基于系統(tǒng)動力學(xué)的種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險研究

陳燕娟，鄧 巖

（廣東海洋大學(xué)管理學(xué)院，廣東湛江 524088）

1 研究背景

農(nóng)作物種業(yè)是糧食產(chǎn)業(yè)的源頭，是促進農(nóng)業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展、保障國家糧食安全的根本。中國種業(yè)發(fā)展為提高農(nóng)業(yè)綜合產(chǎn)能、保障農(nóng)產(chǎn)品供給和促進農(nóng)民增收做出了重要貢獻，但整體發(fā)展水平與發(fā)達國家相比仍然存在較大差距。產(chǎn)業(yè)化程度低、研發(fā)體系不健全、育種體系運行效率較低[1]、市場化發(fā)展不足是制約種業(yè)國際競爭力的深層次原因[2]。面對全球種業(yè)科技革命和種業(yè)競爭帶來的機遇與挑戰(zhàn)[3]，中國亟待培育具有較強國際競爭力的種子企業(yè)，用好“兩個市場、兩種資源”[4]，加快種業(yè)國際化發(fā)展進程。然而，種業(yè)做大做強還面臨諸多挑戰(zhàn)，尤其是缺乏現(xiàn)代種業(yè)的研發(fā)體制和有效的知識產(chǎn)權(quán)保護措施[5]。中國是未加入《國際植物新品種保護公約》（UPOV公約）1991年文本的少數(shù)幾個UPOV成員國之一，種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)較低，種業(yè)侵權(quán)糾紛多、知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)難、自主創(chuàng)新風(fēng)險大，并對種業(yè)國際化發(fā)展和中國種業(yè)振興形成嚴(yán)重掣肘。2022年中央一號文件提出，要強化種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護、全面實施種業(yè)振興行動方案。

農(nóng)作物新品種的選育、生產(chǎn)和銷售對地域適應(yīng)性要求各異，沒有一個國家能夠擁有一切所需的種源[6]。為了提高運營效率和經(jīng)濟收益，各國種業(yè)依據(jù)比較優(yōu)勢參與國際分工，共同構(gòu)成相互聯(lián)系、相互依存的種業(yè)國際合作體系[7]。育種創(chuàng)新需要引進全球種質(zhì)資源，種子生產(chǎn)需要滿足特定物候條件，育種成果需要開發(fā)全球種子市場，國際化發(fā)展是中國種業(yè)振興必由之路。當(dāng)前，中國種業(yè)在附加值較高的新興領(lǐng)域處于全球產(chǎn)業(yè)鏈末端、價值鏈低端，種子進口量大、種源自給率低，并逐步形成進口依賴，從而產(chǎn)生種源“卡脖子”風(fēng)險。因此，中國種業(yè)既要強化種源“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)，優(yōu)化以內(nèi)循環(huán)為主體的創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈，也要遵循國際種業(yè)發(fā)展規(guī)律，主動融入全球種業(yè)大循環(huán)，構(gòu)筑國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的種業(yè)新發(fā)展格局[8]。然而，知識產(chǎn)權(quán)制度是影響種子國際貿(mào)易和種業(yè)跨國投資的重要因素[9]，一國國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護水平與外國投資之間存在正相關(guān)關(guān)系[10]，特別是發(fā)展中國家法律、法規(guī)的頒布實施，為跨國種業(yè)公司在當(dāng)?shù)匮邪l(fā)的植物新品種尋求知識產(chǎn)權(quán)保護提供了法律保障[11]，使得跨國投資具有無限吸引力。只有運用和保護好知識產(chǎn)權(quán)，使之與種業(yè)創(chuàng)新良性互動，才能源源不斷為種業(yè)發(fā)展提供驅(qū)動力[12]。種業(yè)跨國企業(yè)一般都會圍繞目標(biāo)國知識產(chǎn)權(quán)保護水平選擇市場和技術(shù)進入方式[13]，并將知識產(chǎn)權(quán)當(dāng)作種源“卡脖子”的主要工具。由于缺乏實質(zhì)性派生品種保護制度，中國種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護力度較弱[14]，既阻礙國外優(yōu)勢種源的及時引進，導(dǎo)致國內(nèi)育種研發(fā)的急功近利和低水平重復(fù)[15]，也限制國內(nèi)優(yōu)勢種源的對外拓展，種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)國際布局一直處于“低端鎖定”狀態(tài)[16]。有關(guān)學(xué)者研究建議，跟蹤國際植物新品種保護聯(lián)盟的發(fā)展和競爭動向、有選擇性地實施品種權(quán)“走出去”戰(zhàn)略[17]，加強植物新品種保護國際雙邊和多邊合作、制定合理有效的交流政策[18]，種業(yè)國際化企業(yè)做好風(fēng)險防控、加強境外知識產(chǎn)權(quán)保護[19]。

