中國嵌入全球價值鏈對綠色技術創(chuàng)新的影響

柳劍平，程勝琳

(1.湖北大學 商學院；2.湖北省開放經(jīng)濟研究中心，湖北 武漢430062)

0 引言

改革開放40多年來，中國一直是開放合作、互利共贏的積極倡導者和堅定踐行者。隨著對外開放水平的不斷提升，中國嵌入全球價值鏈程度日益加深。在嵌入全球價值鏈過程中，中國充分享受融入全球經(jīng)濟帶來的紅利，經(jīng)濟增長一直穩(wěn)居世界前列。然而，由于中國嵌入全球價值鏈地位不高，資源稟賦和技術能力與發(fā)達國家相比存在較大差距，加之中國參與國際分工承接發(fā)達國家部分高耗能、高污染、低附加值產(chǎn)品，由此導致一系列環(huán)境污染問題。當前，世界各國均將綠色技術創(chuàng)新作為實現(xiàn)經(jīng)濟增長和生態(tài)環(huán)境協(xié)同的重要途徑，我國政府高度重視綠色技術創(chuàng)新，中共十九大明確提出構建市場導向的綠色技術創(chuàng)新體系，實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。2019年4月，國家發(fā)展和改革委員會聯(lián)合科技部發(fā)布《關于構建市場導向的綠色技術創(chuàng)新體系指導意見》明確提出，以降低消耗、減少污染、改善生態(tài)、促進生態(tài)文明建設、實現(xiàn)人與自然和諧共生的新興技術為內(nèi)涵的綠色技術創(chuàng)新正成為全球新一輪工業(yè)革命和科技競爭的新興領域。在這一現(xiàn)實背景下，探討中國嵌入全球價值鏈是否對綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)生影響，中國不同地區(qū)和不同階段綠色技術創(chuàng)新所受到的影響程度是否不同，對當前和今后中國持續(xù)嵌入全球價值鏈、大力開展綠色技術創(chuàng)新、實現(xiàn)經(jīng)濟增長與環(huán)境保護雙贏具有重要意義。

在學術層面，早期關于綠色技術創(chuàng)新的研究主要集中在基本概念、衡量標準及其重要性等方面，近期研究多關注綠色技術創(chuàng)新影響因素。郭捷等(2020)、王韌(2020)、王洪慶等(2020)、陳曉等(2019)研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新具有顯著正向影響，但這種影響存在地區(qū)差異性，不同類型環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的影響效果不同；郭捷等(2020)、陳曉等(2019)、范莉莉等(2019)研究發(fā)現(xiàn)，政府研發(fā)補助對綠色技術創(chuàng)新存在正向和負向兩種截然不同的影響；畢克新等(2021)、劉章生等(2017)、Mericana等(2007)認為FDI對綠色技術創(chuàng)新具有正向影響；Albornoz等(2009)、Andonova(2003)、Andreoni等 (2001)研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對綠色技術創(chuàng)新具有負向影響；陳媛媛等(2011)、宋馬林等(2010)、Chudnovsky等(2005)研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對綠色技術創(chuàng)新既具有正向影響，也具有負向影響；王洪慶等(2020)、齊紹洲(2018)、Binru Cao等(2016)研究發(fā)現(xiàn)，國際貿(mào)易對綠色技術創(chuàng)新具有正向影響，但進口貿(mào)易和出口貿(mào)易的影響作用不同，進出口目的地不同影響效果也不同，不同地區(qū)進出口貿(mào)易對綠色技術創(chuàng)新的影響也不同，說明進出口貿(mào)易對綠色技術創(chuàng)新存在顯著門檻效應；李婉紅(2017)、許曉燕等(2013)研究發(fā)現(xiàn)，R&D投入對綠色技術創(chuàng)新具有正向影響，但R&D人員投入和R&D經(jīng)費投入對綠色技術創(chuàng)新的影響效果不同；龐娟等(2019)、Stal(2015)研究發(fā)現(xiàn)，外部網(wǎng)絡對綠色技術創(chuàng)新起正向促進作用。

隨著對全球價值鏈概念、嵌入程度和重構路徑的深入探討，全球價值鏈嵌入所產(chǎn)生的經(jīng)濟效應成為學者研究焦點。蘇汝劼等(2021)、房逸靖等(2021)、唐衛(wèi)紅(2019)、Bloom 等(2016)研究發(fā)現(xiàn)，全球價值鏈嵌入產(chǎn)生的技術溢出效應對嵌入地技術創(chuàng)新具有顯著促進作用，但抑制效應的存在使全球價值鏈嵌入與技術進步呈倒U型關系；衛(wèi)平等(2021)、張文愛等(2021)、楊濱菁等(2021)研究發(fā)現(xiàn)，由于發(fā)展中國家環(huán)保成本更低，發(fā)達國家高污染產(chǎn)業(yè)會不斷向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，最終導致發(fā)展中國家淪為發(fā)達國家的“污染避難所”，從而對承接國環(huán)境造成不利影響；潘閩等(2021)、史本葉等(2020)、潘秋晨(2019)認為發(fā)展中國家極易對全球價值鏈產(chǎn)生路徑依賴，面對發(fā)達國家的技術封鎖和擠壓，國內(nèi)市場需求不足、吸收能力不強等原因極易使發(fā)展中國家陷入“低端鎖定”，所以全球價值鏈嵌入程度與發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級呈U型關系，即低端嵌入不利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，但跨過“拐點”后中高端嵌入有利于推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；史青等(2020)、趙玉煥等(2019)、楊飛等(2019)、Tamayo等(2016)研究發(fā)現(xiàn)，全球價值鏈嵌入能夠提供更多就業(yè)機會，但不同技能勞動力受到的影響不同，其中高技能勞動力就業(yè)率增長最快；謝銳等(2021)、董丹丹等(2021)、肖威(2017)、Pierce等(2016)認為，嵌入全球價值鏈未增加高技能人才需求，且對勞動力整體就業(yè)規(guī)模、技能勞動力就業(yè)規(guī)模和非技能勞動力就業(yè)規(guī)模均具有顯著負向影響，說明全球價值鏈前向嵌入和后向嵌入均不利于優(yōu)化就業(yè)結(jié)構。

