基于CiteSpace的國內(nèi)外碳排放權(quán)研究現(xiàn)狀與趨勢(shì)分析

楊 麗 牛遠(yuǎn)遠(yuǎn) 馬青青

1.寧夏大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院

2.銀川科技學(xué)院

3.蘭州大學(xué)藝術(shù)學(xué)院

0 引言

全球氣候問題日益突出，生態(tài)系統(tǒng)面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)［1］。由于大氣中溫室氣體濃度不斷增加而導(dǎo)致的氣候問題被視為21世紀(jì)主要挑戰(zhàn)之一［2］，這對(duì)人類社會(huì)和世界經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響［3］。因此，控制CO2排放成為旨在減緩全球氣溫上升政策的主要焦點(diǎn)［4］。從1992年簽署的《氣候變化框架公約》、1997年簽署的《京都議定書》、2009年通過的《哥本哈根協(xié)議》，到2015年通過的《巴黎協(xié)定》，都展現(xiàn)出各國努力想要實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展目標(biāo)的決心［5-6］。碳排放權(quán)交易作為一種減少全球溫室氣體排放的市場(chǎng)機(jī)制，一直被認(rèn)為是緩解全球變暖的一種有效政策工具［7-8］。作為發(fā)展中國家，中國一貫高度重視在減緩氣候變化方面承擔(dān)的國際責(zé)任［9］。在習(xí)近平主席第75屆聯(lián)合國大會(huì)上承諾碳達(dá)峰、碳中和中長期目標(biāo)和愿景的背景下，中國于2021年7月啟動(dòng)全國碳排放權(quán)交易體系。21世紀(jì)初，發(fā)達(dá)國家就建立了碳排放權(quán)交易制度，理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相對(duì)比較豐富［10］。

現(xiàn)實(shí)需要和政策引領(lǐng)使得“碳排放權(quán)”不僅成為持續(xù)的時(shí)政熱點(diǎn)議題，也獲得學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注。國內(nèi)外學(xué)者都開始不斷豐富在該領(lǐng)域的理論和實(shí)踐研究，進(jìn)一步推動(dòng)了“碳排放權(quán)”的研究走向新高度［11-13］。對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理有助于各國在碳排放問題上尋求更深層次的解決方案。國內(nèi)對(duì)于“碳排放權(quán)”主題的綜述性研究相對(duì)較少，已有的一些綜述性文獻(xiàn)使用的是傳統(tǒng)文獻(xiàn)梳理方法，很難客觀展現(xiàn)該領(lǐng)域內(nèi)各個(gè)知識(shí)單元之間的結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)，并且研究視角比較單一，僅有吳方等（2018）［14］從國外視角對(duì)“碳排放權(quán)”的發(fā)展進(jìn)行追蹤和辨析，還未有文獻(xiàn)從國內(nèi)外兩個(gè)視角進(jìn)行辨析和對(duì)比。基于此，本文從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)角度，運(yùn)用CiteSpcae軟件對(duì)1997-2021年CNKI和Web of Science數(shù)據(jù)庫中關(guān)于“碳排放權(quán)”主題的文獻(xiàn)進(jìn)行可視化分析，通過發(fā)文趨勢(shì)、高引作者、高引文獻(xiàn)、關(guān)鍵詞共現(xiàn)、關(guān)鍵詞聚類、突變率檢測(cè)對(duì)國內(nèi)外“碳排放權(quán)”研究的現(xiàn)狀、熱點(diǎn)及前沿趨勢(shì)進(jìn)行對(duì)比分析，以期為學(xué)者們進(jìn)一步研究該領(lǐng)域提供有益參考。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 研究方法

本文主要采用科學(xué)知識(shí)圖譜的研究方法。該方法以特定學(xué)科領(lǐng)域?yàn)檠芯繉?duì)象，將數(shù)學(xué)、圖形學(xué)等學(xué)科的理論和方法與引文分析、共現(xiàn)分析等文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法相結(jié)合，從而客觀揭示一個(gè)學(xué)科的核心結(jié)構(gòu)、發(fā)展歷史與熱點(diǎn)等［15］。CiteSpace是知識(shí)圖譜的分析工具中應(yīng)用最廣泛、最活躍的可視化工具之一［16］，其不僅可以分析作者、機(jī)構(gòu)、國家、關(guān)鍵詞、期刊或科學(xué)文獻(xiàn)中的參考文獻(xiàn)之間的聯(lián)系，還能通過對(duì)已有文獻(xiàn)進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘、科學(xué)計(jì)量、繪制圖譜等一系列處理，讓人們更直觀地看到某個(gè)研究領(lǐng)域的發(fā)展歷史、研究熱點(diǎn)及未來趨勢(shì)［17］。本文借助CiteSpace軟件.5.8.R3版本，對(duì)國內(nèi)外在碳排放權(quán)研究領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行可視化分析，以期來探討“國內(nèi)外在碳排放權(quán)領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀和特征是什么，國內(nèi)外在該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)有何異同，該領(lǐng)域在未來的研究中我們需要關(guān)注哪些？”三個(gè)問題。

