大數(shù)據(jù)偵查運(yùn)行機(jī)理研究

張全濤

重慶警察學(xué)院 信息安全系，重慶 401331

一、問題的提出

機(jī)理，也稱機(jī)制，是維系一個(gè)系統(tǒng)的工作原理，或各要素之間相互作用的過程。從系統(tǒng)論來看，任何事物和現(xiàn)象的機(jī)理都是要素之間相互作用的特定聯(lián)系，本質(zhì)是以要素結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的系統(tǒng)所表現(xiàn)出來的整體性功能和協(xié)同性效應(yīng)，以及諸要素之間運(yùn)行規(guī)則和原理［1］。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，機(jī)理是用來揭示社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中諸要素之間相互作用和關(guān)系的原理［2］。同樣，在刑事偵查領(lǐng)域，機(jī)理是用來揭示維持偵查系統(tǒng)正常運(yùn)行的各個(gè)要素之間，通過一定工作原理而形成的整體性功能和綜合性效率。長期以來，我國理論學(xué)界并未將偵查機(jī)理的研究納入學(xué)術(shù)視野，導(dǎo)致一直存在理論空洞與實(shí)踐盲點(diǎn)。隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來，大數(shù)據(jù)偵查應(yīng)運(yùn)而生，大數(shù)據(jù)偵查的學(xué)術(shù)研究也逐漸繁榮。當(dāng)學(xué)者普遍關(guān)注大數(shù)據(jù)帶來偵查模式轉(zhuǎn)型、偵查效率提升的統(tǒng)一論調(diào)時(shí)，支撐大數(shù)據(jù)偵查理論研究與實(shí)踐運(yùn)行的機(jī)理建構(gòu)依然被學(xué)界所忽視。對(duì)此，結(jié)合傳統(tǒng)偵查學(xué)基本理論，構(gòu)建大數(shù)據(jù)偵查實(shí)踐的運(yùn)行機(jī)理，既是順應(yīng)大數(shù)據(jù)時(shí)代技術(shù)賦能偵查實(shí)踐轉(zhuǎn)型升級(jí)的迫切需要，也是有效推動(dòng)偵查學(xué)理論邁向智慧時(shí)代原理創(chuàng)新的內(nèi)生需求。

二、大數(shù)據(jù)引發(fā)偵查工作認(rèn)知與實(shí)踐的變化

（一）利用數(shù)據(jù)技術(shù)全景記錄功能推動(dòng)偵查認(rèn)知與實(shí)踐創(chuàng)新

在人類社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中，思辨認(rèn)知和實(shí)證認(rèn)知是人類認(rèn)識(shí)客觀世界的兩種最重要途徑。思辨認(rèn)知是通過邏輯推導(dǎo)方式從單純理論或概念路徑出發(fā)去認(rèn)識(shí)世界。如果要對(duì)每一個(gè)事物進(jìn)行合理解釋，則需要一定理論作為指導(dǎo)，如果在信息缺乏或不足狀態(tài)下對(duì)事物的現(xiàn)象進(jìn)行解釋，唯有通過思辨方式才能對(duì)事物進(jìn)行深入認(rèn)識(shí)，至于認(rèn)識(shí)結(jié)論是否正確則需要后期實(shí)踐加以驗(yàn)證。而實(shí)證認(rèn)知與思辨認(rèn)知相比則需要有驗(yàn)證要求，即在思辨認(rèn)知指導(dǎo)下得出一個(gè)假設(shè)性結(jié)論，然后通過相應(yīng)實(shí)驗(yàn)或?qū)嵺`加以證明，從而形成“假設(shè)—實(shí)驗(yàn)（或?qū)嵺`）—驗(yàn)證—認(rèn)識(shí)”的認(rèn)知邏輯進(jìn)路。質(zhì)言之，思辨認(rèn)知和實(shí)證認(rèn)知共同構(gòu)成人類認(rèn)識(shí)的總體過程［3］。當(dāng)今，幾乎人類社會(huì)活動(dòng)的所有方面都已進(jìn)入數(shù)據(jù)記錄全景時(shí)代，并且可以轉(zhuǎn)化為可視化數(shù)據(jù)。因此，大數(shù)據(jù)時(shí)代也被稱為“物的數(shù)據(jù)化以及數(shù)據(jù)化的物”［4］時(shí)代。物的數(shù)據(jù)化過程使過去人類行為具有的隱蔽性、隱私性內(nèi)容，在大數(shù)據(jù)記錄時(shí)代愈發(fā)變得顯性、暴露、公開和透明。通過數(shù)據(jù)記錄的內(nèi)容，使人們的行為活動(dòng)變得更加清晰、明白、客觀和精確；通過數(shù)據(jù)記錄的還原，使人類個(gè)體行為變得更加容易追蹤，人們之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)更加容易回溯，這在一定程度上為改變傳統(tǒng)偵查認(rèn)識(shí)的方法路徑提供了技術(shù)工具，也為偵查工作在大數(shù)據(jù)時(shí)代的創(chuàng)新發(fā)展提供了支撐。

（二）利用因果關(guān)系邏輯認(rèn)定實(shí)現(xiàn)犯罪事實(shí)回溯

偵查的本質(zhì)就是一種認(rèn)識(shí)活動(dòng)，是圍繞“查明犯罪事實(shí)、收集犯罪證據(jù)、查獲犯罪嫌疑人”展開。其中，查明犯罪事實(shí)是基礎(chǔ)，即需要查明是否發(fā)生了犯罪事實(shí)以及具體發(fā)生了什么樣的犯罪事實(shí)，基本依據(jù)是圍繞刑法中關(guān)于具體犯罪行為構(gòu)成要素的規(guī)定內(nèi)容而展開，基本方法則是因果關(guān)系原理的具體指導(dǎo)，遵循“犯罪原因—犯罪結(jié)果”的因果關(guān)系邏輯。