綜上所述，國內(nèi)外學者主要從兩個方面探討影響綠色技術創(chuàng)新的因素，但存在如下不足：①外部因素相關研究多以FDI、國際貿(mào)易、外部網(wǎng)絡為主，且僅將其作為單獨影響因素，忽視了影響因素之間的作用關系；②外部網(wǎng)絡理論雖然能夠綜合反映外部因素，但這一抽象概念未指定當前影響綠色技術創(chuàng)新外部網(wǎng)絡的具體物化形態(tài)；③國內(nèi)外學者基本上圍繞經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展探討全球價值鏈嵌入的經(jīng)濟效應，技術創(chuàng)新固然是影響經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要因素，但鑒于當前技術創(chuàng)新綠色化趨勢非常明顯，全球價值鏈嵌入對綠色技術創(chuàng)新的影響尤其值得關注。

在實踐層面，相比于西方發(fā)達國家，中國綠色技術創(chuàng)新起步較晚，盡管近年來中國綠色發(fā)明專利申請量逐年增加，但占發(fā)明專利申請量的比例始終不高，說明中國綠色技術創(chuàng)新水平有待提升。究其原因，除政府綠色技術創(chuàng)新激勵政策不到位、企業(yè)綠色技術創(chuàng)新動力不足、綠色技術創(chuàng)新法律法規(guī)不完善外[1]，綠色技術創(chuàng)新開放水平較低也是主要原因之一。因此，應從國際視野出發(fā)謀劃綠色技術創(chuàng)新發(fā)展，加強綠色技術創(chuàng)新國際交流與合作，提高綠色技術創(chuàng)新對外開放水平，積極引進、消化、吸收國際先進綠色技術，使國內(nèi)綠色技術創(chuàng)新企業(yè)走出去，進而全面提升中國綠色技術創(chuàng)新水平。為此，本文將全球價值鏈作為影響綠色技術創(chuàng)新外部網(wǎng)絡的具體物化形態(tài)，探究其對綠色技術創(chuàng)新的影響效應。

本文邊際貢獻在于：①將一般網(wǎng)絡嵌入所產(chǎn)生的知識溢出效應拓展到以產(chǎn)品國際分工為核心的全球價值鏈嵌入所產(chǎn)生的國際知識溢出效應，分析全球價值鏈嵌入影響綠色技術創(chuàng)新的特質(zhì)與機理，可為深入分析全球價值鏈嵌入對綠色技術創(chuàng)新的影響提供理論基礎；②將各種因素納入全球價值鏈嵌入影響綠色技術創(chuàng)新的研究框架，能夠得出更加科學、明確的結(jié)論；③分析中國全球價值鏈嵌入影響綠色技術創(chuàng)新的現(xiàn)實情況，內(nèi)容更加全面；④根據(jù)中國全球價值鏈嵌入影響綠色技術創(chuàng)新的基本結(jié)論，提出更有針對性的政策建議，使之更具有現(xiàn)實意義。

1 理論分析

1.1 全球價值鏈嵌入影響綠色技術創(chuàng)新的特質(zhì)

工業(yè)文明時代，傳統(tǒng)技術創(chuàng)新追求經(jīng)濟效益增長，忽視了資源再生力和環(huán)境承受力，對自然資源無節(jié)制的利用消耗以及對生態(tài)環(huán)境無限度的污染破壞，最終引發(fā)了資源、環(huán)境危機[2]。與此不同，生態(tài)文明時代的技術創(chuàng)新以可持續(xù)發(fā)展為理念，在追求技術創(chuàng)新商業(yè)價值的同時，尤其重視資源利用和環(huán)境保護的社會價值，力求向市場推出綠色新工藝、新材料、新產(chǎn)品，以實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護雙贏[3]。Brawm & Wield最早于1994年提出綠色技術創(chuàng)新的概念。隨后，國內(nèi)外眾多學者對綠色技術創(chuàng)新的概念進行拓展，指出綠色技術創(chuàng)新是以改善生態(tài)環(huán)境為初衷，最終實現(xiàn)生態(tài)效益與經(jīng)濟效益共贏的技術創(chuàng)新過程。綠色技術創(chuàng)新已成為一種潮流與趨勢，但當下技術創(chuàng)新并未完全綠色化，只有與生態(tài)環(huán)境改善相關的產(chǎn)業(yè)部門才會開展顛覆式綠色技術創(chuàng)新。因此，未來綠色技術創(chuàng)新只能成為技術創(chuàng)新的主陣地，而不能完全替代技術創(chuàng)新。與傳統(tǒng)技術創(chuàng)新相似，綠色技術創(chuàng)新方式主要有兩種：一是利用自身創(chuàng)新資源研發(fā)新產(chǎn)品、新技術，屬于內(nèi)生型封閉式創(chuàng)新；二是獲取外部創(chuàng)新技術，并以自身原有技術為基礎進行消化、吸收和模仿，創(chuàng)造出新產(chǎn)品、新技術，屬于外生型開放式創(chuàng)新。當前，全球經(jīng)濟一體化和技術變革速度加快，由于創(chuàng)新資源的有限性，任何國家或地區(qū)的企業(yè)都不可能通過單打獨斗的方式實現(xiàn)綠色技術創(chuàng)新，只有在現(xiàn)有技術的基礎上，通過嵌入外部關系網(wǎng)絡，開展相互促進的開放式創(chuàng)新，才能最終實現(xiàn)綠色技術創(chuàng)新。