1.2 數(shù)據(jù)來源

本文以國內(nèi)外“碳排放權(quán)”研究的期刊論文為數(shù)據(jù)依據(jù)。其中，英文數(shù)據(jù)以Web of Science（以下簡(jiǎn)稱WOS）為檢索平臺(tái)，中文數(shù)據(jù)以CNKI為檢索平臺(tái)。具體檢索方法為主題設(shè)置“carbon emission permits”O(jiān)R“carbon allocation rights”，語言設(shè)置“English”，文獻(xiàn)類型設(shè)置“All document types”，檢索時(shí)間跨度為“1997-2021年”。經(jīng)過人工篩選和軟件除重后，最終得到2 850條文獻(xiàn)數(shù)據(jù)。

為了解國內(nèi)“碳排放權(quán)”領(lǐng)域較為權(quán)威的研究熱點(diǎn)與前沿動(dòng)態(tài)，并考慮到文獻(xiàn)的集中度和精準(zhǔn)度，本文的中文文獻(xiàn)以CNKI中的CSSCI和中文核心期刊為來源期刊，檢索策略主題設(shè)置為“碳排放權(quán)”，文獻(xiàn)類型為“期刊”，檢索時(shí)間跨度為1997-2021年。為保證數(shù)據(jù)的有效性，將下載文獻(xiàn)中的無關(guān)文獻(xiàn)以及重復(fù)文獻(xiàn)剔除后，最終得到1 014條數(shù)據(jù)。

2 碳排放權(quán)研究的文獻(xiàn)特征

2.1 文獻(xiàn)發(fā)表趨勢(shì)分析

發(fā)文量的時(shí)間變化一定程度上能夠反映該領(lǐng)域的發(fā)展速度和發(fā)展歷程。通過對(duì)1997-2021年國內(nèi)外碳排放領(lǐng)域文獻(xiàn)的當(dāng)年發(fā)文量以及累計(jì)發(fā)文量的變化情況進(jìn)行整理并繪制得圖1，其中柱狀圖表示每年的發(fā)文量，折線圖表示發(fā)文累積量。從整體來看，來自CNKI和WOS數(shù)據(jù)庫的SSCI、CSSCI、中文核心期刊中關(guān)于“碳排放權(quán)”研究的文獻(xiàn)數(shù)量整體均呈遞增態(tài)勢(shì)，國外研究早于國內(nèi)，且國外文獻(xiàn)的當(dāng)年發(fā)文量和發(fā)文累積量一直多于國內(nèi)。從國內(nèi)發(fā)文數(shù)據(jù)來看，1997-2009年國內(nèi)在“碳排放權(quán)”領(lǐng)域的發(fā)文量和累積量都小于10篇，遠(yuǎn)低于國外，但在2010年激增到83篇。究其原因，2009年召開哥本哈根氣候變化大會(huì)后，中國更加積極地應(yīng)對(duì)氣候變化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，這不僅激發(fā)了國內(nèi)學(xué)者的研究動(dòng)力，也給各領(lǐng)域?qū)W者的研究提供了導(dǎo)向。此后十年每年在該領(lǐng)域的高質(zhì)量文獻(xiàn)的發(fā)文量都遠(yuǎn)高于2009年前各年的發(fā)文數(shù)，并在2012-2014年達(dá)到巔峰，此后幾年呈現(xiàn)小幅度下降趨勢(shì)。從國外發(fā)文數(shù)據(jù)來看，1997-2016年均保持緩慢上升的趨勢(shì)，在2016年達(dá)到峰值244篇，此后到2021年逐漸回落，但發(fā)文量仍高于2009年以前各年的數(shù)量?？偟膩碚f，目前國內(nèi)外在“碳排放權(quán)”領(lǐng)域的研究仍處在一個(gè)以大環(huán)境引領(lǐng)為契機(jī)的熱潮期。

圖1 國內(nèi)外“碳排放權(quán)”領(lǐng)域發(fā)文數(shù)量對(duì)比圖

2.2 高產(chǎn)作者分析

對(duì)文獻(xiàn)作者進(jìn)行共被引分析能夠更加直觀地看到國內(nèi)外在“碳排放權(quán)”領(lǐng)域具有高影響力的作者以及各作者之間的合作情況。分別將國內(nèi)外文獻(xiàn)導(dǎo)入CiteSpace軟件，Time Slicing為“1997-2021年”，Node Types為“Author”，時(shí)間切片為“1”，運(yùn)行軟件分別得到國內(nèi)外“碳排放權(quán)”領(lǐng)域的作者知識(shí)圖譜（圖2和圖3）。圖中節(jié)點(diǎn)的大小和該節(jié)點(diǎn)作者的發(fā)文數(shù)量相關(guān)，節(jié)點(diǎn)越大，該作者的發(fā)文數(shù)量越多。節(jié)點(diǎn)之間連線的粗細(xì)表示各個(gè)作者之間合作關(guān)系的強(qiáng)度，連線越粗，表示連線兩端的作者合作關(guān)系越密切。

