當前國內(nèi)外科技倫理治理的先進經(jīng)驗與啟示

韋明耀，林倩帆

1.廣西體育高等?？茖W校 馬克思主義學院，廣西 南寧 530012；2.廣西社會科學院 人事處，廣西 南寧 530022

習近平總書記曾指出：“科技是發(fā)展的利器，也可能成為風險的源頭?！保?］實踐證明，科技是一把雙刃劍，在給人類社會帶來極大便利的同時，也帶來了諸多新的風險。特別是近年來，隨著生物醫(yī)學技術(shù)、人工智能技術(shù)等新興科技的不斷發(fā)展，引發(fā)了基因編輯嬰兒、“黃金大米”、滴滴平臺個人信息數(shù)據(jù)泄露等一系列事件，使科技倫理相關(guān)問題愈發(fā)引人關(guān)注。科技倫理治理也因此逐漸成為世界各國越來越重要的議題。我國作為科技后發(fā)并快速追趕的國家，及時總結(jié)自身在科技倫理治理上的經(jīng)驗教訓，同時認真借鑒西方國家在科技倫理治理工作上的有效經(jīng)驗，是當前加快補齊我國科技倫理治理短板、引領科技向善發(fā)展的迫切需要。

一、科技倫理治理的理論依據(jù)

（一）西方的科技批判思想

科技倫理治理思想源于早期西方的科技批判思潮，這些思潮大致可以歸結(jié)為以下三個方面：

一是從人文的角度對科技進行批判。持這類觀點的主要是以叔本華、尼采等為代表的現(xiàn)代西方人本主義思想家，他們基于科技與人的關(guān)系的立場，主要揭示科技進步給人類帶來的種種負面影響，主張通過人文約束來推動科技重回人性的軌道。

二是從社會功能的角度對科技進行批判。持這類觀點的代表主要包括如M·韋伯從價值理性和工具理性對科技進行分析，齊美爾從合理化與物化之間的關(guān)系對科技進行批判，胡塞爾基于實證主義對科技進行批判，海德格爾對技術(shù)世界中人的文化困境進行剖析，這些都是從不同側(cè)面分析科學主義、技術(shù)膨脹給人類社會帶來的危害。

三是從生態(tài)環(huán)境角度對科技進行批判。持這類觀點的代表主要是一些生態(tài)學家和人類學家，他們基于工業(yè)化時代科技給大自然帶來的環(huán)境污染、生態(tài)危機等一系列問題，對科技進行了批判反思。如19 世紀恩格斯在《自然辯證法》中說：“我們切不要過分陶醉于我們對自然界的勝利——對于每一次這樣的勝利，自然界都報復了我們?！保?］

（二）馬克思科技倫理思想

馬克思科技倫理思想主要闡述了科技與科技倫理的辯證關(guān)系、科技從業(yè)人員的科技倫理規(guī)范、科技異化中的科技倫理思想和科技倫理的價值目標等四個方面內(nèi)容。馬克思認為，科技與倫理之間互為對方存在和發(fā)展的條件，既相輔相成又相互依存，是辯證統(tǒng)一的關(guān)系；科技人員應該遵循獻身科學、科技創(chuàng)新、實事求是、團結(jié)協(xié)作、謙遜勤奮等職業(yè)倫理規(guī)范。馬克思還對科技異化現(xiàn)象進行了深刻闡述，指出科技異化會導致人與自然相異化、人與社會相異化、人與人相異化及人自身的異化等負面影響。馬克思因此提出了科技倫理的價值目標，認為科學技術(shù)應該著眼于為整個人類的利益服務，而不是為滿足某個人甚至某個集團的利益服務［3］。

二、科技倫理治理的內(nèi)涵界定

通過文獻梳理可知，一般情況下，當前世界各國都普遍認為科技倫理主要是從以下四個層次對科技活動進行限制。一是倫理原則。它是科學家、倫理學家、社會學家等不同人群共同討論形成的基本共識，多以高度凝練的概括性語言表述出來，從價值觀層面上對科技活動進行限制，如要求科技活動要遵循增進人類福祉、尊重生命權(quán)利、堅持公平公正等原則。二是行業(yè)規(guī)范。它一般是由特定領域內(nèi)科研人員提出并得到社會各界認同的基本規(guī)范，有的國家則是由政府科技主管部門制定的，目的是用于指導科技活動、引導價值判斷，如國際干細胞研究學會出臺的《干細胞研究和臨床轉(zhuǎn)化指南》和我國出臺的《新一代人工智能倫理規(guī)范》等。三是部門規(guī)章。它主要是科技行政管理部門基于倫理原則和行業(yè)規(guī)范制定的具有強制性要求的規(guī)范性文件，對某些科技活動進行明確限制，如《涉及人的生物醫(yī)學研究倫理審查辦法》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法推薦管理規(guī)定》等。四是法律文件。它一般是由國家主導出臺的法律法規(guī)，明令禁止違反科技倫理要求的行為并明確違法處罰措施。如我國近年來相繼在《中華人民共和國刑法修正案》《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》等法律法規(guī)中，針對科技倫理違法違規(guī)行為作出了明確規(guī)定。

