國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素與路徑選擇
——基于fsQCA方法的實(shí)證分析

馬宗國(guó)，蔣依曉

(山東師范大學(xué) 商學(xué)院，山東 濟(jì)南 250358)

0 引言

在新一輪產(chǎn)業(yè)革命興起與我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展歷史性交匯的大背景下，面對(duì)國(guó)際形勢(shì)不確定性風(fēng)險(xiǎn)加劇、不穩(wěn)定性因素增加和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)上升、關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人帶來(lái)的深刻變化，黨中央作出了一系列決策部署，為我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展指明了方向。中共十九大報(bào)告指出，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力的攻關(guān)期。國(guó)家“十四五”規(guī)劃強(qiáng)調(diào)，聚焦產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。中共十九屆五中全會(huì)提出加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。在構(gòu)建新發(fā)展格局、推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程中，中國(guó)產(chǎn)業(yè)旨在著力打造自主可控、安全可靠的產(chǎn)業(yè)鏈，全面提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量、效益和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力[1]。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是實(shí)現(xiàn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)安全、加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要路徑。當(dāng)前，新發(fā)展格局的構(gòu)建將引起中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的條件和空間發(fā)生變化，對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向和路徑提出了新要求[2]。在中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)面臨復(fù)雜、多變環(huán)境的條件下，國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)先行先試、探索經(jīng)驗(yàn)的先進(jìn)區(qū)域，承擔(dān)著推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的示范引領(lǐng)重任,實(shí)證探究國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素和作用路徑具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

截至2022年5月，我國(guó)共成立了23個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)。國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)過(guò)程中，起到輻射和帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展，加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵作用[3]。雖然產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)成效顯著，但國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)還存在產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展水平較低、東中西部產(chǎn)業(yè)發(fā)展差異較大等問(wèn)題[4]。現(xiàn)有研究探索了單個(gè)或多個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)單個(gè)影響因素的效應(yīng)，但鮮有學(xué)者對(duì)影響國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)多種因素之間的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)進(jìn)行探索。因此，本文采用模糊集定性比較分析(fsQCA)方法，揭示國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)背后的多重并發(fā)關(guān)系。致力于回答以下問(wèn)題：影響國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵因素是什么？何種組態(tài)構(gòu)型能產(chǎn)生高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑，如何探尋？不同國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)驅(qū)動(dòng)路徑是否相同？通過(guò)回答這些問(wèn)題，厘清影響國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵因素及作用路徑，豐富國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)理論研究。同時(shí)，為國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)選擇有效的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑提供有益借鑒，也為全國(guó)自主創(chuàng)新區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供實(shí)踐啟示。

1 文獻(xiàn)回顧與研究框架

1.1 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是我國(guó)特有的名詞[5]，其核心理論基礎(chǔ)來(lái)源于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論。國(guó)外學(xué)者主要從產(chǎn)業(yè)升級(jí)內(nèi)涵和路徑兩個(gè)方面展開(kāi)研究：一方面，重點(diǎn)從國(guó)民經(jīng)濟(jì)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變遷視角[6]認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵?？死薣7]指出，隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)水平提升，國(guó)民收入和勞動(dòng)力由第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向第二產(chǎn)業(yè)，再逐漸轉(zhuǎn)向第三產(chǎn)業(yè)；庫(kù)茲涅茨[8]采用當(dāng)代經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)方法系統(tǒng)研究各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，提出人均收入影響論，即人均居民收入對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷具有影響，為配第—克拉克定理提供了數(shù)據(jù)支撐。另一方面，對(duì)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的研究，主要從國(guó)家、企業(yè)和全球價(jià)值鏈3個(gè)視角展開(kāi)。在國(guó)家層面，Kanamea[9]總結(jié)出日本工業(yè)發(fā)展經(jīng)歷“國(guó)外進(jìn)口—國(guó)內(nèi)生產(chǎn)替代—國(guó)內(nèi)出口”3個(gè)階段，并提出雁行產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，即發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體可通過(guò)引入先進(jìn)經(jīng)濟(jì)體的高端技術(shù)，進(jìn)行技術(shù)消化和再創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)業(yè)；Ju等[10]強(qiáng)調(diào)要素稟賦推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，通過(guò)構(gòu)造JLW模型發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)體的總消費(fèi)增長(zhǎng)速度越快，產(chǎn)業(yè)升級(jí)速度也越快。從企業(yè)視角看，Bell&Albu[11]提出既要重視企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，也要關(guān)注其動(dòng)態(tài)能力；Laura[12]指出環(huán)境規(guī)制促使相關(guān)要素在不同類型產(chǎn)業(yè)間或產(chǎn)業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移或重新配置，被規(guī)制企業(yè)不得不進(jìn)行節(jié)能減排技術(shù)設(shè)備改造、更新或技術(shù)創(chuàng)新，倒逼產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)?；谌騼r(jià)值鏈視角，Gereffi[13]從資源分配角度認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)部間、地方產(chǎn)業(yè)間、國(guó)家內(nèi)部產(chǎn)業(yè)間和國(guó)際領(lǐng)域間4個(gè)層次；Richard&Javier[14]認(rèn)為，當(dāng)前進(jìn)行的全球分工助推發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并對(duì)其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)更為有利。