2022年3月1日起施行的《中華人民共和國種子法（修正案）》，聚焦提高知識產(chǎn)權(quán)保護法治化水平，致力于在育種者、生產(chǎn)經(jīng)營者、使用者之間建立平衡的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，為原始創(chuàng)新提供法治保障，助力中國種業(yè)振興[20]。種業(yè)國際競爭很大程度上是種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的競爭[21]，種業(yè)國際化發(fā)展必將面臨更多、更復(fù)雜的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。如何有效管理種業(yè)國際化發(fā)展中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，已成為中國種業(yè)振興、種業(yè)國際化發(fā)展亟待破解的核心問題?，F(xiàn)有研究主要關(guān)注中國種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的現(xiàn)狀、問題與對策，并在知識產(chǎn)權(quán)保護與種業(yè)國際競爭力的作用關(guān)系等方面取得了較為豐富的成果，但鮮有文獻從種業(yè)國際化發(fā)展的視角研究知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。為此，本文擬在識別種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險影響因素的基礎(chǔ)上，運用系統(tǒng)動力學(xué)方法構(gòu)建風(fēng)險研究模型，仿真模擬種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的動態(tài)變化趨勢，從而探究各類影響因素之間及其對于整體風(fēng)險的作用關(guān)系，進而探尋種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的有效管理措施。

2 種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的影響因素及其表征指標(biāo)

農(nóng)作物種業(yè)具有政治敏感度高、自然風(fēng)險與技術(shù)風(fēng)險疊加、供求彈性差異等特殊屬性。種業(yè)國際化發(fā)展既要受到國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護制度和育種創(chuàng)新能力的約束，也要接受國外知識產(chǎn)權(quán)保護制度和種業(yè)發(fā)展環(huán)境的限制，還要遵循國際種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)則，必然面臨全方位、多層次的種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。因此，科學(xué)界定風(fēng)險影響因素是開展種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險研究的前提和基礎(chǔ)。通過梳理相關(guān)文獻，并結(jié)合專家組意見，本文對種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的影響因素進行總結(jié)、概括和分類，并提取風(fēng)險表征指標(biāo)（見表1）。

表1 種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的主要影響因素及其表征指標(biāo)

3 研究模型

3.1 模型的適用性分析

通過仿真模擬，系統(tǒng)動力學(xué)方法能夠解析非線性、多層次、多反饋、復(fù)雜多變的系統(tǒng)問題，適用于種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險研究。

其一，種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險是一個復(fù)雜的動態(tài)系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)部各類影響因素交互作用，從而形成多個復(fù)雜的動態(tài)子系統(tǒng)，并表現(xiàn)出整體相關(guān)性、動態(tài)性、非線性和過程性等特征。系統(tǒng)動力學(xué)方法作為描述和理解此類復(fù)雜非線性系統(tǒng)的基本工具，是分析復(fù)雜系統(tǒng)的有效方法[36]，可用于分析各類影響因素之間及其對于整體風(fēng)險的作用關(guān)系。

其二，系統(tǒng)動力學(xué)模型蘊含因果關(guān)系、系統(tǒng)反饋、動態(tài)演變等特征，可以比較全面、準(zhǔn)確地刻畫種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險各類影響因素之間的作用機理，并為風(fēng)險前因分析及動態(tài)演變提供良好的實驗手段。因此，通過風(fēng)險變量調(diào)整，可以觀察整體風(fēng)險在不同條件下的反應(yīng)與變化，從而識別整體風(fēng)險的敏感影響因素。

