業(yè)主方獲得的一般經(jīng)濟效益，P-C0表示施工方獲得的一般經(jīng)濟效益。

圖2 施工方投機/努力行為下的成本與收益

假設(shè)4：當施工方采取投機行為，即在項目建設(shè)過程中偷工減料、消極怠工、違法違規(guī)經(jīng)營時，所花費的成本為Cl(Cl＜C0)，此時能夠給業(yè)主帶來的預期收益為Rl(Rl＜R0)；當施工方采取努力行為時建設(shè)成本為Ch(Ch＞C0)，給業(yè)主帶來的預期收益為Rh(Rh＞R0)。當施工方采取投機行為時，施工方的尋租成本為Bt。

假設(shè)5：監(jiān)理需要履行監(jiān)督職能，對施工方建設(shè)的項目質(zhì)量進行檢測，監(jiān)理獲得的監(jiān)督收益為Vt。施工方采取投機行為時，若監(jiān)理選擇拒絕尋租策略，那么施工方需對項目進行整改；若監(jiān)理意向?qū)ぷ?，則認為監(jiān)理與施工方發(fā)生尋租行為，幫助其通過質(zhì)量檢查，此時，監(jiān)理獲得的尋租收益為Bt，監(jiān)理意向?qū)ぷ獾耐稒C成本為Ct(Bt＞Ct)。

假設(shè)6：業(yè)主實施嚴格監(jiān)管時，可以識別出項目的產(chǎn)出績效。當施工方采取努力行為選擇建設(shè)高質(zhì)量的項目時，業(yè)主將給予獎勵ω11(Rh-R0)；當施工方選擇采取投機行為建設(shè)低質(zhì)量的項目，業(yè)主將對施工方懲罰ω12(R0-Rl)，此時，若監(jiān)理與施工方尋租，被業(yè)主發(fā)現(xiàn)會處以罰款ω22(R0-Rl)，若第三方認真履行監(jiān)督職責會獲得獎勵ω21(Rh-R0)。其中，ω11、ω12表示業(yè)主對施工方的獎勵、懲罰系數(shù)，ω21、ω22表示業(yè)主對監(jiān)理的獎勵、懲罰系數(shù)。設(shè)業(yè)主嚴格監(jiān)管時所花費的成本為Cg，當業(yè)主選擇寬松監(jiān)管時，由于沒有施工方以及監(jiān)理的行為選擇信息，因此業(yè)主不作獎懲。

假設(shè)7：施工方與監(jiān)理達成尋租時，將會給業(yè)主帶來損失，業(yè)主為了維護項目運營等所進行的成本支出為Dg。業(yè)主采取寬松監(jiān)管策略時，由于項目發(fā)生質(zhì)量安全問題而對社會造成不良影響時，將會受到政府部門的行政處罰Tg。

假設(shè)8：社會公眾、媒體等作為一種外部監(jiān)督方式將對項目質(zhì)量安全的好壞進行曝光，λ表示社會輿論監(jiān)督水平，0 ≤λ≤1。

假設(shè)9：考慮到所建項目受到社會輿情的影響后將對施工方、業(yè)主、監(jiān)理的聲譽產(chǎn)生正面或者負面作用，最終影響到參建主體各自潛在的收益或損失。因此，設(shè)Li(i=1,2,3)表示聲譽影響帶來的潛在損失，如L1表示施工方在選擇投機行為時，被公眾媒體舉報導致聲譽下降所帶來的聲譽損失；L2表示監(jiān)理在選擇尋租行為以及進行虛假評估時被媒體曝光導致的監(jiān)理的聲譽損失；L3表示業(yè)主在選擇寬松監(jiān)管行為時，施工方或者監(jiān)理采取機會主義行為時被媒體曝光導致的業(yè)主的聲譽損失。Ei(i=1,2,3)表示博弈各方采取積極行為帶來的未來聲譽收益，E1表示施工方選擇努力行為時，因在社會上產(chǎn)生良好的聲譽而帶來的潛在收益；E2表示監(jiān)理選擇拒絕尋租策略，對項目質(zhì)量進行真實評估，獲得公眾以及相關(guān)企業(yè)的信任，從而帶來的未來收益；E3表示業(yè)主嚴格監(jiān)管時，能夠督促施工方和監(jiān)理履行約定，進而給社會公眾帶來較高質(zhì)量的項目體驗，由此所獲得的聲譽收益。