偵查過程一般體現(xiàn)為對(duì)犯罪事實(shí)因果關(guān)系的查明。因此，偵查行為的展開必須符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。偵查犯罪事實(shí)是一種“法律真實(shí)”的狀態(tài)，最理想化的狀態(tài)是與“客觀真實(shí)”無限接近。囿于人的認(rèn)識(shí)能力有限，在傳統(tǒng)偵查期間，偵查人員只能遵循因果關(guān)系的一維性邏輯時(shí)序展開，囿于實(shí)踐中犯罪事實(shí)中的原因因素或結(jié)果因素往往處于不明狀態(tài)或聯(lián)系不夠緊密，導(dǎo)致犯罪事實(shí)查明進(jìn)程中存在諸多障礙，甚至出現(xiàn)偏離和錯(cuò)誤?？v覽刑事訴訟法治的歷史長河，基于因果關(guān)系查明的“法律真實(shí)”無限接近或約等于“客觀真實(shí)”是絕大多數(shù)案件所能體現(xiàn)的。其根本保證就在于可以通過證據(jù)進(jìn)行分析或聽審，使事實(shí)認(rèn)定者能夠運(yùn)用推論建立起證據(jù)與待證事實(shí)之間的邏輯和經(jīng)驗(yàn)聯(lián)系，在觀念中重建和再現(xiàn)已發(fā)生過的犯罪事實(shí)［5］。正如休謨所說：“如果有人問我們對(duì)于事實(shí)所做的一切推論的本性是什么？適當(dāng)?shù)拇饛?fù)似乎就是：這些推論是建立在因果關(guān)系之上的。如果再問：我們關(guān)于因果關(guān)系的一切理論和結(jié)論的基礎(chǔ)是什么？就可以用一句話來回答：經(jīng)驗(yàn)。”［6］因此，要建立起犯罪事實(shí)之間的因果聯(lián)系比較容易，即可以通過偵查人員的認(rèn)識(shí)活動(dòng)加以實(shí)現(xiàn)。從犯罪事實(shí)的發(fā)生機(jī)制來說，也如客觀世界中到處都存在著引起與被引起的普遍聯(lián)系一樣［7］，對(duì)于犯罪事實(shí)的認(rèn)定，其核心就是偵查人員基于引起與被引起的普遍原理，應(yīng)用一系列已知的犯罪事實(shí)與犯罪構(gòu)成要件事實(shí)建立起推論的鏈條，再不斷與其他犯罪事實(shí)進(jìn)行相互驗(yàn)證，最后形成對(duì)全案犯罪事實(shí)的認(rèn)定。但是，在傳統(tǒng)偵查條件下，無論是基于長期偵查實(shí)踐活動(dòng)積累的偵查認(rèn)識(shí)或技能（經(jīng)驗(yàn)）還是偵查個(gè)體所具備的偵查專業(yè)知識(shí)而形成的邏輯推理（推論），都具有一定局限性。如達(dá)馬斯卡教授所說：“伴隨著過去50 年驚人的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，在司法領(lǐng)域，新的事實(shí)確認(rèn)方式已經(jīng)開始挑戰(zhàn)傳統(tǒng)的事實(shí)認(rèn)定方法。越來越多的對(duì)于訴訟程序非常重要的事實(shí)現(xiàn)在只能通過高科技手段明確?！保?］當(dāng)今，大數(shù)據(jù)技術(shù)為犯罪事實(shí)的回溯提供了重要的科學(xué)認(rèn)知手段，基于大數(shù)據(jù)的數(shù)理挖掘?yàn)榉缸锸聦?shí)的重構(gòu)提供了重要實(shí)踐基礎(chǔ)。

（三）利用相關(guān)關(guān)系數(shù)據(jù)重構(gòu)賦能大數(shù)據(jù)偵查預(yù)測(cè)

在大數(shù)據(jù)時(shí)代，物的數(shù)據(jù)化為大數(shù)據(jù)偵查創(chuàng)造了條件。在接觸性犯罪類型中，犯罪行為從犯意的形成、犯罪的預(yù)備、犯罪的實(shí)施、犯罪的既遂以及犯罪完成后的逃逸、財(cái)物的銷贓等環(huán)節(jié)都可被數(shù)據(jù)所記錄，因果關(guān)系的時(shí)序流轉(zhuǎn)更是無一例外地被數(shù)據(jù)所記載，從而使大數(shù)據(jù)時(shí)代比傳統(tǒng)偵查時(shí)代關(guān)于犯罪行為因果關(guān)系的推論更具清晰性、犯罪事實(shí)的查證更具全流程性、犯罪結(jié)果的追蹤更具全景性。在非接觸性犯罪類型中，關(guān)于犯罪對(duì)象的選擇、犯罪工具的選擇、犯罪后財(cái)物的流轉(zhuǎn)以及犯罪資金的存取形態(tài)都是通過網(wǎng)絡(luò)的形式完成、數(shù)據(jù)記錄的方式存在，這些基于犯罪行為所形成的數(shù)據(jù)是現(xiàn)實(shí)生活中犯罪行為實(shí)施方式的客觀狀態(tài)，是利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行資源分析的基礎(chǔ)，更是大數(shù)據(jù)相關(guān)分析的條件。在對(duì)高危人員和高危犯罪類型預(yù)測(cè)中，根據(jù)已有歷史數(shù)據(jù)構(gòu)建起的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，在高危風(fēng)險(xiǎn)因素介入后，結(jié)合歷史犯罪數(shù)據(jù)與風(fēng)險(xiǎn)介入的犯罪因素形成相關(guān)關(guān)系，然后確定其風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，再形成預(yù)警性信息提示，通過風(fēng)險(xiǎn)因素與具體人或物建立關(guān)聯(lián)，從而實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)預(yù)測(cè)。

總之，在大數(shù)據(jù)時(shí)代，海量數(shù)據(jù)資源豐富和拓展了利用因果關(guān)系認(rèn)識(shí)世界的信息和視角，基于大數(shù)據(jù)技術(shù)的相關(guān)關(guān)系可以建立和重構(gòu)事物之間隱性的關(guān)聯(lián)關(guān)系。大數(shù)據(jù)不僅淡化了小數(shù)據(jù)時(shí)代可以追求事物之間精確關(guān)系的描述，體現(xiàn)出“大數(shù)據(jù)即大樣本”的顯著價(jià)值；也可以借助其強(qiáng)大的計(jì)算能力，為人們提供更多、更為豐富的結(jié)果；還可以輔助偵查主體更便捷地認(rèn)識(shí)和探究刑事犯罪的本質(zhì)面目，體現(xiàn)“在大數(shù)據(jù)時(shí)代，技術(shù)的有效性要比科學(xué)的完整性更加重要”的特征［9］。