其三，系統(tǒng)動力學(xué)模型屬于結(jié)構(gòu)模型，注重研究系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及其動態(tài)行為，對研究數(shù)據(jù)具有一定的包容性[37]，精度要求相對較低[38]。對種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險開展量化分析，往往難以搜集到比較詳盡的精確數(shù)據(jù)，運用系統(tǒng)動力學(xué)方法則可以較好地解決這一問題。

其四，系統(tǒng)動力學(xué)研究對象的行為特征主要取決于內(nèi)部動態(tài)結(jié)構(gòu)與反饋機制[39]，種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險系統(tǒng)的動態(tài)性可以預(yù)期且具有一定的規(guī)律性，符合系統(tǒng)動力學(xué)的建模條件。

3.2 系統(tǒng)邊界與模型假設(shè)

（1）系統(tǒng)邊界。系統(tǒng)邊界的確定主要取決于研究對象的變量及其時間跨度。本文的研究對象是種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險（以下簡稱“整體風(fēng)險”），主要研究目的是分析各類風(fēng)險影響因素之間及其對于整體風(fēng)險的作用關(guān)系。系統(tǒng)時間邊界限定為2021—2031年（以2021年為基準(zhǔn)年），仿真步長設(shè)定為1個季度。采用周衍平等系統(tǒng)邊界點估值方法[38]，邀請7位行業(yè)專家對種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的影響因素進行評價和賦值。邊界點的估值范圍在0～1之間，其中，0表示該風(fēng)險因素發(fā)生的可能性極小，幾乎不造成損失；1表示該風(fēng)險因素發(fā)生的可能性極大，會造成嚴(yán)重?fù)p失。先用公式xi=(a+4m+b)/6計算每位專家的評分值（其中a、m、b分別表示影響整體風(fēng)險的最小值、最可能值和最大值），再計算專家評分值的平均值，從而得到系統(tǒng)邊界點估值（見表2）。

表2 種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的系統(tǒng)邊界點估值

（2）模型基本假設(shè)。種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險是連續(xù)、漸進的行為過程，屬于一個不斷循環(huán)的封閉系統(tǒng)；種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的影響因素主要由環(huán)境風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)特性風(fēng)險、服務(wù)風(fēng)險、運營風(fēng)險、管理風(fēng)險和創(chuàng)新能力風(fēng)險構(gòu)成；研究模型只考察系統(tǒng)內(nèi)部因素的影響，不考慮所在國經(jīng)濟、文化環(huán)境等系統(tǒng)外部因素的影響。

3.3 因果關(guān)聯(lián)圖和主要反饋

每項影響因素都是一類風(fēng)險子系統(tǒng)，整體風(fēng)險包含環(huán)境風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)特性風(fēng)險、服務(wù)風(fēng)險、運營風(fēng)險、管理風(fēng)險、創(chuàng)新能力風(fēng)險等六類子系統(tǒng)風(fēng)險。各類子系統(tǒng)風(fēng)險都有其內(nèi)在的運行規(guī)律，子系統(tǒng)風(fēng)險之間也存在相互促進或牽制關(guān)系，單因素變動對其他影響因素以及整體風(fēng)險都會產(chǎn)生直接或間接影響。

根據(jù)風(fēng)險表征指標(biāo)、風(fēng)險系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和風(fēng)險因素關(guān)系，本文運用Vensim軟件創(chuàng)建種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險及其影響因素的因果關(guān)聯(lián)圖（見圖1）。系統(tǒng)包含的主要反饋回路如下（“+”代表正反饋，“-”代表負(fù)反饋）。

圖1 種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險及其影響因素因果關(guān)聯(lián)

（1）知識產(chǎn)權(quán)特性風(fēng)險—（+）運營風(fēng)險—（-）知識產(chǎn)權(quán)海外運作監(jiān)管—（-）技術(shù)壟斷程度—（-）知識產(chǎn)權(quán)布局—（+）知識產(chǎn)權(quán)溢出性（正）。

（2）環(huán)境風(fēng)險—（+）服務(wù)風(fēng)險—（-）知識產(chǎn)權(quán)海外運作監(jiān)管—（-）技術(shù)壟斷程度—（+）知識產(chǎn)權(quán)壁壘（正）。

