基于PDCA 的工作文件包管理

張汝玲

（中核核電運(yùn)行管理有限公司，浙江嘉興 314300）

0 引言

某核電廠各系統(tǒng)的設(shè)備約有48 000 多套，機(jī)組停運(yùn)大修時開展大規(guī)模、集中式的設(shè)備維修工作一般超6000 項(xiàng)。這些維修活動以保持或延長設(shè)備使用壽命的預(yù)防性維修工作為主，以及少量需要機(jī)組停運(yùn)窗口實(shí)施的缺陷消除維修工作[1]。所有維修活動都必須準(zhǔn)備和使用工作文件包。工作文件包是指匯集了完成該維修任務(wù)所需要文件的集合，通常包括工作指令單、備品配件領(lǐng)料單、維修規(guī)程、質(zhì)量計(jì)劃、工前/工后會記錄表及其他支持文件，如圖紙、手冊、焊接工藝卡、經(jīng)驗(yàn)反饋、風(fēng)險分析、許可證、應(yīng)急預(yù)案等。工作文件包給工作的執(zhí)行提供了信息、要求和說明，是承載工作任務(wù)、工作方法和工作標(biāo)準(zhǔn)的載體。工作文件包準(zhǔn)備是維修工作的一個重要環(huán)節(jié)，對控制維修實(shí)施中的風(fēng)險、確保維修中的安全與質(zhì)量至關(guān)重要。

1 PDCA 循環(huán)理論

PDCA 循環(huán)是全面質(zhì)量管理的基本方法和核心思想，最早由美國的Shewhart 首先提出[2]，后來由美國質(zhì)量管理專家Edward Deming 進(jìn)行完善和補(bǔ)充，并在質(zhì)量管理領(lǐng)域廣泛推廣。PDCA循環(huán)將質(zhì)量管理分為Plan（計(jì)劃）、Do（實(shí)施/執(zhí)行）、Check（檢查）和Act（處置/總結(jié)）四個階段[3]。質(zhì)量管理工作中先要做好計(jì)劃，再嚴(yán)格按照計(jì)劃執(zhí)行，效果檢查后總結(jié)不足并采取處置措施，一個循環(huán)完成后再重新制定計(jì)劃、執(zhí)行、檢查和處置而進(jìn)入下一個循環(huán)，周而復(fù)始讓質(zhì)量呈現(xiàn)一種階梯式螺旋上升的狀態(tài)。

為提高大修工作文件包的準(zhǔn)備質(zhì)量，從質(zhì)量保證角度運(yùn)用PDCA 循環(huán)理論進(jìn)行實(shí)踐，設(shè)置大修工作文件包質(zhì)保審查環(huán)節(jié)，質(zhì)保審查采用抽查方式。

2 基于PDCA 的質(zhì)保審查

大修工作文件包一般在大修前10 個月開始準(zhǔn)備，并在大修前5 個月完成準(zhǔn)備。質(zhì)保審查的主要目的是及時發(fā)現(xiàn)工作文件包準(zhǔn)備中的系統(tǒng)性和普遍性問題，早發(fā)現(xiàn)、早整改，從而促進(jìn)工作文件包質(zhì)量提升。因此，基于PDCA 循環(huán)理論采取分階段定期抽查，一般從大修工作文件包準(zhǔn)備的1 個月后首次開展，之后每個月或每兩個月漸進(jìn)抽查。

2.1 計(jì)劃（P）階段

大修工作文件包質(zhì)保審查前，成立專項(xiàng)小組，明確本次審查的重點(diǎn)范圍和重點(diǎn)內(nèi)容，以及明確抽樣的標(biāo)準(zhǔn)和方案。

2.1.1 審查范圍的確定

質(zhì)保審查要有針對性，審查的重點(diǎn)范圍應(yīng)與大修工作文件包的工作對象結(jié)合起來。核電廠根據(jù)維修活動風(fēng)險（包括運(yùn)行、工業(yè)安全、輻射防護(hù)、質(zhì)量等）進(jìn)行了維修分級管理。維修活動風(fēng)險是指“不良事件”發(fā)生的概率/可能性乘以發(fā)生事件的后果/嚴(yán)重程度。其中，高風(fēng)險：通常情況下是不可接受的，需要采取措施以減少或消除風(fēng)險，需要最高級別的緩解措施；中風(fēng)險：需要采取措施以降低風(fēng)險水平；低風(fēng)險：需要考慮，但通常不需要采取顯著的特別的措施；無風(fēng)險：無需措施。維修活動按照風(fēng)險的高、中、低、無依次分為4 個級別：M1（關(guān)鍵維修）、M2（重要維修）、M3（一般維修）和M4（簡單維修）[4]。因此，質(zhì)保審查的重點(diǎn)應(yīng)放在維修分級為M1 和M2 級的大修工作文件包。