三、偵查運(yùn)行機(jī)理的核心內(nèi)容與分析

（一）犯罪事實(shí)因果關(guān)系是偵查認(rèn)知機(jī)理的核心內(nèi)容

認(rèn)知是指主體通過思維活動(dòng)進(jìn)行的認(rèn)識(shí)和了解［10］，具體體現(xiàn)在認(rèn)知方式和認(rèn)知風(fēng)格兩個(gè)方面。認(rèn)知方式是指認(rèn)知主體通過思維活動(dòng)認(rèn)識(shí)和了解客觀世界的習(xí)慣性模式［11］，認(rèn)知風(fēng)格是指?jìng)€(gè)體一貫性的組織和加工信息的方式［12］。由于偵查是一門從實(shí)踐中逐步發(fā)展并形成其獨(dú)特理論的學(xué)科。所以，偵查認(rèn)知是偵查主體在開展偵查活動(dòng)中所形成的思維認(rèn)識(shí)，既包括經(jīng)過長期偵查實(shí)踐活動(dòng)積累起來的固定的、普遍的思維邏輯，也包括偵查主體在開展具體偵查活動(dòng)中根據(jù)自身獨(dú)特條件所形成的動(dòng)態(tài)的個(gè)體思維邏輯。但無論是宏觀的思維模式還是個(gè)體的思維邏輯，偵查認(rèn)知的對(duì)象始終都是圍繞刑事案件展開，而刑事案件又是以犯罪事實(shí)的存在而存在，圍繞刑事案件構(gòu)成要素查明犯罪事實(shí)，收集犯罪證據(jù)是偵查認(rèn)知的中心任務(wù)。“刑法中的犯罪構(gòu)成要件被視為在刑事訴訟這種內(nèi)部結(jié)構(gòu)中具有超越性的指導(dǎo)觀念，即指引訴訟進(jìn)程的‘指導(dǎo)形象’”［13］，偵查認(rèn)知既不能脫離刑事實(shí)體法，也不能脫離刑事程序法，否則“事實(shí)查明”終將沒有任何法律意義［14］。盡管每一起刑事案件都存在諸多差異，但因果規(guī)律是刑事案件形成的核心重要規(guī)律，也是認(rèn)識(shí)刑事案件的重要規(guī)律。所以，任何刑事案件都是因果聯(lián)系的鎖鏈，因果聯(lián)系貫穿于刑事案件的始終［15］。根據(jù)唯物主義辯證法的觀點(diǎn)，任何已經(jīng)發(fā)生的事件，其因果關(guān)系是特定、唯一的、不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，也是可以被人們所認(rèn)識(shí)的。所以，偵查認(rèn)知的過程就是要以因果關(guān)系為紐帶，從已知犯罪事實(shí)中“尋找疑點(diǎn)—發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)—解釋疑點(diǎn)”，然后通過一系列偵查方法的展開，不斷收集相關(guān)證據(jù)，還原、重建犯罪過程，并最終應(yīng)用所收集到的證據(jù)固定案件事實(shí)。

（二）偵查入口路徑是偵查方法機(jī)理的核心構(gòu)成

偵查方法是偵查主體在偵查活動(dòng)中為完成偵查任務(wù)或?qū)崿F(xiàn)偵查目標(biāo)所采取的步驟、規(guī)劃、程序和手段［16］。在偵查目標(biāo)導(dǎo)向下偵查方法又具體包含偵查途徑、偵查策略、偵查工具等系統(tǒng)要素［17］。在偵辦具體刑事案件過程中，偵查目標(biāo)是偵查方法的行動(dòng)指南，若干偵查目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)最終能夠促成偵查目的的實(shí)現(xiàn)。偵查途徑是指為實(shí)現(xiàn)偵查目標(biāo)而具體選擇偵查的入口或路徑，主要包括“從人到案”和“從案到人”兩種基本方式，當(dāng)然在不同社會(huì)背景下，基于這兩種方式又演化出多種類型。例如，在信息化偵查階段演化出了諸如從“從信息到人”“從信息到案件”“從人到信息”“從案件到信息”等類型，在大數(shù)據(jù)偵查階段演化出了諸如“從人到數(shù)據(jù)”“從數(shù)據(jù)到案件”“從案件到數(shù)據(jù)到人”“從人到數(shù)據(jù)到案件”“從數(shù)據(jù)到案件到數(shù)據(jù)”“從數(shù)據(jù)到人到數(shù)據(jù)”等類型。正是由于在長期偵查實(shí)踐中已經(jīng)積累形成了這兩種最基本方法，因此我國許多偵查學(xué)教材也將其稱為偵查模式。但是，從語義學(xué)角度分析，偵查途徑和偵查模式在概念表達(dá)上存在一定區(qū)別。例如，偵查途徑的選擇往往需要偵查主體根據(jù)具體偵查情勢(shì)的變化而隨機(jī)選擇，因此它是一種隨機(jī)性、不穩(wěn)定性的偵查方法；而偵查模式則是經(jīng)過長期偵查工作積累而形成的具有指導(dǎo)性的、可供人們參考的程式方法，從這個(gè)意義上說，偵查模式又是一種具有穩(wěn)定形式的偵查方法。偵查策略是指?jìng)刹橹黧w為實(shí)現(xiàn)某個(gè)偵查目標(biāo)而具體選擇的思維方式和行為方法，在思維方式上以偵查認(rèn)知為基礎(chǔ)，在行為方式上既可以依據(jù)法定的方式方法進(jìn)行，也可以依據(jù)自身積累的經(jīng)驗(yàn)規(guī)則進(jìn)行。偵查策略主要包括偵查謀略和偵查措施兩大類。偵查謀略是指?jìng)刹橹黧w在開展具體偵查行為過程中，所實(shí)施的以法治思維為底線的、以符合偵查邏輯的科學(xué)思維方法和工作方法［18］，具有戰(zhàn)術(shù)上的謀略意義，如“聲東擊西”“敲山震虎”等。偵查措施是指?jìng)刹橹黧w在實(shí)施偵查破案和犯罪防控中依據(jù)法律法規(guī)而采用的各種調(diào)查手段和強(qiáng)制性措施。有的偵查學(xué)教材將偵查措施分為基礎(chǔ)性偵查措施、控制性偵查措施、強(qiáng)制性偵查措施、綜合性偵查措施［19］，也有偵查學(xué)教材將其劃分為法律明文規(guī)定的偵查措施以及偵查實(shí)務(wù)部門總結(jié)提煉的偵查措施。

（三）防控高危人員或犯罪類型是偵查防范機(jī)理的終極目標(biāo)