（3）管理風(fēng)險—（-）知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)實力—（+）創(chuàng)新能力風(fēng)險—（+）運營風(fēng)險—（-）知識產(chǎn)權(quán)海外運作監(jiān)管（正）。

（4）創(chuàng)新能力風(fēng)險—（+）運營風(fēng)險—（-）知識產(chǎn)權(quán)海外運作監(jiān)管—（-）技術(shù)壟斷程度—（-）自主知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量—（-）知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力（正）。

（5）服務(wù)風(fēng)險—（-）知識產(chǎn)權(quán)海外運作監(jiān)管—（-）技術(shù)壟斷程度—（+）知識產(chǎn)權(quán)壁壘—（+）環(huán)境風(fēng)險（正）。

（6）運營風(fēng)險—（-）知識產(chǎn)權(quán)海外運作監(jiān)管—（-）技術(shù)壟斷程度—（-）自主知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量—（-）知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力—（+）創(chuàng)新能力風(fēng)險（正）。

（7）運營風(fēng)險—（-）知識產(chǎn)權(quán)海外運作監(jiān)管—（-）技術(shù)壟斷程度—（+）知識產(chǎn)權(quán)壁壘—（+）環(huán)境風(fēng)險—（-） 海外風(fēng)險應(yīng)對機制—（+）管理風(fēng)險—（-）知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)實力—（+）創(chuàng)新能力風(fēng)險（正）。

（8）運營風(fēng)險—（-）知識產(chǎn)權(quán)海外運作監(jiān)管—（-）技術(shù)壟斷程度—（+）知識產(chǎn)權(quán)壁壘—（+）環(huán)境風(fēng)險（正）。

（9）知識產(chǎn)權(quán)特性風(fēng)險—（+）管理風(fēng)險—（-）知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)實力—（+）創(chuàng)新能力風(fēng)險—（+）運營風(fēng)險—（-）知識產(chǎn)權(quán)海外運作監(jiān)管—（-）技術(shù)壟斷程 度—（-）知識產(chǎn)權(quán)布局—（+）知識產(chǎn)權(quán)溢出性（正）。

（10）創(chuàng)新能力風(fēng)險—（+）運營風(fēng)險—（-）創(chuàng)新資源—（-）知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)實力（正）。

3.4 系統(tǒng)流量存量圖與主要方程

（1）系統(tǒng)流量存量圖。 根據(jù)因果關(guān)聯(lián)圖建立種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險系統(tǒng)動力學(xué)模型，可以得到系統(tǒng)流量存量圖（見圖2）。

圖2 種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險系統(tǒng)流量存量

（2）主要方程。運用系統(tǒng)動力學(xué)方法構(gòu)建風(fēng)險模型進行仿真模擬，各項表征指標(biāo)的權(quán)重確定是關(guān)鍵和核心問題。本文采用專家評分法確定主觀權(quán)重，采用熵值法確定客觀權(quán)重，將主觀權(quán)重和客觀權(quán)重各占50%進行集成，再對各項指標(biāo)進行賦權(quán)。以環(huán)境風(fēng)險子系統(tǒng)為例，據(jù)此計算各項表征指標(biāo)的主觀權(quán)重、客觀權(quán)重和集成權(quán)重，詳見表3、表4和表5。

表3 種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境風(fēng)險子系統(tǒng)各項表征指標(biāo)的主觀權(quán)重

表4 種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境風(fēng)險子系統(tǒng)各項表征指標(biāo)的客觀權(quán)重

表5 種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境風(fēng)險子系統(tǒng)各項表征指標(biāo)的集成權(quán)重

根據(jù)風(fēng)險模型中各個變量之間的因果關(guān)系與作用原理，可以建立變量間計算方程，再將各項指標(biāo)的權(quán)重帶入計算方程式，從而得到各個子系統(tǒng)的方程式。6個子系統(tǒng)的方程式如下：

方程式1：環(huán)境風(fēng)險系統(tǒng)的環(huán)境制約=0.253×知識產(chǎn)權(quán)制度差異+0.187×知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)差異+ 0.296×執(zhí)法力度+0.264×知識產(chǎn)權(quán)壁壘；

