FDI技術(shù)溢出對農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新的影響
——基于植物新品種保護(hù)的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

張永強(qiáng)，董權(quán)瑤，韓瑞玲

（1.東北農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱 150030；2.北京大北農(nóng)科技集團(tuán)股份有限公司，北京 100089）

2020年中央經(jīng)濟(jì)工作會議中首次將“解決好種子和耕地問題”作為年度經(jīng)濟(jì)工作重點(diǎn)任務(wù)單獨(dú)列出，明確提出要開展種源‘卡脖子’技術(shù)攻關(guān)，立志打一場種業(yè)翻身仗。2021年7月中央全面深化改革委員會通過《種業(yè)振興行動方案》，強(qiáng)調(diào)要把種源安全提升到關(guān)系國家安全的戰(zhàn)略高度，實(shí)現(xiàn)種業(yè)科技自立自強(qiáng)、種源自主可控。隨后2022年中央一號文件也提出要繼續(xù)大力推進(jìn)種源等農(nóng)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，推進(jìn)種業(yè)領(lǐng)域國家重大創(chuàng)新平臺建設(shè)。近年來，我國植物育種技術(shù)領(lǐng)域中70%的技術(shù)并跑或領(lǐng)跑于國際水平，但與發(fā)達(dá)國家相比，我國植物育種領(lǐng)域綜合水平仍比較低，與國際領(lǐng)先水平相差10.3年左右，其中植物生物技術(shù)育種的創(chuàng)新能力不足是產(chǎn)生差距的主要原因[1]。因此，在種業(yè)科技競爭愈演愈烈的國際形勢下，如何有效提升我國農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新能力，縮小與發(fā)達(dá)國家間的差距，避免農(nóng)作物育種技術(shù)受制于人，對實(shí)現(xiàn)種業(yè)自立自強(qiáng)具有重要意義。

我國技術(shù)的迅速發(fā)展主要得益于來自發(fā)達(dá)國家技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)模仿[2]，而外商直接投資作為獲得發(fā)達(dá)國家技術(shù)溢出的重要途徑，對我國的重要意義已經(jīng)被普遍認(rèn)同，雖然外資企業(yè)品種在我國種子市場的份額不到3%，但由外資企業(yè)進(jìn)入帶來的技術(shù)溢出極大地促進(jìn)了國內(nèi)種子企業(yè)管理和生產(chǎn)升級[3]，對我國農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新能力的提升產(chǎn)生積極作用。全國適用的《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》已從2017版發(fā)展到2021版，其中種業(yè)的新品種選育和種子生產(chǎn)部分從2017版中農(nóng)作物均需由中方控股，到2018版中僅小麥、玉米需由中方控股，再到2020版中小麥新品種的外資股比不超過66%。外資股比的逐步放寬，極大地提高外商投資的動力，加快我國引進(jìn)國外先進(jìn)新品種，一定程度上緩解了我國種子問題。但新型冠狀病毒感染疫情的出現(xiàn)極大影響了全球投資環(huán)境，據(jù)聯(lián)合國國際貿(mào)易和發(fā)展會議（UNCTAD）數(shù)據(jù)庫顯示：2020年全球外商直接投資（FDI）流量驟降到9 988.9億美元，較上一年下降34.72%，達(dá)到2006年以來的最低水平；分地區(qū)看，發(fā)展中地區(qū)和發(fā)達(dá)地區(qū)的FDI流量較上一年分別下降了8.72%、58.72%。僅依據(jù)2020數(shù)據(jù)可初步認(rèn)為此次疫情在短時(shí)間內(nèi)對于發(fā)達(dá)地區(qū)的影響更為明顯，但隨著疫情的持續(xù)影響，可預(yù)計(jì)全球投資環(huán)境在未來一段時(shí)間內(nèi)不會明顯好轉(zhuǎn)，同時(shí)，我國具有的成本優(yōu)勢也在逐漸降低，這極大增加了我國吸引外商投資難度。因此，在外商直接投資較難大幅度增加時(shí)，如何保證FDI技術(shù)溢出的正面效應(yīng)得到充分發(fā)揮，以此提升我國農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新能力、保障我國糧食安全顯得尤為重要。

事實(shí)上，伴隨著我國技術(shù)的不斷進(jìn)步，既有文獻(xiàn)從不同角度分析了我國育種創(chuàng)新及其影響因素，例如從外部環(huán)境視角，董銀果等[4]、馬春艷等[5]、李新偉等[6]、 張超等[7]、張建剛等[8]、 黎欣[9]的研究主要把育種創(chuàng)新歸功于不斷增大的種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政府支持、互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展、農(nóng)業(yè)開放程度、金融業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚等外部因素。再如從內(nèi)部環(huán)境視角，唐力等[10]的研究通過細(xì)化我國六大育種地區(qū)公共科研部門研發(fā)投入的類型，肯定了應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展投入對育種創(chuàng)新的積極作用，但也提出基礎(chǔ)研究投入存在比例失調(diào)這一問題，無法有效促進(jìn)育種創(chuàng)新。

鑒于此，本文可能存在的研究貢獻(xiàn)為：一是探討了FDI技術(shù)溢出對農(nóng)作物育種創(chuàng)新的影響，而以往的研究多集中于對技術(shù)創(chuàng)新，較少會聚焦于育種技術(shù)創(chuàng)新。二是在分析FDI技術(shù)溢出對農(nóng)作物育種創(chuàng)新的影響時(shí)，進(jìn)一步考察了植物新品種保護(hù)的調(diào)節(jié)效應(yīng)，為提升農(nóng)作物育種創(chuàng)新能力的提供貼近現(xiàn)實(shí)的政策啟發(fā)。三是通過對我國農(nóng)作物育種創(chuàng)新水平進(jìn)行劃分，深入揭示FDI技術(shù)溢出對不同育種創(chuàng)新實(shí)力地區(qū)的異質(zhì)性影響。