從圖2可以分析出中文文獻(xiàn)高產(chǎn)作者情況，CiteSpace所分析的1 014篇中文文獻(xiàn)中，共涉及作者426位，其中有253人發(fā)表了1篇文獻(xiàn)，131人發(fā)表了2篇文獻(xiàn)，42人發(fā)表了3篇及3篇以上的文獻(xiàn)。發(fā)文量最多的前三位作者為劉明明（中國農(nóng)業(yè)大學(xué)）、楊博文（南京農(nóng)業(yè)大學(xué)）和呂靖燁（西安交通大學(xué)），分別發(fā)表了10篇、8篇和6篇。由此可見：以本文分析的發(fā)文量為依據(jù)，國內(nèi)在“碳排放權(quán)”領(lǐng)域的研究主要由劉明明、楊博文、呂靖燁、楊來科、趙道致等具有影響力的作者為代表；國內(nèi)作者在“碳排放權(quán)”領(lǐng)域大都處于獨(dú)立研究的狀態(tài)，少數(shù)建立合作的基本都是單線合作為主；高產(chǎn)學(xué)者的研究方向基本集中在環(huán)境科學(xué)與資源利用，體現(xiàn)了對(duì)“碳排放權(quán)”研究的專業(yè)性，還有部分作者在國際法、企業(yè)經(jīng)濟(jì)、宏觀經(jīng)濟(jì)管理與可持續(xù)發(fā)展、數(shù)學(xué)、金融、投資等領(lǐng)域有所涉獵，體現(xiàn)了國內(nèi)學(xué)者在“碳排放權(quán)”領(lǐng)域研究的廣度。

圖2 中文期刊高產(chǎn)作者合作可視化圖譜

從圖3可以分析出英文文獻(xiàn)高產(chǎn)作者情況。CiteSpace所分析的2 850篇外文文獻(xiàn)中，包括了803位作者，其中535位作者僅發(fā)表1篇相關(guān)論文，221位作者發(fā)表了2篇相關(guān)論文，47位作者發(fā)表了3篇及3篇以上的相關(guān)論文。英文文獻(xiàn)在“碳排放權(quán)”研究領(lǐng)域發(fā)文量前三位的作者為YIMING WEI（Beijing Inst Technol）、G H HUANG（Beijing Normal Univ）和KE WANG（Beijing Inst Technol），分別發(fā)表了11篇、9篇和8篇。依據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析可知：僅有47位作者在國外“碳排放權(quán)”領(lǐng)域發(fā)表了超過3篇及3篇以上的論文，在統(tǒng)計(jì)作者中占比5.9%，已經(jīng)形成了一批以YIMING WE、G H HUANG、KE WANG、RAYMOND R TAN、A FANGMEIER等為代表的具有影響力的作者；發(fā)文量靠前的作者基本都形成了穩(wěn)定的研究團(tuán)隊(duì)，比如FEI TENG、GEHUA WANG、XUNZHANG PAN的團(tuán)隊(duì)主要致力于在Climate change&Carbon equity等方面的研究；高產(chǎn)作者的研究領(lǐng)域大都集中在Energy、Fuels Engineering、Ecology等，可見在“碳排放權(quán)”領(lǐng)域研究的專業(yè)性，也有少數(shù)在Economics Operations、Management Science等領(lǐng)域的作者，能夠看出在“碳排放權(quán)”領(lǐng)域研究的多元化。

圖3 英文期刊高產(chǎn)作者合作可視化圖譜

3 碳排放權(quán)研究的熱點(diǎn)與前沿

3.1 研究熱點(diǎn)分析與對(duì)比

3.1.1 關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

關(guān)鍵詞是對(duì)文章主旨的高度概括，對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行可視化共現(xiàn)分析可以把握學(xué)科領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)和重點(diǎn)［18］。關(guān)鍵詞的頻次能夠體現(xiàn)該領(lǐng)域內(nèi)最受關(guān)注的熱門詞匯，中心性度量了節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中位置的重要性，反映了其在整個(gè)關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中的重要程度。運(yùn)行軟件得到國內(nèi)和國外關(guān)于“碳排放權(quán)”的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜（圖4和圖5），整理得到共現(xiàn)頻次Top 20的關(guān)鍵詞，對(duì)其中心度進(jìn)行計(jì)算（表1），并比較其異同。

表1 國內(nèi)外“碳排放權(quán)”研究文獻(xiàn)關(guān)鍵詞詞頻分布

圖4 中文期刊關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

圖5 英文期刊關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

根據(jù)圖表可以看出中文文獻(xiàn)對(duì)于“碳排放權(quán)”的研究十分豐富。從頻次來看，檢索主題詞“碳排放權(quán)”的頻次最高，為314次；排在第二位和第三位的分別是“低碳經(jīng)濟(jì)”和“碳交易”，頻次為84和69，這也是研究者在該領(lǐng)域最為關(guān)注的三個(gè)主題。“碳排放”（49）、“碳金融”（42）、“碳市場(chǎng)”（40）也是該領(lǐng)域研究較多的關(guān)鍵詞。從中心性來看，“碳排放權(quán)”（0.71）、“碳排放”（0.12）、“碳減排”（0.1）、“氣候變化”（0.12）有較好的中心性且均大于0.1，說明這幾個(gè)主題關(guān)鍵詞在該領(lǐng)域研究中有比較重要的地位。

