“十三五”期間甘肅省國家自然科學(xué)基金申請立項情況分析＊

王朝平，孫 烜，石 楠，王冬冬

（1.蘭州大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院，甘肅 蘭州 730000；2.蘭州大學(xué)管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730000）

國家自然科學(xué)基金是基礎(chǔ)研究科研經(jīng)費的重要來源，對地方高校、科研院所基礎(chǔ)研究能力提升、學(xué)科建設(shè)、人才隊伍培養(yǎng)、重點科研平臺建設(shè)等具有重要作用[1]，對提高地區(qū)創(chuàng)新能力，促進經(jīng)濟發(fā)展具有重要的意義。通過梳理“十三五”期間甘肅省國家自然科學(xué)基金申請立項情況，結(jié)合問卷調(diào)查結(jié)果，分析得出甘肅省國家自然科學(xué)基金申請立項過程中存在的問題，并提出對策建議，為提高國家自然科學(xué)基金申請積極性和資助率、提高地區(qū)創(chuàng)新能力、促進區(qū)域發(fā)展貢獻力量[2-3]。

1 “十三五”期間甘肅省國家自然科學(xué)基金申請立項情況

在分析國家自然科學(xué)基金總體申請立項現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，結(jié)合甘肅省各依托單位“十三五”期間國家自然科學(xué)基金申請立項的數(shù)據(jù)，對甘肅省國家自然科學(xué)基金申請立項情況進行梳理，較為全面、客觀地掌握甘肅省國家自然科學(xué)基金申請立項情況，為進一步挖掘甘肅省國家自然科學(xué)基金申請存在的問題奠定基礎(chǔ)。

1.1 全國及甘肅省國家自然科學(xué)基金申請立項總體情況

“十三五”期間，全國國家自然科學(xué)基金申請1 088 932項，立項220 471項，項目平均資助率為20.2%。申請數(shù)量逐年遞增，2020年申請數(shù)量較2016年增長56.0%，立項數(shù)量增長10.9%，資助率由2016年的23.8%降低到2020年的16.9%。申請數(shù)量逐年增加而資助率逐年降低，表明國家自然科學(xué)基金申請的競爭壓力急劇增加。

“十三五”期間甘肅省申請國家自然科學(xué)基金17 983項，立項3 270項，項目平均資助率為18.2%。2020年申請數(shù)量較2016年增長45.0%，低于全國增長水平。各年度立項數(shù)較穩(wěn)定，除2017年外，均在650項左右，無明顯增長；立項增長率及平均資助率均低于全國平均水平?？偟膩砜?，“十三五”期間的甘肅省國家自然科學(xué)基金資助率在全國范圍內(nèi)處于弱勢，在國家自然科學(xué)基金申請立項方面仍有進步空間。

全國和甘肅省“十三五”期間國家自然科學(xué)基金的申請、立項和資助率年度變化情況見圖1和圖2。

圖1 “十三五”期間全國國家自然科學(xué)基金情況

圖2 “十三五”期間甘肅省國家自然科學(xué)基金情況

1.2 甘肅省國家自然科學(xué)基金依托單位情況

1.2.1 依托單位屬性

“十三五”期間，甘肅省國家自然科學(xué)基金項目依托單位57家（高等院校16家，科研機構(gòu)32家，醫(yī)院9家），其中中央直屬單位11家，省屬單位46家。中央直屬單位申請7 744項，立項1 808項；省屬單位申請10 237項，立項1 461項。

“十三五”期間，11家中央直屬單位的申請數(shù)占全省的43.1%，立項數(shù)占全省的55.3%，平均資助率為23.3%；獲得資助113 195.5萬元，占全省的67.8%，表明中央直屬在甘單位在國家自然科學(xué)基金申請方面比省屬單位更具競爭力。

“十三五”期間，46家省屬依托單位的申請數(shù)占全省的56.9%，立項數(shù)占全省的44.7%，平均資助率為14.3%。省屬依托單位申請總量、立項總量和平均資助率均低于全國平均水平。其中，西北師范大學(xué)、蘭州理工大學(xué)、蘭州交通大學(xué)、甘肅中醫(yī)藥大學(xué)、甘肅省農(nóng)業(yè)大學(xué)、甘肅省農(nóng)業(yè)科學(xué)院等6家省屬單位項目申請數(shù)占全省的41.1%、立項數(shù)占全省的35.7%、獲得資助金額占全省的26.0%，相較于其他省屬單位，這6家單位具有較強競爭力。