方程式2：知識產(chǎn)權(quán)特性風(fēng)險系統(tǒng)的特性損失=0.529×知識產(chǎn)權(quán)地域性+0.471×知識產(chǎn)權(quán)溢出性；

方程式3：服務(wù)風(fēng)險系統(tǒng)的服務(wù)缺失=0.562×知識產(chǎn)權(quán)海外信息平臺+ 0.438×知識產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)機制；

方程式4：運營風(fēng)險系統(tǒng)的運營不善=0.385×知識產(chǎn)權(quán)布局+0.270×知識產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)驗+0.345×知識產(chǎn)權(quán)定價風(fēng)險；

方程式5：管理風(fēng)險系統(tǒng)的管理不善=0.275×知識產(chǎn)權(quán)海外保護意識+ 0.241×知識產(chǎn)權(quán)海外組織體系+0.216×知識產(chǎn)權(quán)海外運作監(jiān)管+0.268×海外風(fēng)險應(yīng)對機制

方程式6：創(chuàng)新能力風(fēng)險系統(tǒng)的創(chuàng)新能力不足=0.463×知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)實力+ 0.537×知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力。

4 仿真模擬與敏感性分析

4.1 模型有效性檢驗

為了驗證模型的適用性和準(zhǔn)確性，本文對模型進行以下檢驗：

（1）結(jié)構(gòu)檢驗。構(gòu)建系統(tǒng)動力學(xué)仿真模型時，對整體風(fēng)險的系統(tǒng)邊界與結(jié)構(gòu)進行比較分析，選取環(huán)境風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)特性風(fēng)險、服務(wù)風(fēng)險、運營風(fēng)險、管理風(fēng)險和創(chuàng)新能力風(fēng)險6類子系統(tǒng)風(fēng)險的關(guān)鍵表征指標(biāo)建立結(jié)構(gòu)模型，所建模型的系統(tǒng)功能及運行狀態(tài)符合實際情況。

（2）運行檢驗。模型通過了系統(tǒng)運行檢測，并且通過模型仿真也可以發(fā)現(xiàn)，本文構(gòu)建的因果關(guān)聯(lián)圖、反饋回路和系統(tǒng)流圖均較為合理。

4.2 仿真模擬

（1）整體風(fēng)險評估。利用Vensim PLE軟件對模型進行仿真，可以清晰展示整體風(fēng)險及其運行狀態(tài)，分析并尋找尚未表現(xiàn)但存在隱患的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。設(shè)置仿真時間為10年，仿真步長為1個季度。從整體風(fēng)險變化曲線（見圖3）可以看出，運行6個季度后，整體風(fēng)險 呈指數(shù)級增長趨勢，風(fēng)險累積效應(yīng)比較顯著。

圖3 種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)整體風(fēng)險變化曲線

（2）子系統(tǒng)風(fēng)險評估。 本文對環(huán)境風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)特性風(fēng)險、服務(wù)風(fēng)險、運營風(fēng)險、管理風(fēng)險和創(chuàng)新能力風(fēng)險6類子系統(tǒng)風(fēng)險分別進行仿真模擬，從而得到子系統(tǒng)風(fēng)險變化曲線（見圖4）。對比子系統(tǒng)風(fēng)險變化曲線可以看出，隨著時間的推移，知識產(chǎn)權(quán)運營風(fēng)險的上升幅度最大，創(chuàng)新能力風(fēng)險、管理風(fēng)險次之，服務(wù)風(fēng)險的上升幅度不大，知識產(chǎn)權(quán)特性風(fēng)險和環(huán)境風(fēng)險的上升幅度比較小；各類子系統(tǒng)風(fēng)險交織共振，致使整體風(fēng)險的規(guī)模和危害遠大于子系統(tǒng)風(fēng)險之和。

圖4 種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)子系統(tǒng)風(fēng)險變化曲線

4.3 敏感性分析

敏感性分 析是從定量分析的角度研究參數(shù)變化對模型運行結(jié)果的影響。一般情況下，Vensim模型不會因參數(shù)變化而改變系統(tǒng)動態(tài)。只要模型的參數(shù)或圖表函數(shù)設(shè)計正確，模型對參數(shù)和圖表函數(shù)的變動并不敏感[40]。因此，通過敏感性分析，可以檢查模型選取的變量是否正確、是否能正確反映真實系統(tǒng)的決策過程。若參數(shù)過于敏感或不敏感，均需檢查變量是否正確。不敏感因素應(yīng)予剔除，敏感因素則要進一步識別其是否為引起系統(tǒng)整體變化的關(guān)鍵因子。