偵查防范是指運(yùn)用各種偵查手段和力量，對(duì)具有高度危險(xiǎn)性的犯罪人員或犯罪類型，在具備合理根據(jù)前提下予以提前偵查和控制的手段［20］。關(guān)于偵查防范是否能夠成為偵查的目的或者是偵查的任務(wù)，雖然學(xué)界有爭(zhēng)論，但根據(jù)上述關(guān)于偵查目的的考察不難看出，偵查防范是偵查機(jī)理的重要組成部分。從學(xué)科性質(zhì)上講，偵查防范不同于犯罪學(xué)中一般意義上的犯罪預(yù)防。因?yàn)榉缸飳W(xué)中對(duì)犯罪的界定主要是以行為的社會(huì)危害性為標(biāo)準(zhǔn)，預(yù)防的對(duì)象既包括對(duì)違法行為及刑事犯罪的預(yù)防，還包括對(duì)一般越軌行為及病態(tài)行為的預(yù)防；而偵查防范的對(duì)象則主要由“行為表現(xiàn)+法律規(guī)定”予以評(píng)價(jià)，以嚴(yán)重的社會(huì)危害性、刑事違法性、應(yīng)受刑事懲罰性為標(biāo)準(zhǔn)，主要是對(duì)高危人員與高危犯罪類型進(jìn)行特定化、針對(duì)性預(yù)防。從社會(huì)治安綜合治理具體要求來看，偵查防范也與社會(huì)治安防范有所區(qū)別。治安防范的對(duì)象主要是違反治安管理處罰法的行為，或從大治安的角度出發(fā)也包括對(duì)刑事犯罪的預(yù)防；而偵查防范的對(duì)象主要是對(duì)涉嫌刑事犯罪的行為進(jìn)行防范和控制，目的是防止嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪行為或犯罪人員對(duì)社會(huì)秩序造成破壞或危害。根據(jù)偵查防范的基本內(nèi)涵，偵查防范還應(yīng)當(dāng)限定具體的防范條件、防范對(duì)象、防范結(jié)果及防范限度等內(nèi)容。否則，容易造成公民權(quán)利的侵犯。

（四）認(rèn)定犯罪構(gòu)成要件事實(shí)是偵查證明機(jī)理的直接表現(xiàn)

“以審判為中心”的訴訟制度改革提出要嚴(yán)格落實(shí)證據(jù)裁判制度，嚴(yán)格落實(shí)非法證據(jù)排除規(guī)則。眾所周知，庭審實(shí)質(zhì)化的落實(shí)和實(shí)現(xiàn)其核心在于法庭對(duì)犯罪事實(shí)的認(rèn)定及對(duì)犯罪證據(jù)的調(diào)查，而這些事項(xiàng)的完成多在偵查階段形成。偵查階段關(guān)于犯罪事實(shí)查明與犯罪證據(jù)收集的作用至關(guān)重要，直接影響刑事訴訟的“質(zhì)量要求”，而這些質(zhì)量是否能夠達(dá)到訴訟法治的要求，證明標(biāo)準(zhǔn)是檢驗(yàn)的重要尺度。根據(jù)我國刑事訴訟理論及刑事訴訟法的相關(guān)規(guī)定，我國刑事證明標(biāo)準(zhǔn)存在于偵查、起訴、審判階段的不同事項(xiàng)，如在偵查階段的逮捕證明要求、偵查終結(jié)的證明要求，起訴階段審查起訴的證明要求，審判階段定罪量刑的證明要求等。但對(duì)于這些不同階段證明標(biāo)準(zhǔn)是否需要統(tǒng)一，學(xué)術(shù)界出現(xiàn)了相反的兩種論點(diǎn)。反對(duì)者認(rèn)為要真正樹立“以審判為中心”的目標(biāo)，就要將法院的定罪標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立為最高標(biāo)準(zhǔn)，其他階段不用設(shè)立證明標(biāo)準(zhǔn)［21］；也有學(xué)者提出要強(qiáng)化審判的中心地位，就應(yīng)當(dāng)降低偵查起訴階段的證明標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建一種漸進(jìn)式的證明標(biāo)準(zhǔn)體系［22］；還有學(xué)者從操作層面的角度提出以可能性作為審前證明標(biāo)準(zhǔn)，并通過概率論、數(shù)字量化的方式設(shè)定審前證明標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)要求［23］。但也有支持者提出統(tǒng)一證明標(biāo)準(zhǔn)既可以滿足高質(zhì)量的審判要求［24］，也可以切實(shí)改善審判條件［25］。因此，按照我國刑事司法改革的內(nèi)核精神，偵查階段的證明標(biāo)準(zhǔn)不但不能降低，還要嚴(yán)格按照審判的要求強(qiáng)化偵查的證明。偵查階段的證明主要圍繞犯罪事實(shí)展開，要保證查明事實(shí)、收集證據(jù)的客觀性，偵查機(jī)關(guān)就要在偵查證明過程中認(rèn)真履行好客觀公正義務(wù)，堅(jiān)持好不偏不倚、客觀公正立場(chǎng)，查清犯罪事實(shí)的因果關(guān)系，收集有罪無罪、罪輕罪重、此罪彼罪的全案證據(jù)。

綜上，偵查機(jī)理的構(gòu)成要素應(yīng)當(dāng)由四個(gè)方面組成。認(rèn)知機(jī)理是偵查的思維方式，是偵查主體從事偵查活動(dòng)的邏輯起點(diǎn)，決定著整個(gè)偵查工作的方向。方法機(jī)理是在偵查認(rèn)知的指導(dǎo)下具體從事相關(guān)的偵查行為，是實(shí)現(xiàn)偵查目的、完成偵查任務(wù)的方法手段。防范機(jī)理是偵查價(jià)值功能實(shí)現(xiàn)的終極目標(biāo)，是國家實(shí)現(xiàn)對(duì)犯罪治安綜合治理需要的重要基石。證明機(jī)理是偵查工作回歸訴訟活動(dòng)的重要體現(xiàn)，是國家實(shí)現(xiàn)刑罰權(quán)，依法打擊犯罪、保障人權(quán)的重要組成內(nèi)容。四個(gè)方面不可偏廢，共同組成偵查機(jī)理的核心內(nèi)容。

四、大數(shù)據(jù)偵查運(yùn)行機(jī)理建構(gòu)