英文文獻(xiàn)中，從頻次來看，“carbon”和“carbon allocation”有高的頻次，分別為419和376，表明這兩個(gè)主題研究者關(guān)注較多。其次，“growth”（243）、“emission”（221）、“plant”（207）、“model”（189）、“impact（189）”和“climate change”（184）也具有較高的頻次，也是研究者們所重點(diǎn)關(guān)注的幾個(gè)主題。從中心性來看，大于0.1的關(guān)鍵詞有“growth”（0.1）、“emission”（0.11）、“dynamics”（0.11）和“soil”（0.11），表明這幾個(gè)關(guān)鍵詞是該研究領(lǐng)域中的重點(diǎn)。

國外在“碳排放權(quán)”領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)和重點(diǎn)有一定的重合和差異。我們將從相似性和異質(zhì)性兩個(gè)角度對(duì)國內(nèi)外“碳排放權(quán)”基于關(guān)鍵詞共現(xiàn)得到的研究熱點(diǎn)進(jìn)行對(duì)比分析。

相似性：國內(nèi)外在“碳排放權(quán)”領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題大都集中在碳排放相關(guān)問題上，其共同關(guān)鍵詞有“碳排放”“碳減排”“emission”“co2emission”；國內(nèi)外研究均認(rèn)為“碳排放權(quán)”可作為低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要內(nèi)容，其共同關(guān)鍵詞有“低碳經(jīng)濟(jì)”“growth”；國內(nèi)外研究都十分重視碳分配問題，其共同關(guān)鍵詞有“碳配額”“配額分配”“allocation”；國內(nèi)外均認(rèn)為對(duì)“碳排放權(quán)”的研究是基于氣候變化，進(jìn)而引發(fā)全球?qū)τ凇疤肌钡年P(guān)注，其共同關(guān)鍵詞有“氣候變化”“climate change”。

異質(zhì)性：中國“碳排放權(quán)”的相關(guān)研究均基于國家重大戰(zhàn)略和方針，比如碳中和、碳達(dá)峰、低碳戰(zhàn)略等，其關(guān)鍵詞有“碳中和”“綠色金融”“低碳經(jīng)濟(jì)”等，國外學(xué)者較為關(guān)注模型在研究“碳排放權(quán)”領(lǐng)域中應(yīng)用，其關(guān)鍵詞有“model”；中國學(xué)者偏重于對(duì)碳會(huì)計(jì)的研究，中國正處在碳排放權(quán)交易研究的初級(jí)階段，更需要對(duì)“碳排放權(quán)”交易會(huì)計(jì)的相關(guān)問題進(jìn)行深入討論，其關(guān)鍵詞有“會(huì)計(jì)確認(rèn)”“碳會(huì)計(jì)”“會(huì)計(jì)處理”“信息披露”，國外學(xué)者在“碳排放權(quán)”領(lǐng)域的研究偏向在以生物圈的生物量和凈初級(jí)生產(chǎn)量的立足點(diǎn)之上，其關(guān)鍵詞有“nitrogen”“bioma”等；中國更注重對(duì)碳市場(chǎng)金融化的研究，其關(guān)鍵詞有“碳交易”“碳市場(chǎng)”“碳金融”等，國外學(xué)者更加關(guān)注政策效應(yīng)和碳成本在“碳排放權(quán)”問題中的研究，其關(guān)鍵詞有“policy”“cost”。

3.1.2 關(guān)鍵詞聚類分析

為進(jìn)一步挖掘各研究熱點(diǎn)之間的關(guān)系，本文在關(guān)鍵詞共現(xiàn)基礎(chǔ)上將聯(lián)系緊密的關(guān)鍵詞進(jìn)行分組，這一過程稱為聚類，通過聚類能夠?qū)ρ芯繜狳c(diǎn)中的多條線索進(jìn)行解讀和追蹤。關(guān)鍵詞聚類的參數(shù)設(shè)定與共現(xiàn)的基本相同，采用LLR算法并以“K”為標(biāo)識(shí)來提取聚類標(biāo)簽。由于聚類數(shù)目較多，因此本文僅選擇國內(nèi)外在“碳排放權(quán)”領(lǐng)域聚類較大且具有代表性的聚類進(jìn)一步分析。在CiteSpace中，當(dāng)Q值大于0.3時(shí)，表示運(yùn)行得到的網(wǎng)絡(luò)社團(tuán)結(jié)構(gòu)是顯著的；當(dāng)S值越接近于1時(shí)，則代表其同質(zhì)性越高，聚類結(jié)果合理。本次運(yùn)行中，中文關(guān)鍵詞聚類Q=0.868 1>0.5，S=0.970 8，接近1。英文關(guān)鍵詞聚類Q=0.743>0.5，S=0.906 2，接近1。由此可見，本次中英文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞聚類結(jié)果均適用于分析。

結(jié)合關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜，將中文關(guān)鍵詞聚類分為五類。第一類對(duì)“碳排放權(quán)”存在機(jī)理的探索，聚類為#4氣候變化，涉及的關(guān)鍵詞有氣候變化、中美戰(zhàn)略、減碳利用等。第二類對(duì)碳定價(jià)機(jī)制的研究，包括#3碳稅、#11排放權(quán)交易、#13碳交易三聚類，涉及的關(guān)鍵詞有碳中和、碳達(dá)峰、決策模型、碳排放額、碳交易、交易價(jià)格等。第三類對(duì)“碳排放權(quán)”交易機(jī)制的研究，包括#1 cdm、#10分配這兩個(gè)聚類，涉及的關(guān)鍵詞有初始分配、定價(jià)策略、公平、SBM等。第四類對(duì)“碳排放權(quán)”的會(huì)計(jì)研究核算，涉及的聚類有#6公允價(jià)值和#12會(huì)計(jì)確認(rèn)，主要包括信息披露、低碳金融、計(jì)量、初始確認(rèn)、會(huì)計(jì)報(bào)告等關(guān)鍵詞。第五類對(duì)減排路徑的研究，包括#7碳減排、#14低碳發(fā)展、#15低碳經(jīng)濟(jì)，涉及關(guān)鍵詞為低碳技術(shù)、低碳試點(diǎn)、新能源、減排措施等（圖6）。