在保持初始值和其他因素不變的情況下，將環(huán)境風(fēng)險中的執(zhí)法力度、知識產(chǎn)權(quán)特性風(fēng)險中的知識產(chǎn)權(quán)地域性、服務(wù)風(fēng)險中的知識產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)機制、運營風(fēng)險中的知識產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)驗、管理風(fēng)險中的知識產(chǎn)權(quán)海外組織體系、創(chuàng)新能力風(fēng)險中的知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)實力等表征指標(biāo)的數(shù)值分別提高30%和降低30%（current代表初始情況，current1代表降低30%的情況，current2代表提高30%的情況），各類子系統(tǒng)風(fēng)險變化趨勢如圖5所示，整體風(fēng)險變化趨勢如圖6所示。 表征指標(biāo)取值改變后，各類子系統(tǒng)風(fēng)險和整體風(fēng)險的走勢沒有改變，且均與表征指標(biāo)變化正相關(guān)，但知識產(chǎn)權(quán)特性風(fēng)險和環(huán)境風(fēng)險的變化幅度較大，并對整體風(fēng)險變化的影響比較明顯。

圖5 種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)子系統(tǒng)風(fēng)險變化趨勢

圖6 種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)整體風(fēng)險變化趨勢

5 研究結(jié)論與啟示

5.1 研究 結(jié)論

（1）種業(yè)國際化知識 產(chǎn)權(quán)風(fēng)險是一個復(fù)雜的動態(tài)系統(tǒng)，整體風(fēng)險存在顯著的累積效應(yīng)。種業(yè)國際化發(fā)展前期的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險對后期風(fēng)險及整體風(fēng)險影響很大且不可逆。為了避免或減少種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險累積，種業(yè)國際化發(fā)展前期的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理尤為關(guān)鍵。

（2）知識產(chǎn)權(quán)運營風(fēng)險對整體風(fēng)險的影響最大也最突出，各類子系統(tǒng)風(fēng)險交織共振導(dǎo)致整體風(fēng)險疊加擴大。種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理既要重點控制知識產(chǎn)權(quán)運營等上升幅度較大的子系統(tǒng)風(fēng)險，也要防止各類子系統(tǒng)風(fēng)險交織、疊加和共振。

（3）各類子系統(tǒng)風(fēng)險均與整體風(fēng)險變化正相關(guān)，整體風(fēng)險對知識產(chǎn)權(quán)特性風(fēng)險和環(huán)境風(fēng)險變化更加敏感。知識產(chǎn)權(quán)特性風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險對知識產(chǎn)權(quán)運營風(fēng)險和創(chuàng)新能力風(fēng)險影響比較大，并通過知識產(chǎn)權(quán)溢出性和知識產(chǎn)權(quán)壁壘影響整體風(fēng)險變化。種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理必須高度關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)特性風(fēng)險和環(huán)境風(fēng)險兩個敏感因素。

5.2 啟示

為了有效管理種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，中國種業(yè)應(yīng)采取如下風(fēng)險管理措施：

（1）強化風(fēng)險預(yù)警和前饋控制。種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)登記或授權(quán)后，潛在的缺陷和風(fēng)險就會固化，有些種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)隱患在遇到氣候變化時才會爆發(fā)。新品種擴散越快，應(yīng)用范圍越廣，推廣時間越長，種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險就會越大。因此，強化風(fēng)險預(yù)警和前饋控制非常重要。首先，建立制度化、常態(tài)化工作機制，全面收集、及時整理、科學(xué)分析種業(yè)合作目標(biāo)國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀，準(zhǔn)確判斷各國種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護形勢，開展種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)測；其次，建立風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，對種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進行分類和分級，根據(jù)環(huán)境變化和知識產(chǎn)權(quán)特性測算風(fēng)險概率，定期發(fā)布風(fēng)險預(yù)警信息；其三，對種業(yè)國際化發(fā)展中可能出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進行綜合評估，并針對種業(yè)合作目標(biāo)國法律法規(guī)和知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度，做好風(fēng)險前饋控制，盡可能將風(fēng)險消除在萌芽狀態(tài)，避免風(fēng)險累積或疊加。