1 研究機(jī)制分析

外商直接投資作為國際資本流動的主要方式和國際技術(shù)溢出的重要載體，對東道國的技術(shù)創(chuàng)新既有正面效應(yīng)，也存在著負(fù)面效應(yīng)。本文在研究我國通過FDI渠道獲得的技術(shù)溢出能否提升農(nóng)作物育種創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國實(shí)際國情，進(jìn)一步考察了東道國的植物新品種保護(hù)在FDI技術(shù)溢出對農(nóng)作物育種創(chuàng)新傳導(dǎo)機(jī)制中發(fā)揮的重要作用，進(jìn)而更好地解釋FDI技術(shù)溢出與農(nóng)作物育種創(chuàng)新二者之間的作用機(jī)制。

1.1 FDI技術(shù)溢出對育種創(chuàng)新的影響

1.1.1 FDI技術(shù)溢出對農(nóng)作物育種創(chuàng)新的正面效應(yīng)

李娟等[11]、李政等[12]、 曹勇等[13]的研究在一定條件下肯定了外商投資渠道獲得的技術(shù)溢出對東道國育種創(chuàng)新存在正向影響，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是當(dāng)外商對東道國進(jìn)行投資后，外商企業(yè)在東道國采用的先進(jìn)育種技術(shù)和研發(fā)知識，可能會給本土企業(yè)帶來免費(fèi)的示范效應(yīng)，有助于本土企業(yè)學(xué)習(xí)和模仿外資企業(yè)先進(jìn)育種技術(shù)，增加了本土企業(yè)育種研發(fā)的技術(shù)選擇，降低了使用新技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)成本，通過實(shí)現(xiàn)“干中學(xué)”的技術(shù)進(jìn)步來提升東道國的育種創(chuàng)新能力。此外，由于吸收、消化和模仿花費(fèi)的成本和時(shí)間遠(yuǎn)小于發(fā)明創(chuàng)造，因此FDI的示范效應(yīng)極大的節(jié)約了東道國大量的資源和時(shí)間，使得東道國可以利用更多的財(cái)力、物力、人力實(shí)現(xiàn)育種技術(shù)跨越式發(fā)展，發(fā)揮東道國的后發(fā)優(yōu)勢，提高育種研發(fā)創(chuàng)新活動效率，育種創(chuàng)新能力將進(jìn)一步提升。二是FDI為東道國勞動力提供了更加優(yōu)質(zhì)的就業(yè)學(xué)習(xí)機(jī)會，一方面，隨著外資企業(yè)員工向本土企業(yè)進(jìn)行流動時(shí)，流動人員會將在外資企業(yè)獲得的先進(jìn)技術(shù)、知識以及經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用到本土企業(yè)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)正向擴(kuò)散；另一方面，外商企業(yè)的員工培訓(xùn)節(jié)約了再次雇用這些員工的本土企業(yè)的培訓(xùn)開支，使其有更充裕的資金投入到育種研發(fā)環(huán)節(jié)，有助于提升本土企業(yè)的育種創(chuàng)新能力。三是外資企業(yè)進(jìn)入東道國市場給本土企業(yè)帶來競爭壓力，二者之間良性的市場競爭，促使本土企業(yè)更大程度利用資源提高育種創(chuàng)新效率的同時(shí)，也在一定程度上刺激了本土企業(yè)改良創(chuàng)新落后育種研發(fā)技術(shù)，加大學(xué)習(xí)模仿及研發(fā)力度以便取得競爭優(yōu)勢。在對外資企業(yè)進(jìn)行技術(shù)追趕的過程當(dāng)中，本土企業(yè)獲得了溢出效應(yīng)[14]，提升東道國育種創(chuàng)新能力。四是隨著外資企業(yè)在東道國發(fā)展，外資企業(yè)與東道國企業(yè)逐步建立起前后向關(guān)聯(lián)關(guān)系，借助研發(fā)合作協(xié)議或技術(shù)合作等形式共同參與東道國的種子產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)分工和經(jīng)營銷售，使得育種研發(fā)技術(shù)擴(kuò)散到本土企業(yè)，促進(jìn)了東道國的育種創(chuàng)新能力。

1.1.2 FDI技術(shù)溢出對農(nóng)作物育種創(chuàng)新的負(fù)面效應(yīng)

FDI技術(shù)溢出對東道國農(nóng)作物育種創(chuàng)新的影響也存在負(fù)向的擠出效應(yīng)。一是，當(dāng)東道國與母國的育種技術(shù)水平相差過大時(shí)，東道國學(xué)習(xí)模仿母國的育種研發(fā)技術(shù)具有較高成本，使得本土企業(yè)不具備育種研發(fā)動機(jī)。再加上相比于本土企業(yè)，外商投資企業(yè)擁有更強(qiáng)的資本實(shí)力、更靈活的營銷手段，能更快占有市場，在市場競爭中勝出。此外，隨著東道國與母國二者育種技術(shù)差距逐漸縮小，外商投資企業(yè)為了保持較高的市場占有率，會進(jìn)一步從母國轉(zhuǎn)移先進(jìn)的育種技術(shù)，使得本土企業(yè)競爭壓力增大，削弱本土企業(yè)進(jìn)行育種創(chuàng)新的積極性，使得FDI技術(shù)溢出對東道國育種創(chuàng)新能力產(chǎn)生抑制作用。二是，東道國采用先進(jìn)的育種技術(shù)會產(chǎn)生較高的前期固定成本，這種固定成本包括對學(xué)習(xí)新技術(shù)、購買種子等方面的投資，但若本土企業(yè)受到較高的財(cái)務(wù)約束時(shí)，新育種技術(shù)節(jié)省的成本難以抵消這些初始投資成本[15]，會嚴(yán)重?fù)p害本土企業(yè)利益，使FDI技術(shù)溢出對東道國的育種創(chuàng)新呈現(xiàn)負(fù)面效應(yīng)。三是，擁有較高資金實(shí)力的外商企業(yè)能夠提供更高的薪酬吸引東道國育種研發(fā)人才，造成東道國的人才流失，獲得負(fù)向的技術(shù)溢出[16]。同時(shí)，外商企業(yè)在東道國的研究成果仍屬于外商企業(yè)，在育種研發(fā)成功后技術(shù)會擴(kuò)散回FDI母國，不利于東道國育種創(chuàng)新能力的提升。