在我國，科技倫理是一個寬泛且綜合性較強的概念，至今尚未有權(quán)威且被認可的定義。但受馬克思科技倫理思想的影響，國內(nèi)學術(shù)界認為，科技倫理是科技活動實施過程中必須遵守的價值準則和行為規(guī)范，是防范科技發(fā)展可能帶來的不確定風險的重要治理手段；科技倫理治理是防范風險非常重要的方面，旨在通過向善的價值觀念和相應的倫理規(guī)范，引導和約束科技行為。

基于以上認識，本研究將科技倫理治理的內(nèi)涵界定為包括政府部門、科學共同體、企業(yè)相關(guān)利益者、社會團體和公眾等在內(nèi)的所有參與科技發(fā)展或科技活動的相關(guān)主體，以科技倫理為指導，共同致力于解決科技發(fā)展面臨的倫理問題的持續(xù)互動過程。

三、國內(nèi)外科技倫理治理的現(xiàn)狀分析

（一）西方主要國家科技倫理治理工作現(xiàn)狀

1. 建立了較為成熟的科技倫理治理體系

近代科學起源于西方并得到了較快發(fā)展，他們也較早地感受到了科技發(fā)展及其應用可能帶來的風險，治理行動也開展得更早。經(jīng)過多年的積極探索與實踐，歐美國家及日本、韓國等西方科技發(fā)達國家或科技先行國家先后結(jié)合自身實際建立起了較為成熟的科技倫理治理體系。如美國構(gòu)建起了由政府負責規(guī)范指導、大學和科研機構(gòu)負責調(diào)查處罰、學術(shù)組織負責指導約束的較為完整和系統(tǒng)的層級分明的科技倫理治理體系；日本主要是借鑒了美國的科技倫理治理經(jīng)驗，同時結(jié)合本國科技管理的特點，建立了從政府、科研機構(gòu)、大學及學術(shù)團體再到科研工作者本人的全覆蓋式科研治理體制；英國采取的則是主要以高校、科研機構(gòu)和非政府機構(gòu)等科研團體來承擔維護科研誠信的任務，而非由政府主導監(jiān)管［4］。

2. 成立了數(shù)量眾多、涵蓋面廣的科技倫理委員會

20 世紀60 年代，在推動科技發(fā)展過程中，西方科技發(fā)達國家或科技先行國家就開始成立科技倫理委員會，由科技倫理委員會來評估和審查科技研究過程中的倫理風險。如英國衛(wèi)生部成立了“全國倫理研究服務體系”，同時設置了地區(qū)倫理委員會及多中心倫理委員會，各個地區(qū)倫理委員會負責對本地區(qū)內(nèi)的科學研究活動進行倫理審查，多中心倫理委員會負責對一些涉及跨四個以上地區(qū)的臨床試驗的倫理問題進行審查。日本積極借鑒歐美國家的做法，先是在醫(yī)療衛(wèi)生領域成立了各級治驗審查委員會和大學醫(yī)院的倫理委員會，隨后逐步在物理、機械、醫(yī)學、看護、計量，生物學、工程師、電氣學會等各行業(yè)學會都設立了倫理委員會。韓國則是由韓國教育部和韓國研究基金會主導，聯(lián)合成立了韓國大學科研倫理委員會，形成了以大學為中心的覆蓋全國各高校的科研倫理體系。

3. 高度重視科技倫理治理的法制化建設

在推動科技創(chuàng)新發(fā)展過程中，西方科技發(fā)達國家或科技先行國家結(jié)合實際需要出臺了一系列法律法規(guī)、政策指南或規(guī)章制度，對各項科技行為進行規(guī)范或限制，不斷推動科技倫理治理的法制化建設。如德國出臺了《紐倫堡法典》，對醫(yī)生進行人體試驗提出了10 條標準；美國出臺了《美國國立衛(wèi)生研究院研究行為指南》，明確要求科研人員在做人體實驗時要保障受試者的知情權(quán)；法國在《生物倫理法案》中也明確指出“不允許通過克隆獲取人體干細胞，違者將面臨7 年有期徒刑以及100 萬歐元罰金”；韓國則頒布了《生物倫理與安全法》，明確提出“防止在研究人類和人類來源的材料或處理胚胎、基因等時侵犯人的尊嚴、價值或損害人體，改善人們的健康和生活質(zhì)量”。

