FDI對(duì)我國(guó)創(chuàng)新能力的影響

安琪

(吉林財(cái)經(jīng)大學(xué) 吉林長(zhǎng)春 130117)

1 創(chuàng)新產(chǎn)生的途徑

創(chuàng)新的動(dòng)力來自一國(guó)自身的有效吸收、整合、配置技術(shù)資源的能力，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)資產(chǎn)價(jià)值的最大化。創(chuàng)新活動(dòng)有兩種途徑：一是通過本國(guó)內(nèi)部研發(fā)資本的投入，自我進(jìn)行知識(shí)的創(chuàng)造和運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新發(fā)展，不斷提升自身的創(chuàng)新能力；二是吸收外商直接投資 (FDI) 。通過國(guó)際市場(chǎng)交易、與關(guān)聯(lián)國(guó)家之間的技術(shù)互動(dòng)、與合作伙伴之間的技術(shù)交流，獲取外部溢出有價(jià)值的技術(shù)資料，進(jìn)而提升本國(guó)的創(chuàng)新水平。如在20世紀(jì)70年代，韓國(guó)的傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)是依靠引進(jìn)外資帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)從而使其逐漸發(fā)展起來的典型例子。1978年壟斷韓國(guó)汽車生產(chǎn)的三大汽車公司共投資1983億韓元，其中利用外資1006億韓元，占51%。這三家公司在發(fā)展過程中都與西方20多家國(guó)際著名汽車公司進(jìn)行生產(chǎn)和技術(shù)合作，并從日、美、英等國(guó)引進(jìn)技術(shù)生產(chǎn)各種汽車零部件，這就使韓國(guó)汽車的產(chǎn)量與出口量大幅度增長(zhǎng)，并居發(fā)展中國(guó)家榜首。我國(guó)作為新興市場(chǎng)國(guó)家，以增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家為重大發(fā)展戰(zhàn)略。我國(guó)為滿足自身發(fā)展，要進(jìn)一步發(fā)揮外商直接投資對(duì)科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用，以更好服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略。

2 外商直接投資在我國(guó)的發(fā)展歷程

改革開放初期，我國(guó)外商投資數(shù)額少且資金利用效率低下，導(dǎo)致外資主要集中于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，從而對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升不是很明顯；20世紀(jì)90年代以后，我國(guó)改革開放不斷深入且加入世貿(mào)組織等，吸引外資的環(huán)境得到進(jìn)一步改善，使得越來越多的大型跨國(guó)公司到中國(guó)投資，從而整體上促進(jìn)了我國(guó)技術(shù)的進(jìn)步、生產(chǎn)力水平的提升。從高科技產(chǎn)業(yè)來看，近年來高科技產(chǎn)業(yè)年均增速超過27%，是非高科技產(chǎn)業(yè)年均增速的2倍。電子及通信設(shè)備制造業(yè)在高科技產(chǎn)業(yè)的比重達(dá)到50%，已成為高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要推動(dòng)力。華為、中興等企業(yè)從引進(jìn)技術(shù)到自主研發(fā)，已經(jīng)達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)來看，冶金、紡織、機(jī)械等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)通過引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行改造，生產(chǎn)率明顯提高，如鞍鋼在引進(jìn)核心技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備的基礎(chǔ)上，自行建成擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的熱軋生產(chǎn)線，60%的產(chǎn)品達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。由此可見，伴隨外商直接投資的大量涌入，我國(guó)整體的創(chuàng)新水平逐步提升。如果將全國(guó)細(xì)分為東部、中部和西部三個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域時(shí)，外商直接投資帶來的技術(shù)創(chuàng)新影響呈現(xiàn)出參差不齊的發(fā)展?fàn)顩r。以中國(guó)2020年發(fā)明專利申請(qǐng)受理量為例，東部地區(qū)發(fā)明專利申請(qǐng)受理量占全國(guó)總量的71.61%，中部地區(qū)和西部地區(qū)專利申請(qǐng)受理量處于劣勢(shì)地位，中部地區(qū)受理量最多的是安徽省，在全國(guó)排名第七，其數(shù)量占全國(guó)總量的5.32%，西部地區(qū)排名第一的四川省位于全國(guó)第十，占全國(guó)總量的3.16%。由此可見，雖然近幾年我國(guó)外商直接投資流入量仍在不斷增多，但各地區(qū)創(chuàng)新能力發(fā)展極不均衡，這種狀況急需引起重視。