甘肅省“十三五”期間中央直屬和省屬單位國家自然科學(xué)基金申請數(shù)量、立項數(shù)量、平均資助率對比見圖3。

圖3 “十三五”期間甘肅省中央直屬與省屬單位國家自然科學(xué)基金情況

1.2.2 依托單位類別

將各依托單位劃分為高等院校與科研院所（含醫(yī)院）2個類別，通過對不同類別依托單位、國家自然科學(xué)基金進行分析，發(fā)現(xiàn)2類依托單位在申請國家自然科學(xué)基金方面的優(yōu)勢與不足，見表1。

表1 “十三五”期間甘肅省高校及科研院所國家自然科學(xué)基金情況

由表1可見，科研院所在“十三五”期間申請數(shù)量逐年遞增，尤其是2019年增幅明顯，較2018年增長38.0%。高等院校的申請數(shù)量走勢與科研院所類似，2018年較2017年項目申請數(shù)增加了16.2%。資助率方面，高等院校五年間資助率略高于科研院所，總體差別不大。2019年，中國科學(xué)院近代物理研究所申請的國家重大科研儀器研制項目“低溫高密核物質(zhì)測量譜儀的研制”立項，此單項項目獲得資助金額7 452.4萬元，使得2019年科研院所的資助金額為歷年最高。

“十三五”期間高等院校申請數(shù)占甘肅省申請總數(shù)的64.6%，立項數(shù)占甘肅省立項總數(shù)的65.3%，獲得資助金額98 112.1萬元，占甘肅省資助總金額的58.8%。高等院校在申請數(shù)量、立項數(shù)量、資助總額等指標(biāo)上都超過科研院所，但是在資助率、單個項目資助金額指標(biāo)方面，高等院校和科研院所相差不大，如圖4所示。

圖4 “十三五”期間甘肅省科研院所與高等院校國家自然科學(xué)基金情況

1.2.3 部分重點依托單位

從甘肅省各依托單位“十三五”期間總的立項數(shù)量看，蘭州大學(xué)位于領(lǐng)先地位，較第二名中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院多525項。從立項數(shù)量方面來看，甘肅省各類國家自然科學(xué)基金共立項3 270項，其中立項數(shù)排名前十的單位共立項2 782項，占甘肅省立項總數(shù)的85.1%。從立項金額看，甘肅省各類國家自然科學(xué)基金共獲資助166 939.9萬元，其中立項數(shù)排名前十名的單位共獲資助147 982.5萬元，占總資助金額的88.6%。對整體立項數(shù)量前十名單位的相關(guān)數(shù)據(jù)整理見表2。

表2 “十三五”期間甘肅省獲國家自然科學(xué)基金立項前十名單位情況

1.3 甘肅省各類國家自然科學(xué)基金申請立項現(xiàn)狀

面上項目、青年科學(xué)基金項目、地區(qū)科學(xué)基金項目3種項目類型是國家自然科學(xué)基金的主要資助類型，不同類別國家自然科學(xué)基金項目申請立項的數(shù)量可以從多個角度反映該地區(qū)整體科研水平和創(chuàng)新能力，甘肅省面上項目、青年科學(xué)基金項目、地區(qū)科學(xué)基金3類項目立項數(shù)占全省立項總數(shù)的比重較大，分別為29.4%、26.1%和37.4%，其他項目僅占7.1%。

1.3.1 面上項目

從全國范圍內(nèi)來看，“十三五”期間，面上項目平均資助強度約為58.8萬元/項，資助率約為20.4%。甘肅省同期面上項目申請總數(shù)4 453項，立項960項，立項總經(jīng)費58 799.7萬元，甘肅省面上項目平均資助金額為61.2萬元/項，資助率為21.6%。資助率及平均資助金額，略高于全國平均水平。

從甘肅全省來看，面上項目集中在中央在甘單位以及蘭州理工大學(xué)、西北師范大學(xué)、甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)、蘭州交通大學(xué)等10家單位，其立項數(shù)占全省面上項目總數(shù)的96.1%，資助金額占全省的96.4%，其余科研院所、高校以及醫(yī)院面上項目立項數(shù)量基本為個位數(shù)，還有部分單位未實現(xiàn)零的突破。從資助率來看，中國科學(xué)院在甘院所處于第一梯隊，大約是全國平均水平的1.2倍，是甘肅省屬高校的1.4倍，反映出中國科學(xué)院在甘院所科研人員科研實力和水平較高，在全國范圍內(nèi)具有較強的競爭力。