1.2 植物新品種保護(hù)的調(diào)節(jié)作用

東道國的植物新品種保護(hù)水平作為母國評判是否對其投資的重要依據(jù)，當(dāng)處于較強(qiáng)的水平時(shí)，可以有效的保障外商企業(yè)利益，吸引其進(jìn)行外商投資，同時(shí)東道國加強(qiáng)植物新品種保護(hù)力度也是維護(hù)自身種業(yè)創(chuàng)新市場安全穩(wěn)定、提升育種創(chuàng)新能力的有效手段。因此，在探究FDI技術(shù)溢出對東道國育種創(chuàng)新的影響時(shí)，不能脫離東道國制度環(huán)境情況，應(yīng)將植物新品種保護(hù)水平這一外部環(huán)境因素納入分析框架中。在國際環(huán)境復(fù)雜、我國吸引外資難度增大的情況下，保持適宜強(qiáng)度的植物新品種保護(hù)水平，有助于更好地發(fā)揮FDI技術(shù)溢出在提升育種創(chuàng)新能力中的作用。

一方面，植物新品種保護(hù)水平能夠強(qiáng)化FDI技術(shù)溢出對農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新的促進(jìn)作用。其一，東道國植物新品種保護(hù)力度的增強(qiáng)，可以有效降低外商企業(yè)育種技術(shù)被東道國本土企業(yè)模仿、學(xué)習(xí)或逆向破解的風(fēng)險(xiǎn)[17]，保障外商企業(yè)利益，有效促進(jìn)外資流入，增加外資企業(yè)以合資或獨(dú)資方式進(jìn)入的傾向，鼓勵(lì)其進(jìn)一步向東道國轉(zhuǎn)移生產(chǎn)[18]，更多育種技術(shù)的進(jìn)入，給東道國帶來了先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，降低了育種研發(fā)成本，也節(jié)約了東道國的資源和時(shí)間，有助于將更多的資源放到自主研發(fā)創(chuàng)新中，提高東道國資源利用效率，促進(jìn)東道國育種創(chuàng)新發(fā)展，進(jìn)一步激發(fā)FDI對東道國技術(shù)擴(kuò)散的正向作用。其二，植物新品種保護(hù)產(chǎn)生的壟斷利潤可以進(jìn)一步激勵(lì)育種主體進(jìn)行研發(fā)投入和創(chuàng)新[19]，且隨著植物新品種保護(hù)力度的加強(qiáng)，也會進(jìn)一步提高新品種研發(fā)期望，激勵(lì)育種主體持續(xù)進(jìn)行更多的新品種研發(fā)活動，從而提高東道國的育種創(chuàng)新水平。

另一方面，植物新品種保護(hù)制度能夠抑制東道國育種創(chuàng)新能力隨著FDI增大而減弱的潛在風(fēng)險(xiǎn)。其一，植物新品種保護(hù)水平的提高，在一定程度上限制了模仿將創(chuàng)新行為，致使其只能從改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品轉(zhuǎn)向開發(fā)新產(chǎn)品[20]，激勵(lì)本土企業(yè)立足本國國情進(jìn)行自主創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)突破性品種的研發(fā)，避免派生品種泛濫，提高東道國育種創(chuàng)新質(zhì)量。其二，植物新品種保護(hù)明確規(guī)定完成育種的單位或者個(gè)人對其授權(quán)品種享有排他的獨(dú)占權(quán)，能有效限制本土企業(yè)的侵權(quán)行為，減少育種創(chuàng)新領(lǐng)域的不當(dāng)競爭，維護(hù)了種業(yè)創(chuàng)新市場安全穩(wěn)定，保障外商企業(yè)與本土企業(yè)之間良性的市場競爭，為本土企業(yè)的育種創(chuàng)新活動提供良好的外部制度環(huán)境，有利于FDI增加以及改善國內(nèi)吸收能力，促進(jìn)FDI正向技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮，推動本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[21]，進(jìn)而有助于緩解隨著FDI增大過程中可能出現(xiàn)的外商企業(yè)搶占市場、本土企業(yè)利益受損等潛在風(fēng)險(xiǎn)。

綜上所述，F(xiàn)DI技術(shù)溢出對我國農(nóng)作物育種創(chuàng)新水平影響具有正面、負(fù)面兩種效應(yīng)，而植物新品種保護(hù)水平會增強(qiáng)FDI技術(shù)溢出對農(nóng)作物育種創(chuàng)新的正向影響，且規(guī)避其負(fù)面效應(yīng)，但具體效應(yīng)還有待于進(jìn)一步的實(shí)證檢驗(yàn)。

2 實(shí)證研究設(shè)計(jì)