圖6 CNKI收錄的“碳排放權(quán)”領(lǐng)域文獻(xiàn)關(guān)鍵詞聚類圖

英文關(guān)鍵詞聚類可分為三類。第一類對(duì)碳排放強(qiáng)度的研究，包括#1 lca和#3 emission兩個(gè)聚類，涉及system、energy、model、canbon sequestration等關(guān)鍵詞。第二類對(duì)“碳排放權(quán)”交易保障機(jī)制的研究，有#7 policy，涉及enviornment policy、efficiency、emission trading scheme、chin等關(guān)鍵詞。第三類對(duì)碳定價(jià)機(jī)制的研究，涉及#0 carbon allocation和#2 price，包括growth、land use、carbon budget、carbon market、cost等關(guān)鍵詞（圖7）。

圖7 WOS收錄的“碳排放權(quán)”領(lǐng)域文獻(xiàn)關(guān)鍵詞聚類

通過比較關(guān)鍵詞聚類圖譜，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)外“碳排放權(quán)”研究的主題聚類既有相似又有差異。相似性：主題類型上，國內(nèi)外文獻(xiàn)都涵蓋了對(duì)碳定價(jià)機(jī)制的研究，且均分別對(duì)碳稅和碳排放權(quán)這兩種主要碳定價(jià)機(jī)制形式進(jìn)行深入探索。差異性：中文文獻(xiàn)的主題聚類仍在關(guān)注氣候變化對(duì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的影響，研究的熱點(diǎn)較為分散，而外文文獻(xiàn)在“碳排放權(quán)”領(lǐng)域研究起步較早，研究主題更為聚焦；中文文獻(xiàn)重點(diǎn)研究碳減排路徑尤其是對(duì)能源消耗的碳排放因素分解、核算方法、設(shè)計(jì)等，外文文獻(xiàn)更側(cè)重對(duì)“碳排放權(quán)”交易的保障機(jī)制，比如經(jīng)濟(jì)政策工具、碳減排法律制度等。

3.2 研究前沿辨析與對(duì)比

本文在關(guān)鍵詞共現(xiàn)和聚類的基礎(chǔ)上進(jìn)一步進(jìn)行突變率檢測(cè)從而挖掘出突現(xiàn)詞并對(duì)其進(jìn)行分析。關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析可以識(shí)別出該學(xué)科領(lǐng)域在某個(gè)時(shí)段的研究熱點(diǎn)，突現(xiàn)強(qiáng)度和突現(xiàn)開始時(shí)間代表該關(guān)鍵詞在特定時(shí)間段的研究熱點(diǎn)和學(xué)術(shù)前沿。通過突現(xiàn)詞檢測(cè)后分別得到國內(nèi)Top 20關(guān)鍵詞突變圖譜（圖8）和國外Top 20關(guān)鍵詞突變圖譜（圖9）。根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)以及突變?cè)~變化，將國內(nèi)外“碳排放權(quán)”研究分為三個(gè)演化階段進(jìn)行主題歸納和對(duì)比分析。

圖8 中文文獻(xiàn)Top 20突現(xiàn)詞表

圖9 英文文獻(xiàn)Top 20突現(xiàn)詞表

3.2.1 國內(nèi)研究前沿

1）第一階段萌芽期（1997-2006年）

該階段的突變性術(shù)語有“排放權(quán)”和“氣候變化”，強(qiáng)度分別為2和3.35，研究者們重點(diǎn)關(guān)注“碳排放權(quán)”產(chǎn)生的背景和內(nèi)涵。1998年中國簽署《京都議定書》，成為其第37個(gè)簽約國，國內(nèi)研究者們開始關(guān)注對(duì)“碳排放權(quán)”的分配準(zhǔn)則、分配機(jī)制、碳權(quán)交易市場(chǎng)等內(nèi)容（徐高玉等，1997；陳文穎等，2005），同時(shí)國內(nèi)學(xué)者對(duì)于“碳排放權(quán)”的分配是穩(wěn)定大氣中溫室氣體濃度國際合作的基礎(chǔ)這點(diǎn)達(dá)成了共識(shí)（王偉中等，2002；陳文穎和吳宗鑫，1998），且研究視角大都從全球視野來探討各國“碳排放權(quán)”分配問題。該階段屬于研究起步階段。