網(wǎng)絡嵌入理論認為，網(wǎng)絡嵌入性體現(xiàn)行動主體與網(wǎng)絡其它節(jié)點之間的關系，盡管網(wǎng)絡內(nèi)各主體之間相互依賴，但某一主體從網(wǎng)絡關系中獲取的異質(zhì)性知識和技術資源取決于彼此之間的互動經(jīng)歷及網(wǎng)絡關系質(zhì)量[4]。20世紀90年代以來，資源流動、整合和利用模式發(fā)生重大改變，國際分工經(jīng)歷了由產(chǎn)業(yè)間國際分工到產(chǎn)業(yè)內(nèi)國際分工再到產(chǎn)品內(nèi)國際分工的轉(zhuǎn)變，當代新國際分工實際上已經(jīng)發(fā)展成為一個包含不同產(chǎn)業(yè)之間、同一產(chǎn)業(yè)不同產(chǎn)品之間以及同一產(chǎn)品不同工序之間的多層級國際分工體系，這種國際分工體系實際上是開放經(jīng)濟條件下不同國家或地區(qū)及其所屬企業(yè)的外部關系網(wǎng)絡。全球價值鏈理論是在新國際分工體系下重新審視創(chuàng)新與發(fā)展的一種宏觀和微觀相融合的新興理論，價值鏈概念由波特于1985年首次提出，此后國內(nèi)外許多學者對其進行不斷完善，目前普遍認為全球價值鏈主要用來反映以產(chǎn)品內(nèi)國際分工為主體的新國際分工格局。

根據(jù)網(wǎng)絡嵌入理論，全球價值鏈嵌入實際上是開放經(jīng)濟條件下不同國家或地區(qū)以產(chǎn)品內(nèi)國際分工為主體的國際分工體系。與一般組織嵌入不同，全球價值鏈嵌入的知識、技術溢出效應更明顯，是技術創(chuàng)新的一種特殊表現(xiàn)形式。從本質(zhì)上講，全球價值鏈嵌入對綠色技術創(chuàng)新的影響表現(xiàn)為在開放經(jīng)濟條件下，不同國家或地區(qū)通過特定方式或渠道融入以產(chǎn)品內(nèi)國際分工為主體的國際分工體系，通過消化、吸收、模仿先進綠色技術，對現(xiàn)有綠色技術進行整合，最終實現(xiàn)自身綠色技術創(chuàng)新水平提升。

1.2 全球價值鏈嵌入影響綠色技術創(chuàng)新的機理

全球價值鏈嵌入是一個國家或地區(qū)及其所屬企業(yè)獲取外部知識并與自身技術創(chuàng)新相銜接的“橋梁”[5]，為新興經(jīng)濟體獲取全球異質(zhì)性資源進而實現(xiàn)知識聯(lián)結(jié)提供了契機[6]，進而為基于全球知識、技術整合的嵌入式創(chuàng)新模式創(chuàng)造了可能[7]。與一般外部網(wǎng)絡關系嵌入所產(chǎn)生的純知識溢出效應不同，全球價值鏈嵌入所產(chǎn)生的國際知識、技術溢出效應主要體現(xiàn)在以下兩個方面：

(1)全球價值鏈嵌入主要通過前向嵌入和后向嵌入影響不同國家或地區(qū)及其所屬企業(yè)綠色技術創(chuàng)新。首先，基于后向全球價值鏈嵌入的國際知識、技術溢出是以國際貿(mào)易中間產(chǎn)品為載體的物化型跨知識、技術轉(zhuǎn)移過程[8]，不同國家或地區(qū)及其所屬企業(yè)通過學習和吸收從進口中間品所內(nèi)含的有關資源利用、環(huán)境保護、污染處理的工藝秘密、技術訣竅和創(chuàng)新知識[9]，對接綠色技術創(chuàng)新前沿，一方面可以實現(xiàn)國內(nèi)外相似綠色技術領域知識耦合，彌補某一國家或地區(qū)企業(yè)知識搜索能力不足、創(chuàng)新風險大等弊端，在既有綠色技術創(chuàng)新的基礎上擴充新知識，促進綠色技術創(chuàng)新水平提升；另一方面也可以實現(xiàn)不同綠色技術領域知識耦合，拓展現(xiàn)有綠色技術創(chuàng)新邊界，使研發(fā)活動延伸至更為前沿的綠色技術領域，從而實現(xiàn)突破性綠色技術創(chuàng)新。其次，基于前向全球價值鏈嵌入的國際知識、技術溢出是某一國家或地區(qū)及其所屬企業(yè)出口創(chuàng)新效應[10]及貿(mào)易雙方協(xié)同化效應[11]發(fā)揮作用的結(jié)果。在全球價值鏈嵌入過程中，買方將產(chǎn)品規(guī)格、設計要求、質(zhì)量標準傳達給出口方，倒逼出口方加大研發(fā)力度進行綠色技術創(chuàng)新；同時，為確保產(chǎn)品價值，買方傾向于為出口方提供與產(chǎn)品生產(chǎn)相關的產(chǎn)品設計、工藝指導和人才培訓，這為出口方知識耦合和技術創(chuàng)新提供了可能。除單一主體會產(chǎn)生出口創(chuàng)新效應外，出口方與買方之間的協(xié)同進化效應也十分顯著。發(fā)達經(jīng)濟體跨國企業(yè)傾向于通過外包主導新國際分工格局，利用欠發(fā)達經(jīng)濟體優(yōu)勢生產(chǎn)更多高附加值產(chǎn)品，由此產(chǎn)生示范效應，進而促進出口方綠色技術創(chuàng)新水平提升。

