王 婉,秦藝根
(1.中國(guó)海洋大學(xué)管理學(xué)院;2.中國(guó)海洋大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)研究中心,山東青島 266100)
改革開放以來(lái),隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅猛增長(zhǎng),生態(tài)環(huán)境保護(hù)問題接踵而至,為應(yīng)對(duì)環(huán)境問題,黨的十八屆五中全會(huì)上提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念,黨的十九屆五中全會(huì)上進(jìn)一步提出了“推動(dòng)綠色發(fā)展,促進(jìn)人與自然和諧共生”的綠色發(fā)展理念,但如何在生態(tài)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間找到支點(diǎn)實(shí)現(xiàn)兩者的平衡仍是國(guó)家亟須解決的重要問題,綠色技術(shù)創(chuàng)新作為實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力,在擁有傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的同時(shí),融入了環(huán)保理念,具有更大范圍的技術(shù)溢出效應(yīng),能夠幫助企業(yè)在實(shí)現(xiàn)減少能源消耗,降低成本的同時(shí)解決環(huán)境污染問題,成為了國(guó)家和企業(yè)關(guān)注的重點(diǎn)。國(guó)家“十四五”規(guī)劃中明確提出要構(gòu)建以市場(chǎng)為導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系,實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新攻關(guān)行動(dòng),更為凸顯出綠色技術(shù)創(chuàng)新在推動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與生態(tài)環(huán)境保護(hù)雙贏過(guò)程中的重要作用。
以綠色實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,以創(chuàng)新?lián)屨伎萍记把匾殉蔀槲覈?guó)提升國(guó)際影響力和國(guó)際地位,應(yīng)對(duì)防范內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn),提高化解能力的重要途徑,但目前我國(guó)整體綠色技術(shù)創(chuàng)新水平不高,其主要原因在于區(qū)域間綠色發(fā)展不平衡,綠色技術(shù)創(chuàng)新效率存在較大差距。區(qū)域視角下,綠色技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程,其效率水平的高低是多個(gè)創(chuàng)新主體協(xié)同聯(lián)動(dòng)的結(jié)果,區(qū)域之間在資源稟賦和發(fā)展?fàn)顩r上存在較大差別,不同區(qū)域的創(chuàng)新主體所占有的創(chuàng)新要素以及創(chuàng)新要素在各創(chuàng)新主體間的配置效率存在差異,簡(jiǎn)單復(fù)制高效率區(qū)域的發(fā)展模式無(wú)異于按圖索驥。因此從整體視角揭示多主體綠色技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同機(jī)制,識(shí)別其中的關(guān)鍵因素,探究實(shí)現(xiàn)高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的現(xiàn)實(shí)路徑,對(duì)縮小區(qū)域間綠色技術(shù)創(chuàng)新水平差距,貫徹綠色發(fā)展理念,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。
綠色技術(shù)創(chuàng)新相比傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新更具新穎性和復(fù)雜性,同時(shí)具有更加明顯的知識(shí)溢出效應(yīng),能夠更大范圍內(nèi)影響其他技術(shù)領(lǐng)域。環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線表明,環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間存在正相關(guān)關(guān)系,其重要原因在于綠色技術(shù)創(chuàng)新[1],作為平衡生態(tài)環(huán)境保護(hù)與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要支點(diǎn),綠色技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)研究越來(lái)越受到廣大學(xué)者的關(guān)注,但由于研究的側(cè)重點(diǎn)不同,目前學(xué)者關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵尚未達(dá)成統(tǒng)一,一部分學(xué)者側(cè)重于環(huán)境因素,認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新是為減少能源消耗和環(huán)境污染而進(jìn)行的技術(shù)與工藝創(chuàng)新活動(dòng)的總稱[2],另一部分學(xué)者則側(cè)重于技術(shù)創(chuàng)新方面,認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新是綠色設(shè)計(jì)、綠色研發(fā)、綠色生產(chǎn)、綠色轉(zhuǎn)換等相互關(guān)聯(lián)的子過(guò)程的總稱[3]。無(wú)論是側(cè)重于環(huán)境還是創(chuàng)新因素,現(xiàn)有研究均將創(chuàng)新活動(dòng)與環(huán)保理念納入到了綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵之中,因此本文認(rèn)為,綠色技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)新主體以提高資源產(chǎn)出效率和保護(hù)生態(tài)環(huán)境為目標(biāo)進(jìn)行的一系列創(chuàng)新活動(dòng)。