2）第二階段成長期（2007-2016年）

該階段的突現(xiàn)詞有“低碳經(jīng)濟(jì)”“cdm”“綠色發(fā)展”“碳減排量”“碳會(huì)計(jì)”等，突現(xiàn)強(qiáng)度分別為15.36、6.24、2.93、2.67、2.07?；跁r(shí)代背景和國家政策方針，該階段學(xué)者們將研究集中在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制、碳交易中碳排放權(quán)的會(huì)計(jì)確認(rèn)與計(jì)量、碳交易機(jī)制的博弈等方面（陳兵等，2014；許廣永，2010；朱躍釗等，2013），研究視角也從全球問題轉(zhuǎn)向中國問題（劉惠萍和宋艷，2016；潘家華，2016）。同時(shí)上階段“碳排放權(quán)”和“氣候變化”仍然具有穩(wěn)定突變性，表明對(duì)于這兩個(gè)主題的研究在此階段仍然具有熱度（楊仕輝和魏守道，2015）。這一階段的研究成果日益豐富，“碳排放權(quán)”研究進(jìn)入緩慢增長期。

3）第三階段爆發(fā)期（2017-2021年）

該階段突變性詞語有“綠色金融”“碳市場(chǎng)”“碳配額”“碳減排”等，突變強(qiáng)度分別為5.41、4.13、4、3.18。這一階段的研究緊密結(jié)合實(shí)際，既回應(yīng)了現(xiàn)實(shí)需要，又充分體現(xiàn)了政策引領(lǐng)作用。在2016年11月發(fā)布的《“十三五”控制溫室氣體排放工作方案》、2020年9月習(xí)近平主席在第七十五屆聯(lián)合國大會(huì)上明確提出“雙碳”的重大戰(zhàn)略目標(biāo)、2021年10月印發(fā)的《關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達(dá)峰碳中和工作的意見》等政策或者戰(zhàn)略的指引下，國內(nèi)研究者進(jìn)一步將研究視角轉(zhuǎn)向省際區(qū)域和企業(yè)行業(yè)（吳立軍和李文秀，2019；田云和陳池波，2020），同時(shí)，關(guān)于雙重差分方法應(yīng)用碳減排權(quán)重也表現(xiàn)出了較好的突變強(qiáng)度（2.3），并逐漸成為中國區(qū)域間碳排放權(quán)分配機(jī)制研究領(lǐng)域的主流研究方法（郭蕾和肖有智，2020；周迪和劉奕淳，2020）。該階段“綠色金融”“綠色發(fā)展”“碳市場(chǎng)”“碳減排”比較活躍，在未來很可能繼續(xù)成為研究熱點(diǎn)。

3.2.2 國外研究前沿

1）第一階段成長期（1997-2006年）

該階段突現(xiàn)性較高的有“growth”“photosynthesis”“soil”，突變強(qiáng)度分別為12.43、11.79、9.5。從宏觀上來看，學(xué)者們更加關(guān)注如何在全球范圍內(nèi)分配碳排放權(quán)、進(jìn)行碳權(quán)交易、分擔(dān)溫室氣體的排放義務(wù)來實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展（K.Hashimoto，1999；Shenglei Fu，2000），從微觀上來看，學(xué)者們更加重視探究碳排放的來源及其減排路徑，比如由于森林砍伐、生物質(zhì)燃燒、土壤侵蝕以及與土地利用轉(zhuǎn)化有關(guān)的其它活動(dòng)而產(chǎn)生的CO2和其它溫室氣體排放（R.Lal.，2003；Brian R，2005）。

2）第二階段爆發(fā)期（2007-2015年）

“growth”“photosynthesis”“soil”“tree”等 在該階段仍有較強(qiáng)突現(xiàn)性，說明該階段仍迫切需要推動(dòng)國際行動(dòng)，減少溫室氣體排放，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展（Fodhaa和Zaghdoud，2010）。同時(shí)，“vegetation”“dynamics”“optimization”在該階段的突現(xiàn)性較高，分別為8.46、10.88、8.63。學(xué)者們進(jìn)一步加深對(duì)土壤碳和植被碳的有機(jī)碳核算（Werne et al.，2010；Timilsina et al.，2014），同時(shí)構(gòu)建模型來對(duì)溫室氣體排放效率進(jìn)行模擬、計(jì)算和仿真，如CGE模型、DEA模型、EPPA模型（Moriarty和Honnery，2010；Yeluripati et al.，2015；Wang et al.，2015）。在此期間，2007年11月，政府間氣候變化專門委員會(huì)（IPCC）發(fā)布了一份綜合報(bào)告，指出控制溫室氣體排放量的行動(dòng)刻不容緩，為2012年后新的國際減排行動(dòng)框架談判提供了科學(xué)依據(jù)，在國際上引發(fā)了新一輪對(duì)碳排放問題的關(guān)注。