(2)全球價值鏈嵌入不僅對前向和后向嵌入國家或地區(qū)及其所屬企業(yè)綠色技術創(chuàng)新具有直接影響，而且還存在一些間接影響效應。①融資效應。由于綠色技術創(chuàng)新具有周期長、風險高、資金量大等特征，所以國家或地區(qū)及其所屬企業(yè)往往面臨融資約束，而嵌入全球價值鏈可以緩解這種融資約束。一方面，嵌入全球價值鏈能夠增加企業(yè)獲得貿(mào)易信貸的機會，使企業(yè)憑借國際訂單或信用證向金融機構申請貸款；另一方面，嵌入全球價值鏈使企業(yè)產(chǎn)品多元化、風險分散化，有利于改善企業(yè)信用等級，而外部融資能力提升又可以加大綠色技術研發(fā)投入，從而促進國家或地區(qū)及其所屬企業(yè)綠色技術創(chuàng)新發(fā)展；②競爭效應。全球價值鏈嵌入企業(yè)面對國際市場的競爭壓力，一方面會將出口產(chǎn)品中間生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移給其它國家，再以低成本優(yōu)勢從其它國家進口高質(zhì)量中間品，擴大自身比較優(yōu)勢，從而提高產(chǎn)品競爭力；另一方面，還會迅速調(diào)整自身經(jīng)營決策，發(fā)揮自身專業(yè)化生產(chǎn)比較優(yōu)勢，加大綠色產(chǎn)品供給，實現(xiàn)產(chǎn)品研發(fā)與國際市場需求有效對接，增加國家或地區(qū)及其所屬企業(yè)綠色技術創(chuàng)新投入，從而提高產(chǎn)品競爭力；③規(guī)模效應。為減少固定成本和提高市場占有率，嵌入全球價值鏈的企業(yè)會不斷擴大產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模，形成規(guī)模經(jīng)濟效應，以降低邊際生產(chǎn)成本和提高邊際利潤率，進而促進國家或地區(qū)及其所屬企業(yè)綠色技術創(chuàng)新發(fā)展。

1.3 全球價值鏈嵌入影響綠色技術創(chuàng)新的時空異質(zhì)性

綠色技術創(chuàng)新既是一種技術創(chuàng)新活動，也是一種市場經(jīng)濟活動，開展綠色技術創(chuàng)新受技術環(huán)境、市場環(huán)境和政策環(huán)境的多重影響[12]。

(1)技術環(huán)境分為外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境。從外部技術環(huán)境看，經(jīng)濟全球化發(fā)展使企業(yè)創(chuàng)新行為呈現(xiàn)跨國、跨地域合作特征，開放式創(chuàng)新對國家或地區(qū)綠色技術創(chuàng)新具有顯著影響，而國家或地區(qū)嵌入全球價值鏈的程度決定其對外開放水平，因此全球價值鏈嵌入程度是外部技術環(huán)境的重要內(nèi)容。從內(nèi)部技術環(huán)境看，自主創(chuàng)新是利用自身現(xiàn)有技術資源優(yōu)勢進行技術改造和創(chuàng)新的過程，現(xiàn)有技術資源優(yōu)勢越大，國家或地區(qū)綠色技術創(chuàng)新水平越高，因此自主創(chuàng)新能力是內(nèi)部技術環(huán)境的主要方面。

(2)市場環(huán)境分為市場化程度和企業(yè)平均規(guī)模兩個方面。從市場化程度看，完善的市場機制可以為國家或地區(qū)綠色技術創(chuàng)新提供有序的競爭環(huán)境、透明的經(jīng)營環(huán)境、有益的市場信息、有效的資源配置機制，激勵企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新，吸收它國或異地的綠色技術創(chuàng)新成果向本國或本地區(qū)轉(zhuǎn)移，從而促進國家或地區(qū)綠色技術創(chuàng)新發(fā)展；從企業(yè)平均規(guī)?？?，企業(yè)平均規(guī)模越大，國家或地區(qū)經(jīng)濟實力和市場競爭力越強，獲取綠色技術創(chuàng)新資源的途徑越多，綠色技術創(chuàng)新研發(fā)投入所產(chǎn)生的規(guī)模報酬效應也就越大。一般而言，大企業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率相對較低，因為隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴大，企業(yè)資源、技術、經(jīng)營逐漸固化，極易產(chǎn)生一定的路徑依賴，所以企業(yè)平均規(guī)模也有可能阻礙國家或地區(qū)綠色技術創(chuàng)新。

(3)政策環(huán)境主要包括環(huán)境規(guī)制和政策支持兩種政策工具。從環(huán)境規(guī)制看，環(huán)境規(guī)制通過制定嚴格的技術標準和環(huán)境目標達到生態(tài)環(huán)保的目的，嚴格的環(huán)境規(guī)制會使國家或地區(qū)企業(yè)承載較大的環(huán)保壓力，從短期看對國家或地區(qū)綠色技術創(chuàng)新具有“擠出效應”。但從長期看，企業(yè)通過改變生產(chǎn)方式使清潔生產(chǎn)與利潤并行相容，由此產(chǎn)生的創(chuàng)新補償效應遠遠超過綠色技術創(chuàng)新投入，盡管環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新可能產(chǎn)生先抑后揚的U型作用，但這恰好說明環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的影響客觀存在。從政策支持看，政府作為調(diào)控經(jīng)濟活動的一只有形的手，政策支持能夠優(yōu)化資源配置，促進國家或地區(qū)綠色技術創(chuàng)新發(fā)展；同時，政策支持也會對國家或地區(qū)所屬企業(yè)綠色技術創(chuàng)新投入產(chǎn)生積極影響，一方面通過激勵企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新，使創(chuàng)新主體將更多資金投入到綠色技術創(chuàng)新中，另一方面也會對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)生“擠出效應”。這是因為，中小創(chuàng)新主體為實現(xiàn)利潤最大化通常會采取以犧牲環(huán)境為代價的做法，而政府補貼產(chǎn)生的綠色技術創(chuàng)新“擠出效應”會在一定程度上抑制國家或地區(qū)綠色技術創(chuàng)新發(fā)展。