目前有關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的研究主要集中于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的測(cè)算以及其影響因素兩個(gè)方面。關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的測(cè)算,現(xiàn)有研究多從投入產(chǎn)出的視角,采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)或隨機(jī)前沿法(SFA)等方法進(jìn)行測(cè)算[4],視角多從企業(yè)、行業(yè)、區(qū)域三個(gè)視角或不同視角的結(jié)合展開,如張?jiān)谛竦萚5]通過(guò)構(gòu)建超效率SBM模型從區(qū)域視角對(duì)中國(guó)30個(gè)省份的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)算,錢麗等[6]通過(guò)構(gòu)建包含非期望產(chǎn)出的共同前沿SBM-DEA模型,測(cè)算分析了2008—2017年中國(guó)各省份工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率,田澤等[7]則將區(qū)域視角和行業(yè)視角相結(jié)合,采用網(wǎng)絡(luò)SBM-DEA模型和Malmauist指數(shù)模型測(cè)算并分析了長(zhǎng)三角地區(qū)先進(jìn)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的靜態(tài)效率和動(dòng)態(tài)效率情況。
從綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素來(lái)看,現(xiàn)有研究多從政府、產(chǎn)業(yè)、社會(huì)公眾等主體出發(fā),探尋各影響因素與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率之間的關(guān)系,如陳曉等[8]從政府行為出發(fā)通過(guò)固定效應(yīng)和系統(tǒng)GMM方法檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響以及政府支持的中介效應(yīng),發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與政府支持共同對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正向作用。黃磊等[9]則探究了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市,綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)因素,發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等影響因素對(duì)提升長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升起到關(guān)鍵作用。秦炳濤等[10]通過(guò)固定效應(yīng)模型、中介效用模型探究了公眾參與對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制,研究表明公眾參與能夠顯著提升企業(yè)的綠色工藝創(chuàng)新。
綜上所述,現(xiàn)有研究多采用投入產(chǎn)出視角對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算,并通過(guò)回歸思想,從不同創(chuàng)新主體角度探求各影響因素對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生的凈效應(yīng)。雖然已有文獻(xiàn)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的測(cè)度及影響因素的研究已較為深入,并取得了豐碩的成果,但目前研究仍存在局限性,首先是研究視角上多從單一或部分創(chuàng)新主體出發(fā),探究綠色技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)機(jī)制,然而綠色技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程,受到多個(gè)創(chuàng)新主體多重因素的共同影響,鮮有學(xué)者從整體視角對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新多主體協(xié)同機(jī)制進(jìn)行研究。其次,在研究方法上,現(xiàn)有研究多運(yùn)用回歸思想探尋影響因素與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率間的線性關(guān)系,難以解釋不同影響因素之間是如何協(xié)同影響綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。
基于以上論述,本文從整體組態(tài)視角出發(fā),通過(guò)考慮徑向與非徑向距離函數(shù)的超效率EBM模型測(cè)算中國(guó)2019年度30個(gè)省份的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率作為結(jié)果變量,基于四螺旋模型,構(gòu)建區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新多主體協(xié)同機(jī)制,并從政府、產(chǎn)業(yè)部門、高校、社會(huì)公眾四個(gè)方面選取綠色技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素,構(gòu)建綠色技術(shù)創(chuàng)新效率驅(qū)動(dòng)模型,運(yùn)用模糊集定性比較分析方法(fsQCA)進(jìn)行組態(tài)分析,揭示多主體協(xié)同聯(lián)動(dòng)影響綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的本質(zhì),探究有效提升區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的具體路徑,為不同區(qū)域提升綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提供理論依據(jù)。