3）第三階段持續(xù)增長期（2016-2021年）

該階段“碳排放權(quán)”領(lǐng)域進(jìn)入高度活躍期，涌現(xiàn)出較多高強(qiáng)度的突現(xiàn)詞。其中，“CO2emission”、“China”和“efficiency”是強(qiáng)度最高的突現(xiàn)詞，分別為15.77、14.04和12.92。經(jīng)過33年的高速經(jīng)濟(jì)增長，中國已成為世界上最大的能源消費(fèi)國和碳排放國（Zhang et al.，2020），因此學(xué)者們的研究視角進(jìn)一步聚焦在中國問題上，如何合理分配中國各省排污權(quán)，是擺在中國面前的一個(gè)重要問題和挑戰(zhàn)（Kong et al.，2019）。其 次，“impact”“performance”“reduction”“carbon emission”“industry”的突現(xiàn)性亦較高，分別為12.76、11.64、11.1、9.09、8.62。學(xué)者們?cè)陉P(guān)注如何合理分配中國各省的排污權(quán)的同時(shí)，進(jìn)一步將目光聚焦在碳排放權(quán)交易體系的重點(diǎn)行業(yè)上，比如電力行業(yè)、能源行業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)等（Fang et al.，2018），以期望建立合理有效的碳排放配額分配機(jī)制。此外，“equity”“economic growth”“consumption”等突現(xiàn)詞關(guān)注的是如何在兼顧公平和效率的原則上實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和減排的雙重目標(biāo)（Weiq et al.，2018）。該階段學(xué)術(shù)界對(duì)碳排放給氣候變化帶來的影響認(rèn)識(shí)更為深刻，研究主題也日益豐富，學(xué)科交叉眾多，在未來該領(lǐng)域的文獻(xiàn)質(zhì)量和數(shù)量會(huì)持續(xù)提高。

3.2.3 國內(nèi)外研究前沿對(duì)比

以上各階段均出現(xiàn)了較多的高突現(xiàn)強(qiáng)度關(guān)鍵詞，從側(cè)面反映了“碳排放權(quán)”研究旺盛的生命力與廣闊的發(fā)展前景。通過對(duì)比分析國內(nèi)外關(guān)于“碳排放權(quán)”的研究前沿演進(jìn)趨勢(shì)，可以發(fā)現(xiàn)其具有一定的相似性和異質(zhì)性。

相似性：國內(nèi)外在“碳排放權(quán)”領(lǐng)域的研究最初都集中在對(duì)該領(lǐng)域基本問題的探索上，比如“碳排放權(quán)”的初始分配的政策目標(biāo)、“碳排放權(quán)”交易制度、碳排放的歷史責(zé)任等，在現(xiàn)實(shí)需要和政策引領(lǐng)下，學(xué)者們既考察經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，也關(guān)注社會(huì)、生態(tài)等非經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，開始探究對(duì)現(xiàn)實(shí)問題的思考和實(shí)踐需要的應(yīng)用，諸如如何結(jié)合實(shí)證方法來探尋“碳排放權(quán)”的有效分配路徑；“碳排放權(quán)”分配問題在較長時(shí)期內(nèi)都被國內(nèi)外學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注，近幾年國內(nèi)外對(duì)于“碳排放權(quán)”的視角都逐漸從宏觀轉(zhuǎn)向微觀，對(duì)區(qū)際尤其是中國問題的研究顯著增加；國內(nèi)外在“碳排放權(quán)”相關(guān)領(lǐng)域的探索都有較強(qiáng)的時(shí)代性，其研究熱點(diǎn)及演化趨勢(shì)都和該時(shí)期的時(shí)政背景密切相關(guān)，如《氣候變化框架公約》《京都議定書》《哥本哈根協(xié)議》《巴黎協(xié)定》《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達(dá)峰碳中和工作的意見》等。

異質(zhì)性：雖然國內(nèi)外研究階段都分為三個(gè)階段，但每個(gè)階段的特征不同。在同一時(shí)間段內(nèi)（1997-2021年），國內(nèi)研究經(jīng)過了“萌芽期-成長期-爆發(fā)期”，國外研究經(jīng)歷了“成長期-爆發(fā)期-持續(xù)增長期”，究其原因是國外在“碳排放權(quán)”等領(lǐng)域已積累了比較深厚的研究基礎(chǔ)（Burke，1995；Janssen，1995），因此在本文所探究的第一階段是已經(jīng)經(jīng)過早期的概念化發(fā)展期之后；由于現(xiàn)實(shí)需求和研究熱點(diǎn)的不同，國內(nèi)外在“碳排放權(quán)”領(lǐng)域的研究前沿差別較大，其中綠色金融、綠色發(fā)展、碳交易市場(chǎng)、碳配額等相關(guān)研究成為國內(nèi)最新的研究前沿，中國“碳排放權(quán)”配額問題、碳減排合作公平性問題、碳消費(fèi)等成為國外的研究前沿。

4 結(jié)論與展望

4.1 結(jié)論

本文采用文獻(xiàn)計(jì)量的方法，對(duì)國內(nèi)外近25年“碳排放權(quán)”的相關(guān)知識(shí)熱點(diǎn)、知識(shí)領(lǐng)域、知識(shí)前沿演化過程進(jìn)行可視化分析，并將其集成“碳排放權(quán)”知識(shí)圖譜（圖10）。同時(shí)，結(jié)合文獻(xiàn)發(fā)表趨勢(shì)、高產(chǎn)作者、重要文獻(xiàn)梳理對(duì)全文進(jìn)行總結(jié)。結(jié)論如下：

圖10 國內(nèi)外“碳排放權(quán)”知識(shí)圖譜

1）文獻(xiàn)特征

從發(fā)文量來看，國內(nèi)外在“碳排放權(quán)”領(lǐng)域的文獻(xiàn)數(shù)量整體均保持上升態(tài)勢(shì)，盡管中國在該領(lǐng)域研究起步較晚，但憑借著后發(fā)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)了“青出于藍(lán)而勝于藍(lán)”。從發(fā)文作者來看，中國“碳排放權(quán)”的合作網(wǎng)絡(luò)還未建立，各學(xué)者間的學(xué)術(shù)聯(lián)系和團(tuán)隊(duì)規(guī)模還有待提高。