甘肅省“十三五”期間面上項目立項前十名的單位相關(guān)數(shù)據(jù)見表3。

表3 “十三五”期間甘肅省面上項目立項前十名的單位情況

1.3.2 青年科學(xué)基金項目

從全國范圍來看，“十三五”期間青年科學(xué)基金項目平均資助率約為22.6%，甘肅省同期青年科學(xué)基金申請總數(shù)4 546項，立項852項，立項總經(jīng)費20 200.4萬元，平均資助率約為18.7%。具體從依托單位來看，無論是立項數(shù)量還是資助金額，蘭州大學(xué)排名領(lǐng)先；資助率方面，中國科學(xué)院、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院在甘院所表現(xiàn)突出。

甘肅省“十三五”期間青年科學(xué)基金項目立項前十名的單位相關(guān)數(shù)據(jù)見表4。

表4 甘肅省“十三五”期間青年科學(xué)基金項目立項前十名的單位情況

1.3.3 地區(qū)科學(xué)基金項目

從全國范圍來看，“十三五”期間地區(qū)科學(xué)基金平均資助額度約為36.8萬元/項，平均資助率約為18.8%。甘肅省同期地區(qū)科學(xué)基金申請總數(shù)7 834項，立項1 224項，立項總經(jīng)費46 950.1萬元，平均資助金額為37.5萬元/項，平均資助率約為15.6%，略高于全國平均水平。

從各單位地區(qū)科學(xué)基金立項數(shù)量來看，蘭州理工大學(xué)、甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)、西北師范大學(xué)、蘭州交通大學(xué)這4所省屬高校立項數(shù)目相對較多，資助率也高于全國平均水平。蘭州理工大學(xué)地區(qū)科學(xué)基金數(shù)量占該單位立項國家自然科學(xué)基金總數(shù)的71.3%，甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)地區(qū)科學(xué)基金數(shù)量占該單位立項國家自然科學(xué)基金總數(shù)的85.0%，可見地區(qū)科學(xué)基金是省屬單位申請立項國家自然科學(xué)基金項目的核心類型。

甘肅省“十三五”期間地區(qū)科學(xué)基金立項前十名單位的相關(guān)數(shù)據(jù)見表5。

表5 “十三五”期間甘肅省地區(qū)科學(xué)基金項目立項前十名的單位情況

1.3.4 其他項目

杰青、優(yōu)青、重大和重點項目這4類國家自然科學(xué)基金項目申請門檻高、競爭激烈、資助率低。

“十三五”期間，甘肅省共立項國家杰出青年科學(xué)基金9項，其中蘭州大學(xué)5項，中國科學(xué)院近代物理研究所2項，另外2項分別出自中國科學(xué)院蘭州化學(xué)物理研究所和中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院。優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目也主要出自蘭州大學(xué)及中國科學(xué)院在甘單位。

“十三五”期間，甘肅省共立項重點項目35項，其中蘭州大學(xué)18項，中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院7項，蘭州交通大學(xué)1項，是唯一立項重點項目的省屬單位；甘肅省共立項重大項目（含課題）11項，全部來自于蘭州大學(xué)及中國科學(xué)院在甘院所?！笆濉逼陂g甘肅省各單位以上4類項目立項情況見表6。

表6 “十三五”期間甘肅省杰青、優(yōu)青、重大（含課題）、重點4類項目立項情況 單位：項

2 甘肅省國家均分各列自然科學(xué)基金申請立項存在的問題

為了進一步分析甘肅省國家自然科學(xué)基金項目申請立項情況及存在的問題，設(shè)計并向甘肅省各依托單位發(fā)放了“甘肅省國家自然科學(xué)基金立項情況及提升策略”調(diào)查問卷。問卷分別針對科研人員和科研管理人員進行，共設(shè)41個題項。其中，對于科研人員，調(diào)查內(nèi)容主要包括個人意愿和科研單位支持滿意度2個方面，如申報的積極性、申報的動力、申報過程中遇到的困難、所在單位科研保障條件等。對于科研管理人員，調(diào)查內(nèi)容主要包括基金管理工作的重要性認(rèn)知、對相關(guān)政策條例的了解程度、本部門在基金申請過程中發(fā)揮的作用、提高科研人員積極性的措施等方面。

“甘肅省國家自然科學(xué)基金立項情況及提升策略”問卷主要針對甘肅省內(nèi)科研人員和科研管理人員設(shè)計，共發(fā)放380份，回收350份，其中有效問卷331份，包含科研人員、科研輔助人員問卷有283份，科研管理人員問卷48份。受訪者中有48.3%來自高等院校，47.7%來自科研院所，4.0%的受訪者單位為其他。受訪者中男性占比58.3%，女性占比41.7%。從受訪者的學(xué)歷來看，取得博士學(xué)位的受訪者占54.0%，最高學(xué)歷為碩士學(xué)位的占31.4%，14.4%的受訪者是本科學(xué)歷。在分析甘肅省國家自然科學(xué)基金申請立項現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，結(jié)合調(diào)查問卷挖掘出甘肅省國家自然科學(xué)基金申請立項存在的問題。