當(dāng)前，為有效應(yīng)對(duì)大數(shù)據(jù)時(shí)代的高智能犯罪［26］，建構(gòu)大數(shù)據(jù)偵查運(yùn)行機(jī)理既是偵查工作的轉(zhuǎn)型需要，也是全面厘清大數(shù)據(jù)偵查創(chuàng)新要素的時(shí)代所需，更是為未來大數(shù)據(jù)偵查程序的設(shè)計(jì)、證據(jù)制度的完善、刑事辯護(hù)權(quán)的拓展等提供重要的理論支持。以偵查機(jī)理要素為基礎(chǔ)，輔之大數(shù)據(jù)技術(shù)的鮮明特征，建構(gòu)大數(shù)據(jù)偵查機(jī)理的全新內(nèi)涵，是推動(dòng)大數(shù)據(jù)偵查理論與實(shí)踐向縱深發(fā)展的核心與關(guān)鍵。

（一）大數(shù)據(jù)偵查認(rèn)知機(jī)理建構(gòu)

大數(shù)據(jù)時(shí)代事物之間發(fā)生的機(jī)理依然是因果關(guān)系轉(zhuǎn)化為相關(guān)關(guān)系和相關(guān)關(guān)系轉(zhuǎn)向因果關(guān)系的重要體現(xiàn)［27］。如何從大數(shù)據(jù)擅長的相關(guān)關(guān)系中推斷出因果關(guān)系的根本規(guī)律，是大數(shù)據(jù)真正的價(jià)值所在［28］。雖然大數(shù)據(jù)時(shí)代精確的因果關(guān)系逐漸變得模糊，模糊的相關(guān)關(guān)系已成為常態(tài)，但并不意味著大數(shù)據(jù)的相關(guān)關(guān)系是對(duì)因果關(guān)系規(guī)律的舍棄，只是基于大數(shù)據(jù)的規(guī)模性、混雜性、模糊性、多樣性等特征，擴(kuò)大了事物本質(zhì)因果關(guān)系的緊密程度而已，但大數(shù)據(jù)擅長的相關(guān)關(guān)系分析，絕非可以取代因果關(guān)系。正如《大數(shù)據(jù)時(shí)代》指出只需知道“是什么”而無需知道“為什么”在偵查認(rèn)知中可能只是個(gè)偽命題，偵查的過程是一個(gè)從“黑箱”走向“白箱”的過程，是一個(gè)“發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)—分析疑點(diǎn)—解釋疑點(diǎn)”的過程，這之間的認(rèn)知過程必然是以因果關(guān)系作為紐帶。

就因果關(guān)系與相關(guān)關(guān)系兩者的關(guān)系來講：首先，因果關(guān)系是事物之間的本質(zhì)聯(lián)系。根據(jù)唯物主義辯證法的重要觀點(diǎn)，一切事物都處于普遍聯(lián)系之中，它們總是在不斷的相互作用過程中推動(dòng)著事物的前進(jìn)。其次，大數(shù)據(jù)的相關(guān)關(guān)系又有利于追溯既往因果關(guān)系的事實(shí)存在。從相關(guān)關(guān)系判斷事物之間的因果關(guān)系，物的數(shù)據(jù)化過程既可以清晰記錄并還原事物之間的相互聯(lián)系狀態(tài)，還可以為還原事實(shí)存在的狀態(tài)提供物質(zhì)性基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)化的因素既可以通過量化關(guān)系來表達(dá)其相互作用的過程，也可以通過這些量化后的數(shù)據(jù)反推事物之間的相互關(guān)系，從而還原事物之間的因果關(guān)系。所以，大數(shù)據(jù)偵查認(rèn)知的過程不僅要知道“是什么”，而且更需要知道“為什么”。

在大數(shù)據(jù)偵查認(rèn)知中，因果關(guān)系是查明犯罪事實(shí)的根本遵循，相關(guān)關(guān)系是查明犯罪事實(shí)的重要路徑。從經(jīng)驗(yàn)上看，事物之間若存在因果關(guān)系，一般則會(huì)具備相關(guān)關(guān)系，事物之間若不存在因果關(guān)系，也會(huì)存在相關(guān)關(guān)系，相關(guān)關(guān)系比因果關(guān)系要更為廣泛且普遍［29］。從哲學(xué)角度看，相關(guān)性是一種弱的因果性，而因果性則表現(xiàn)為一種強(qiáng)的相關(guān)性［30］。因此，兩者并不是非此即彼或你替我代的關(guān)系，而是相互依存、互為補(bǔ)充的關(guān)系。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，它們共同組成大數(shù)據(jù)偵查認(rèn)知機(jī)理的重要內(nèi)容。

（二）大數(shù)據(jù)偵查方法機(jī)理建構(gòu)

目前，關(guān)于大數(shù)據(jù)偵查方法的論述尚無定論。有的學(xué)者從實(shí)務(wù)應(yīng)用和技術(shù)角度出發(fā)，將大數(shù)據(jù)偵查的方法分為數(shù)據(jù)搜索、數(shù)據(jù)碰撞、數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)畫像、犯罪網(wǎng)絡(luò)分析、犯罪熱點(diǎn)分析和大數(shù)據(jù)公司調(diào)取證據(jù)等內(nèi)容［31］；有的學(xué)者將大數(shù)據(jù)偵查方法融入具體大數(shù)據(jù)偵查實(shí)踐中，從大數(shù)據(jù)偵查資源獲取、大數(shù)據(jù)預(yù)處理、數(shù)據(jù)挖掘方法、非結(jié)構(gòu)化大數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)查詢、數(shù)據(jù)分析、技戰(zhàn)法與數(shù)據(jù)可視化等方面展開［32］；也有學(xué)者從大數(shù)據(jù)偵查的行為樣態(tài)出發(fā)，將其分為數(shù)據(jù)查詢、數(shù)據(jù)比對(duì)與數(shù)據(jù)挖掘三類［33］；還有學(xué)者認(rèn)為大數(shù)據(jù)偵查方法是大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用的抓手，主要包括數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)搜索、數(shù)據(jù)碰撞、數(shù)據(jù)分析和結(jié)果應(yīng)用等方法［34］。