1995年Etzkowitz等[11]基于對(duì)美國(guó)硅谷等高新技術(shù)科技園中所呈現(xiàn)的“產(chǎn)學(xué)研” 融合發(fā)展模式的深入研究,提出了三螺旋創(chuàng)新范式,認(rèn)為政府、產(chǎn)業(yè)部門與高校通過(guò)打破組織邊界,協(xié)同聯(lián)動(dòng),能夠合力促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新呈現(xiàn)螺旋上升的態(tài)勢(shì),三螺旋理論的提出引起了學(xué)者們的廣泛關(guān)注,眾多學(xué)者開始基于三螺旋研究框架,分析政府、高校與產(chǎn)業(yè)部門非線性互動(dòng)模式,并在此基礎(chǔ)上尋求對(duì)三螺旋模型的擴(kuò)展,提出了四螺旋(例如Carayannis等[12]增加第四維度:社會(huì)公眾)、五螺旋甚至是N螺旋結(jié)構(gòu)[13],但目前學(xué)者對(duì)于三螺旋延伸出的多螺旋結(jié)構(gòu)看法不一。一部分學(xué)者認(rèn)為,由于合作模式單一、耦合能力缺乏,三螺旋結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的自然與社會(huì)問題影響了知識(shí)生產(chǎn)的正向效應(yīng)發(fā)揮,擴(kuò)展維度恰好能夠解決這些問題[14]。但另一些學(xué)者持不同觀點(diǎn),如三螺旋模型的創(chuàng)始人Leydesdorff[15]認(rèn)為,多維度非線性互動(dòng)模式已經(jīng)過(guò)于復(fù)雜,復(fù)雜的螺旋結(jié)構(gòu)會(huì)使決策者難以協(xié)調(diào)。
目前有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新的研究多將社會(huì)公眾擴(kuò)展為三螺旋結(jié)構(gòu)外的第四維度,但對(duì)社會(huì)公眾如何促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新的內(nèi)在演化動(dòng)力機(jī)制解釋不清晰。對(duì)比傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新,綠色技術(shù)創(chuàng)新具有公共品屬性,且具有雙重外部性,產(chǎn)生知識(shí)溢出效應(yīng)的同時(shí)也帶來(lái)了環(huán)境溢出,直接涉及社會(huì)公眾利益[16],因此,將社會(huì)公眾納入傳統(tǒng)三螺旋結(jié)構(gòu),形成“政-產(chǎn)-學(xué)-眾”四螺旋分析框架,基于此分析區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同機(jī)制更為合理。
四螺旋視角下,區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新不再是簡(jiǎn)單的線性創(chuàng)新模式,而是政府、高校、社會(huì)公眾、產(chǎn)業(yè)部門開放組織邊界,相互滲透,協(xié)同聯(lián)動(dòng),實(shí)現(xiàn)政策、資金、知識(shí)、需求等創(chuàng)新要素合理有效配置的動(dòng)態(tài)過(guò)程,四螺旋視角下綠色技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同機(jī)制如圖1所示。
圖1 四螺旋視角下綠色技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同機(jī)制
3.1.1 政府的政策引導(dǎo)
政府在政策、資金等創(chuàng)新要素上擁有著明顯的優(yōu)勢(shì),在協(xié)調(diào)運(yùn)行機(jī)制與價(jià)值目標(biāo)各異的其余創(chuàng)新主體中發(fā)揮著重要作用[17]。一方面綠色技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的知識(shí)溢出效應(yīng)和環(huán)境溢出效應(yīng)會(huì)抑制產(chǎn)業(yè)部門的綠色技術(shù)創(chuàng)新意愿,需要政府政策加以引導(dǎo),另一方面,綠色技術(shù)創(chuàng)新有較高門檻,需要高?;A(chǔ)研究作為支撐,但高?;A(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的前景難以評(píng)估且周期較長(zhǎng),難以獲得金融體系的資金,因此政府的政策支持能夠破解高??萍汲晒D(zhuǎn)化困境,為綠色技術(shù)創(chuàng)新提供原動(dòng)力。
3.1.2 高校的知識(shí)供給
由于開展綠色技術(shù)創(chuàng)新所需要的知識(shí)與技術(shù)門檻較高,產(chǎn)業(yè)部門獨(dú)自研發(fā)成本高、周期長(zhǎng),無(wú)法滿足現(xiàn)時(shí)需求,而高校作為科學(xué)研究的策源地,能夠彌補(bǔ)產(chǎn)業(yè)部門在知識(shí)要素上的欠缺,在整個(gè)綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的知識(shí)供給中扮演著重要角色。高校作為知識(shí)產(chǎn)生與創(chuàng)造的主要源頭,能夠?yàn)榫G色技術(shù)創(chuàng)新提供知識(shí)基礎(chǔ),同時(shí)向社會(huì)公眾傳播知識(shí),提升社會(huì)公眾科學(xué)素養(yǎng),避免社會(huì)公眾因?qū)I(yè)知識(shí)技能限制,造成無(wú)效參與[18]。
3.1.3 公眾的綠色訴求
由于政府對(duì)產(chǎn)業(yè)部門進(jìn)行環(huán)境督查的成本較高,檢查頻率與范圍受制,難以及時(shí)全面掌握產(chǎn)業(yè)部門的環(huán)境污染情況,公眾參與恰好彌補(bǔ)了環(huán)境治理體系中政府與產(chǎn)業(yè)部門信息不對(duì)稱的問題[19]。公眾的綠色訴求一方面會(huì)促使政府實(shí)行環(huán)境規(guī)制,倒逼產(chǎn)業(yè)部門進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新,另一方面,為規(guī)避輿論壓力造成的負(fù)面影響,產(chǎn)業(yè)部門會(huì)提前考慮公眾利益,開展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)[10],從而促進(jìn)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。
3.1.4 產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)
作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的直接主體,產(chǎn)業(yè)部門需對(duì)政府部門進(jìn)行政策反饋,回應(yīng)社會(huì)公眾的綠色訴求,及時(shí)將綠色技術(shù)需求信息反饋給高校,實(shí)現(xiàn)高校創(chuàng)新成果與市場(chǎng)綠色需求高效對(duì)接,從而整合創(chuàng)新要素,優(yōu)化自身結(jié)構(gòu),實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí),促進(jìn)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。