2.1 模型構(gòu)建

為考察FDI技術(shù)溢出對農(nóng)作物育種創(chuàng)新水平的影響，本文構(gòu)建如下雙向固定效應(yīng)模型：

在上式的基礎(chǔ)上，為考察植物新品種保護(hù)的調(diào)節(jié)作用，本文加入植物新品種保護(hù)水平及其與FDI技術(shù)溢出的交互項(xiàng)，構(gòu)建如下模型：

（1）（2）式中，innovation為農(nóng)作物育種創(chuàng)新水平，F(xiàn)DIS為通過外商投資渠道獲得的技術(shù)溢出，PNVP為植物新品種保護(hù)水平，X為控制變量，γ是年度虛擬變量，μ為各省份不隨時(shí)間變化的個(gè)體固定效應(yīng)，ε是隨機(jī)擾動項(xiàng)，下標(biāo)i和下標(biāo)t分別指代省份和年份。

2.2 指標(biāo)選取

2.2.1 被解釋變量

農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新水平（innovation）。采用植物新品種權(quán)來量化，植物新品種權(quán)的申請數(shù)目能在一定程度上反應(yīng)育種創(chuàng)新活動的活躍程度，授權(quán)數(shù)目則在一定程度上反映了育種創(chuàng)新活動的真實(shí)水平。借鑒張超等[22]研究中對品種創(chuàng)新的衡量方法，采用植物新品種權(quán)申請和授權(quán)數(shù)目的加權(quán)平均值來衡量農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新水平。

2.2.2 核心解釋變量

FDI技術(shù)溢出（FDIS），即外商直接投資渠道下的技術(shù)溢出。參照李娟等[11]研究的測算方法，具體過程如下：

其中FDI為實(shí)際利用的外商直接投資額；GDP為國內(nèi)生產(chǎn)總值；S為R&D資本存量；下標(biāo)i為我國省份，下標(biāo)j為外商直接投資的來源國家，下標(biāo)t為年份。

關(guān)于各國t時(shí)期的資本存量計(jì)算如下：

其中RD為R&D實(shí)際支出；δ為資本折舊率，通常取5%；g為1999—2019年實(shí)際R&D支出的平均增長率；下標(biāo)0代表基期1999年。

2.2.3 調(diào)節(jié)變量

植物新品種保護(hù)水平（PNVP）。我國是立法權(quán)、司法權(quán)和執(zhí)法權(quán)高度集中統(tǒng)一的法治化國家，各省份在施行國際公約、國內(nèi)法規(guī)的時(shí)間、條文等方面具有一致性，區(qū)別主要在于執(zhí)法力度不同，故為體現(xiàn)各省份之間執(zhí)法水平的差異性，借鑒韓玉雄等[23]的研究，本文采用國家立法水平與各省份執(zhí)法力度的乘積表示該省份的植物新品種保護(hù)水平。國家立法水平方面，基于張琳琛等[24]構(gòu)建的農(nóng)產(chǎn)品知識指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，聚焦于植物新品種保護(hù)，將指標(biāo)體系進(jìn)行了調(diào)整，并且將各部分指標(biāo)得分進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，國家立法水平的得分為五部分得分的總和。各省執(zhí)法力度方面，包括社會法制化程度、法律體系完備程度、農(nóng)業(yè)重要性程度以及國際監(jiān)督4個(gè)指標(biāo)（見表1），并將各部分指標(biāo)得分進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，各省份執(zhí)法力度的得分為四個(gè)指標(biāo)得分的總和。

表1 植物新品種保護(hù)水平評價(jià)指標(biāo)構(gòu)建

通過上述方法測算的我國歷年植物新品種保護(hù)水平（見表2），整體呈上升趨勢，且大部分年份的上升幅度都較為平穩(wěn)。但在2000年出現(xiàn)驟降，主要原因是2000年我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，地區(qū)總產(chǎn)值突破十萬億元，但農(nóng)業(yè)總值卻較上一年減少了1.65%，使2000年我國執(zhí)法力度大幅度減弱。2001年植物新品種保護(hù)水平的快速上升這一現(xiàn)象與當(dāng)年國內(nèi)大范圍修訂知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律、國際上正式加入WTO的事實(shí)是一致的。

表2 我國植物新品種保護(hù)水平

2.2.4 控制變量

一是，研發(fā)投入，包括資金投入（funds）和人員投入（staff）。由于種業(yè)數(shù)據(jù)缺失，本文采用各省R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部總支出占地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）的比重來衡量資金投入，各省份R&D人員全時(shí)當(dāng)量占其常住人口的比重來衡量人員投入。二是，植物新品種貿(mào)易開放程度，用相應(yīng)商品的進(jìn)出口值衡量，考慮到品種貿(mào)易數(shù)據(jù)的缺失，本文依據(jù)徐志剛等[19]學(xué)者研究，采用農(nóng)業(yè)貿(mào)易開放度作為植物新品種貿(mào)易的代理變量，即農(nóng)產(chǎn)品出口依存度（export）和農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口依存度（import）來表示。品種出口貿(mào)易的進(jìn)行給本土企業(yè)帶來了更多的利潤，提高了國內(nèi)育種研發(fā)主體研發(fā)動機(jī)，但隨著品種的出口，也存在國內(nèi)種質(zhì)資源及育種技術(shù)的流失等情況，從而影響國內(nèi)育種主體創(chuàng)新的積極性。品種進(jìn)口貿(mào)易的進(jìn)行有助于我國引進(jìn)國外優(yōu)質(zhì)種質(zhì)資源以及先進(jìn)育種技術(shù)，在一定程度上促進(jìn)我國農(nóng)作物育種創(chuàng)新水平，但同時(shí)隨著優(yōu)質(zhì)種子的進(jìn)口，會大大擠占國內(nèi)種業(yè)市場、擠壓國內(nèi)種子生存空間，從而削弱國內(nèi)育種主體創(chuàng)新積極性。三是，教育支出（education）。采用一般公共預(yù)算支出中教育經(jīng)費(fèi)所占的比重衡量，該指標(biāo)的大小在一定程度上可以衡量一個(gè)省份對教育事業(yè)的重視程度，為育種創(chuàng)新活動奠定人才基礎(chǔ)。四是，人均播種面積（seeded）。采用各省農(nóng)作物播種面積與其常住人口數(shù)的比值，可以衡量農(nóng)業(yè)在地區(qū)經(jīng)濟(jì)中的重要性，同時(shí)該比值的大小能一定程度上體現(xiàn)該區(qū)域?qū)r(nóng)作物新品種市場需求的大小，從而激勵(lì)本土企業(yè)進(jìn)行農(nóng)作物育種創(chuàng)新行為。