對(duì)此，筆者認(rèn)為，傳統(tǒng)偵查方法與大數(shù)據(jù)偵查方法的主要區(qū)別是對(duì)數(shù)據(jù)的處理技術(shù)。傳統(tǒng)偵查時(shí)代的數(shù)據(jù)應(yīng)用可以稱之為“小數(shù)據(jù)應(yīng)用”，其顯著特征是在數(shù)據(jù)類型上主要以結(jié)構(gòu)化和半結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)為主、數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)比較緊密、數(shù)據(jù)處理的技術(shù)要求不是很高，傳統(tǒng)數(shù)據(jù)處理軟件基本可以應(yīng)對(duì)。所以，在傳統(tǒng)偵查實(shí)踐中根據(jù)偵查部門已建立的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)查詢處理基本可以應(yīng)對(duì)偵查工作需要。而大數(shù)據(jù)時(shí)代，伴隨著物的數(shù)據(jù)化進(jìn)程加快，更加注重對(duì)非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)類型進(jìn)行處理，注重對(duì)數(shù)據(jù)背后的規(guī)律進(jìn)行挖掘關(guān)聯(lián)。因此，大數(shù)據(jù)時(shí)代的數(shù)據(jù)處理技術(shù)面臨的數(shù)據(jù)體量更為龐大、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)更為復(fù)雜、數(shù)據(jù)計(jì)算能力更為超強(qiáng)、數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)程度更為混雜［35］，簡(jiǎn)單的處理技術(shù)難以應(yīng)對(duì)大數(shù)據(jù)偵查需要，而大數(shù)據(jù)時(shí)代的數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)為這一難題的破解提供了方法。

數(shù)據(jù)挖掘是一種從數(shù)據(jù)源（通常指數(shù)據(jù)庫）中探尋有用模式或知識(shí)內(nèi)容的過程［36］。通過數(shù)據(jù)挖掘可以獲得隱含的、事先未知的、潛在的、更有價(jià)值的信息，一般可以使用概念、規(guī)則、規(guī)律、模式等表示。因此，數(shù)據(jù)挖掘是支撐大數(shù)據(jù)分析的核心技術(shù)，可以稱為數(shù)據(jù)處理技術(shù)的高級(jí)階段應(yīng)用［37］。再加之?dāng)?shù)據(jù)挖掘技術(shù)一般需要機(jī)器學(xué)習(xí)、人工智能、信息檢索和可視化技術(shù)等多學(xué)科支撐，能夠適應(yīng)數(shù)據(jù)時(shí)代偵查工作的需要。所以，相對(duì)于傳統(tǒng)偵查的小數(shù)據(jù)處理技術(shù)，大數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)已經(jīng)成為大數(shù)據(jù)偵查方法的重要內(nèi)容。

大數(shù)據(jù)偵查中的數(shù)據(jù)挖掘是指根據(jù)偵查工作的需要，依法在海量的、異構(gòu)的、多元的、動(dòng)態(tài)的數(shù)據(jù)信息集合中，提取能夠?yàn)閭刹槠瓢?、犯罪預(yù)測(cè)提供決策服務(wù)的知識(shí)過程。大數(shù)據(jù)偵查中，數(shù)據(jù)挖掘主體既可以是法定的偵查機(jī)關(guān)，也可以是基于法定偵查機(jī)關(guān)委托的有專業(yè)資質(zhì)的組織或個(gè)人；數(shù)據(jù)挖掘的對(duì)象是與刑事案件相關(guān)聯(lián)的各類數(shù)據(jù)集合；數(shù)據(jù)挖掘的目的是偵查破案、偵查證明和偵查預(yù)測(cè)。結(jié)合大數(shù)據(jù)偵查數(shù)據(jù)挖掘?qū)嵺`，一般應(yīng)包括偵查目標(biāo)的確立、具體偵查任務(wù)事項(xiàng)的理解、目標(biāo)數(shù)據(jù)集的提取、數(shù)據(jù)的預(yù)處理、數(shù)據(jù)的挖掘與分析、模型的解釋與評(píng)估以及算法結(jié)果的偵查應(yīng)用等環(huán)節(jié)。

值得注意的是，基于數(shù)據(jù)挖掘的偵查結(jié)果是否正確，仍然需要傳統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)勘查、調(diào)查訪問、摸底排隊(duì)、偵查訊問等手段獲取的結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證；反過來，基于現(xiàn)場(chǎng)勘查、調(diào)查訪問、摸底排隊(duì)、偵查訊問等獲取的案件數(shù)據(jù)信息，又可以通過數(shù)據(jù)查詢、數(shù)據(jù)檢索、數(shù)據(jù)研判及數(shù)據(jù)挖掘的過程“再升值”，從而實(shí)現(xiàn)數(shù)理關(guān)聯(lián)結(jié)果與物證痕跡及其口供證據(jù)的相互印證。因此，傳統(tǒng)偵查方法與大數(shù)據(jù)偵查方法在未來不可偏廢，唯有相互支撐，才能共同推進(jìn)偵查工作的效率提升。

（三）大數(shù)據(jù)偵查證明機(jī)理建構(gòu)

與司法證明多方參與不同，偵查階段的證明主要是以偵查機(jī)關(guān)的單方面證明為主導(dǎo)，這也與我國辯方在偵查階段處于弱勢(shì)地位密切相關(guān)。要確保偵查階段證明的客觀性、合法性、真實(shí)性，就需要強(qiáng)化偵查階段證明方式的科學(xué)化、證明過程的可算化、證明結(jié)果的可視化及證明程序的法治化。大數(shù)據(jù)時(shí)代的偵查證明，則需要利用大數(shù)據(jù)技術(shù)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)偵查證明由經(jīng)驗(yàn)證明向科學(xué)證明轉(zhuǎn)化。

從學(xué)理上分析，大數(shù)據(jù)偵查階段的證明則需要從兩個(gè)維度予以考察：一是“歷史維度”的證明。其證明原理是通過大數(shù)據(jù)偵查方法收集與案件相關(guān)的證據(jù)資料，對(duì)已經(jīng)發(fā)生的刑事案件加以回溯和重構(gòu)；證明路徑是依據(jù)犯罪事實(shí)之間的因果聯(lián)系展開，是一種對(duì)已然案件事實(shí)認(rèn)定的方式。二是“未來向度”的證明。其證明原理是依據(jù)大數(shù)據(jù)偵查的數(shù)據(jù)建模，對(duì)目標(biāo)個(gè)體行為的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)捕捉及重點(diǎn)事件的動(dòng)態(tài)關(guān)注，對(duì)有證據(jù)證明且即將要發(fā)生的犯罪案件加以防控和干預(yù)；證明路徑是依據(jù)大數(shù)據(jù)相關(guān)關(guān)系的特征展開，目前雖尚未納入司法證明程序，但在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)視域下，卻能推進(jìn)多維司法裁判的深遠(yuǎn)發(fā)展［38］。