國(guó)內(nèi)學(xué)者從不同角度探究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素和路徑?；诋a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究視角，李麗珍[15]從供應(yīng)鏈視角提出傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑；徐鵬杰[16]從要素市場(chǎng)化配置視角探討如何實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；吳博[17]從“一帶一路”區(qū)域價(jià)值鏈視角研究我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展特點(diǎn)；任保平[18]從新經(jīng)濟(jì)視角提出我國(guó)在“十四五”時(shí)期應(yīng)著力加大新型基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)字人才保障的投入，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展路徑方面，羅瀅淵[19]從經(jīng)濟(jì)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)質(zhì)量、發(fā)展效率和開(kāi)放程度4個(gè)維度選取11個(gè)指標(biāo)建立湖北省開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展指數(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并提出培育產(chǎn)業(yè)集群—壯大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群—培育現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)集群—培育高端產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展路徑；廖信林[20]實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)通過(guò)資源配置優(yōu)化效應(yīng)、生產(chǎn)成本降低效應(yīng)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展效應(yīng)3條路徑推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究方法上，沈瓊和王少朋(2019)運(yùn)用三階段DEA模型對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效率進(jìn)行比較分析，認(rèn)為中部地區(qū)省份應(yīng)從規(guī)模效率和純技術(shù)效率角度制定產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型政策；王軍等[21]以山東省為例，采用計(jì)量分析方法，探討金融創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑、機(jī)理和效應(yīng)，提出應(yīng)提高金融市場(chǎng)開(kāi)放程度，強(qiáng)化科技金融市場(chǎng)的有效制度供給，著力培育消費(fèi)金融市場(chǎng)。

1.2 國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑

自產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略提出以來(lái)，學(xué)者們從不同方面探究國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑：一是圍繞示范區(qū)創(chuàng)新發(fā)展能力尋找路徑。如董微微等[22]采用中國(guó)動(dòng)態(tài)創(chuàng)新指數(shù)，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新主體和創(chuàng)新環(huán)境方面評(píng)價(jià)部分示范區(qū)創(chuàng)新能力，提出應(yīng)注重良性投入、健全人才機(jī)制、搭建服務(wù)平臺(tái)；李慶軍等[23]利用模糊綜合評(píng)價(jià)法，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新產(chǎn)出5個(gè)方面對(duì)山東半島國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出應(yīng)在示范區(qū)推進(jìn)政策先行先試，構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。二是圍繞示范區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效率尋找路徑。如梁向東等[24]應(yīng)用雙重差分法評(píng)估國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效率，發(fā)現(xiàn)政府投入、人才、投資、產(chǎn)業(yè)方式等因素都可能抑制創(chuàng)新效應(yīng)的空間擴(kuò)散，提出應(yīng)加快創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)、加強(qiáng)人才培育、構(gòu)建示范區(qū)協(xié)同發(fā)展網(wǎng)絡(luò)，以進(jìn)一步發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；王淑英等[25]采用Malmquist指數(shù)與投入產(chǎn)出法，對(duì)鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)鄭洛新示范區(qū)創(chuàng)新效率與效益處于全國(guó)中下游水平，提出應(yīng)加大創(chuàng)新投入、重視科技創(chuàng)新和發(fā)揮政府指導(dǎo)協(xié)調(diào)作用。三是基于特定視角對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑進(jìn)行探究。如朱婷婷[26]基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)視角，指出應(yīng)突出關(guān)鍵要素、完善創(chuàng)新鏈條、打造全鏈條式創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系、深化體制機(jī)制改革，以促進(jìn)聚力創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；張輝[27]基于研究聯(lián)合體視角，認(rèn)為促進(jìn)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不斷升級(jí)的路徑有6條，包括研究聯(lián)合體企業(yè)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、平臺(tái)構(gòu)建、人才支持、金融支持和政策支持。

綜上所述，國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是多個(gè)條件影響因素共同作用的復(fù)雜過(guò)程。以往研究多選取單個(gè)或幾個(gè)示范區(qū)作為樣本，采用多元統(tǒng)計(jì)方法或指數(shù)方法進(jìn)行實(shí)證評(píng)價(jià)，不足之處在于不夠系統(tǒng)和全面。本文選取影響國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要條件變量，探究21個(gè)示范區(qū)多因素間的互動(dòng)和聯(lián)合效應(yīng)，從而形成更為多元、更有規(guī)律、更具異質(zhì)性的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑。