設(shè)備分級是綜合考慮了對核電廠核安全、機(jī)組可用率、放射性控制以及風(fēng)險重要程度等因素后進(jìn)行識別分類，同時兼顧設(shè)備的采購價值以及設(shè)備失效后導(dǎo)致的維修、運(yùn)行成本增加。設(shè)備從高到低可分為：關(guān)鍵敏感設(shè)備、關(guān)鍵2 級設(shè)備、重要設(shè)備、一般設(shè)備等4 級。關(guān)鍵敏感設(shè)備（SPV）是指單個設(shè)備故障即可導(dǎo)致電站停堆、停機(jī)、降功率、功率大幅度波動的設(shè)備。因此，關(guān)鍵敏感設(shè)備的大修工作文件包是質(zhì)保審查的重點(diǎn)，而關(guān)鍵敏感設(shè)備且維修分級為M1 和M2 級的是質(zhì)保審查的重中之重。

2.1.2 審查重點(diǎn)內(nèi)容的確定

大修工作文件包的質(zhì)保審查應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況策劃并確定重點(diǎn)，質(zhì)保審查內(nèi)容包括但不限于：

（1）工作文件包準(zhǔn)備人員的資格。

（2）工作文件包審核人的資格（如M1 級由專業(yè)工程師審核）。

（3）工作文件包批準(zhǔn)人的資格（如M1 級由科長批準(zhǔn)）。

（4）質(zhì)量計(jì)劃質(zhì)量控制點(diǎn)選點(diǎn)人的資格（公司統(tǒng)一QC 授權(quán)）。

（5）質(zhì)量計(jì)劃質(zhì)量控制點(diǎn)設(shè)置合理性。

（6）規(guī)程準(zhǔn)備的完整性和準(zhǔn)確性。

（7）質(zhì)量計(jì)劃準(zhǔn)備的完整性和步序內(nèi)容準(zhǔn)確性。

（8）風(fēng)險分析及應(yīng)對措施完整性。

（9）工作來源與準(zhǔn)備內(nèi)容一致性。

（10）工作指令描述準(zhǔn)確性。

（11）維修分級準(zhǔn)確性。

（12）工業(yè)安全、輻射防護(hù)、動火證等許可證的辦理完整性。

（13）備品備件領(lǐng)料單的完整性。

（14）經(jīng)驗(yàn)反饋信息完整性。

（15）工前/工后會記錄表適用性等。

2.1.3 抽樣方案的制定

結(jié)合上次抽查結(jié)果等因素確定合理的抽樣方案，抽樣可遵循如下原則：

（1）以本階段完成的維修分級為M1/M2 的工作文件包為主，可適當(dāng)抽取M3 工作文件包。

（2）按準(zhǔn)備班組/科室分層，再按工作文件清單排列順序系統(tǒng)抽樣。

（3）M1 級關(guān)鍵敏感設(shè)備工作文件包全抽。

（4）M1 級非關(guān)鍵敏感設(shè)備工作文件包抽查比例為：樣本總數(shù)≤10 時，抽查比例為50%；10＜樣本總數(shù)≤50 時，抽查比例為40%；50＜樣本總數(shù)≤100 時，抽查比例為30%；樣本總數(shù)＞100時，抽查比例為20%。

（5）M2 級關(guān)鍵敏感設(shè)備工作文件包抽查比例不低于50%。

（6）M2 級非關(guān)鍵敏感設(shè)備工作文件包抽查比例為：樣本總數(shù)≤10 時，抽查比例為40%；10＜樣本總數(shù)≤50 時，抽查比例為30%；50＜樣本總數(shù)≤100 時，抽查比例為20%；樣本總數(shù)＞100時，抽查比例為10% 。

抽樣可根據(jù)具體情況加嚴(yán)或放寬。當(dāng)某準(zhǔn)備班組/科室在上一次大修工作文件包質(zhì)保審查缺陷率超過5%時，則在本次抽樣時可加嚴(yán)，加嚴(yán)的比例為標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上增加20%。當(dāng)某準(zhǔn)備班組/科室在上一次審查缺陷率為零時，則在本次抽樣時可放寬，放寬的比例為標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上降低20%。

2.2 執(zhí)行（D）階段

審查專項(xiàng)組根據(jù)大修工作文件包抽樣方案，實(shí)施統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)保審查工作。質(zhì)保人員逐一對工作文件包的內(nèi)容進(jìn)行仔細(xì)檢查，并記錄不符合要求的情況。

2.3 檢查（C）階段

審查專項(xiàng)組將檢查結(jié)果的不符合情況反饋到相應(yīng)責(zé)任部門。責(zé)任部門須逐條答復(fù)，澄清和確認(rèn)問題，最終形成問題清單，并對確認(rèn)的問題進(jìn)行一對一整改和反饋。

2.4 處置（A）階段

審查專項(xiàng)組對問題清單進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，總結(jié)提煉出大修工作文件包準(zhǔn)備中存在的軟件問題和流程設(shè)計(jì)缺陷等系統(tǒng)性問題，以及管理程序新要求或重要要求未落實(shí)的普遍問題等。通過會議通報、狀態(tài)報告或質(zhì)保糾正行動，跟蹤落實(shí)系統(tǒng)性問題的解決和普遍性問題的舉一反三整改。