2.3 數(shù)據(jù)來源

我國于1997年頒布《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例》，1999年加入了國際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟并頒布具體保護(hù)名錄，至此，我國農(nóng)業(yè)植物新品種正式予以保護(hù)，各省份也開始植物新品種權(quán)的申請。但西藏和青海1997年至2019年間的申請數(shù)目分別僅有9個(gè)、6個(gè)，授權(quán)數(shù)目也僅有5個(gè)、3個(gè)，樣本數(shù)量過于少，易導(dǎo)致實(shí)證結(jié)果出現(xiàn)誤差，同時(shí)基于樣本的可獲取性，本文最終選取我國除西藏、青海、香港、澳門、臺灣在內(nèi)的29個(gè)省份的1999—2019年數(shù)據(jù)來實(shí)證探討FDI技術(shù)溢出對農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新的影響。此外依據(jù)2019年我國農(nóng)作物種子的進(jìn)口額排序，選取前十大進(jìn)口國，包括美國、日本、丹麥、智利、泰國、德國、加拿大、法國、意大利、韓國，其中智利研發(fā)投入數(shù)據(jù)大量缺失，本文最終選取除智利的九個(gè)國家作為外商直接投資來源國進(jìn)行測算FDI技術(shù)溢出。

被解釋變量的相關(guān)數(shù)據(jù)來自我國種業(yè)大數(shù)據(jù)平臺。核心解釋變量的相關(guān)數(shù)據(jù)來自各省份歷年統(tǒng)計(jì)年鑒、《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》、《中國貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計(jì)年鑒》、世界銀行數(shù)據(jù)庫，其中GDP和固定資本形成總額均以2010年不變價(jià)美元計(jì)價(jià)。調(diào)節(jié)變量和控制變量相關(guān)數(shù)據(jù)來自《中國律師年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國農(nóng)業(yè)年鑒》《中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口月度統(tǒng)計(jì)報(bào)告（12月）》《中國教育經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)年鑒》。在回歸分析前，將FDI技術(shù)溢出數(shù)據(jù)取對數(shù)。變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表3。

表3 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 相關(guān)性分析

在基準(zhǔn)回歸之前，為確?；貧w結(jié)果的準(zhǔn)確性與穩(wěn)定性，計(jì)算了變量間Pearson相關(guān)系數(shù)，結(jié)果顯示（見表4）大部分變量都兩兩相關(guān)且顯著，其中FDI技術(shù)溢出與農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新的相關(guān)系數(shù)為0.443，且在1%的顯著水平下正相關(guān)，初步表明FDI技術(shù)溢出能夠促進(jìn)農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新的提升；另外，方差膨脹因子平均值為3.96，小于5，說明各變量間相互獨(dú)立不存在嚴(yán)重的多重共線性問題，變量選取具有一定的合理性。

表4 變量間Pearson相關(guān)系數(shù)

3.2 基準(zhǔn)回歸與植物新品種保護(hù)的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

3.2.1 基準(zhǔn)回歸

本文基于1999—2019年我國29個(gè)?。▍^(qū)、市）的面板數(shù)據(jù)，使用Stata15軟件進(jìn)行初步混合回歸，結(jié)果顯示存在個(gè)體效應(yīng)，排除混合回歸模型，進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，結(jié)果拒絕原假設(shè)，即選擇固定效應(yīng)模型，同時(shí)檢驗(yàn)了所有年度虛擬變量的聯(lián)合顯著性，顯示存在時(shí)間效應(yīng)，故本文最終采用雙向固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸。

表5模型1為僅引入單一變量FDI技術(shù)溢出的雙向固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果，模型2進(jìn)一步引入調(diào)節(jié)變量驗(yàn)證了FDI技術(shù)溢出對農(nóng)作物育種創(chuàng)新影響，F(xiàn)DI技術(shù)溢出的系數(shù)均為正，且在1%的水平上顯著，說明通過FDI渠道獲得的技術(shù)溢出顯著促進(jìn)了我國農(nóng)作物育種創(chuàng)新水平的提升。結(jié)合前文分析可知，可能的解釋在于：外商投資給我國帶來了先進(jìn)育種技術(shù)、培養(yǎng)了優(yōu)秀育種人才、節(jié)約了大量研發(fā)資源、提高了研發(fā)主體育種積極性，極大發(fā)揮我國的后發(fā)優(yōu)勢，使FDI技術(shù)溢出對育種創(chuàng)新影響的正向效應(yīng)大于負(fù)向效應(yīng)，即FDI技術(shù)溢出正向提升了農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新水平。