1.3 研究框架

創(chuàng)新已成為國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要驅(qū)動(dòng)力[2,28]，會(huì)受到不同層面因素的影響。本文基于創(chuàng)新管理視角，借鑒科技部印發(fā)的《國(guó)家高新區(qū)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》和已有研究[23,25]，以研發(fā)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力、創(chuàng)新效率作為條件變量，運(yùn)用fsQCA方法探討國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的技術(shù)創(chuàng)新、組織設(shè)計(jì)、環(huán)境規(guī)制等復(fù)雜動(dòng)態(tài)過(guò)程，探尋示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效路徑。具體研究框架如圖1所示。

圖1 研究框架Fig.1 Research framework

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 方法選擇

本文選擇模糊集定性比較分析(fsQCA)方法探究國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑，主要基于以下考慮：首先，國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是一個(gè)受多因素聯(lián)合作用和多因素組合協(xié)同互動(dòng)的復(fù)雜過(guò)程，各因素在轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中并非獨(dú)立發(fā)揮作用，單獨(dú)考量某一因素?zé)o法揭示國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)背后的多重并發(fā)關(guān)系。聚焦因果之間非對(duì)稱關(guān)系的定性比較分析方法，有助于厘清影響國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵因素及作用路徑。其次，研究樣本數(shù)量和變量均適合采用fsQCA方法評(píng)價(jià)。在樣本數(shù)量上，本研究選取21個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)作為研究對(duì)象，屬于中小樣本量。在變量上，本研究的結(jié)果變量和前因變量并不是非高即低的條件，而是程度變量。fsQCA方法能夠最大程度保證最少數(shù)量的變量不被忽略，使其具有廣泛價(jià)值。最后，本文屬于樣本導(dǎo)向型研究，主要通過(guò)不同國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)之間的對(duì)比分析找到關(guān)鍵影響因素并進(jìn)行路徑分析。區(qū)別于傳統(tǒng)計(jì)量分析方法，fsQCA方法具有案例導(dǎo)向的定性和變量導(dǎo)向的定量雙重優(yōu)點(diǎn)[29]，能夠解釋案例間的差異性和條件間的組態(tài)效應(yīng)，有助于找出不同解釋變量組合產(chǎn)生的高/非高轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑，適合解釋國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑差異化問(wèn)題。

2.2 研究樣本與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取21個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)作為研究案例，遵循案例樣本數(shù)量充足且具有可得性的基本原則。由于2020—2021年各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)受疫情影響較大[30-31]，而極端值可能導(dǎo)致實(shí)證結(jié)論產(chǎn)生偏差，因此本文主要采用2017—2019年國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市建設(shè)年鑒》《全國(guó)城市空氣質(zhì)量報(bào)告》《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒、統(tǒng)計(jì)公報(bào)等。為著重分析各案例間的差異，盡量避免隨機(jī)擾動(dòng)帶來(lái)的影響，參考Witt等[32]對(duì)面板數(shù)據(jù)求均值從而轉(zhuǎn)化為截面數(shù)據(jù)的處理方式，變量數(shù)據(jù)以2017—2019年均值表征。

2.2.1 結(jié)果變量及度量

產(chǎn)業(yè)高級(jí)化是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生規(guī)律性變化的過(guò)程，是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的綜合表現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果測(cè)度的重點(diǎn)在于測(cè)度產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化數(shù)值越大，說(shuō)明國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果越好。借鑒學(xué)者們[33-36]衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的方法,將國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)第一、二、三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重的部分分別作為空間向量中的一個(gè)分量，構(gòu)造一組三維向量X0=(x1,0,x2,0,x3,0)，再計(jì)算X1=(1,0,0)、X2=(0,1,0)、X3=(0,0,1)間的夾角θ1、θ2、θ3，產(chǎn)業(yè)高級(jí)化(AIS)的計(jì)算公式為：

(1)

(2)

如表1所示，國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平整體呈穩(wěn)步上升態(tài)勢(shì)，且示范區(qū)之間發(fā)展差距逐步縮小。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平原始均值高于校準(zhǔn)交叉點(diǎn)7.019的示范區(qū)，屬于高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)集合，包括中關(guān)村、上海張江、杭州、深圳等示范區(qū)。這些示范區(qū)由于投入充足，資源集聚效應(yīng)顯著，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)處于較高水平，發(fā)展較為穩(wěn)定。鄱陽(yáng)湖、烏昌石等示范區(qū)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果不理想，雖然增速較快，但整體仍低于全國(guó)平均水平?？赡艿脑蛟谟?，這些示范區(qū)發(fā)展起步晚，但傾斜式的優(yōu)惠政策和科技人力投入，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展注入了動(dòng)力。