根據(jù)四螺旋視角下的綠色技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同機(jī)制,結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn),本文從政府、產(chǎn)業(yè)部門、高校、社會(huì)公眾四個(gè)角度選取政府支持、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化度、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移、公眾參與度五個(gè)影響因素作為影響區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素,構(gòu)建綠色技術(shù)創(chuàng)新效率驅(qū)動(dòng)模型如圖2所示,探究區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升路徑。
圖2 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率驅(qū)動(dòng)模型
(1)政府支持。由于綠色技術(shù)創(chuàng)新具有知識(shí)與環(huán)境溢出的雙重外部性,政府的支持在一定程度上能夠彌補(bǔ)企業(yè)由于知識(shí)溢出而無(wú)法獲得的創(chuàng)新效益,為綠色技術(shù)創(chuàng)新提供物質(zhì)上的保障[20],同時(shí),政府的支持向企業(yè)外部利益相關(guān)者傳達(dá)了看好企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新前景的信號(hào),從而樹立了企業(yè)的良好形象,有助于企業(yè)獲取外部資金的支持,促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高[21]。
(2)環(huán)境規(guī)制。目前學(xué)界關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響看法不一,一部分學(xué)者認(rèn)為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策會(huì)加重企業(yè)負(fù)擔(dān),使企業(yè)陷入生存困境,從而抑制綠色技術(shù)創(chuàng)新,產(chǎn)生成本約束效應(yīng),另一部分學(xué)者則認(rèn)同波特假說(shuō),認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能夠迫使企業(yè)加大綠色研發(fā)投入 ,而綠色技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益足以抵消前期的成本投入[9]。
(3)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化度。產(chǎn)業(yè)內(nèi)部配置的優(yōu)化能夠強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新,激發(fā)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活力,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的逐步高級(jí)化使得能耗水平較高、污染程度較大的第二產(chǎn)業(yè)向低碳清潔,能耗水平低的第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型[9],緩解了區(qū)域資源環(huán)境壓力,提供了良好的創(chuàng)新環(huán)境,促進(jìn)了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門與技術(shù)研發(fā)服務(wù)部門的有效對(duì)接,提升區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率[22]。
(4)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移是知識(shí)技術(shù)等創(chuàng)新要素流向企業(yè)的過(guò)程,通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)高校基礎(chǔ)研究成果與產(chǎn)業(yè)部門綠色技術(shù)創(chuàng)新需求的融合,實(shí)現(xiàn)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。
(5)公眾參與度。社會(huì)公眾通過(guò)信訪、訴訟等方式參與環(huán)境治理,表達(dá)自身的綠色訴求,對(duì)產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)生非正式約束,這種非正式約束,能夠?qū)h(huán)保責(zé)任意識(shí)內(nèi)化于產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)決策中[23],提升企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極性,從而提升區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。
4.1.1 EBM超效率模型
現(xiàn)有研究多采用傳統(tǒng)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)或其衍生的SBM模型對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度,但DEA模型與SBM模型無(wú)法處理投入與產(chǎn)出變量均具有徑向與非徑向特征的情況,因此本文采用Tone等[24]提出的EBM模型,該模型相較傳統(tǒng)DEA模型和SBM模型既能考慮目標(biāo)值與實(shí)際值的徑向比例,又能同時(shí)處理投入與產(chǎn)出要素之間的徑向與非徑向的松弛變動(dòng),增強(qiáng)了決策單元的相對(duì)可比性。為使最終測(cè)度結(jié)果更加真實(shí)可靠,進(jìn)一步將EBM模型進(jìn)行超效率化,模型的表達(dá)式如下:
4.1.2 定性比較分析