3 外商直接投資對(duì)我國(guó)創(chuàng)新能力的影響

我國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展以改革開放為歷史起點(diǎn)，面對(duì)人民日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需要同落后的社會(huì)生產(chǎn)之間的矛盾以及日新月異的科技革命對(duì)生產(chǎn)的巨大促進(jìn)作用，我國(guó)召開全國(guó)科學(xué)大會(huì)，確定了科學(xué)技術(shù)就是生產(chǎn)力等重要政策方針。我國(guó)不斷加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度以及FDI的大規(guī)模流入，技術(shù)創(chuàng)新能力逐步提高，技術(shù)創(chuàng)新的專利成果產(chǎn)出也逐年遞增。我國(guó)的專利申請(qǐng)數(shù)量從2001年的2.03萬件增長(zhǎng)到2020年的519萬件，在20年的時(shí)間里增長(zhǎng)近260倍。由此可見，中國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出成果方面不斷取得新的突破，技術(shù)創(chuàng)新能力也不斷提升。

我國(guó)在進(jìn)行科技創(chuàng)新時(shí)，需要重點(diǎn)考慮的問題就是研發(fā)資金的來源以及是否充足。而技術(shù)創(chuàng)新的資金主要來源于內(nèi)部研發(fā)投入和外商直接投資，并且當(dāng)前FDI對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新有著重要影響，因而在實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的過程中要有效利用外商直接投資。了解FDI對(duì)我國(guó)創(chuàng)新能力影響的發(fā)展歷程，我們可以更高效地利用FDI技術(shù)溢出效應(yīng)，其發(fā)展歷程大致可分為四個(gè)階段：

第一階段為1979—1994年：1979年中國(guó)頒布了中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法，為我國(guó)吸引外資奠定了法律基礎(chǔ)，由此我國(guó)的外資進(jìn)入了逐步引入階段。1980年，中國(guó)大陸第一家中外合資企業(yè)誕生，利用先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備以及包裝材料為該企業(yè)帶來了持續(xù)盈利的能力。1987年中央決定引進(jìn)外國(guó)資金、設(shè)備和技術(shù)建設(shè)大亞灣商用核電站，并于1994年成功建成到如今，大亞灣核電基地在運(yùn)營(yíng)的20余年間為社會(huì)創(chuàng)造了4634.24億自然資本效益。

第二階段為1995—2002年：隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長(zhǎng)，我國(guó)正式成為WTO成員，投資軟硬件環(huán)境日益改善，從而使得外商直接投資迅速增長(zhǎng)。截至2002年中國(guó)超越美國(guó)成為世界上吸引外商投資額最多的國(guó)家。與1993年的外商投資額275.15億美元相比上升一個(gè)臺(tái)階，這一時(shí)期技術(shù)引進(jìn)是前一時(shí)期的10倍之多，技術(shù)服務(wù)也是前一時(shí)期的7倍。

第三階段為2003—2019年：2019年通過外商投資法，我國(guó)確立了外商投資促進(jìn)制度、外商投資保護(hù)制度和外商投資管理制度，明確了外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理制度，加強(qiáng)了對(duì)外商投資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，使得我國(guó)外商直接投資環(huán)境走向制度化、規(guī)范化。在這一階段，我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新得到突破性發(fā)展，高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量逐年增多，截至2019年全國(guó)發(fā)明專利受理量為438萬件，是2002年發(fā)明專利受理量的17倍。