表5 基準(zhǔn)回歸與調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸結(jié)果

關(guān)于各控制變量，資金投入（funds）、人員投入（staff）、農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口依存度（import）、人均播種面積（seeded）均顯著為正，且研發(fā)投入部分系數(shù)相對較大，由此可知，加大研發(fā)投入、增強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易和維持一定比例的人均播種面積等舉措，有利于提升我國農(nóng)作物育種創(chuàng)新水平，且研發(fā)投入的促進(jìn)作用更大。農(nóng)產(chǎn)品出口依存度（export）顯著且系數(shù)為負(fù)，可能原因在于農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行出口貿(mào)易造成的本土種質(zhì)資源流失、育種技術(shù)外溢等現(xiàn)象，對我國農(nóng)作物育種創(chuàng)新產(chǎn)生了負(fù)面影響。而教育支出（education）不顯著，可能的原因在于：因種業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)的缺失本文選取教育總支出進(jìn)行測算，未能直接反應(yīng)政府對育種技術(shù)人才教育的重視程度，使教育支出未對我國農(nóng)作物育種創(chuàng)新產(chǎn)生顯著影響。

3.2.2 植物新品種保護(hù)的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

本文進(jìn)一步在模型中加入植物新品種保護(hù)水平及其與FDI技術(shù)溢出的交互項(xiàng)，以考察植物新品種保護(hù)水平對FDI技術(shù)溢出影響農(nóng)作物育種創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)，結(jié)果如表5模型3和4所示，模型3為驗(yàn)證FDI技術(shù)溢出對農(nóng)作物育種創(chuàng)新的影響，模型4為驗(yàn)證植物新品種保護(hù)水平對FDI技術(shù)溢出和農(nóng)作物育種創(chuàng)新之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。交互項(xiàng)系數(shù)在1%的水平下顯著為正，表明植物新品種保護(hù)水平可以正向調(diào)節(jié)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)與農(nóng)作物育種創(chuàng)新之間的關(guān)系，即植物新品種保護(hù)處于更高水平時(shí)，F(xiàn)DI技術(shù)溢出對農(nóng)作物育種創(chuàng)新的正向效應(yīng)更顯著。這一結(jié)果與前文分析一致，即維持一定的植物新品種保護(hù)水平能夠提高引外商投資動機(jī)，有利于提升FDI技術(shù)溢出的正向效應(yīng)，通過保障良好的種業(yè)市場競爭環(huán)境提升我國農(nóng)作物育種創(chuàng)新水平。

3.3 內(nèi)生性與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.3.1 內(nèi)生性檢驗(yàn)

為避免由反向因果關(guān)系和遺漏變量等原因?qū)е碌膬?nèi)生性問題，進(jìn)一步采用工具變量（Ⅳ）法進(jìn)行檢驗(yàn)上述結(jié)論是否依然成立。考慮到我國從外商直接投資渠道獲得的技術(shù)溢出在相鄰地區(qū)具有一定的溢出效應(yīng)，借鑒謝莉娟等[24]研究，本文選用與該地區(qū)相鄰省份FDI技術(shù)溢出的均值及其滯后項(xiàng)作為工具變量。結(jié)果如表6中模型1和2所示，模型1為引入工具變量驗(yàn)證FDI技術(shù)溢出對農(nóng)作物育種創(chuàng)新的影響，模型2為引入工具變量驗(yàn)證植物新品種保護(hù)水平對FDI技術(shù)溢出和農(nóng)作物育種創(chuàng)新之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。主要變量顯著且方向未發(fā)生改變。

表6 內(nèi)生性與穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

3.3.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證前文估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，文章進(jìn)行以下兩個(gè)穩(wěn)健性檢驗(yàn)：第一，借鑒李娟等[11]的研究，將式（4）中的GDP替換成固定資本形成總額，重新計(jì)算各省FDI技術(shù)溢出進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。第二，將式（5）和式（6）中資本折舊率δ取10%計(jì)算各國研發(fā)資本存量用于穩(wěn)健性檢驗(yàn)。回歸結(jié)果見表6。其中，模型3和模型5為驗(yàn)證FDI技術(shù)溢出對農(nóng)作物育種創(chuàng)新的影響，模型4和模型6為驗(yàn)證植物新品種保護(hù)水平對FDI技術(shù)溢出和農(nóng)作物育種創(chuàng)新之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。總體來看，回歸結(jié)果與上文基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致，證實(shí)了結(jié)果是相對穩(wěn)健的。

3.4 進(jìn)一步分析

3.4.1 不同地區(qū)的農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新水平劃分

由于區(qū)位、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的差異，各地的FDI技術(shù)溢出、農(nóng)作物育種創(chuàng)新水平存在著較大的差異，為更準(zhǔn)確地考查二者之間的聯(lián)系，本文依據(jù)1999—2019年間各地區(qū)農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新水平，借鑒王鵬等[25]的研究，采用K-means聚類分析方法分為三類，且通過對輪廓系數(shù)進(jìn)行遍歷，發(fā)現(xiàn)分三類的輪廓系數(shù)為0.633，處于第三水平，證明具有較好的聚類效果。具體結(jié)果如表7。