本文從組態(tài)視角出發(fā),選擇fsQCA方法以探析不同區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的驅(qū)動(dòng)機(jī)制。定性比較分析方法常用以解決傳統(tǒng)定量與定性方法不能解決的復(fù)雜因果組合問題,該方法通過(guò)布爾運(yùn)算和集合關(guān)系來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)案例的充分比較和分析,更關(guān)注前因條件與結(jié)果變量之間的非對(duì)稱性關(guān)系[25]。本文選擇fsQCA基于以下三個(gè)方面原因,一方面,由于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率是由多主體影響因素協(xié)同聯(lián)動(dòng)的結(jié)果,傳統(tǒng)的線性回歸試圖產(chǎn)生特定結(jié)果的最佳路徑,難以從整體角度考察多個(gè)要素與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的非線性關(guān)系,而fsQCA能夠從整體視角出發(fā),關(guān)注各個(gè)前因條件的組態(tài)是否能夠?qū)е陆Y(jié)果變量的出現(xiàn)與缺失。另一方面,由于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的測(cè)算涉及投入與產(chǎn)出要素,傳統(tǒng)回歸方法容易產(chǎn)生反向因果等內(nèi)生性問題,而QCA方法建立在因果非對(duì)稱性與組態(tài)視角的基礎(chǔ)上,能夠有效避免這些內(nèi)生性問題[25]。此外,由于fsQCA有效結(jié)合了定量與定性方法的優(yōu)點(diǎn),使其不僅適合10個(gè)或15個(gè)以下的小樣本研究與超過(guò)100個(gè)的大樣本研究,而且適合15個(gè)至50個(gè)的中等規(guī)模樣本研究,本文以中國(guó)30個(gè)省市為樣本,樣本規(guī)模適用于該研究方法。
4.2.1 變量測(cè)量
(1)結(jié)果變量測(cè)量。本文將綠色技術(shù)創(chuàng)新定義為創(chuàng)新主體以提高資源產(chǎn)出效率和保護(hù)生態(tài)環(huán)境為目標(biāo)進(jìn)行的一系列創(chuàng)新活動(dòng),因此在運(yùn)用EBM超效率模型對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算時(shí)從資本、勞動(dòng)力以及能源角度出發(fā),選取各省市R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D人員全時(shí)當(dāng)量以及各省市的能源消耗總量作為投入指標(biāo),從經(jīng)濟(jì)和生態(tài)角度出發(fā)考慮創(chuàng)新的期望與非期望產(chǎn)出,選取專利授權(quán)數(shù)與新產(chǎn)品銷售收入作為期望產(chǎn)出,同時(shí)選取工業(yè)廢氣和廢水排放量作為非期望產(chǎn)出。具體指標(biāo)及數(shù)據(jù)來(lái)源見表1所示。
表1 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)度指標(biāo)及數(shù)據(jù)來(lái)源
(2)前因變量測(cè)量。本文選取政府支持、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化度、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移與公眾參與度五個(gè)影響因素作為前因變量。1)政府支持。以當(dāng)?shù)卣茖W(xué)及技術(shù)支出與地方公共預(yù)算支出比重表示政府支持力度。2)環(huán)境規(guī)制。由于工業(yè)部門是能源損耗和環(huán)境污染的重要場(chǎng)所,因此各省份在工業(yè)上的環(huán)境規(guī)制基本能夠反映環(huán)境規(guī)制的總體強(qiáng)度,因此選擇采用工業(yè)增加值與廢水廢氣排量的比重來(lái)衡量各省市環(huán)境規(guī)制力度[26]。3)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化度。以第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值比值衡量。4)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移。本文參照王曉紅等[27]的做法,采用高校與外部簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)移合同數(shù)量與區(qū)域高校的比值衡量區(qū)域高校技術(shù)轉(zhuǎn)移水平。5)公眾參與度。參照秦炳濤等[10]的做法,采用區(qū)域環(huán)境信訪事項(xiàng)與全國(guó)新環(huán)境信訪事項(xiàng)均值衡量公眾參與度。前因變量測(cè)量及數(shù)據(jù)來(lái)源見表2所示。
表2 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率前因變量測(cè)量及數(shù)據(jù)來(lái)源
4.2.2 數(shù)據(jù)校準(zhǔn)
對(duì)結(jié)果變量和前因變量數(shù)據(jù)校準(zhǔn)決定了各案例的隸屬集合,是fsQCA中的重要步驟,在此步驟中需要根據(jù)現(xiàn)有研究和理論以及數(shù)據(jù)的分布情況設(shè)置相關(guān)錨點(diǎn)(完全不隸屬、交叉點(diǎn)、完全隸屬)。根據(jù)數(shù)據(jù)的頻率分布,本文在結(jié)果變量的校準(zhǔn)上選擇樣本數(shù)據(jù)的70%分位數(shù)作為完全隸屬點(diǎn),40%分位數(shù)作為交叉點(diǎn),15%分位數(shù)作為完全不隸屬點(diǎn)。5個(gè)前因變量則參照杜運(yùn)周等[28]的做法,選擇樣本數(shù)據(jù)的75%分位數(shù)作為完全隸屬點(diǎn),50%分位數(shù)作為交叉點(diǎn),25%分位數(shù)作為完全不隸屬點(diǎn),結(jié)果變量及各前因變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析以及錨點(diǎn)如表3所示。
表3 各變量校準(zhǔn)與描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果
運(yùn)用考慮投入與產(chǎn)出變量均具有徑向與非徑向特征的超效率EBM模型,采用MaxDEA軟件,對(duì)我國(guó)30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市(未含西藏和港澳臺(tái)地區(qū))2019年綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算,結(jié)果如表4所示。從測(cè)算結(jié)果來(lái)看,北京、天津、上海、吉林、浙江、江西等地的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率處于較高水平,黑龍江、云南、陜西、寧夏、四川、海南等地綠色技術(shù)創(chuàng)新效率較低,處于全國(guó)末端,除西藏外中國(guó)大陸30個(gè)省份綠色技術(shù)創(chuàng)新效率平均值為0.66,僅能夠達(dá)到目前最優(yōu)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率水平的55%,這說(shuō)明對(duì)于部分省份,還存在提升綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的空間。
表4 2019年我國(guó)各省份綠色技術(shù)創(chuàng)新效率