第四階段為2020年至今：2020年，雖然全球經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)下行壓力，但我國(guó)仍吸引外商直接投資達(dá)到1444億美元，并且2020年全國(guó)的專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)量為363.9萬件，這相當(dāng)于2019年專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)量259.2萬件的1.5倍。由此可見，越來越多的大型跨國(guó)公司到中國(guó)投資，從整體上促進(jìn)了我國(guó)技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)力水平的提高。

4 外商直接投資對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響

雖然，隨著FDI的流入，我國(guó)整體的創(chuàng)新能力發(fā)展較快，但FDI在不同省份流向有差異，并且FDI在不同省份的技術(shù)溢出效應(yīng)也有不同的影響。以廣東省為例，早在1980年我國(guó)就批準(zhǔn)設(shè)立深圳、珠海、汕頭三個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)，并對(duì)其實(shí)施特殊的經(jīng)濟(jì)政策與管理體制。與此同時(shí)，中國(guó)也開始制定對(duì)外國(guó)投資進(jìn)行管理的法律法規(guī)，多數(shù)相關(guān)法律屬于鼓勵(lì)投資性質(zhì)，并且強(qiáng)調(diào)給予稅收減免、開放部分內(nèi)銷市場(chǎng)以及土地使用權(quán)優(yōu)惠減免等，這就使得廣東省在我國(guó)改革開放之后最先進(jìn)行對(duì)外開放并且有著相對(duì)國(guó)內(nèi)其他地區(qū)所不具備的較好的投資環(huán)境。2020年，廣東省引入外商直接投資數(shù)額領(lǐng)先全國(guó)，達(dá)到24832億美元，技術(shù)創(chuàng)新水平位居全國(guó)首位，其發(fā)明專利受理量占全國(guó)受理量的16.48%。

上海在廣東省之后也相繼實(shí)施了一系列對(duì)外開放以及吸引外商投資的相關(guān)政策，如國(guó)務(wù)院在1985年決定開放長(zhǎng)江三角洲等，而后開放和開發(fā)上海浦東新區(qū)，更是中國(guó)大陸對(duì)外開放的新里程碑。當(dāng)時(shí)，上海市公布了浦東開發(fā)的十項(xiàng)政策，其中具有突破性意義的是允許外商開辦第三企業(yè)、金融和商品零售業(yè)，且允許外商從事出口貿(mào)易和開設(shè)外資銀行等。以廣東和上海為例，我國(guó)東部地區(qū)早在20世紀(jì)80年代就已經(jīng)開始實(shí)施吸引外商直接投資的相關(guān)政策，并且獲得了較好較快的發(fā)展。雖然上海的對(duì)外開放政策晚于廣東地區(qū)，但其在2020年引入外商投資數(shù)額僅次于廣東、江蘇和湖南省，位于全國(guó)第四，數(shù)額為20233億美元，此時(shí)雖然上海的發(fā)明專利受理量排名在廣東省之后，但領(lǐng)先于全國(guó)其他地區(qū)，占全國(guó)受理量的6.18%。

中國(guó)的對(duì)外開放是分區(qū)域逐步推進(jìn)的。在20世紀(jì)80年代，對(duì)外開放的地區(qū)是東部沿海地區(qū)，對(duì)外資有許多優(yōu)惠政策，因此東部沿海地區(qū)成為外商直接投資的首選地區(qū)。但這也造成我國(guó)東中西部發(fā)展不平衡，我國(guó)政府為改變這種現(xiàn)狀，1996年具體提出完成中西部經(jīng)濟(jì)區(qū)域的開放構(gòu)想，期望各大經(jīng)濟(jì)區(qū)域能展現(xiàn)自身的特色與優(yōu)勢(shì)，使外資選擇投資區(qū)位時(shí)能考慮到我國(guó)中西部地區(qū)，促進(jìn)各地區(qū)全面均衡發(fā)展。20世紀(jì)90年代，我國(guó)對(duì)中西部地區(qū)進(jìn)行對(duì)外開放，較廣州和上海地區(qū)開放晚，所以在2020年我國(guó)中部地區(qū)和西部地區(qū)引進(jìn)外商直接投資額的總和僅占全國(guó)外商直接投資額的46.78%，且與東部地區(qū)有著較大差距，并且中西部地區(qū)發(fā)明專利受理量的總數(shù)也如同外商直接投資數(shù)額一樣遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于東部地區(qū)，兩個(gè)地區(qū)受理量之和僅占全國(guó)的28.39%。