表1 國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平測(cè)度結(jié)果Tab.1 Evaluation results of industrial transformation and upgrading in NIIDZ

2.2.2 前因變量及度量

依據(jù)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)，遵循指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的科學(xué)性、理論性和數(shù)據(jù)可得性等原則，基于本文研究框架和前人研究[23,25,37]，構(gòu)建包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)人才投入、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)需求環(huán)境、區(qū)域制度環(huán)境、區(qū)域生態(tài)環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)效率、生產(chǎn)效率和金融效率12個(gè)二級(jí)指標(biāo)的國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素指標(biāo)體系，如表2所示。為有效避免測(cè)量過(guò)程中主觀因素帶來(lái)的誤差，本文采用熵權(quán)法計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重。

首先，考慮到各指標(biāo)單位存在差異性，根據(jù)公式(3)(4)，對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

(3)

(4)

其中，Xij為規(guī)范化值，xij為第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的第j項(xiàng)指標(biāo)值，Mj為xij的最大值，mj為xij的最小值。

其次，根據(jù)公式(5)，對(duì)上述無(wú)量綱化處理的各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)作比重交換。

(5)

最后，計(jì)算指標(biāo)的信息熵ej和各指標(biāo)的差異系數(shù)gj，確定指標(biāo)權(quán)重Wj。

(6)

gj=1-ej

(7)

(8)

(1)研發(fā)創(chuàng)新投入。研發(fā)創(chuàng)新投入包括代表資本要素投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和代表知識(shí)要素投入的研發(fā)人才投入[38]。以R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、財(cái)政科技支出強(qiáng)度、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出表征研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入；以R&D人員，信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)從業(yè)人員全時(shí)當(dāng)量(反映示范區(qū)創(chuàng)新人力資源的直接投入強(qiáng)度)，留學(xué)歸國(guó)人員(反映人才的國(guó)際化水平)表征研發(fā)人才投入。

(2)創(chuàng)新資源。創(chuàng)新資源包括創(chuàng)新主體和保障正常創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)設(shè)施。創(chuàng)新主體是指具有創(chuàng)新能力、組織開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的社會(huì)組織，其中智能化高新技術(shù)企業(yè)是最具創(chuàng)新能力的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟組織的服務(wù)能力可以保障高新技術(shù)企業(yè)存活和成長(zhǎng)，高校作為重要知識(shí)創(chuàng)新主體可為示范區(qū)提供智力支持。創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施能夠反映示范區(qū)通信網(wǎng)絡(luò)、互聯(lián)網(wǎng)設(shè)施和知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施等建設(shè)水平，可為示范區(qū)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)提供基礎(chǔ)支撐與保障，包括互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入用戶數(shù)、公共圖書館人均藏書量、城市人均擁有道路面積。

(3)創(chuàng)新環(huán)境。良好的創(chuàng)新環(huán)境是需求環(huán)境、制度環(huán)境和生態(tài)環(huán)境等各種環(huán)境要素的綜合，是示范區(qū)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)創(chuàng)新的重要保障。需求環(huán)境可以間接推動(dòng)示范區(qū)產(chǎn)品、技術(shù)創(chuàng)新，用社會(huì)消費(fèi)需求和社會(huì)投資需求表征；制度環(huán)境有助于促進(jìn)創(chuàng)新要素流動(dòng)與匹配，用示范區(qū)開(kāi)放程度、國(guó)際化程度和城鎮(zhèn)化水平表征；生態(tài)環(huán)境反映綠色發(fā)展理念引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的水平，用建成區(qū)綠化覆蓋率、環(huán)境空氣質(zhì)量綜合指數(shù)和工業(yè)固體廢物綜合利用率表征，其中空氣質(zhì)量綜合指數(shù)是負(fù)向指標(biāo)。

(4)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力是指通過(guò)提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)和管理水平優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而提升產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的能力，包括技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化兩個(gè)方面。其中，專利授權(quán)量、技術(shù)收入是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的表現(xiàn)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)是開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)必需的投入，都是通過(guò)技術(shù)進(jìn)步提高示范區(qū)質(zhì)量和效益的重要抓手；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，用第二、三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重表征。

(5)創(chuàng)新效率。創(chuàng)新效率是示范區(qū)發(fā)展水平最直接的體現(xiàn)，包括經(jīng)濟(jì)效率、生產(chǎn)效率和金融效率。經(jīng)濟(jì)效率以人均GDP、營(yíng)收利潤(rùn)率和人均營(yíng)業(yè)收入表征。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平的提高，居民在物質(zhì)需求偏好得到滿足的情況下又產(chǎn)生產(chǎn)品服務(wù)需要，有助于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型，該變量用人均GDP衡量；創(chuàng)新能帶來(lái)高額利潤(rùn)，營(yíng)收利潤(rùn)率能夠反映創(chuàng)新的價(jià)值實(shí)現(xiàn)能力；人均營(yíng)業(yè)收入能直接反映知識(shí)經(jīng)濟(jì)下示范區(qū)的價(jià)值創(chuàng)造效率。全要素生產(chǎn)率能夠反映創(chuàng)新對(duì)示范區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，用產(chǎn)量與全部要素投入之比衡量。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，也是資源配置的關(guān)鍵要素，金融效率指標(biāo)可在一定程度上反映市場(chǎng)資金需求、資金利用效率等特征。