就大數(shù)據(jù)證明路徑而言，主要是基于大數(shù)據(jù)畫像展開。犯罪畫像主要體現(xiàn)在傳統(tǒng)偵查階段對(duì)犯罪嫌疑人基本條件的刻畫；在大數(shù)據(jù)時(shí)代，數(shù)據(jù)畫像主要指利用海量數(shù)據(jù)對(duì)自然人的工作表現(xiàn)、經(jīng)濟(jì)狀況、健康狀況、愛好興趣、行為習(xí)慣、位置或行蹤等進(jìn)行相關(guān)分析與預(yù)測(cè)［39］。大數(shù)據(jù)偵查中的數(shù)據(jù)畫像主要包括：一是對(duì)已然犯罪進(jìn)行的回溯型數(shù)據(jù)犯罪畫像，主要完成于偵查終結(jié)階段；二是對(duì)未然犯罪進(jìn)行的犯罪防控型數(shù)據(jù)畫像，主要完成于偵查起始階段。前者是基于刑事案件構(gòu)成要素的全景化數(shù)據(jù)而建立的整個(gè)案件事實(shí)的數(shù)據(jù)畫像；后者是針對(duì)高危目標(biāo)犯罪人或高危犯罪類型在前期犯罪風(fēng)險(xiǎn)模型建立的基礎(chǔ)上結(jié)合動(dòng)態(tài)的實(shí)時(shí)犯罪數(shù)據(jù)對(duì)犯罪行為動(dòng)態(tài)發(fā)展或犯罪嫌疑人特殊條件進(jìn)行的數(shù)據(jù)畫像。兩種形式的偵查畫像，其共同點(diǎn)是以“犯罪人”的數(shù)據(jù)為核心，以數(shù)據(jù)挖掘建立的關(guān)聯(lián)關(guān)系展開。

就大數(shù)據(jù)偵查證明的核心內(nèi)容而言，主要是利用大數(shù)據(jù)證據(jù)對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行的綜合性證明。它既體現(xiàn)為綜合應(yīng)用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行證成的結(jié)果，又體現(xiàn)為對(duì)數(shù)據(jù)之間的數(shù)理關(guān)系進(jìn)行證成的結(jié)果，更體現(xiàn)為對(duì)數(shù)據(jù)結(jié)果與案件事實(shí)之間關(guān)系進(jìn)行證成的結(jié)果，是一種綜合性較強(qiáng)的又不同于現(xiàn)行法定證據(jù)類型的新型證據(jù)證明［40］。其突出表現(xiàn)為利用一種新的證據(jù)類型，即大數(shù)據(jù)證據(jù)對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行證明，它既可以對(duì)單個(gè)案件事實(shí)依據(jù)單個(gè)數(shù)據(jù)進(jìn)行證明，也可以對(duì)單個(gè)案件事實(shí)使用多個(gè)數(shù)據(jù)組合進(jìn)行證明，還可以對(duì)多個(gè)案件事實(shí)使用系列數(shù)據(jù)集合進(jìn)行綜合性證明。因此，利用大數(shù)據(jù)證據(jù)對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行證明既可以體現(xiàn)為使用單個(gè)數(shù)據(jù)直接證明案件事實(shí)，也可以體現(xiàn)為使用數(shù)據(jù)組合或數(shù)據(jù)集合間接證明案件事實(shí)。就大數(shù)據(jù)證據(jù)證明案件事實(shí)的數(shù)據(jù)形態(tài)來講，大數(shù)據(jù)證據(jù)既可以表現(xiàn)為結(jié)構(gòu)化的文字或數(shù)據(jù)，也可以表現(xiàn)為非結(jié)構(gòu)化的文檔、圖片、視頻、音頻等，也可以體現(xiàn)為人際關(guān)系行為的數(shù)據(jù)組合、網(wǎng)絡(luò)購買行為的數(shù)據(jù)組合、出行軌跡的數(shù)據(jù)組合或是標(biāo)記時(shí)間序列的數(shù)據(jù)組合等［41］，還可以體現(xiàn)為基于海量數(shù)據(jù)分析之后形成的數(shù)據(jù)分析報(bào)告等進(jìn)行案件事實(shí)的證明?？傊?，通過大數(shù)據(jù)偵查挖掘這些強(qiáng)相關(guān)、弱相關(guān)甚至無相關(guān)的數(shù)據(jù)之間隱藏的或深層次的關(guān)聯(lián)關(guān)系，溯源數(shù)理邏輯之間的理性、因果事實(shí)之間的理性、刑法構(gòu)成要件之間的理性已經(jīng)成為大數(shù)據(jù)偵查證明的未來走向。

就其根本而言，大數(shù)據(jù)偵查中關(guān)于證明的科學(xué)方法主要是基于大數(shù)據(jù)偵查應(yīng)用數(shù)據(jù)挖掘、云計(jì)算、人工智能圍繞數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)應(yīng)用聚類算法、分類與回歸算法、決策樹算法等構(gòu)建模型從而回溯犯罪事實(shí)的科學(xué)偵查證明方法，一定程度上克服了過去基于人工經(jīng)驗(yàn)邏輯推理對(duì)犯罪事實(shí)認(rèn)定的不足［42］。但這些算法的設(shè)定、模型的構(gòu)建與評(píng)估仍然需要人類思維的指導(dǎo)，只是在案件事實(shí)認(rèn)定的方法上提供了科學(xué)方法和便捷途徑。

（四）大數(shù)據(jù)偵查預(yù)測(cè)機(jī)理建構(gòu)

預(yù)測(cè)性警務(wù)實(shí)踐的主要目的是在犯罪即將發(fā)生之前進(jìn)行針對(duì)性防控，是主動(dòng)型警務(wù)的顯著標(biāo)志。隨著數(shù)據(jù)時(shí)代的到來，各國警察開始越來越多地利用數(shù)據(jù)警務(wù)實(shí)現(xiàn)從被動(dòng)型處置型警務(wù)向主動(dòng)防御型警務(wù)轉(zhuǎn)變。利用大數(shù)據(jù)工具預(yù)測(cè)下一次犯罪將在何處發(fā)生，下一次犯罪將由誰來實(shí)施，下一次犯罪誰將是受害者，已成為這一警務(wù)模式的顯著標(biāo)志。雖然這些話題飽受“無罪推定原則”質(zhì)疑，但不可否認(rèn)的是，預(yù)防犯罪已成為警察自由裁量權(quán)的重要組成內(nèi)容，即使在過去也存在于警察工作的本質(zhì)當(dāng)中［43］。