（二）模型構(gòu)建

根據(jù)假設(shè)條件，可以得到在考慮聲譽機制影響下的三方博弈模型。

表1 獎懲-聲譽機制下三方演化博弈支付矩陣

三、模型分析

（一）施工方策略穩(wěn)定性分析

施工方采取努力行為的期望收益E11、采取投機行為的期望收益E12、平均期望收益E1分別如下：

施工方策略選擇的復制動態(tài)方程為：

因為ω11(Rh-R0)+(1-λ)ω12(R0-Rl)＞0，C0-Bt＞0，此時，存在以下兩種情況：

此時x=0 為演化均衡點。上述情形表明，施工方行為策略選擇的穩(wěn)定狀態(tài)與監(jiān)理以及業(yè)主的策略選擇關(guān)系緊密，其最終的策略選擇是三方行為博弈的結(jié)果。

（二）監(jiān)理策略穩(wěn)定性分析

通過計算可以得到監(jiān)理采取拒絕尋租的期望收益E21、意向?qū)ぷ庑袨椴呗缘钠谕找鍱22以及平均期望收益E2分別為：

施工方策略選擇的復制動態(tài)方程為：

因為ω21(Rh-R0)+(1-λ)ω22(R0-Rl) ＞0，Bt＞0，此時，存在以下兩種情況：

時，即社會輿論監(jiān)督的概率較低時，又可以分兩種情形：

（三）業(yè)主策略穩(wěn)定性分析

通過計算可以得到業(yè)主采取嚴格監(jiān)管的期望收益E31、寬松監(jiān)管行為策略的期望收益E32以及平均期望收益分別為：

業(yè)主策略選擇的復制動態(tài)方程為：

1.當x滿足下列條件時：

F(z)=0，此時所有的z都處于穩(wěn)定狀態(tài)，即業(yè)主的行為策略選擇不會隨時間的發(fā)展而變化。

2. 當x不滿足上述條件時，若使F(z)=0，則z=0和z=1 為業(yè)主的兩個穩(wěn)定均衡點。對F(z)進行求導，可得：

因為ω11(Rh-R0)+(1-λ)ω12(R0-Rl)+(1-y)λTg＞0，ω21(Rh-R0)+λTg+(1-λ)ω22(R0-Rl)＞0，此時，存在以下兩種情況：

（1）當(1-λ)(ω12+ω22)(R0-Rl)-Cg＜-λ(L3+E3+Tg)，，此時，z=0 為演化均衡點，即在施工方選擇采取投機行為的策略、監(jiān)理采取意向?qū)ぷ獾牟呗詴r，業(yè)主嚴格監(jiān)督時所獲得的凈收益小于社會輿論監(jiān)督時業(yè)主受到的損失時，業(yè)主的演化均衡策略為寬松監(jiān)管的行為策略。

（2）當(1-λ)(ω12+ω22)(R0-Rl)-Cg＞-λ(L3+E3+Tg)，若業(yè)主嚴格監(jiān)管的收益大于社會輿論監(jiān)督時業(yè)主受到的損失時，又分以下兩種情形：時，通過計算能夠得到：此時z=0 為演化均衡點，即業(yè)主采取寬松監(jiān)管的行為策略；時，通過計算能夠得到：此時z=1 為演化均衡點，即業(yè)主將采取嚴格監(jiān)管的行為策略。上述兩種情形表明，業(yè)主行為策略選擇的穩(wěn)定狀態(tài)與施工方以及監(jiān)理的策略選擇關(guān)系緊密，其最終的策略選擇是三方進行行為博弈的結(jié)果。

（四）三方演化博弈系統(tǒng)均衡點及穩(wěn)定性分析

將施工方、監(jiān)理、業(yè)主的復制動態(tài)方程即F(x)、F(y)、F(z) 進行聯(lián)立，可以得到系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡點：E1(0,0,0)、E2(1,0,0)、E3(0,1,0)、E4(0,0,1)、E5(1,1,0)、E6(1,0,1)、E7(0,1,1)、E8(1,1,1)。 因為三方演化博弈的均衡解必定是嚴格納什均衡，只需討論上述8 個特殊點的穩(wěn)定性。由博弈主體的復制動態(tài)方程可以得到三方演化博弈系統(tǒng)的雅可比矩陣，將上述八個均衡點分別代入雅可比矩陣，能夠計算出各自的特征根λ1、λ2、λ3，如表2 所示。

