各省新發(fā)展格局構(gòu)建評價研究
——基于改進(jìn)的CRITIC-熵值法組合權(quán)重的耦合協(xié)調(diào)度模型

樊文廣 陳寶欣 李沁心

(1.同濟(jì)大學(xué) 土木工程學(xué)院；2.同濟(jì)大學(xué) 電子與信息工程學(xué)院 上海 200092)

《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》(簡稱“十四五”規(guī)劃)中提出，要加快構(gòu)建新發(fā)展格局。而構(gòu)建新發(fā)展格局的實(shí)踐路徑有：堅(jiān)持以擴(kuò)大內(nèi)需為戰(zhàn)略基點(diǎn)，以深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為戰(zhàn)略主線，以科技創(chuàng)新為戰(zhàn)略支撐，建設(shè)現(xiàn)代化流通體系，堅(jiān)持推進(jìn)高水平的對外開放[1]。現(xiàn)今研究聚焦于新發(fā)展格局的內(nèi)涵、特征和實(shí)踐路徑等的理論研究，較少研究評價某地區(qū)新發(fā)展格局的構(gòu)建水平，并分析成就與缺陷，故在實(shí)踐中難以對癥下藥。因此，基于構(gòu)建新發(fā)展格局的特征和實(shí)踐路徑，本文嘗試構(gòu)建新發(fā)展格局的綜合評價指標(biāo)，以測度某地區(qū)新發(fā)展格局的構(gòu)建水平。

新發(fā)展格局構(gòu)建的測度評價層面，主要有測度指標(biāo)體系的構(gòu)建和測度方法的選取兩方面。一方面，在指標(biāo)體系的構(gòu)建上，現(xiàn)有成果主要關(guān)注于評價新發(fā)展格局某一方面的特征，如黃群慧等(2021)[2]；王亞男等(2022)[3]。另一方面，在測度方法的選擇上，均等權(quán)重賦值法、熵值法、縱向拉開檔次法等成為構(gòu)建類似評價模型的主要方法，但這些方法不能消除基礎(chǔ)指標(biāo)數(shù)據(jù)之間的相關(guān)性，也未能在權(quán)重的確定過程中科學(xué)區(qū)分各維度重要程度的不同，難以保障測度的客觀性。

本文的創(chuàng)新之處有兩點(diǎn)，一是深入分析了新發(fā)展格局的內(nèi)涵及其實(shí)踐路徑，從暢通性、內(nèi)需水平、開放性、創(chuàng)新性和協(xié)調(diào)性五大維度構(gòu)建了更為全面綜合的新發(fā)展格局構(gòu)建水平的指標(biāo)體系。二是模型更為全面合理。首先通過構(gòu)建CRITIC-熵值法組合模型來計(jì)算權(quán)重，其次運(yùn)用耦合協(xié)調(diào)度模型測度五大維度之間的協(xié)調(diào)發(fā)展程度，最后結(jié)合線性加權(quán)的結(jié)果與耦合協(xié)調(diào)度的結(jié)果，得到該地區(qū)新發(fā)展格局構(gòu)建水平的綜合指數(shù)。本文利用2015—2019年我國各省(除西藏)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，從時間和空間兩個維度，整體分析我國新發(fā)展格局構(gòu)建水平的發(fā)展趨勢和分布格局，并據(jù)此提出相關(guān)政策建議。

1 模型構(gòu)建

1.1 評價體系建立

本文結(jié)合“十四五”規(guī)劃中關(guān)于構(gòu)建新發(fā)展格局的科學(xué)論述、新發(fā)展理念的指導(dǎo)思想和現(xiàn)有學(xué)者關(guān)于構(gòu)建新發(fā)展格局的理論研究，依據(jù)系統(tǒng)性、科學(xué)性、可操作性等原則，選取暢通性、內(nèi)需水平、開放性、創(chuàng)新性和協(xié)調(diào)性五大維度為一級指標(biāo)分析新發(fā)展格局的構(gòu)建水平。