上述影響因素并非獨立作用于一國或地區(qū)企業(yè)綠色技術創(chuàng)新，不同國家或地區(qū)全球價值鏈嵌入程度不同，全球價值鏈嵌入對綠色技術創(chuàng)新的影響作用也不同。即使是不同國家或地區(qū)全球價值鏈嵌入程度相同，只要其它影響因素不同，全球價值鏈嵌入對不同國家或地區(qū)綠色技術創(chuàng)新的影響作用也不同；同樣，在不同時段，一個國家或地區(qū)全球價值鏈嵌入程度不同，全球價值鏈嵌入對綠色技術創(chuàng)新的影響也不同。即使是不同時段一個國家或地區(qū)全球價值鏈嵌入程度相同，只要其它影響因素不同，全球價值鏈嵌入對一個國家或地區(qū)不同時段綠色技術創(chuàng)新的影響也不同。

1.4 全球價值鏈嵌入影響綠色技術創(chuàng)新的滯后性與動態(tài)效應

一個國家或地區(qū)企業(yè)在嵌入全球價值鏈過程中，通過前向嵌入和后向嵌入直接獲得他國或地區(qū)的綠色知識、技術溢出，進而促進本國或地區(qū)綠色技術創(chuàng)新發(fā)展。從國際知識、技術溢出渠道看，如果其它先進國家或地區(qū)知識、技術溢出效應存在滯后性[13]，那么作為被各國嚴格管制的先進技術，綠色技術溢出效應也存在滯后性。同時，企業(yè)在獲得這些溢出技術后，消化、吸收、模仿需要一個過程，特別是當全球價值鏈嵌入國家或地區(qū)所屬企業(yè)與綠色技術溢出國家或地區(qū)所屬企業(yè)技術差距較大時，這一周期就會更長。從間接效應看，一個國家或地區(qū)所屬企業(yè)嵌入全球價值鏈產(chǎn)生融資效應、競爭效應、規(guī)模效應需要一定時間，而這些效應的發(fā)揮到綠色技術創(chuàng)新的實現(xiàn)也需要一個過程。因此，全球價值鏈嵌入對一個國家或地區(qū)綠色技術創(chuàng)新的影響存在一定的滯后性。

如同某些因素對經(jīng)濟現(xiàn)象的影響不僅存在滯后性還存在動態(tài)性[14]，一個國家或地區(qū)嵌入全球價值鏈對綠色技術創(chuàng)新的影響也存在一定的動態(tài)性。獲取綠色技術是某個不斷強化的過程，一個時點對獲取的外部綠色技術進行消化、吸收、模仿，結(jié)合原有技術產(chǎn)出新綠色技術，并將新綠色技術運用于生產(chǎn)，既能夠增加企業(yè)原有綠色技術存量，反過來又會促進下一個時點外部綠色技術發(fā)展。同時，綠色技術本身是一個“適者生存，不適者淘汰”的演進過程，隨著國家或地區(qū)環(huán)境規(guī)制要求的提高，非綠色技術不會自行退出歷史舞臺，其會對綠色技術擴散產(chǎn)生強大的抵御作用，但隨著綠色技術消費需求的不斷增加，最終會使非綠色技術占有的市場份額越來越小。正因如此，全球價值鏈嵌入對一個國家或地區(qū)綠色技術創(chuàng)新的影響不僅在當期發(fā)生，而且還會影響下一期綠色技術創(chuàng)新發(fā)展，由此形成“疊加效應”。即在全球價值鏈嵌入背景下，如果上一期綠色技術創(chuàng)新發(fā)展水平較高，那么下一期綠色技術創(chuàng)新發(fā)展就有繼續(xù)走高的可能，說明一個國家或地區(qū)綠色技術創(chuàng)新是一個循序漸進、動態(tài)演化的過程。

2 實證研究

2.1 模型構建

基于上述分析，本文借鑒成瓊文等[12]、楊惠馨等[8]的研究，構建如下基本回歸模型：

lnGTIit=α0+α1GVCit+∑βkZkit+μi+vt+εit

(1)

式(1)中，i表示省份，t表示年份，k為控制變量；GTI表示綠色技術創(chuàng)新，為消除異方差的影響，對其進行對數(shù)處理；GVC代表全球價值鏈嵌入度；Z為控制變量；α、β為待估參數(shù)，μ、ν分別表示個體效應和時間效應，ε為誤差項。

2.2 變量選取與數(shù)據(jù)來源

(1)被解釋變量：綠色技術創(chuàng)新(GTI)。綠色技術創(chuàng)新衡量標準有很多，郭捷等[15]根據(jù)OECD公布的《技術領域與IPC分類號對照表》，運用環(huán)境友好型技術領域?qū)狪PC分類號，在國家知識產(chǎn)權局專利檢索系統(tǒng)中檢索環(huán)境友好型專利數(shù)量，以此測量綠色技術創(chuàng)新；楊明海等[16]采用研發(fā)投入與能源消耗量的比值衡量綠色技術創(chuàng)新；楊振兵等[17]使用SFA方法，選取能源和環(huán)境作為生產(chǎn)性投入要素，并將其納入隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)，對中國工業(yè)綠色技術創(chuàng)新進行測量。本文遵循數(shù)據(jù)可得性和完整性原則，采用綠色專利數(shù)表征綠色技術創(chuàng)新，數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站發(fā)布的《中國綠色專利統(tǒng)計報告》。

(2)解釋變量：全球價值鏈嵌入度(GVC)。全球價值鏈嵌入度測算方法較多，Koopman等[18]采用 OECD-WTO 貿(mào)易增加值(TIVA)數(shù)據(jù)庫中的間接增加值出口、國外出口增加值和出口總額進行測量；Wang等[19]在重復計算出口增加值的基礎上，根據(jù)不同生產(chǎn)活動類型，分別對產(chǎn)業(yè)層面的最終產(chǎn)品、增加值進行分解，用于測量基于后向、前向關聯(lián)的全球價值鏈嵌入度；張杰等[20]從企業(yè)層面對中國企業(yè)出口國內(nèi)附加值率(DVAR)進行測算，并以此測量企業(yè)全球價值鏈嵌入度。本文借鑒余泳澤等[21]的做法，采用中國不同省份全球價值鏈嵌入度測量，計算公式如下：