表1數(shù)據(jù)顯示，僅東部地區(qū)12個(gè)省份的FDI流入量就占據(jù)全國(guó)53.22%，其遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過中西部地區(qū)FDI流入量之和占全國(guó)整體流入量的比例。由此可見，F(xiàn)DI在我國(guó)分布不均勻而且東部地區(qū)與中部和西部地區(qū)之間的差距過于懸殊。同時(shí)，我國(guó)東部地區(qū)在2020年發(fā)明專利受理數(shù)量的占比較高，占到全國(guó)受理量的七成；而中部地區(qū)和西部地區(qū)的發(fā)明專利受理量分別占全國(guó)的比重是19.68%、8.7%，其兩者比重之和才接近于東部地區(qū)比重的四分之一，說明我國(guó)技術(shù)發(fā)展水平在各區(qū)域之間存在較大差異。

表1 2020年各地區(qū)FDI流入額以及專利權(quán)受理數(shù)量

5 我國(guó)如何更高效地利用外商直接投資

在全球以創(chuàng)新能力為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的發(fā)展浪潮中，重視技術(shù)創(chuàng)新尤為重要，但也不能忽視促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的重要性。第一，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是中國(guó)的重要戰(zhàn)略，而推動(dòng)創(chuàng)新的根本在于有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。近年來我國(guó)不斷提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視，與很多國(guó)家簽訂了雙邊或多邊的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的協(xié)議和法律文件。第二，堅(jiān)持以自主創(chuàng)新為主。通過培養(yǎng)更多的高精尖技術(shù)人才，壯大國(guó)內(nèi)研發(fā)隊(duì)伍，逐漸脫離國(guó)外技術(shù)溢出，不能僅依靠外商直接投資促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。第三，保障自主研發(fā)充足的資金支持。地方政府應(yīng)在自主創(chuàng)新方面加大實(shí)施相關(guān)稅收優(yōu)惠政策以及獎(jiǎng)勵(lì)措施，同時(shí)保持良好的開放環(huán)境，吸引高質(zhì)量的外商直接投資。第四，因地制宜引進(jìn)外商直接投資。在了解到外商直接投資在我國(guó)不同地區(qū)產(chǎn)生的效果不同的情況下，根據(jù)我國(guó)各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)布局特點(diǎn)在我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段加以辨別利用，提高創(chuàng)新發(fā)展效率。第五，通過國(guó)內(nèi)企業(yè)吸收境外資金。國(guó)內(nèi)企業(yè)要合理合法地利用好合適的外商直接投資，以國(guó)內(nèi)企業(yè)為通道，為境外資金進(jìn)入我國(guó)提供便利，通過境內(nèi)企業(yè)提供外匯貸款并按時(shí)結(jié)匯。境內(nèi)的國(guó)有商業(yè)銀行要與匯豐銀行、花旗銀行、渣打銀行等外資銀行做好自主資金調(diào)配。在資本市場(chǎng)渠道，企業(yè)部分境內(nèi)資金要做好境外投資與境外融資，通過貿(mào)易信貸、境外股權(quán)融資、境外債務(wù)融資、境外上市等方式形成外匯融資，助力我國(guó)企業(yè)實(shí)現(xiàn)新時(shí)代下經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和增長(zhǎng)。