3 PDCA 循環(huán)質(zhì)保審查實(shí)踐

以某核電廠某次大修的工作文件包質(zhì)保審查為例，介紹PDCA循環(huán)實(shí)踐情況。

3.1 第一次PDCA 循環(huán)

（1）計(jì)劃（P）階段。大修工作文件包開始準(zhǔn)備1 個月后實(shí)施首次質(zhì)保審查，按照要求制定抽樣方案（表1），完成準(zhǔn)備的M1 和M2級工作文件包639 個，抽查240 個，總體抽樣比例為37.6%。各準(zhǔn)備班組的抽樣比例存在較大差異，主要原因是各準(zhǔn)備班組準(zhǔn)備的關(guān)鍵敏感設(shè)備工作文件包數(shù)量不同以及工作文件包總數(shù)差異大，符合抽樣原則。

表1 第一次抽樣方案

（2）執(zhí)行（D）階段。抽查240 個工作文件包，發(fā)現(xiàn)有52 個存在問題，缺陷率達(dá)21.7%。

（3）檢查（C）階段。對52 個問題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)問題主要集中在缺少質(zhì)量計(jì)劃、缺少規(guī)程和準(zhǔn)備人員資格到期等。

（4）處置（A）階段。針對缺少質(zhì)量計(jì)劃問題，調(diào)查發(fā)現(xiàn)某準(zhǔn)備部門未采用工作文件包準(zhǔn)備系統(tǒng)的流程，而是采用紙質(zhì)審批，使得掛接質(zhì)量計(jì)劃存在不及時，通過發(fā)起質(zhì)保糾正行動要求整改，最終在工作文件包準(zhǔn)備系統(tǒng)統(tǒng)一準(zhǔn)備。針對缺少規(guī)程問題，調(diào)查發(fā)現(xiàn)規(guī)程正在編制中，正在加緊生效流程。針對準(zhǔn)備人員資格到期而工作文件包準(zhǔn)備系統(tǒng)未能自動識別的問題，通過提出信息化需求完善系統(tǒng)，使之達(dá)到技防效果。工作文件包準(zhǔn)備部門對質(zhì)保審查中提出的所有問題及時進(jìn)行整改，并對提出的普遍問題進(jìn)行了舉一反三自查改進(jìn)。

3.2 第二次PDCA 循環(huán)

（1）計(jì)劃（P）階段。首次質(zhì)保審查完成1 個月后實(shí)施第二次質(zhì)保審查，按照要求制定抽樣方案（表2），完成準(zhǔn)備的M1 和M2 級工作文件包354 個，抽查129 個，總體抽樣比例為36.4%。

表2 第二次抽樣方案

（2）執(zhí)行（D）階段。抽查129 個工作文件包，存在問題的有14 個，缺陷率為10.9%。

（3）檢查（C）階段。對14 個問題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，問題最突出的是未按要求掛接防異物方案。

（4）處置（A）階段。針對未掛接防異物方案問題，調(diào)查發(fā)現(xiàn)是某準(zhǔn)備部門不清楚需要掛接的要求，通過發(fā)起狀態(tài)報告要求責(zé)任部門對工作文件包準(zhǔn)備的管理程序進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)。針對此次發(fā)現(xiàn)的問題，各準(zhǔn)備部門均進(jìn)行了整改，并對未按要求掛接防異物方案的問題進(jìn)行普查改進(jìn)。

3.3 第三次PDCA 循環(huán)

（1）計(jì)劃（P）階段。第三次質(zhì)保審查制定抽樣方案見表3，完成準(zhǔn)備的M1 和M2 級工作文件包232 個，抽查78 個，總體抽樣比例為33.6%。

表3 第三次抽樣方案

（2）執(zhí)行（D）階段。抽查78 個工作文件包，存在問題的有2個，缺陷率為2.6%。

（3）檢查（C）階段。整理2 個問題，分別是質(zhì)量計(jì)劃未選質(zhì)量控制點(diǎn)和風(fēng)險分析不完整。

（4）處置（A）階段。要求各準(zhǔn)備部門針對質(zhì)量計(jì)劃質(zhì)量控制點(diǎn)選取情況和風(fēng)險分析完整性進(jìn)行普查。結(jié)合3 次質(zhì)保審查情況編制專項(xiàng)監(jiān)督報告，并對三次檢查情況進(jìn)行描述。經(jīng)過PDCA 循環(huán)，大修工作文件包準(zhǔn)備的缺陷率從21.7%降至10.9%，再降到2.6%，最終在打印紙質(zhì)工作文件包檢查時缺陷率為1.8%，說明大修工作文件包質(zhì)量持續(xù)上升，基本達(dá)到管理期望。

4 結(jié)束語

大修工作文件包的準(zhǔn)備質(zhì)量將直接影響大修維修活動的質(zhì)量，而大修工作文件包準(zhǔn)備時因內(nèi)外部因素容易出現(xiàn)問題?；赑DCA 循環(huán)的大修工作文件包質(zhì)保審查，能夠及時發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)備中的不足，及時采取有針對性的整改措施，促進(jìn)大修工作文件包的質(zhì)量持續(xù)提升，從而保證大修質(zhì)量全面受控。