表2 國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素指標(biāo)體系Tab.2 Indicator system of influencing factors for industrial transformation and upgrading in NIIDZ

2.3 變量校準(zhǔn)

在進(jìn)行模糊集定性比較分析之前，需要對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行校準(zhǔn)，賦予前因條件和結(jié)果變量集合隸屬關(guān)系，校準(zhǔn)后的各變量集合隸屬介于0～1之間。本文數(shù)據(jù)類型為連續(xù)數(shù)據(jù)，因此采用直接校準(zhǔn)法。參照Stav等[39]提出的校準(zhǔn)方法，設(shè)置75%、50%、25%分位，確定所有變量的完全隸屬、交叉點(diǎn)和完全不隸屬錨點(diǎn)，如表3所示。

3 實(shí)證分析

3.1 必要條件分析

本文對(duì)單一變量(包括其非集)是否構(gòu)成產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的必要條件進(jìn)行檢驗(yàn)(見(jiàn)表4)，重點(diǎn)關(guān)注一致性指標(biāo)，如果指標(biāo)數(shù)值大于0.9，將該變量判定為結(jié)果的必要條件。結(jié)果顯示，所有變量的一致性水平均小于0.9，即單一變量均不構(gòu)成影響結(jié)果的必要條件。這意味著示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)受多方面因素共同影響，而不是單一因素的作用。因此，對(duì)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)需要進(jìn)行整體性組合作用分析，進(jìn)一步挖掘各變量之間的聯(lián)合協(xié)同效應(yīng)。

表3 各變量校準(zhǔn)錨點(diǎn)Tab.3 Calibration points of each variable

3.2 條件組態(tài)分析

參考杜運(yùn)周等[40]的做法，設(shè)定一致性閾值為0.8，PRI一致性閾值為0.75，案例頻數(shù)閾值為1。在對(duì)高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)分析時(shí)，軟件導(dǎo)出研發(fā)創(chuàng)新投入*創(chuàng)新效率和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力*創(chuàng)新效率兩個(gè)質(zhì)蘊(yùn)涵項(xiàng)，考慮到研發(fā)創(chuàng)新投入對(duì)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有強(qiáng)大的推動(dòng)力，本文選擇研發(fā)創(chuàng)新投入*創(chuàng)新效率作為質(zhì)蘊(yùn)涵項(xiàng)。同理，在對(duì)非高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)分析時(shí)，選擇～研發(fā)創(chuàng)新投入*～創(chuàng)新資源作為質(zhì)蘊(yùn)涵項(xiàng)。遵循模糊集定性比較分析的研究慣例，把同時(shí)出現(xiàn)在中間解和簡(jiǎn)約解中的條件稱作核心條件，其對(duì)最終結(jié)果的產(chǎn)生具有重要影響，若該條件存在用●表示，不存在用?表示；把僅出現(xiàn)在中間解而不出現(xiàn)在簡(jiǎn)約解中的條件定義為邊緣條件，其對(duì)最終結(jié)果的產(chǎn)生有輔助性作用，若該條件存在用●表示，不存在用?表示；空白代表該條件存不存在均可。

如表5所示，高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)組態(tài)有兩個(gè)(H1a、H1b)，這兩個(gè)組態(tài)的核心條件相同，構(gòu)成二階等價(jià)組態(tài)。H1a、H1b單個(gè)解的一致性分別為0853、0.910，總體解的一致性為0.870，均高于閾值0.8，說(shuō)明這兩個(gè)組態(tài)均為國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的充分條件。H1a、H1b單個(gè)解的原始覆蓋度分別為0.522、0.246，總體解的原始覆蓋度為0.598，表明每個(gè)組態(tài)均能解釋一定比例的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)結(jié)果。同時(shí)，非高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)組態(tài)有4個(gè)，其總體一致性為0.910，覆蓋度為0.661，說(shuō)明非高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑具有多樣性。

表4 必要條件分析結(jié)果Tab.4 Analysis results of necessary conditions

表5 國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)組態(tài)結(jié)果Tab.5 Configuration analysis results of NIIDZ industrial transformation and upgrading