2）研究熱點(diǎn)

通過對(duì)關(guān)鍵詞的共現(xiàn)和聚類發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外在“碳排放權(quán)”領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)和研究主題存在相似點(diǎn)（國內(nèi)外對(duì)“碳排放權(quán)”的研究均建立在由氣候變化引起對(duì)“碳”問題的關(guān)注，且均重視對(duì)碳稅和碳排放權(quán)這兩種主要碳定價(jià)機(jī)制的研究）。但由于理論基礎(chǔ)與現(xiàn)實(shí)需求的不同，國內(nèi)外在“碳排放權(quán)”領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)和主題也存在一定差別（國內(nèi)研究熱點(diǎn)內(nèi)容更基于國家政策方針和戰(zhàn)略目標(biāo)；國外研究更加關(guān)注碳排放分配和交易模型的構(gòu)建等實(shí)踐應(yīng)用問題）。

3）研究前沿趨勢(shì)

根據(jù)關(guān)鍵詞突現(xiàn)的國內(nèi)外“碳排放權(quán)”研究的前沿和演化對(duì)比可知，國內(nèi)外研究存在相似性（發(fā)展路徑都經(jīng)歷了從對(duì)初始問題探索轉(zhuǎn)向?qū)締栴}的實(shí)踐應(yīng)用，且研究對(duì)象都更加聚焦于中國問題），也存在異質(zhì)性。在發(fā)展前沿上，國內(nèi)更注重對(duì)“碳排放權(quán)”交易市場(chǎng)、“碳排放權(quán)”的初始問題分配上；國外更側(cè)重對(duì)多視角、多原則分配原則的探索。

4.2 展望

國內(nèi)外對(duì)于“碳排放權(quán)”的研究比較系統(tǒng)，基本上涵蓋了其發(fā)展現(xiàn)狀、碳減排責(zé)任分擔(dān)、碳交易市場(chǎng)機(jī)制、碳排放權(quán)測(cè)度等各個(gè)方面，所得出的研究成果也為國內(nèi)外在碳排放或者碳減排等研究提供了重要的參考依據(jù)。基于此，在前文所概述的國內(nèi)外“碳排放權(quán)”研究熱點(diǎn)和前沿的基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)前碳排放背景與文獻(xiàn)資料，對(duì)中國未來“碳排放權(quán)”的研究方向進(jìn)行預(yù)測(cè)。

1）“碳排放權(quán)”的省域分配問題

盡管過去已有部分學(xué)者對(duì)該問題進(jìn)行了探討，也可以從現(xiàn)有的碳排放權(quán)分配體系中獲得經(jīng)驗(yàn)，但在當(dāng)前“雙碳”和“雙控”的戰(zhàn)略目標(biāo)下，中國在制定自己的碳配額分配政策方面仍然面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，且中國各地區(qū)在經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、人口、資源稟賦等方面仍存在顯著差異。因此，考慮中國省域間碳排放權(quán)分配的不均衡發(fā)展在未來很長一段時(shí)間內(nèi)都將成為中國碳市場(chǎng)建設(shè)初期的核心環(huán)節(jié)。

2）基于多視角分配原則的“碳排放權(quán)”初始分配問題

單獨(dú)的公平原則或單獨(dú)的效率原則有可能導(dǎo)致區(qū)域碳排放權(quán)分配效應(yīng)的偏差，因此有部分學(xué)者開始綜合考慮公平、效率、可持續(xù)性原則，逐漸將單一原則和單一視角的分配擴(kuò)大到綜合的多原則、多視角分配，這種分配考慮的是不同地區(qū)的減排潛力、減緩能力和減緩責(zé)任。這或許將成為未來碳排放權(quán)配置的重點(diǎn)研究方向。

3）中國碳市場(chǎng)減排效果問題

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)碳市場(chǎng)的功能問題進(jìn)行了廣泛而深入的研究。然而，多數(shù)文獻(xiàn)以歐盟碳市場(chǎng)為考察對(duì)象，較少關(guān)注中國碳市場(chǎng)的功能問題，尤其是缺少對(duì)中國碳市場(chǎng)減排效果的實(shí)證研究。因此，關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)增長與碳排放之間是否存在脫鉤關(guān)系，中國碳市場(chǎng)的減排績效究竟如何等問題或成為未來研究的又一個(gè)重要方向。

4）加快建設(shè)完善全國碳排放權(quán)交易市場(chǎng)路徑研究

為使碳排放權(quán)交易充分發(fā)揮作用，合理高效的全碳市場(chǎng)的機(jī)制設(shè)計(jì)至關(guān)重要。2021年12月印發(fā)的《關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達(dá)峰碳中和工作的意見》中明確提出“加快建設(shè)完善全國碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，逐步擴(kuò)大市場(chǎng)覆蓋范圍，豐富交易品種和交易方式，完善配額分配管理”。這也為學(xué)術(shù)界在碳排放權(quán)領(lǐng)域的未來研究指明了方向。