表7 樣本省份農(nóng)作物育種創(chuàng)新水平劃分

3.4.2 分地區(qū)回歸

按農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新水平進(jìn)行分組回歸，由于農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新高水平地區(qū)樣本量過少，且經(jīng)檢驗(yàn)嚴(yán)重多重共線，故為確保實(shí)證結(jié)果的可靠性與準(zhǔn)確性，本文將農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新高、中等水平地區(qū)劃分為一組進(jìn)行回歸，農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新低水平地區(qū)劃分為一組進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見表8，模型1和模型4為驗(yàn)證FDI技術(shù)溢出對農(nóng)作物育種創(chuàng)新的影響，模型2和模型5為引入調(diào)節(jié)變量的雙向固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果，模型3和模型6為驗(yàn)證植物新品種保護(hù)水平對FDI技術(shù)溢出和農(nóng)作物育種創(chuàng)新之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。在農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新水平較高的地區(qū)，F(xiàn)DI技術(shù)溢出及交互項(xiàng)均顯著且系數(shù)為正；而在農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新低水平地區(qū)，F(xiàn)DI技術(shù)溢出為負(fù)但不顯著，交互項(xiàng)顯著且系數(shù)為正，即FDI技術(shù)溢出和植物新品種保護(hù)為互補(bǔ)關(guān)系，其中一個(gè)的邊際效應(yīng)會隨著另一變量的增加而遞增。以上說明，在農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新高、中等水平地區(qū)，植物新品種保護(hù)水平的提升能夠增強(qiáng)FDI技術(shù)溢出對農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新的促進(jìn)作用；在農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新低水平地區(qū)，F(xiàn)DI技術(shù)溢出對我國農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新未產(chǎn)生顯著影響，但FDI技術(shù)溢出和植物新品種保護(hù)二者共同作用時(shí)可以有效提高農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新水平。這與朱東平[26]的研究結(jié)果類似，對于第一產(chǎn)業(yè)的FDI，雖然引進(jìn)外資會在某些條件下?lián)p害東道國利益，但若能使知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度維持在某種適宜水平，那么FDI的流入就可以改善社會福利。

表8 分地區(qū)回歸結(jié)果

表8（續(xù)）

結(jié)合現(xiàn)實(shí)也不難發(fā)現(xiàn)：雖然外商直接投資給東道國帶來了先進(jìn)的育種技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，有利于育種技術(shù)創(chuàng)新提升，但當(dāng)東道國的農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新處于水平較低時(shí)，與發(fā)達(dá)國家的育種技術(shù)水平差距過大，學(xué)習(xí)模仿發(fā)達(dá)國家技術(shù)需要較高成本；而且相較于本國，發(fā)達(dá)國家先進(jìn)的品種能夠快速搶占市場，獲得較高的市場份額，不斷增大本土企業(yè)競爭壓力，從而削弱育種主體研發(fā)動機(jī)；同時(shí)外商企業(yè)提供的更高薪資也會吸引本土育種研發(fā)人才，造成我國育種人才流失，使FDI技術(shù)溢出對我國農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)，因而整體未表現(xiàn)出對我國農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新的顯著影響。此外，當(dāng)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)過大時(shí)也會削弱外商企業(yè)進(jìn)行外商直接投資的動機(jī)，因此為了把溢出效應(yīng)控制在適宜的強(qiáng)度上，就有必要維持一定的植物新品種保護(hù)水平來進(jìn)一步吸引外商直接投資，以便持續(xù)地發(fā)揮外商直接投資渠道下的正向技術(shù)溢出效應(yīng)，形成良性循環(huán)，實(shí)現(xiàn)我國農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新的提升。

另外，在低水平地區(qū)植物新品種保護(hù)水平在5%水平下顯著為負(fù)，即在低水平地區(qū)，植物新品種保護(hù)水平的提升對農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新存在不利影響，對此本文認(rèn)為該現(xiàn)象的可能原因在于：當(dāng)育種創(chuàng)新水平較低時(shí)，育種技術(shù)的提升主要依賴于模仿，而植物新品種保護(hù)的提高會在一定程度上阻礙知識流動和技術(shù)學(xué)習(xí)，不利于本土企業(yè)進(jìn)行模仿創(chuàng)新，使植物新品種保護(hù)水平變化所產(chǎn)生的抑制效應(yīng)大于其所帶來的激勵(lì)效應(yīng)，呈現(xiàn)出植物新品種保護(hù)負(fù)向影響農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新。但值得注意的是，由于文中育種創(chuàng)新指標(biāo)由新品種申請和授權(quán)數(shù)量為基礎(chǔ)測算的，故回歸結(jié)果只能在一定程度上表示植物新品種保護(hù)顯著抑制了植物新品種申請授權(quán)的數(shù)量，鑒于黎文靖等[27]學(xué)者曾提出知識產(chǎn)權(quán)法院對創(chuàng)新呈現(xiàn)顯著抑制效應(yīng)，但該抑制效應(yīng)主要作用于公司低質(zhì)量專利的申請，類似地，本文實(shí)證結(jié)果中呈現(xiàn)出植物新品種保護(hù)對育種創(chuàng)新抑制作用的原因也可能在于減少了低質(zhì)量的品種申請數(shù)量，且依據(jù)本文選取的變量分析不能排除這一原因。綜上，僅基于本文研究結(jié)果分析，不能過于肯定地得出在低育種創(chuàng)新水平地區(qū)提升植物新品種保護(hù)水平是弊大于利這一結(jié)論，未來可以在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步探尋植物新品種保護(hù)對申請授權(quán)品種的質(zhì)量、應(yīng)用價(jià)值、市場價(jià)值等方面的影響。