3.2.1 高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)組態(tài)分析

在兩個(gè)高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)組態(tài)構(gòu)型中，高研發(fā)創(chuàng)新投入和高創(chuàng)新效率是核心條件，說(shuō)明這兩個(gè)變量是示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵。具體分析這兩個(gè)組態(tài)，進(jìn)一步識(shí)別各創(chuàng)新要素在驅(qū)動(dòng)高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中的差異化適配關(guān)系。

(1)研發(fā)創(chuàng)新投入—效率協(xié)同型。組態(tài)H1a表明，充足的創(chuàng)新投入和較高的創(chuàng)新效率，同時(shí)適當(dāng)增加創(chuàng)新資源投入、提升創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力，可以實(shí)現(xiàn)高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，將這一路徑命名為研發(fā)創(chuàng)新投入—效率協(xié)同型。該路徑中，研發(fā)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新效率起核心作用，但也需要?jiǎng)?chuàng)新資源和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力發(fā)揮輔助作用，上海張江、中關(guān)村、深圳、蘇南4個(gè)示范區(qū)符合這一情形。這4個(gè)示范區(qū)擁有的創(chuàng)新要素位居前列，從實(shí)際發(fā)展看，側(cè)重點(diǎn)各有不同。上海張江示范區(qū)側(cè)重創(chuàng)新效率的提高，創(chuàng)新效率綜合水平居示范區(qū)首位，高營(yíng)收利潤(rùn)率、高全要素生產(chǎn)率和高金融發(fā)展效率起到較強(qiáng)的推動(dòng)作用，顯示出上海張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)強(qiáng)勁的價(jià)值實(shí)現(xiàn)能力；中關(guān)村示范區(qū)更關(guān)注研發(fā)創(chuàng)新投入，持續(xù)加大政府獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、創(chuàng)新平臺(tái)、科技金融、人才等政策支持力度；深圳示范區(qū)注重創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力的提高，通過(guò)構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新體系、新型產(chǎn)業(yè)體系、制度創(chuàng)新體系，加快建設(shè)具有重要影響力的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心；蘇南示范區(qū)依靠創(chuàng)新資源集聚，蘇南五城形成有側(cè)重、有差別的一體化發(fā)展格局，其中南京擁有豐富的科教文化資源，無(wú)錫擁有深厚的文化底蘊(yùn)，蘇州具備科技創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)，常州和鎮(zhèn)江是智能制造裝備和高端裝備制造聚集地。

(2)研發(fā)創(chuàng)新投入—效率—?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力支撐型。組態(tài)H1b表明，對(duì)于創(chuàng)新投入充足和創(chuàng)新效率較高的示范區(qū)，只要重視創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力，即使創(chuàng)新環(huán)境不佳，仍然可以實(shí)現(xiàn)高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，將這一路徑命名為研發(fā)創(chuàng)新投入—效率—?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力支撐型，代表示范區(qū)是杭州、武漢東湖和西安。杭州形成了具有地域特色的“創(chuàng)業(yè)新四軍”，2020年新引進(jìn)35歲以下大學(xué)生43.6萬(wàn)人，人才凈流入率繼續(xù)保持全國(guó)第一。同時(shí)，擁有41家國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器、6個(gè)國(guó)家雙創(chuàng)示范基地，數(shù)量均居副省級(jí)城市首位，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力強(qiáng)勁。截至2021年，杭州國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)有效數(shù)達(dá)10 222家，創(chuàng)新主體不斷壯大，持續(xù)釋放創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。武漢東湖示范區(qū)依靠“3551人才計(jì)劃”“青桐計(jì)劃”等充分發(fā)揮人才優(yōu)勢(shì)，形成相對(duì)較強(qiáng)的自主研發(fā)能力。2019年專利授權(quán)量達(dá)211 981件，在示范區(qū)中僅次于中關(guān)村；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)達(dá)60多億元，在示范區(qū)中排名第三。西安示范區(qū)是國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)的6個(gè)世界一流高科技園區(qū)試點(diǎn)之一，已獲批國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)基地、國(guó)家知識(shí)示范區(qū)等32個(gè)國(guó)家級(jí)基地和示范區(qū)，具有較強(qiáng)的科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力。

3.2.2 非高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)組態(tài)分析

以非高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)作為結(jié)果變量時(shí)，產(chǎn)生了4條非高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑。