在進(jìn)行模糊集定性比較分析(fsQCA)前,需要對(duì)所有前因條件進(jìn)行單個(gè)條件的必要性分析,以判斷某個(gè)條件是否為結(jié)果出現(xiàn)的必要條件,一般而言當(dāng)單個(gè)條件的一致性大于0.9時(shí),可以認(rèn)為該條件是導(dǎo)致結(jié)果出現(xiàn)的必要條件,因此本文以政府支持、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化度、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移、公眾參與度為前因條件,對(duì)高與非高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行必要性檢驗(yàn),得出檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示,所有前因條件的一致性均小于閾值0.9,因此,前因條件中并沒有導(dǎo)致結(jié)果出現(xiàn)的必要條件,同時(shí)也說(shuō)明單個(gè)條件對(duì)于高和非高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的解釋力度不強(qiáng),下文將進(jìn)行組態(tài)分析。
表5 單個(gè)條件必要條件分析
運(yùn)用fsQCA進(jìn)行組態(tài)分析時(shí),首先要進(jìn)行參數(shù)的設(shè)置,以區(qū)分組態(tài)是否符合模糊集理論中的一致性要求,參考現(xiàn)有文獻(xiàn)將案例頻數(shù)閾值設(shè)置為1,原始一致性閾值設(shè)置為0.8,PRI一致性閾值設(shè)置為0.7。模糊集定性比較分析會(huì)給出三個(gè)解,包含復(fù)雜解、中間解與簡(jiǎn)約解,其中,復(fù)雜解不包含邏輯余項(xiàng),中間解中只包含符合現(xiàn)有理論和實(shí)際的簡(jiǎn)單邏輯余項(xiàng),簡(jiǎn)約解中包含所有邏輯余項(xiàng),結(jié)合杜運(yùn)周等[29]文章的相關(guān)研究,若某一條件同時(shí)出現(xiàn)在簡(jiǎn)約解與中間解的某一組態(tài)中,則稱該條件為該組態(tài)中的核心條件,若某一條件未出現(xiàn)在簡(jiǎn)約解中,但存在于中間解中,則稱該條件為邊緣條件,核心條件對(duì)結(jié)果的產(chǎn)生起主要解釋作用,相對(duì)而言邊緣條件則對(duì)結(jié)果的產(chǎn)生起到輔助解釋的作用。將高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率作為結(jié)果變量,政府支持、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化度、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移和公眾參與度作為條件變量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化分析,結(jié)果如表6所示,其中產(chǎn)生高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的組態(tài)共有3條,分別為H1a、H1b、H2,產(chǎn)生非高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的組態(tài)有2條,分別為NH1a與NH1b。
表6 高、非高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率組態(tài)
5.3.1 高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率路徑
(1)政產(chǎn)學(xué)協(xié)同型。在組態(tài)H1a中以高政府支持和高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化度為核心條件,高環(huán)境規(guī)制與高高校技術(shù)轉(zhuǎn)移為邊緣條件。在該條路徑下,政府通過(guò)資金支持與環(huán)境規(guī)制,協(xié)調(diào)創(chuàng)新要素在各主體間的流動(dòng),高校通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)知識(shí)要素與產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新需求零距離對(duì)接,產(chǎn)業(yè)部門不斷實(shí)現(xiàn)自身的優(yōu)化與轉(zhuǎn)型,共同促進(jìn)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提高,代表省市有北京、上海、廣東、天津等。H1a路徑表明只要政府政策引導(dǎo)到位,區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度較高,傳統(tǒng)的“政-產(chǎn)-學(xué)”協(xié)同模式依然能夠促進(jìn)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。以北京市為典型,政府政策方面,北京市不斷加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)部門的政策支持力度,2021年10月,北京市發(fā)改委發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步完善市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系若干措施》,對(duì)符合要求的綠色技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目給予資金支持,為產(chǎn)業(yè)部門積極開展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供保障。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面,自2015年來(lái),北京不斷修訂《北京市新增產(chǎn)業(yè)的禁止和限制目錄》以期優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和布局,全力構(gòu)建“高精尖”產(chǎn)業(yè)體系。與此同時(shí),北京市依托駐京高校,成立了北京高校技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟,通過(guò)搭建平臺(tái)促進(jìn)了科技成果的轉(zhuǎn)化。通過(guò)“政產(chǎn)學(xué)”三方協(xié)同,北京市實(shí)現(xiàn)了資金、知識(shí)等創(chuàng)新要素的合理配置,提升了區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。