2.1 整體科研競爭力較弱，青年人才儲備不足

通過對甘肅省國家自然科學(xué)基金申請立項的現(xiàn)狀分析可知，甘肅省“十三五”期間申請數(shù)遠(yuǎn)低于全國平均水平。而從同期立項數(shù)量來看，甘肅省年立項數(shù)650項左右，增長率幾乎為0，而全國立項數(shù)量增長約10.9%，甘肅省科研人員國家自然科學(xué)基金競爭力相對較弱。

青年科學(xué)基金項目較面上項目來說難度較低，更注重申請人學(xué)術(shù)創(chuàng)新性，可間接反映某地區(qū)青年人才的儲備情況。通過前文現(xiàn)狀分析，全國青年科學(xué)基金立項數(shù)量占全部項目的39.7%，而甘肅占比為26.1%，遠(yuǎn)低于全國平均水平。甘肅省青年研究人員引進困難和儲備不足對甘肅省科學(xué)研究發(fā)展極為不利。

2.2 省屬依托單位科研實力亟待提升

甘肅省依托單位有11家中央直屬單位及46家省屬單位，而省屬單位立項國家自然科學(xué)基金數(shù)量僅占總數(shù)的44.7%，且項目類型大部分為地區(qū)科學(xué)基金項目。從國家自然科學(xué)基金資助率來看，中央直屬單位的資助率為23.3%，省屬單位的資助率為14.3%。從立項數(shù)量看，中央直屬單位立項1 808項，省屬單位立項1 461項?？梢姡c中央直屬單位相比，省屬單位的科研實力較弱，有較大的提升空間。

地區(qū)科學(xué)基金項目占甘肅省全部立項數(shù)量的37.4%，是所有立項項目中占比最高的類型?！笆濉逼陂g蘭州理工大學(xué)地區(qū)國家自然科學(xué)基金立項數(shù)量占其全部立項的71.3%，甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)則為85.0%。這反映出省屬單位過于依賴地區(qū)基金項目，而對于面上項目、青年科學(xué)基金等項目重視不夠、實力不足。

科研人員對科研硬件保障的滿意度調(diào)查中，54.0%的科研人員認(rèn)為本單位的科研硬件條件是達(dá)到自己預(yù)期的，其中有13.0%的科研人員覺得本單位科研條件非常好，但是還有46.0%的科研人員所在單位的科研條件沒有達(dá)到預(yù)期，甚至有9.6%的人認(rèn)為科研條件較差，4.6%的人覺得科研條件非常差?？傮w來看，只有一半左右的科研人員滿意自己現(xiàn)有的科研條件，科研保障不足不利于科研工作開展。

2.3 科研隊伍科研水平、積極性尚有差距

申請人科研水平是國家自然科學(xué)基金立項的決定性因素，在科研人員項目申請中遇到困難的調(diào)查中，申請立項個人能力主要體現(xiàn)在申請書撰寫和研究基礎(chǔ)2個方面。申請書撰寫經(jīng)驗不足、研究實力欠缺，將直接影響能否立項，科研人員提出最主要的問題就是擬解決的科學(xué)問題凝練不夠及研究基礎(chǔ)不足。

部分應(yīng)用型高校、地方科研院所的科研人員可能會將更多的精力在教學(xué)和實踐方面，或者專注于申請難度較低的廳局級項目，同時，從問卷調(diào)查結(jié)果來看，57.0%的科研人員對于國家自然科學(xué)基金的申請積極性非常高，23.0%的科研人員申請積極性比較高，其余20.0%的科研人員申請積極性較一般，其中有6.0%的科研人員積極性比較低。

2.4 科研管理隊伍有待加強

在調(diào)查的48位科研管理人員中，有60.0%對于《國家自然科學(xué)基金條例》《國家自然科學(xué)基金資助項目資金管理辦法》等政策比較了解，25.0%的科研管理人員對以上條例比較了解，15.0%的科研管理人員對于國家自然科學(xué)基金相關(guān)政策的了解程度不足。

關(guān)于科研管理人員對國家自然科學(xué)基金申請的重視程度方面，有67.0%的科研管理人員對于國家自然科學(xué)基金申請工作的重視程度非常高。而有23.0%是比較重視，10.0%的科研管理人員對基金申請工作重視程度為一般或較低。依托單位對科研管理崗位重視不足，導(dǎo)致人員身兼數(shù)職或頻繁輪崗，也是科研管理人員對管理政策不熟悉、不重視的原因之一。