(1)組態(tài)NH1a與NH1b包含部分相同案例，且兩條路徑具有相同的核心條件，將其合并分析。組態(tài)NH1a表明，創(chuàng)新投入不足、創(chuàng)新資源短缺、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力與創(chuàng)新效率低下的共同作用，將導(dǎo)致非高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，創(chuàng)新環(huán)境水平高低對(duì)結(jié)果沒(méi)有影響。該組態(tài)的原始覆蓋度、凈覆蓋度分別為0.425和0.275，明顯高于組態(tài)NH1b、NH2和NH3，表明該路徑是導(dǎo)致非高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要原因。組態(tài)NH1b表明，在核心條件創(chuàng)新投入不足、創(chuàng)新資源短缺以及邊緣條件創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力不強(qiáng)、創(chuàng)新效率不高的共同作用下，也可能產(chǎn)生非高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，創(chuàng)新環(huán)境水平高低對(duì)結(jié)果沒(méi)有影響，典型案例有蘭白、烏昌石、鄭洛新、重慶、長(zhǎng)株潭、鄱陽(yáng)湖6個(gè)示范區(qū)。無(wú)論是研發(fā)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新資源還是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力，這類示范區(qū)與東部沿海地區(qū)相比均存在較大差距，且低于平均水平。對(duì)比這兩個(gè)組態(tài)可以發(fā)現(xiàn)，在研發(fā)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力3個(gè)要素均呈現(xiàn)低水平時(shí)，無(wú)論創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新效率水平如何，都會(huì)產(chǎn)生非高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，即創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新效率存在替代作用。

(2)組態(tài)NH2表明，僅注重創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)，忽略創(chuàng)新資源集聚、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力與創(chuàng)新效率提升，將導(dǎo)致非高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，典型案例是合蕪蚌示范區(qū)。合肥提出打造“創(chuàng)新之城”，全力做好科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)，良好的創(chuàng)新環(huán)境對(duì)其創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平的作用效果顯著，合肥的發(fā)展遙遙領(lǐng)先于蕪湖和蚌埠。但從合蕪蚌整體看，內(nèi)部發(fā)展不平衡，彼此間差異較大，資源集聚不足、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力不強(qiáng)和創(chuàng)新效率不高，成為制約產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的短板。因此，合蕪蚌國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)需整體統(tǒng)一推進(jìn)。

(3)組態(tài)NH3表明，在創(chuàng)新效率不高的前提下，即便具備充足的研發(fā)創(chuàng)新投入與創(chuàng)新資源，良好的創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力，依然會(huì)產(chǎn)生非高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，典型案例是珠三角示范區(qū)。該路徑表明，不注重創(chuàng)新效率提高，即使其它要素都完備，仍然難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。珠三角示范區(qū)的研發(fā)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力不僅高于平均水平，且排名靠前，但依然產(chǎn)生非高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，這說(shuō)明創(chuàng)新效率是驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵條件?！皟深^”在外的服裝、玩具、輕工等低附加值勞動(dòng)密集型制造業(yè)在整個(gè)珠三角示范區(qū)占比較大，其在轉(zhuǎn)向高附加值品牌方向上存在明顯短板，即存在投入與產(chǎn)出不相匹配的情況?？傮w來(lái)看，珠三角示范區(qū)投入水平位居示范區(qū)前列，創(chuàng)新效率處于中下游。具體來(lái)看，珠三角示范區(qū)城市之間指標(biāo)差異較大，科技活動(dòng)人員冗余率高并呈擴(kuò)大趨勢(shì)，尤其是廣州，科技活動(dòng)人員有效利用率明顯偏低，導(dǎo)致短時(shí)間內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

定性比較分析的研究結(jié)果可能會(huì)因?yàn)殚撝挡煌a(chǎn)生差異，鑒于此，本文借鑒Schneider[41]、張明等[42]的穩(wěn)健性檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，將案例數(shù)閾值由1調(diào)整為2，產(chǎn)生的組態(tài)基本一致。將PRI一致性閾值從0.75提高至0.8，對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)組態(tài)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，所得組態(tài)與原模型一致，說(shuō)明研究結(jié)果具有穩(wěn)健性。

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

本文以21個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)為研究樣本，采用fsQCA方法，從研發(fā)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力、創(chuàng)新效率5個(gè)維度選取有代表性的12個(gè)指標(biāo)，構(gòu)建示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究框架和影響因素指標(biāo)體系，并對(duì)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的多元路徑進(jìn)行探索，得出以下主要結(jié)論：

(1)研發(fā)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新效率是推動(dòng)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要力量。其中，研發(fā)創(chuàng)新投入是基礎(chǔ)條件，創(chuàng)新效率是關(guān)鍵條件。較高的研發(fā)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新效率可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，如上海張江、深圳示范區(qū)以良好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)為依托，制定產(chǎn)學(xué)研合作等一系列保障措施，促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，提升創(chuàng)新效率。較低的研發(fā)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新效率不利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，如鄭洛新、重慶示范區(qū)，資本和創(chuàng)新效率是中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要推動(dòng)力，過(guò)于依賴資本和創(chuàng)新效率，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈規(guī)劃的重視程度不足[43]，導(dǎo)致缺乏創(chuàng)新壓力和動(dòng)力，進(jìn)而導(dǎo)致創(chuàng)新效率不高。