(2)政府助力下的產(chǎn)業(yè)推動(dòng)型。組態(tài)H1b與組態(tài)H1a核心條件相同,構(gòu)成二階等價(jià)組態(tài)[30]。H1b中以高政府支持、高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化度為核心條件,以非高高校技術(shù)轉(zhuǎn)移、非高公眾參與度為邊緣條件,代表省市為湖南省和貴州省,該條路徑進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了政府支持與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在推動(dòng)提升區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮的重要作用,一方面,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化減輕了區(qū)域資源環(huán)境壓力[31],替代了社會(huì)公眾參與的監(jiān)督作用,另一方面,政府的資金支持也能夠在一定程度上強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)部門的自主研發(fā)能力。通過(guò)強(qiáng)力的政府支持與較高的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化度彌補(bǔ)高校的知識(shí)供給與公眾參與的缺失,實(shí)現(xiàn)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。以湖南省為例,早在2012年,湖南省政府就出臺(tái)了《綠色湖南建設(shè)綱要》,積極推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè),綠色發(fā)展指數(shù)常年處于全國(guó)前列。近年來(lái)湖南省不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局,構(gòu)建綠色產(chǎn)業(yè)體系,“十三五”期間,獲批建設(shè)了一批國(guó)家級(jí)綠色園區(qū)。與此同時(shí),湖南省政府還出臺(tái)了一系列政策文件,完善了覆蓋產(chǎn)業(yè)部門綠色技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程的支持與激勵(lì)政策,推動(dòng)了區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。
(3)政府主導(dǎo)邏輯下的公眾參與型。組態(tài)H2中以高政府支持,高公眾參與度為核心條件,非高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化度與高環(huán)境規(guī)制為邊緣條件,處于這類路徑下的典型省市包括:江蘇、湖北、浙江、福建、河南、山東、安徽,該路徑表明在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度不高的省市,通過(guò)政府政策的合理有效引導(dǎo)與公眾參與的非正式約束,同樣可以提升區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。以山東省為典型,山東省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)低度化,第一產(chǎn)業(yè)相對(duì)其他省份占比較高,二、三產(chǎn)業(yè)多為傳統(tǒng)行業(yè),在一定程度上阻礙了綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升,但山東省一方面積極探索建立合理有效的公眾環(huán)境信訪制度,著力暢通公眾環(huán)境信訪渠道,出臺(tái)獎(jiǎng)勵(lì)政策,鼓勵(lì)公眾參與,充分發(fā)揮社會(huì)公眾的補(bǔ)充監(jiān)督作用,另一方面不斷出臺(tái)政府政策,加大政府扶持力度,完善環(huán)境保護(hù)責(zé)任制,引導(dǎo)資金人才等創(chuàng)新要素流向綠色技術(shù)領(lǐng)域,實(shí)現(xiàn)了綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。
5.3.2 非高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率路徑
本文同時(shí)檢驗(yàn)了產(chǎn)生非高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的組態(tài),共有兩條:NH1a與NH1b,兩條路徑核心條件相同,構(gòu)成二階等價(jià)組態(tài)。兩條非高路徑表明,在缺乏高政府支持與高公眾參與度的情況下,即使存在較高的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移,區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率也不會(huì)高,同時(shí)NH1a路徑表明,嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制可能會(huì)對(duì)傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)生成本擠出效應(yīng),抑制綠色技術(shù)創(chuàng)新,NH1b則表明,當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度較高,松散的環(huán)境規(guī)制政策會(huì)阻礙綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。
模糊集定性比較分析一般有4種穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法,分別是調(diào)高案例PRI一致性閾值、提升原始一致性閾值、增刪案例和新增其他條件,本文將PRI一致性從0.7提升至0.75,對(duì)政府支持、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及金融環(huán)境驅(qū)動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的組態(tài)進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。得到新組態(tài)與上述分析結(jié)果一致,表明研究結(jié)論可靠。
本文基于現(xiàn)有研究和文獻(xiàn),探究了四螺旋視角下區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同機(jī)制,選取其中的關(guān)鍵因素,構(gòu)建了綠色技術(shù)創(chuàng)新效率驅(qū)動(dòng)模型,采用超效率EBM模型測(cè)算全國(guó)30個(gè)省份的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率,從組態(tài)視角,運(yùn)用模糊集定性比較分析方法(fsQCA)探究了我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升的路徑,得出以下結(jié)論:
(1)單個(gè)條件對(duì)于提升綠色技術(shù)創(chuàng)新的解釋力度不強(qiáng)。政府支持、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化度、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移與公眾參與均無(wú)法成為高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的必要條件,多重條件相互作用、協(xié)同聯(lián)動(dòng)才能夠組成提升綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的有效路徑。這說(shuō)明,簡(jiǎn)單的線性創(chuàng)新模式無(wú)法實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升,各創(chuàng)新主體開放組織邊界,相互滲透,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素的快速合理流動(dòng),才能夠有效提升區(qū)域綠色創(chuàng)新效率。
(2)存在三條綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升路徑,包括政產(chǎn)學(xué)協(xié)同型、政府助力下的產(chǎn)業(yè)推動(dòng)型和政府主導(dǎo)邏輯下的公眾參與型,同時(shí)本文發(fā)現(xiàn)兩條非高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率路徑,均呈現(xiàn)出政府支持乏力與公眾參與缺失的特點(diǎn),各區(qū)域應(yīng)該根據(jù)自身資源稟賦與創(chuàng)新要素在各創(chuàng)新主體間的配置情況,選擇合適的提升策略。
(3)政府支持與公眾參與是現(xiàn)階段促進(jìn)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升的關(guān)鍵要素。本研究中,高綠色技術(shù)效率的三條路徑均包含政府支持,且非高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率兩條路徑中均包含非高政府支持與非高公眾參與,反映出現(xiàn)時(shí)期,政府支持與公眾參與在協(xié)調(diào)創(chuàng)新要素,提升區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率方面扮演著重要角色。
由上述研究結(jié)論,本文得出如下啟示:
(1)強(qiáng)化創(chuàng)新主體協(xié)同機(jī)制,因地制宜開展綠色技術(shù)創(chuàng)新。區(qū)域各創(chuàng)新主體應(yīng)開放組織邊界,充分發(fā)揮“1+1>2”的協(xié)同創(chuàng)新優(yōu)勢(shì),共享知識(shí)信息等創(chuàng)新要素,在更大范圍內(nèi)集聚創(chuàng)新資源,提升區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新水平,同時(shí),由于不同區(qū)域的發(fā)展?fàn)顩r以及創(chuàng)新主體稟賦存在差異,各地區(qū)應(yīng)秉持具體問題具體分析的原則,立足于本地區(qū)創(chuàng)新要素配置情況,積極探索適配現(xiàn)實(shí)情境的綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展模式。
(2)加強(qiáng)政策干預(yù),發(fā)揮政府優(yōu)勢(shì)。在構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系時(shí),不能夠放棄政府政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的引領(lǐng)作用,政府應(yīng)充分發(fā)揮其在宏觀上的政策導(dǎo)向功能,建立健全綠色技術(shù)創(chuàng)新政策資金保障機(jī)制,利用在政策、資金等創(chuàng)新要素方面的優(yōu)勢(shì),通過(guò)“有形的手”優(yōu)化資源配置,加速創(chuàng)新要素在創(chuàng)新主體間的流動(dòng),激發(fā)各創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新動(dòng)力,提升區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。
(3)拓寬公眾參與渠道,鼓勵(lì)公眾參與環(huán)境治理。政府應(yīng)建立完善多渠道公眾環(huán)境信訪機(jī)制,通過(guò)政策規(guī)范建立更為公開透明的企業(yè)信息披露制度,充分發(fā)揮社會(huì)公眾對(duì)產(chǎn)業(yè)部門的補(bǔ)充監(jiān)督作用,同時(shí)通過(guò)政策獎(jiǎng)勵(lì)等方式,激勵(lì)社會(huì)公眾積極參與到環(huán)境治理之中,以政府部門的正式約束與社會(huì)公眾的非正式約束,倒逼產(chǎn)業(yè)部門開展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),實(shí)現(xiàn)區(qū)域綠色技術(shù)水平的提升。
本文雖提出了影響提升綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的條件組態(tài),但仍有以下局限:
(1)受限于QCA方法,前因變量過(guò)多會(huì)導(dǎo)致邏輯余項(xiàng)的大量增加,因此本文僅選擇了具有代表性的5個(gè)前因變量,未來(lái)研究可以根據(jù)實(shí)際情況擴(kuò)充前因變量數(shù)量,改進(jìn)方法,更為全面地揭示多重影響因素對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。
(2)本文僅探討了政府支持、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化度、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移和公眾參與度與綠色技術(shù)創(chuàng)新的靜態(tài)關(guān)系,而并未引入時(shí)間變量,隨著QCA方法的不斷完善和迭代,目前研究已經(jīng)出現(xiàn)了能夠探究系統(tǒng)隨時(shí)間動(dòng)態(tài)演化的時(shí)序QCA,未來(lái)研究可以探尋多重條件驅(qū)動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程。