1.1.1 暢通性指標(biāo)建立

暢通性方面，本文進(jìn)一步分為供給體系適配性、資源要素流動暢通性、流通業(yè)發(fā)展水平和政策體系促進(jìn)性這四個維度為二級指標(biāo)。其中，本文結(jié)合“十四五”規(guī)劃的指導(dǎo)，在借鑒已有指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上[4-6]，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)質(zhì)量測度供給體系的適配性，從金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力和人力資本測度資源要素流通的順暢性，從流通業(yè)發(fā)展規(guī)模、流通業(yè)現(xiàn)代化程度、流通業(yè)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率和流通業(yè)能源消耗強(qiáng)度測度流通業(yè)發(fā)展水平，從政府干預(yù)度、減稅力度、稅收公平度和法治環(huán)境測度政策體系的促進(jìn)性。具體指標(biāo)體系見表1。

表1 暢通性測度指標(biāo)體系

1.1.2 內(nèi)需水平指標(biāo)建立

在內(nèi)需水平方面，根據(jù)“十四五”規(guī)劃中強(qiáng)調(diào)要“全面促進(jìn)消費(fèi)”和“拓展投資空間”，本文從消費(fèi)水平和投資水平兩方面分析。在已有的指標(biāo)體系基礎(chǔ)[7-8]之上，本文從消費(fèi)活力和收入差距測度消費(fèi)水平，從投資活力和補(bǔ)齊短板測度投資水平。具體指標(biāo)體系見表2。

表2 內(nèi)需水平測度指標(biāo)體系

1.1.3 開放性指標(biāo)建立

開放性方面，根據(jù)“十四五”規(guī)劃中“促進(jìn)國內(nèi)國際雙循環(huán)”提出要“推動進(jìn)出口協(xié)同發(fā)展”和“提高國際雙向投資水平”，本文在借鑒前人對測度開放水平指標(biāo)體系的基礎(chǔ)[9-10]上，決定從對外貿(mào)易開放度、投資開放度和社會開放度三方面分析新發(fā)展格局的開放性維度。其中，用貿(mào)易依存度衡量貿(mào)易開放度，用接受外國直接投資度和對外直接投資度衡量投資開放度，用接待入境過夜游客數(shù)和旅游開放度衡量社會開放度。具體指標(biāo)體系見表3。

表3 開放性測度指標(biāo)體系

1.1.4 創(chuàng)新性指標(biāo)建立

創(chuàng)新性方面，根據(jù)“十四五”規(guī)劃中指出的需提升企業(yè)創(chuàng)新能力、激發(fā)人才活力等，同時參考相關(guān)文獻(xiàn)[11-12]，最終選取企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平、戰(zhàn)略創(chuàng)新能力、人才創(chuàng)新活力、創(chuàng)新體制保障水平四個二級指標(biāo)。其中將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平進(jìn)一步分為創(chuàng)新投入能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力，用基礎(chǔ)研究能力來衡量戰(zhàn)略創(chuàng)新能力，用來綜合評價各地區(qū)的科技創(chuàng)新水平。具體指標(biāo)體系見表4。

表4 創(chuàng)新性測度指標(biāo)體系

1.1.5 協(xié)調(diào)性指標(biāo)建立

協(xié)調(diào)性方面，根據(jù)“十四五”規(guī)劃所強(qiáng)調(diào)的“促進(jìn)城鄉(xiāng)區(qū)域良性互動”“完善城鄉(xiāng)融合消費(fèi)網(wǎng)絡(luò)，擴(kuò)大電子商務(wù)進(jìn)農(nóng)村覆蓋面，改善縣域消費(fèi)環(huán)境，推動農(nóng)村消費(fèi)梯次升級”等可知，城鄉(xiāng)發(fā)展的協(xié)調(diào)性是新發(fā)展格局協(xié)調(diào)性維度的重要組成部分。而根據(jù)“十四五”規(guī)劃中對于“綠色發(fā)展”和“綠色消費(fèi)”等的重視程度可見，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境之間的協(xié)調(diào)性也十分重要。參考周江燕[13](2014)所建立的城鄉(xiāng)發(fā)展協(xié)調(diào)性的指標(biāo)體系，本文從城鄉(xiāng)空間協(xié)調(diào)程度、城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)程度和城鄉(xiāng)社會協(xié)調(diào)程度方面衡量城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)度；從城市環(huán)境指數(shù)和綠色發(fā)展指數(shù)方面來衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境協(xié)調(diào)程度。具體指標(biāo)體系見表5。