(2)

式(2)中，M、X、D分別代表進口、出口和國內(nèi)銷售，上標p和o分別表示加工貿(mào)易與一般貿(mào)易。

(3)控制變量：自主創(chuàng)新水平(IE)、企業(yè)平均規(guī)模(MCS)、市場化程度(MARKET)、環(huán)境規(guī)制強度(ENV)、政策支持程度(GOV)。其中，自主創(chuàng)新水平參考王洪慶、張瑩(2020)的做法，采用R&D經(jīng)費投入與內(nèi)部支出之比衡量；企業(yè)平均規(guī)模采用各工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)總值與企業(yè)數(shù)的比值測量；市場化程度從王小魯、樊綱的《中國分省份市場化指數(shù)報告(2018)》中提取市場化綜合指數(shù)；環(huán)境規(guī)制強度借鑒張成等(2011)的做法，采用治理污染總投資額與工業(yè)總產(chǎn)值的比值度量；政策支持程度以工業(yè)行業(yè)R&D經(jīng)費占政府的比例測量。

本文主要選取2008-2018年中國內(nèi)地25個省份(因內(nèi)蒙古、貴州、西藏、甘肅、青海、新疆數(shù)據(jù)缺失，故不納入統(tǒng)計)數(shù)據(jù)，除上述已注明的數(shù)據(jù)來源外，其它數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》(2008-2018)、各省份統(tǒng)計年鑒(2008-2018年)及國家統(tǒng)計局官方網(wǎng)站。

2.3 描述性統(tǒng)計分析

(1)綠色技術創(chuàng)新。2008-2018年全國及東部、中部、西部地區(qū)中國綠色技術創(chuàng)新專利申請量如圖1所示。從中可見，2008-2018年中國綠色專利申請總量持續(xù)增加，其中2008-2013年增速較為平穩(wěn)，從2 076項增至8 204項，隨后進入快速增長階段，到2018年增至26 680項。從地區(qū)看，三大經(jīng)濟地區(qū)變化情況與全國保持一致，東部地區(qū)綠色專利數(shù)量最多，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)最少，2018年分別占65.63%、23.91%和10.46%，綠色專利地區(qū)分布格局與各地區(qū)發(fā)展水平保持一致。綠色技術創(chuàng)新的快速增長離不開生態(tài)文明建設，伴隨著中國進入高質(zhì)量發(fā)展階段，人民對美好生態(tài)環(huán)境的追求更高，這也是推動綠色技術創(chuàng)新發(fā)展的主要原因。同時，國家適時把握這一變化，中共十八大將生態(tài)文明建設納入“五位一體”總體布局，2015年又將綠色發(fā)展作為五大發(fā)展理念之一，從政策層面推動綠色技術創(chuàng)新快速發(fā)展。

圖1 2008-2018年全國及東部、中部、西部地區(qū)綠色專利申請總量Fig.1 Total number of green patent applications in the national, eastern, central and western regions from 2008 to 2018

(2)全球價值鏈嵌入度?；谏衔臏y算方法，計算2008-2018年中國內(nèi)地25個省份全球價值鏈嵌入度，結(jié)果如表1所示。從全國層面看，2008-2018年中國全球價值鏈嵌入度在0.37～0.62之間波動，其中2008年嵌入程度最低，2016年達到高峰，此后在中美貿(mào)易戰(zhàn)背景下連續(xù)兩年出現(xiàn)下降。從地區(qū)層面看，東部、中部、西部地區(qū)全球價值鏈嵌入度與中國全球價值鏈嵌入度變化趨勢基本一致，其中東部地區(qū)開放水平更高，全球價值鏈嵌入程度更明顯；2011-2013年、2015-2017年中部地區(qū)全球價值鏈嵌入度高于西部地區(qū)，其余年份則低于西部地區(qū)，兩大地區(qū)全球價值鏈嵌入度總體保持上升態(tài)勢，這與“一帶一路”倡議下中西部地區(qū)開放發(fā)展水平大幅提升密切相關。

2.4 回歸結(jié)果分析

(1)國家層面影響結(jié)果。為降低多重共線性的影響，采用逐步回歸法對變量進行擬合，結(jié)果如表2所示。從中可見，隨著變量數(shù)量增加，各變量擬合系數(shù)符號穩(wěn)健。模型(6)顯示，GVC系數(shù)在1%水平上顯著為正，表明嵌入全球價值鏈對綠色技術創(chuàng)新具有顯著正向影響。GOV和IE系數(shù)為負但不顯著，表明政府支持和自主創(chuàng)新均沒有產(chǎn)生綠色技術創(chuàng)新效果，這與成瓊文等[12]的研究結(jié)論一致。原因可能在于，政策制定沒有激發(fā)企業(yè)內(nèi)生創(chuàng)新動力。MCS系數(shù)在1%水平上顯著為正，表明企業(yè)規(guī)模越大，越有可能進行綠色技術創(chuàng)新。相比于中小企業(yè)而言，大企業(yè)資源優(yōu)勢更明顯，更有助于推動企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新。MARKET系數(shù)在1%水平上顯著為正，表明良好的市場化環(huán)境能夠產(chǎn)生良性競爭氛圍，促進企業(yè)綠色技術創(chuàng)新。ENV系數(shù)為負，但未通過顯著性檢驗，可能原因在于環(huán)境規(guī)制會增加企業(yè)成本，擠占企業(yè)綠色技術創(chuàng)新投入，同時環(huán)境規(guī)制激勵不足，從而沒有產(chǎn)生創(chuàng)新補償效應。

表1 2008-2018年中國各省份全球價值鏈嵌入度Tab.1 Embeddings degrees of the global value chain

表2 全球價值鏈嵌入度影響綠色技術創(chuàng)新的回歸結(jié)果Tab.2 Regression results of the embeddedness of global value chain affecting green technology innovation