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

本文從外商投資視角出發(fā)，在理論分析基礎(chǔ)上，基于我國1999—2019年間29個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了FDI技術(shù)溢出對我國農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新的影響，以及植物新品種保護(hù)水平的調(diào)節(jié)效應(yīng)，并對我國29個(gè)省份的育種創(chuàng)新水平進(jìn)行劃分，進(jìn)一步分析了處于不同育種創(chuàng)新水平地區(qū)二者之間的影響。得出以下結(jié)論：（1）FDI技術(shù)溢出對我國農(nóng)作物育種創(chuàng)新水平影響整體呈現(xiàn)促進(jìn)作用，隨著植物新品種保護(hù)水平的提高能增強(qiáng)這種促進(jìn)作用，研發(fā)投入、進(jìn)口貿(mào)易、人均播種面積均有利于農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新，且通過研發(fā)投入渠道提升育種創(chuàng)新的作用最強(qiáng)，而出口貿(mào)易會抑制育種創(chuàng)新。（2）采用K-means聚類分析方法將我國29個(gè)省份的農(nóng)作物育種創(chuàng)新水平分為3類發(fā)現(xiàn)，北京、山東、河南三地的農(nóng)作物育種創(chuàng)新能力處于高水平，12個(gè)地區(qū)處于中等水平，14個(gè)地區(qū)處于較低水平。（3）分地區(qū)看，農(nóng)作物育種創(chuàng)新高、中等水平地區(qū)，植物新品種保護(hù)能夠增強(qiáng)FDI技術(shù)溢出對我國農(nóng)作物育種創(chuàng)新的促進(jìn)作用；農(nóng)作物育種創(chuàng)新低水平地區(qū)的FDI技術(shù)溢出對農(nóng)作物育種創(chuàng)新影響不顯著，植物新品種保護(hù)水平的提升不利于農(nóng)作物育種創(chuàng)新，但二者共同作用時(shí)卻能有效提升農(nóng)作物區(qū)域育種創(chuàng)新，即其中一方的提升可在一定程度上削弱另一方對育種創(chuàng)新的負(fù)面作用。

4.2 政策啟示

上述實(shí)證結(jié)論對于我國提升農(nóng)作物育種創(chuàng)新能力、打贏“種業(yè)翻身仗”具有重要啟示?；诖耍疚牡贸鲆韵抡邌⑹荆海?）堅(jiān)持自主創(chuàng)新，加強(qiáng)研發(fā)投入。加大建設(shè)種質(zhì)資源庫等公益性投入，做好種質(zhì)資源的保護(hù)和保存工作，開展種質(zhì)資源庫共享服務(wù)，推動種質(zhì)資源向企業(yè)和科研院所全面開放利用，提升種質(zhì)資源利用效率，為新品種研發(fā)工作提供充足的保障。同時(shí)出臺諸如研發(fā)費(fèi)用稅收抵扣、降低研發(fā)融資成本、提供免費(fèi)技術(shù)交流培訓(xùn)等相關(guān)優(yōu)惠政策，降低育種研發(fā)主體的綜合成本，增加育種創(chuàng)新主體研發(fā)的動力，提升整個(gè)區(qū)域的育種創(chuàng)新能力，避免出現(xiàn)因過度依賴發(fā)達(dá)國家技術(shù)而陷入被動的情況，實(shí)現(xiàn)從低技術(shù)的模仿改良向?yàn)楦呒夹g(shù)的自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。（2）提高我國植物新品種保護(hù)水平，優(yōu)化市場環(huán)境。加大對植物新品種的保護(hù)力度。在人員思想方面，強(qiáng)化對區(qū)域植物新品種的保護(hù)意識、維權(quán)意識，定期對育種創(chuàng)新人員進(jìn)行培訓(xùn)，學(xué)習(xí)相關(guān)的法律法規(guī)；在政策制定方面，不斷完備植物新品種保護(hù)內(nèi)容，將育種技術(shù)、育種成果等環(huán)節(jié)納入植物新品種的保護(hù)范圍，建設(shè)全方位的植物新品種保護(hù)體系，適當(dāng)調(diào)整植物新品種保護(hù)名錄，盡可能地增加保護(hù)種類的數(shù)目。此外，不斷完善植物新品種保護(hù)措施，加快推進(jìn)實(shí)質(zhì)性派生品種制度建設(shè)，出臺相關(guān)配套規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，提高制度實(shí)施效率；在政策執(zhí)行方面，積極宣傳植物品種權(quán)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)查嚴(yán)辦缺少生產(chǎn)經(jīng)營許可證的企業(yè)，避免自留種、仿制品在市場上流動，大力打擊侵權(quán)套牌等違法行為，發(fā)揮政府監(jiān)督管理職能，保障良好的育種創(chuàng)新環(huán)境。（3）堅(jiān)持因地制宜的改革原則，切實(shí)調(diào)整外資引入政策。一方面，在育種創(chuàng)新水平較高的地區(qū)，鼓勵(lì)國內(nèi)企業(yè)尋求育種技術(shù)行業(yè)的外商直接投資。制定更多相關(guān)優(yōu)惠政策來提高農(nóng)業(yè)開放水平，如在農(nóng)業(yè)新品種選育與種子生產(chǎn)等領(lǐng)域放寬中方最低控股比例，適當(dāng)允許外資控股或獨(dú)資經(jīng)營，鼓勵(lì)外商在國內(nèi)開設(shè)科研機(jī)構(gòu)。另一方面，在育種創(chuàng)新水平較低的地區(qū)，適度控制外商投資規(guī)模。適時(shí)提高外資準(zhǔn)入限制，鼓勵(lì)外商投資向較高水平地區(qū)轉(zhuǎn)移，同時(shí)重視人才在提高育種創(chuàng)新水平過程中的重要作用，提高區(qū)內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)投入占比，培養(yǎng)本土育種創(chuàng)新人才，并制定有利于本土企業(yè)吸引高端人才的優(yōu)惠政策，逐步提升育種創(chuàng)新高技術(shù)人才的福利待遇，促進(jìn)外資企業(yè)育種人才向本土企業(yè)流動。