表5 協(xié)調(diào)性測度指標(biāo)體系

1.2 模型原理

1.2.1 CRITIC—熵權(quán)法組合權(quán)重模型

首先對三級指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理：

其中：xij表示第i項(xiàng)三級指標(biāo)的第j個原始數(shù)據(jù)；Xmax和Xmin分別為第i項(xiàng)指標(biāo)的最大值和最小值；xij為處理后的數(shù)據(jù)。

其次測算各三級指標(biāo)的CRITIC法權(quán)重wi1和熵值法權(quán)重wi2。最后根據(jù)式(3)計(jì)算第i項(xiàng)指標(biāo)的組合權(quán)重：

1.2.2 綜合評價方法

第k個省份在某一年的每個四級指標(biāo)xi與對應(yīng)的權(quán)重wi通過線性加權(quán)法計(jì)算得到該省份的五個一級指標(biāo)的評價值pil(l=1，2，…，5)，將五個一級指標(biāo)得分加起來得到該省份的Ck。對該省份的各一級指標(biāo)評價值pil(l=1，2，…，5)利用耦合協(xié)調(diào)度模型，算出耦合協(xié)調(diào)度值Dk。綜合Ck值和Dk值，根據(jù)下式算出該省份在該年的城市社區(qū)多元主體協(xié)同治理能力綜合評價值Fk。

2 實(shí)證分析

2.1 數(shù)據(jù)處理

本文選擇我國各省面板數(shù)據(jù)為研究對象，時間跨度為2015—2019年。由于西藏的相關(guān)數(shù)據(jù)缺失太多，故本文暫不研究西藏。所用數(shù)據(jù)主要來源于各省的統(tǒng)計(jì)年鑒、《中國社會統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》等。在“貿(mào)易依存度”“接受外國直接投資度”和“對外直接投資度”這三個指標(biāo)的計(jì)算中涉及美元數(shù)據(jù)，均用當(dāng)年人民幣平均匯率進(jìn)行幣種轉(zhuǎn)換?；嵯禂?shù)、泰爾指數(shù)和市場分割指數(shù)根據(jù)相關(guān)計(jì)算方法測算得到。少數(shù)缺失數(shù)據(jù)，本文選擇該指標(biāo)缺失年份前5年的數(shù)據(jù)擬合三次函數(shù)以預(yù)測缺失值的具體大小。

表6 新發(fā)展格局構(gòu)建測度指標(biāo)權(quán)重

根據(jù)式(1)、式(2)對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理，利用SPSSAU計(jì)算指標(biāo)權(quán)重，每年各省五大維度之間的耦合協(xié)調(diào)度D和最終評價值F，如表7所示。

表7 新發(fā)展格局構(gòu)建測度指標(biāo)權(quán)重

限于篇幅，本文僅展示四個省份2015—2019年的耦合協(xié)調(diào)度D和綜合評價得分F。

2.2 指標(biāo)權(quán)重分析

根據(jù)表8可得五個一級指標(biāo)的權(quán)重，如表7所示。

表8 新發(fā)展格局的五個一級指標(biāo)權(quán)重

由表8可見，構(gòu)建新發(fā)展格局的五大維度的權(quán)重差距并不大，極差為0.0735。其中暢通性和創(chuàng)新性的指標(biāo)權(quán)重分別為第一和第二，說明暢通國內(nèi)大循環(huán)是構(gòu)建新發(fā)展格局的首要因素，這與國內(nèi)大循環(huán)在新發(fā)展格局中的主體地位和經(jīng)濟(jì)循環(huán)的暢通無阻是構(gòu)建新發(fā)展格局的觀念相吻合。而創(chuàng)新性的權(quán)重之重與習(xí)近平總書記所指出的“構(gòu)建新發(fā)展格局最本質(zhì)的特征是實(shí)現(xiàn)高水平的自立自強(qiáng)”相一致。協(xié)調(diào)性的權(quán)重最低，說明城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境的協(xié)調(diào)目前在構(gòu)建新發(fā)展格局中的作用不明顯。