(2)分時段影響結(jié)果。由于中國綠色技術創(chuàng)新水平在2014年以后明顯有所提升，因此嵌入全球價值鏈可能存在時間差異。經(jīng)檢驗，Chow檢驗結(jié)果為7.17，p值為0.000，通過1%顯著性水平檢驗，拒絕組間系數(shù)相同的原假設，表明存在顯著組間差異。為此，本文根據(jù)綠色技術創(chuàng)新變化情況，分時段對基本模型進行擬合，結(jié)果如表3所示。從中可見，無論在哪個時段，GVC均顯著為正，與基本回歸結(jié)果一致，再次驗證嵌入全球價值鏈對綠色技術創(chuàng)新具有促進作用。對比兩個時段擬合結(jié)果，2014-2018年GVC系數(shù)略低于2008-2013年，表明嵌入全球價值鏈對綠色技術創(chuàng)新的影響正在減弱。原因在于，近年來中國自主創(chuàng)新水平大幅提升，國際知識、技術溢出邊際效應遞減，環(huán)境規(guī)制力度有所加大，對綠色技術創(chuàng)新的擠出效應開始顯現(xiàn)。此外，發(fā)達國家逆全球化趨勢盛行，尤其是2017年中美貿(mào)易戰(zhàn)阻礙了中國嵌入全球價值鏈進程[22]。

表3 分時段全球價值鏈嵌入度影響綠色技術創(chuàng)新的回歸結(jié)果Tab.3 Regression results of the embedding degrees of global value chain affecting green technology innovation by time periods

(3)分地區(qū)影響結(jié)果。中國幅員遼闊，各地區(qū)地理位置、要素稟賦、發(fā)展水平不同，全球價值鏈嵌入對綠色技術創(chuàng)新的影響作用也不同。本文將中國內(nèi)地25個省份劃分為三大經(jīng)濟地區(qū)，其中東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南，中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南，西部地區(qū)包括廣西、重慶、四川、云南、陜西、寧夏，進一步檢驗地區(qū)異質(zhì)性。首先，運用Chow檢驗是否存在組間差異，Chow檢驗值為4.04，在1%顯著性水平下顯著，拒絕組間系數(shù)相同的原假設，表明存在顯著組間差異；其次，按照地區(qū)分類擬合，結(jié)果如表4所示。從中可見，不同地區(qū)全球價值鏈嵌入對綠色技術創(chuàng)新的影響系數(shù)不同，與上述Chow檢驗結(jié)果一致，表明全球價值鏈嵌入對綠色技術創(chuàng)新的影響存在空間差異性。其中，東部地區(qū)全球價值鏈嵌入對綠色技術創(chuàng)新的影響作用為負，未通過顯著性檢驗，而中部、西部地區(qū)則為正向影響。原因在于，東部地區(qū)對外開放水平遠高于中西部地區(qū)，嵌入全球價值鏈使其成為綠色技術創(chuàng)新凈輸出地區(qū)；而中西部地區(qū)對外開放水平較低，嵌入全球價值鏈多是接收綠色知識、技術溢出。

(4)滯后效應檢驗。為考察全球價值鏈嵌入度對綠色技術創(chuàng)新影響的滯后效應，本文分別對全球價值鏈嵌入度滯后一期和滯后二期進行回歸分析，結(jié)果如表5所示。模型(1)和模型(2)結(jié)果顯示，滯后變量對綠色技術創(chuàng)新具有顯著正向影響(在5%水平下顯著)，表明嵌入全球價值鏈獲得的知識溢出效應不是即時體現(xiàn)的，創(chuàng)新主體需要對其進行消化、吸收、模仿后才能形成自身綠色技術。另外，滯后兩期全球價值鏈嵌入度影響系數(shù)低于滯后一期影響系數(shù)，說明隨著滯后期數(shù)的增加，滯后效應逐步減弱。

表4 分地區(qū)全球價值鏈嵌入度影響綠色技術創(chuàng)新的回歸結(jié)果Tab.4 Regression results of the embedding degrees of global value chain affecting green technology innovation by regions

(5)動態(tài)效應檢驗。本文構建動態(tài)面板模型，將綠色技術創(chuàng)新滯后一期作為工具變量，檢驗綠色技術創(chuàng)新是否呈現(xiàn)一個動態(tài)持續(xù)演進過程，分別采用差分GMM和系統(tǒng)GMM模型進行檢驗，結(jié)果如表5模型(3)和模型(4)所示。從中可見，AR(1)未通過顯著性檢驗，而AR(2)通過顯著性檢驗，表明動態(tài)面板模型隨機誤差項存在一階自相關；Sargan檢驗結(jié)果顯示，GMM估計無法拒絕“工具變量選取有效”的原假設，工具變量選擇滿足過度識別約束條件。其中，綠色技術創(chuàng)新滯后一期對綠色技術創(chuàng)新當期的影響作用在5%水平上顯著為正，表明綠色技術創(chuàng)新是一個動態(tài)演化、循序演進的過程。

表5 全球價值鏈嵌入度影響綠色技術創(chuàng)新的滯后效應及動態(tài)效應檢驗結(jié)果Tab.5 Test results of lag effect and dynamic effect of the embedding degrees of global value chain affecting green technology innovation