表2 均衡點穩(wěn)定性分析

若所求特征根中存在正特征根，則該局部均衡點為不穩(wěn)定點；若所有的特征根都為負數(shù)，則該局部均衡點為穩(wěn)定點。由表可知，因為E2(1,0,0)、E6(1,0,1) 的特征根中存在明顯的正值， 所以E2(1,0,0)、E6(1,0,1) 為不穩(wěn)定點。當滿足一定條件時，其余的局部均衡點均能夠達到各自的穩(wěn)定狀態(tài)。由于論文研究的目的是提升項目質(zhì)量的安全性，降低參建各方的機會主義行為，因此，論文重點研究的均衡點為E8(1,1,1)，研究發(fā)現(xiàn)，當

時，E8(1,1,1) 能夠演化為系統(tǒng)的穩(wěn)定點，此時，施工方選擇努力行為、監(jiān)理選擇拒絕尋租行為、業(yè)主選擇嚴格監(jiān)管行為是該系統(tǒng)的均衡策略穩(wěn)定點。

四、結(jié)論與建議

（一）在該三維動力系統(tǒng)中，博弈主體的行為策略選擇不僅與其自身行為策略的影響因素密切相關(guān)，還會受到其他兩方行為策略選擇的影響。當社會輿論監(jiān)督水平較低或者業(yè)主嚴格監(jiān)管的收益較小時，施工方行為策略選擇的均衡狀態(tài)隨監(jiān)理拒絕尋租的概率以及業(yè)主嚴格監(jiān)管的概率變化而改變；監(jiān)理行為策略選擇的均衡狀態(tài)受施工方選擇努力行為的概率以及業(yè)主選擇嚴格監(jiān)管的概率的影響；業(yè)主行為策略選擇的均衡狀態(tài)受到施工方和監(jiān)理的行為選擇影響。

（二）在業(yè)主獎懲機制的基礎(chǔ)上，考慮聲譽機制在工程項目建設(shè)期對施工方、監(jiān)理以及業(yè)主行為策略選擇的影響，有助于三方行為穩(wěn)定在（努力行為，拒絕尋租，嚴格監(jiān)管）的策略。

（三）社會輿論監(jiān)督水平存在一個臨界值。當社會輿論監(jiān)督水平大于臨界值時，對項目相關(guān)方的行為約束效果較好，聲譽機制能夠發(fā)揮正向的引導作用，且社會輿論監(jiān)督水平越高，三方博弈主體行為趨向于采取積極行為的速度越快。

論文旨在基于演化博弈和聲譽機制為工程項目建設(shè)階段施工方努力行為、監(jiān)理拒絕尋租行為以及業(yè)主嚴格監(jiān)管行為提供理論分析框架，通過上述結(jié)論，能夠得到如下的政策啟示：

第一，完善監(jiān)管方式。政府部門應(yīng)提升施工單位以及監(jiān)理單位的準入門檻，對獲得評估業(yè)務(wù)、資質(zhì)完善的相關(guān)單位進行不定期考核及監(jiān)督，完善工程項目建設(shè)階段質(zhì)量安全評估標準并加強對相關(guān)方行為的曝光力度，增強施工方、監(jiān)理以及業(yè)主自身的責任意識，降低違規(guī)操作的概率；業(yè)主方應(yīng)建立完善的監(jiān)督機制，例如，突擊抽查、設(shè)置合理的獎懲機制、提升監(jiān)管頻率、定期對比評估數(shù)據(jù)、引入競爭機制等。

第二，構(gòu)建更完善的公眾參與機制。由于我國處于飛速發(fā)展時期，基建、房產(chǎn)等項目在建設(shè)過程中所面臨的監(jiān)管體制、法治建設(shè)仍不健全，借助公眾的監(jiān)督，以及現(xiàn)代信息技術(shù)構(gòu)建的信息管理平臺，為聲譽評估提供依據(jù)，從而建立合理的評估標準，促使業(yè)主選擇與聲譽水平較高的施工方進行合作，提升建設(shè)項目整體質(zhì)量水平，公眾作為重要的外部監(jiān)管力量，且與項目存在重大利益關(guān)系，因此，通過構(gòu)建公眾參與平臺，提升公眾監(jiān)督水平、激勵公眾參與監(jiān)管是彌補內(nèi)部監(jiān)管的重要方式。

第三，建立聲譽評估機制。制定合理的聲譽評估標準，實行獎懲機制和聲譽機制相結(jié)合的激勵方式，促使工程項目參與方獲得合理的收入水平。同時，對于損害公眾利益以牟取私利即傾向于采取機會主義行為的施工方和監(jiān)理，業(yè)主在采取懲罰措施的基礎(chǔ)上，應(yīng)減少與其進行合作，降低施工方和監(jiān)理的當前收益和預期收益，從而激勵參建方為獲取更多的合作機會而選擇規(guī)避機會主義行為。