2.3 新發(fā)展格局構(gòu)建水平趨勢分析

本文選取綜合評價F前、后五名省份的省份，分析其2015—2019年新發(fā)展格局構(gòu)建中，五個一級指標(biāo)之間的耦合協(xié)調(diào)度D和綜合評價F的發(fā)展趨勢。其中前五名有北京、上海、廣東、天津和浙江，見圖1；后五名有貴州、甘肅、河南、青海和新疆，見圖2。

圖1 綜合評價前五名省份D和F的發(fā)展趨勢

圖2 綜合評價后五名省份D和F的發(fā)展趨勢

從圖1和圖2可見，只有北京這五年新發(fā)展格局構(gòu)建水平的綜合評價F不斷上升，其他省份均有波動。但在2019年，大部分省的F均大于2015年，故整體來說這五年各省(除西藏外)新發(fā)展格局構(gòu)建水平是在上升的。而各省的耦合協(xié)調(diào)度D均有小幅度波動，但北京和上海的D波動很大，如上海的D從2015年到2016年上漲175%。這說明這五年中國大陸各省五大一級指標(biāo)并未協(xié)調(diào)發(fā)展。

2.4 新發(fā)展格局構(gòu)建水平地理位置分析

本文將2019年各省(除西藏外)的耦合協(xié)調(diào)度D和綜合評價得分F，根據(jù)得分高低繪制成地理位置熱力圖，然后根據(jù)地理位置熱力圖分析得出：局部來看，北京和上海的耦合協(xié)調(diào)度D和綜合評價得分F均遠(yuǎn)在中國大陸其他各大省市之上，說明北京與上海的構(gòu)建新發(fā)展格局水平處于全國領(lǐng)先位置。北京與貴州F的極差在2015—2019年均維持在0.47的水平，說明發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)的新發(fā)展格局構(gòu)建水平地區(qū)差距極大。整體來看，中國大陸東部的新發(fā)展格局構(gòu)建水平要高于西部，南部大于北部，說明中國大陸新發(fā)展格局構(gòu)建水平在地理位置上并不均衡。此外，分析2019年時各省份的耦合協(xié)調(diào)度可得，除了北京和上海達(dá)到0.8以上（良好協(xié)調(diào)）以外，其余各省均低于0.5（瀕臨失調(diào)）以下，而且絕大部分省份低于0.3（中度失調(diào)）以下，說明我國大部分省份五大維度之間發(fā)展失調(diào)嚴(yán)重。

3 結(jié)論與建議

基于上述實(shí)證分析，本文結(jié)論和對策建議如下：

從指標(biāo)權(quán)重分析可以看出，構(gòu)建新發(fā)展格局的五大維度——暢通性、內(nèi)需水平、開放性、創(chuàng)新性和協(xié)調(diào)性中，暢通性和創(chuàng)新性的作用最大，內(nèi)需水平和開放性次之，協(xié)調(diào)性最小。我國應(yīng)加大力度打通我國經(jīng)濟(jì)循環(huán)中的堵點(diǎn)，暢通國內(nèi)大循環(huán)和國內(nèi)國際雙循環(huán)。同時，始終堅(jiān)持“科技創(chuàng)新是第一生產(chǎn)力”的理念，可以通過加大對科技創(chuàng)新的投入，完善保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的法律制度，重視科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)等。另外，還應(yīng)該重視五大維度的協(xié)調(diào)發(fā)展，努力構(gòu)建全面協(xié)調(diào)的新發(fā)展格局。

構(gòu)建新發(fā)展格局時應(yīng)穩(wěn)中求進(jìn)。同時，還要努力縮小地區(qū)之間的差異，讓水平領(lǐng)先的省份帶動周邊省份和幫扶偏遠(yuǎn)的省份。