(6)穩(wěn)健性檢驗。為考察上述回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用以下方法進行穩(wěn)健性檢驗：首先，更換計量模型，采用異方差穩(wěn)健性混合OLS模型對基本回歸模型進行再估計，結(jié)果如表6所示；其次，考慮到2008年全球金融危機對中國經(jīng)濟造成的不利影響，剔除2008年數(shù)據(jù)，檢驗2009-2018年全球價值鏈嵌入度對綠色技術創(chuàng)新的影響。考慮到金融危機的滯后效應，2010年中國經(jīng)濟面臨下行壓力，故將2010年作為第二個時間節(jié)點，對2010-2018年面板數(shù)據(jù)進行回歸分析。另外，2013年我國提出“一帶一路”倡議，全國對外開放進入新階段，故將2013年作為第三個時間節(jié)點，探究2013-2018年全球價值鏈嵌入度對綠色技術創(chuàng)新的影響，分樣本回歸結(jié)果如表7所示。兩種穩(wěn)健性檢驗結(jié)果顯示，主要解釋變量顯著性與前文保持一致，且其它變量顯著性未發(fā)生較大改變，因此本文回歸結(jié)果穩(wěn)健。

表6 全球價值鏈嵌入度影響綠色技術創(chuàng)新的異方差穩(wěn)健性回歸結(jié)果Tab.6 Heteroscasticity robustness regression results of the embedding degrees of global value chain affecting green technology innovation

表7 全球價值鏈嵌入度影響綠色技術創(chuàng)新的分樣本回歸結(jié)果Tab.7 Sub-sample regression results of the embedding degrees of global value chain affecting green technology innovation

3 結(jié)論與啟示

3.1 研究結(jié)論

本文以2008-2018年中國內(nèi)地25個省份面板數(shù)據(jù)為研究樣本，實證檢驗全球價值鏈嵌入對中國不同省域綠色技術創(chuàng)新的影響，得出以下結(jié)論：①從全國層面看，綠色技術創(chuàng)新是一個動態(tài)演化、循序演進的過程，全球價值鏈嵌入對綠色技術創(chuàng)新具有顯著促進作用，但這種影響具有逐步減弱的滯后性；②從時間層面看，全球價值鏈嵌入對綠色技術創(chuàng)新的影響存在顯著時間差異性，伴隨著中國自主創(chuàng)新水平提升和環(huán)境規(guī)制力度加大，以及發(fā)達國家逆全球化趨勢盛行，近年來全球價值鏈嵌入對綠色技術創(chuàng)新的影響作用逐漸減弱；③從地區(qū)層面看，全球價值鏈嵌入對綠色技術創(chuàng)新的影響存在顯著地區(qū)差異性，中西部地區(qū)全球價值鏈嵌入對綠色技術創(chuàng)新的影響作用比東部地區(qū)更明顯。

3.2 研究啟示

根據(jù)上述研究結(jié)論，本文提出如下啟示：

(1)提高全球價值鏈嵌入度。首先，加快粗放型貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，以更加積極的態(tài)度參與以產(chǎn)品內(nèi)國際分工為核心的新國際分工體系建設，提高全球價值鏈嵌入度；其次，逐步形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的產(chǎn)業(yè)鏈布局，特別是加快通用芯片研發(fā)、設計和代工產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加大5G網(wǎng)絡、數(shù)據(jù)中心等新型基礎設施建設，鼓勵軟件行業(yè)超常規(guī)發(fā)展，在提高供應鏈靈活性的同時，補齊產(chǎn)業(yè)鏈核心環(huán)節(jié)短板；再次，加強與全球價值鏈對接，與國外企業(yè)建立良好的交流與合作關系，擴大全球價值鏈溢出效應，提高綠色技術創(chuàng)新發(fā)展水平。

(2)擴大全球價值鏈嵌入溢出效應。首先，全球價值鏈嵌入度較低省份應努力提高全球價值鏈嵌入度，逐步實現(xiàn)由全球價值鏈低端環(huán)節(jié)向中高端環(huán)節(jié)攀升，獲得更多先進技術和管理經(jīng)驗，促進各省份綠色技術創(chuàng)新發(fā)展；其次，在嵌入全球價值鏈過程中掌握綠色技術創(chuàng)新主動權，避免產(chǎn)生過度的路徑依賴，堅持走綠色技術自主創(chuàng)新道路，始終保持綠色技術創(chuàng)新活力；再次，優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構，逐步降低對加工貿(mào)易的依賴，積極發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)，推動進出口貿(mào)易實現(xiàn)從量到質(zhì)的轉(zhuǎn)變，在現(xiàn)有基礎上擴大進出口貿(mào)易對綠色技術創(chuàng)新的溢出效應。

(3)縮小地區(qū)技術差距。東、中、西部地區(qū)發(fā)展水平不同，嵌入全球價值鏈程度不同，對綠色技術創(chuàng)新發(fā)展的作用也不同，只有不斷提高中部、西部地區(qū)技術發(fā)展水平，才能從整體上促進中國綠色技術創(chuàng)新發(fā)展。首先，中、西部地區(qū)應充分發(fā)揮資源稟賦和低成本優(yōu)勢，積極參與國內(nèi)垂直專業(yè)化分工，通過地區(qū)之間的生產(chǎn)關聯(lián)和技術溢出效應，有效整合國內(nèi)技術資源，迅速提高綠色技術創(chuàng)新水平；其次，東部地區(qū)應充分發(fā)揮綠色技術創(chuàng)新排頭兵的作用，在不斷提高綠色技術創(chuàng)新水平的同時，通過地區(qū)間經(jīng)濟協(xié)同，加大中、西部地區(qū)技術轉(zhuǎn)移和資源共享，鼓勵科研人員到中、西部地區(qū)從事研發(fā)工作，強化對中、西部地區(qū)技術的輻射帶動作用；再次，深化市場改革，打破地區(qū)間市場壁壘和行政分割，充分發(fā)揮市場資源配置功能，破除阻礙要素流動的體制機制，實現(xiàn)勞動力、資本、技術要素自由流動，促進地區(qū)間技術差距收斂和協(xié)調(diào)發(fā)展；最后，完善中央與地方之間、地區(qū)之間、部門之間、行業(yè)之間技術創(chuàng)新統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制，強化綠色技術創(chuàng)新協(xié)同合作，鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入，并在財政方面給予一定扶持，建立技術創(chuàng)新保障和服務配套體系，激發(fā)綠色技術創(chuàng)新活力。