3 提升甘肅省國家自然科學(xué)基金申請資助率的對策建議

如何采取有效的措施，提升甘肅省國家自然科學(xué)基金申請的積極性、提高甘肅省國家自然科學(xué)基金項目資助率，對于促進甘肅省科技競爭力的提升及經(jīng)濟社會的持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。

3.1 持續(xù)加大科研投入

加大科研投入是改善科研環(huán)境、提升科研水平的必由之路，為培育國家級項目提供持續(xù)的資金支持，將對甘肅省國家自然科學(xué)基金的申請和立項發(fā)揮重要作用。加大政府資金投入力度的同時，構(gòu)建多元化支持體系，引入事業(yè)單位資金開展聯(lián)合資助項目，提升省屬單位科研實力及承擔(dān)項目能力；通過“產(chǎn)學(xué)研”相結(jié)合的方式引進企業(yè)資金投入，高校和科研機構(gòu)根據(jù)企業(yè)的需求進行定向研究，企業(yè)為科研機構(gòu)的研究提供資金支持。企業(yè)、高校、科研機構(gòu)相互配合，發(fā)揮各自優(yōu)勢，形成強大的研究、開發(fā)、生產(chǎn)一體化的體系，提高甘肅省科研人員服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展能力的同時，促進整體科研實力的提升。

3.2 提升科研主體活力

首先，要逐步完善并優(yōu)化激勵機制，激發(fā)科研人員干事創(chuàng)業(yè)的熱情，提升科研人員服務(wù)國家科技創(chuàng)新和社會發(fā)展的能力；其次，要調(diào)動部分安于現(xiàn)狀科研人員的積極性，營造和建立使科研人員潛心研究、“十年磨一劍”的創(chuàng)新生態(tài)氛圍。

科研水平是能否獲得國家自然科學(xué)基金項目立項的關(guān)鍵因素，向同行專家交流學(xué)習(xí)，廣泛閱讀研究前沿文獻，了解國家需求導(dǎo)向，提高研究的創(chuàng)新性，在科研實踐中提升研究水平、積累研究基礎(chǔ)?？蒲薪?jīng)費較充裕的單位，可通過設(shè)立培育項目，幫助科研人員積累研究基礎(chǔ)、提升科研水平、增強科研信心，盡快進入科學(xué)研究國家隊，提升所在單位乃至甘肅省整體科研實力。

3.3 加強人才隊伍建設(shè)

人才儲備的增加主要靠“養(yǎng)”“引”并重。首先是“養(yǎng)”，甘肅省應(yīng)對省內(nèi)現(xiàn)有的人才加強支持，通過制定青年人才成長計劃等途徑，加快人才成長、提升人才創(chuàng)新能力；各依托單位也要加大對年輕科研人員培養(yǎng)的力度，全方位地支持其開展科學(xué)研究。其次是“引”，積極謀劃高層次人才引進培養(yǎng)計劃，千方百計延攬“高、精、尖、缺”優(yōu)秀人才全職或柔性來隴干事創(chuàng)業(yè)。建議甘肅省參照其他省份，制定引進人才支持政策，在崗位津貼、科研經(jīng)費等方面給予更多支持。

3.4 強化科研條件保障

各依托單位要積極搭建科研平臺、完善科研環(huán)境，不斷加強科研平臺基礎(chǔ)條件保障，加強單位內(nèi)部、單位之間的資源共享，提高大型科研設(shè)備的使用效率及效益，建設(shè)滿足多學(xué)科共用和融合的平臺，全力做好科研條件支持保障工作。職能部門要強化服務(wù)意識，持續(xù)為科研人員減負(fù)、放權(quán)、賦能，為科研人員創(chuàng)造良好創(chuàng)新環(huán)境，使他們?nèi)硇耐度肟蒲泄ぷ髦校瑹o后顧之憂。

3.5 優(yōu)化科研管理隊伍

提高科研管理人員的業(yè)務(wù)能力是國家自然科學(xué)基金全過程管理的重要保障，依托單位應(yīng)重視科研管理崗位的重要性，盡可能固定科研管理人員崗位并設(shè)置考核，科研管理人員自身要提高認(rèn)識、主動學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)及組織管理能力，加強與省內(nèi)外優(yōu)秀依托單位之間的交流學(xué)習(xí)，提升科研管理隊伍職業(yè)化、專業(yè)化水平。