關(guān)于預(yù)測(cè)性偵查的概念，國外并無相關(guān)提法，普遍以預(yù)測(cè)性警務(wù)的概念著稱，這主要源自英美法系國家未將警察體制嚴(yán)格進(jìn)行行政警察與司法警察的劃分。就警務(wù)人員履行的職能來講，其日常的工作職責(zé)兼具打擊犯罪與社會(huì)服務(wù)雙重角色。因此，預(yù)測(cè)性警務(wù)作為英美警察主動(dòng)性警務(wù)的代表，通常也以“情報(bào)導(dǎo)向+社區(qū)警務(wù)+警民關(guān)系”的模式［44］強(qiáng)化對(duì)犯罪的主動(dòng)預(yù)防和控制。但從預(yù)測(cè)性警務(wù)實(shí)施的功能價(jià)值來看，其核心目標(biāo)是強(qiáng)化對(duì)犯罪的主動(dòng)防控，主要實(shí)施手段是情報(bào)主導(dǎo)、數(shù)據(jù)引領(lǐng)，權(quán)屬性質(zhì)兼具行政管理性和刑事司法性。囿于這種警務(wù)模式的核心功能是對(duì)犯罪的預(yù)測(cè)，與我國偵查權(quán)力運(yùn)行過程中所承擔(dān)的偵查防范功能具有異曲同工之處，因此也可以將其稱為預(yù)測(cè)性偵查［20］。

將預(yù)測(cè)性偵查作為大數(shù)據(jù)偵查運(yùn)行機(jī)理之一，從目的價(jià)值方面分析，主要是為了強(qiáng)化偵查機(jī)關(guān)對(duì)犯罪人員或犯罪類型精準(zhǔn)防控的主動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)社會(huì)治安綜合治理的目標(biāo)；從目標(biāo)對(duì)象方面分析，主要是著眼于犯罪既遂之前的防控；從偵查機(jī)關(guān)介入案件的時(shí)段來看，預(yù)測(cè)性偵查將偵查機(jī)關(guān)介入案件的時(shí)間提至立案前的犯罪預(yù)備或犯罪著手階段；從使用的技術(shù)手段方面分析，主要是采用大數(shù)據(jù)的相關(guān)關(guān)系原理，利用數(shù)據(jù)挖掘等技術(shù)對(duì)特定人員或犯罪采取的目標(biāo)導(dǎo)向監(jiān)控；從實(shí)施的價(jià)值追求方面分析，主要是從以往被動(dòng)搜集犯罪線索逐步向?qū)崟r(shí)犯罪感知與及時(shí)預(yù)防控制轉(zhuǎn)變。

應(yīng)當(dāng)注意的是，由于預(yù)測(cè)性偵查的開展要以控制犯罪、降低犯罪行為對(duì)社會(huì)秩序的破壞為目的。因此，需要統(tǒng)籌國家利益、社會(huì)利益和個(gè)人權(quán)利的動(dòng)態(tài)平衡。所以，在預(yù)測(cè)性偵查實(shí)踐過程中，建立比例原則是貫徹偵查理性的重要標(biāo)志［45］。這主要是因?yàn)閭刹榉婪秾?duì)象的犯罪行為往往處于意向或犯罪預(yù)備階段，對(duì)社會(huì)危害程序不大，在偵查防范過程中堅(jiān)持偵查手段符合比例原則的要求、實(shí)施最謹(jǐn)慎的偵查措施手段，是確保犯罪嫌疑人基本權(quán)利得到保障的關(guān)鍵?？傊?，預(yù)測(cè)性偵查對(duì)公民人身權(quán)利或財(cái)產(chǎn)權(quán)利的限制程度要輕于回溯性偵查。正如學(xué)者所說，在立案之前實(shí)施預(yù)測(cè)性偵查應(yīng)以初查階段法律法規(guī)要求的“不以限制人身自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)利”為度［46］。

五、結(jié)束語

對(duì)偵查機(jī)理的探究，是偵查學(xué)理論不可規(guī)避的領(lǐng)域，也是刑事法學(xué)期待繁榮和復(fù)興的話題。在互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)時(shí)代，大數(shù)據(jù)偵查實(shí)踐的應(yīng)用熱度要高于學(xué)術(shù)理論研究的深度。在全國全面構(gòu)筑大數(shù)據(jù)警務(wù)的實(shí)踐環(huán)節(jié)，對(duì)大數(shù)據(jù)偵查的研究既不能陷入實(shí)踐操作環(huán)節(jié)而聚焦于表象，也不能陷入熱度的追捧而浮于現(xiàn)象表面，大數(shù)據(jù)偵查的運(yùn)行更不能只陷入行政命令邏輯而忽略“審判中心主義”訴訟改革的司法邏輯。在傳統(tǒng)偵查實(shí)踐邁向數(shù)據(jù)偵查實(shí)踐之際，在傳統(tǒng)刑事立法落后于數(shù)據(jù)司法配套制度改革之始，強(qiáng)化對(duì)偵查機(jī)理的建構(gòu)研究，既有助于梳理偵查運(yùn)行中各個(gè)內(nèi)容組成要素，又能全面厘清大數(shù)據(jù)偵查的全景性偵查、主動(dòng)性偵查、數(shù)據(jù)化偵查的獨(dú)特內(nèi)涵。結(jié)合大數(shù)據(jù)技術(shù)的顯著特征，圍繞偵查機(jī)理的核心內(nèi)容，探尋大數(shù)據(jù)偵查運(yùn)行機(jī)理的各個(gè)組成要素，是豐富和創(chuàng)新大數(shù)據(jù)偵查理論與實(shí)踐的重要基礎(chǔ)，是修訂和完善大數(shù)據(jù)時(shí)代偵查程序、證據(jù)規(guī)則、刑事辯護(hù)等一系列訴訟制度的重要前提，更是犯罪嫌疑人、被告人的辯護(hù)權(quán)向數(shù)據(jù)辯護(hù)權(quán)、算法解釋權(quán)、數(shù)據(jù)抗辯權(quán)等擴(kuò)展和衍生的重要基石。