(2)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑具有異質(zhì)性。多種因素之間的互動(dòng)會(huì)形成不同路徑[44]，具有多重并發(fā)和殊途同歸的特點(diǎn)[45]。本文發(fā)現(xiàn)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑有兩條，即研發(fā)創(chuàng)新投入—效率協(xié)同型和研發(fā)創(chuàng)新投入—效率—?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力支撐型。研發(fā)創(chuàng)新投入—效率協(xié)同型對(duì)應(yīng)的示范區(qū)最多且基本在東部沿海地區(qū)，代表案例是中關(guān)村示范區(qū)，主要以均衡的要素投入為核心動(dòng)力；研發(fā)創(chuàng)新投入—效率—?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力支撐型示范區(qū)的創(chuàng)新資源集聚能力和創(chuàng)新環(huán)境較差，要重點(diǎn)加大研發(fā)創(chuàng)新投入力度，注重創(chuàng)新效率與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力的提高，代表案例是杭州、武漢東湖和西安示范區(qū)，在東中西部均有分布。

(3)相比單一城市的國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，城市群型示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平較低。區(qū)別于傳統(tǒng)單因素分析方法，精準(zhǔn)定位樣本案例是fsQCA方法的優(yōu)勢(shì)之一。本文通過(guò)對(duì)產(chǎn)生非高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)組態(tài)的案例進(jìn)行整理發(fā)現(xiàn)，屬于非高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑的示范區(qū)多為國(guó)家高新區(qū)城市群組合模式，如珠三角、蘭白、烏昌石、鄭洛新、鄱陽(yáng)湖、合蕪蚌、長(zhǎng)株潭等示范區(qū)。這類示范區(qū)雖具有區(qū)域關(guān)聯(lián)性、文化互通性、層級(jí)多樣性的優(yōu)點(diǎn)，但由于相對(duì)分離的國(guó)土空間、相對(duì)分散的行政權(quán)，給布局優(yōu)化協(xié)調(diào)帶來(lái)較大難度，僅僅通過(guò)整合物理空間、疊加園區(qū)數(shù)據(jù)難以取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，給產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來(lái)一定阻力。

4.2 啟示

(1)發(fā)揮政策引導(dǎo)作用，通過(guò)國(guó)家頂層設(shè)計(jì)保障產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)鍵要素。要重視示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵要素，加大研發(fā)創(chuàng)新投入力度，從人才、經(jīng)費(fèi)等方面提供創(chuàng)新要素成長(zhǎng)和增值的供給支持政策。加強(qiáng)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的國(guó)家頂層設(shè)計(jì)，鼓勵(lì)示范區(qū)企業(yè)、高校院所聯(lián)動(dòng)，大力支持有公信力的技術(shù)中介類平臺(tái)機(jī)構(gòu)建設(shè)，引導(dǎo)示范區(qū)構(gòu)建以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟。制定更加靈活的配套政策，保障國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)專項(xiàng)資金的有效使用。

(2)加強(qiáng)全要素協(xié)同創(chuàng)新，通過(guò)提高創(chuàng)新效率促進(jìn)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。統(tǒng)籌示范區(qū)間創(chuàng)新要素的協(xié)同配置，建設(shè)東中西部示范區(qū)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。強(qiáng)化示范區(qū)內(nèi)各創(chuàng)新要素的高效協(xié)同，促進(jìn)人才、資金、土地、信息等要素的優(yōu)化配置。重視示范區(qū)創(chuàng)新效率的提升，緊緊圍繞示范區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，合力共建示范區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、科技服務(wù)信息共享平臺(tái)等協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)。

(3)明確產(chǎn)業(yè)定位，以差異化路徑推動(dòng)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。各示范區(qū)應(yīng)根據(jù)自身產(chǎn)業(yè)條件進(jìn)行差異化定位，加強(qiáng)對(duì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的扶持，形成各具優(yōu)勢(shì)的專業(yè)化、特色化、現(xiàn)代化示范區(qū)產(chǎn)業(yè)體系。東部及部分中部示范區(qū)可充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)資源稟賦和比較優(yōu)勢(shì)，發(fā)展高端產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；西部示范區(qū)可以利用“一帶一路”樞紐優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)與先進(jìn)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)合作，吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)資源與投資。

4.3 不足與展望

本文不足之處在于：在探究國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的多元路徑時(shí)，受制于示范區(qū)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)的可得性，本文研究數(shù)據(jù)是橫截面數(shù)據(jù)，且條件變量選擇受到一定限制，雖然可以有效測(cè)量各條件變量之間的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，但無(wú)法直接體現(xiàn)動(dòng)態(tài)演化過(guò)程。后續(xù)研究可考慮延長(zhǎng)時(shí)間維度收集示范區(qū)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，進(jìn)一步拓展條件變量，針對(duì)不同時(shí)期的數(shù)據(jù)差異進(jìn)行探討。