（2）夯實知識產(chǎn)權(quán)運營能力。知識產(chǎn)權(quán)運營能力在種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理中具有不可替代的重要作用?！吨腥A人民共和國種子法》（2021年修改）擴大了植物新品種權(quán)保護范圍，擴展了品種保護環(huán)節(jié)，建立了實質(zhì)性派生品種制度，將會強化侵權(quán)損害賠償責(zé)任、加大植物新品種權(quán)保護力度，并將構(gòu)建從種質(zhì)資源保護到品種選育、市場推廣的全鏈條知識產(chǎn)權(quán)保護，從而對種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營能力提出了更高要求。其中，國內(nèi)運營能力是種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的高質(zhì)量創(chuàng)造和有效保護是夯實知識產(chǎn)權(quán)運營能力的前提；海外運營能力是種業(yè)國際化發(fā)展的基本保障，種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)國際布局是知識產(chǎn)權(quán)海外運營和風(fēng)險管理的關(guān)鍵所在。在現(xiàn)有種業(yè)發(fā)展格局下，為了提高知識產(chǎn)權(quán)國際布局的速度、力度和廣度，種子企業(yè)必須與科研院所緊密合作，占有更多的知識產(chǎn)權(quán)，才能夯實知識產(chǎn)權(quán)運營能力，降低種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

（3）提高企業(yè)自主創(chuàng)新水平。自主創(chuàng)新水平與知識產(chǎn)權(quán)特性風(fēng)險聯(lián)合作用，對種業(yè)國際化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的影響極為敏感。只有從產(chǎn)業(yè)環(huán)境、育種體系和資源配置等各方面同步改進，建立有利于基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新的體制機制，中國種業(yè)自主創(chuàng)新能力和國際競爭力才能得到穩(wěn)定、持續(xù)提升[41]。首先，應(yīng)以改善和保護種業(yè)發(fā)展環(huán)境為中心，建立優(yōu)勝劣汰的市場競爭機制，支持和促進企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力；其次，繼續(xù)深化種業(yè)科研體制改革，加強產(chǎn)學(xué)研合作，改革品種管理制度，從全球化視野構(gòu)建商業(yè)化育種體系；其三，鼓勵和推動種業(yè)科研要素逐步向企業(yè)流動，提高育種創(chuàng)新效率，推動龍頭型種子企業(yè)逐步成為種業(yè)創(chuàng)新的主體[42]，并持續(xù)提高種業(yè)集中度，強化企業(yè)在種業(yè)資源配置中的核心作用，切實提高企業(yè)自主創(chuàng)新水平。

（4）實施區(qū)域差異化風(fēng)險管理。中國種業(yè)國際化發(fā)展的目標(biāo)市場既有知識產(chǎn)權(quán)保護水平較高的發(fā)達國家，也有知識產(chǎn)權(quán)保護水平較低的發(fā)展中國家。對于不同類型的市場區(qū)域，需要針對各國環(huán)境風(fēng)險的具體表現(xiàn)形式，采取差異化的種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)布局和風(fēng)險管理策略。中國種業(yè)既要縮小與發(fā)達國家的知識產(chǎn)權(quán)保護水平差距，也要幫助發(fā)展中國家建立和完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度，才能全面降低并有效管控知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境風(fēng)險。同時，還要持續(xù)提高對知識產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險、服務(wù)風(fēng)險和特性風(fēng)險的綜合管控能力。具體舉措上，一是強化知識產(chǎn)權(quán)海外保護意識，建立知識產(chǎn)權(quán)海外組織體系和運作監(jiān)管及風(fēng)險應(yīng)對長效機制；二是建立種業(yè)國際知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，協(xié)同開展數(shù)據(jù)分享、風(fēng)險預(yù)警、知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)等活動；三是管控種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的地域性、外溢性與“搭便車”等問題，降低知識產(chǎn)權(quán)特性風(fēng)險。