4. 高度重視并重點依托高校開展科技倫理教育

西方國家較早在社會發(fā)展中遇到科技倫理難題，因此也較早開展了科技倫理教育的探索。這些國家的普遍做法是依托高校來實施科技倫理教育，歸納起來大致可分為以下三種情況：一是在本科階段的通識教育中以及本科和研究生的專業(yè)教育中，開設有倫理思辨類課程和科技倫理必修課或?qū)I(yè)課，同時普遍設立了“倫理通識+專業(yè)學科+應用倫理”的課程。二是在專業(yè)課程已有內(nèi)容的基礎上增添倫理的維度，將倫理內(nèi)容融入專業(yè)課程中，如在“導論”課程中增加相關(guān)倫理內(nèi)容，并與后續(xù)專題課程中的倫理內(nèi)容相互呼應。三是將科學、技術(shù)、政策、倫理等要素結(jié)合在一起開設“混合課程”。這類課程更多地依靠高校內(nèi)的科學、技術(shù)與社會（STS）研究中心，如哈佛大學肯尼迪學院的科學、技術(shù)與社會中心開設了“生命倫理、法律與生命科學”“倫理、生物技術(shù)與人類未來”等課程，麻省理工學院科學、技術(shù)與社會中心開設了“生命科學與生物技術(shù)的社會研究”課程，倫敦大學學院也針對本科生開設有“科學與倫理”課程。

5. 面臨著科技倫理治理的嚴峻挑戰(zhàn)

從全球?qū)用鎭砜?，科技倫理治理已然成為當今全世界共同面臨的重大問題?？茖W和技術(shù)的發(fā)展，一方面能夠給人類帶來前所未有的新力量；另一方面科技產(chǎn)品本身擁有的能力或功能在某些方面已經(jīng)遠超人類自身，如果不能善加利用或被濫用就會帶來巨大風險。如2017 年7 月《科學》雜志報道，加拿大阿爾伯塔大學病毒學家大衛(wèi)·埃文斯成功研究出了合成馬痘病毒，該病毒與天花病毒高度同源，對人體的危害很大，而合成所需要的DNA 原料又極容易獲得，若被人為地惡意使用將會引發(fā)大規(guī)模的病毒傳播。又如，人臉識別技術(shù)的廣泛使用，給人類的隱私與數(shù)據(jù)帶來了較大的安全隱患，在全球范圍內(nèi)引起廣泛討論。微軟公司據(jù)稱擁有全球最大的公開人臉識別數(shù)據(jù)庫，在巨大的輿論壓力下，2019 年6 月也不得不整體刪除了這些人臉識別數(shù)據(jù)［5］。

（二）我國科技倫理治理工作現(xiàn)狀

1. 國家相繼出臺一系列科技倫理治理方面的制度規(guī)范

我國關(guān)于科技倫理治理方面的制度文件，可以追溯到1988 年，由原國家科學技術(shù)委員會頒布的《實驗動物管理條例》。該條例針對試驗動物開展科技活動的各個環(huán)節(jié)都作了規(guī)定，如飼育管理、檢疫和傳染病控制、應用以及進出口管理等，還對從事實驗動物工作的人員提出了相關(guān)要求。此后，國務院等部門和機構(gòu)根據(jù)實際需要陸續(xù)出臺了一系列相關(guān)規(guī)定，針對人類遺傳、藥物臨床試驗等生物醫(yī)學領域方面的道德倫理問題提出了明確要求。近年來，黨和國家更加高度重視科技倫理治理工作，《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》《國家科技倫理委員會組建方案》《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035 年遠景目標綱要》《中共中央關(guān)于堅持和完善中國特色社會主義制度推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》《科學技術(shù)進步法》等國家重大制度文件都對建立健全科技倫理治理體制機制的相關(guān)工作提出具體要求。特別是2022 年3 月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳專門印發(fā)了《關(guān)于加強科技倫理治理的意見》，對我國科技倫理治理工作作出頂層設計。

2. 國內(nèi)一些省份對科技倫理治理工作進行積極探索

在國家相關(guān)科技政策法規(guī)的指導下，近年來，廣東、江蘇、湖南等地在推進科技倫理治理工作上取得了一些成效。

一是注重加強科技倫理治理法制化建設。廣東省早在2010 年就頒布實施了《廣東省實驗動物管理條例》，重點對實驗動物行業(yè)進行審批準入。2017 年廣東省又出臺《廣東省科學技術(shù)廳關(guān)于省級科技計劃（專項、基金等）嚴重失信行為記錄與懲戒暫行規(guī)定》，明確指出將違反科研倫理規(guī)范的行為視為嚴重失信行為。而江蘇、湖南等也是開展科技倫理治理探索較早的省份，他們就科技活動出臺了一些規(guī)范性制度文件。如江蘇省發(fā)布《關(guān)于進一步弘揚科學家精神加強全省作風和學風建設的實施意見》；湖南省出臺《湖南省科技倫理委員會規(guī)章制度》《湖南省科技倫理委員會資質(zhì)認定管理辦法》《科技倫理培訓與繼續(xù)教育管理辦法》《醫(yī)學倫理委員會制度和SOP 建設》等。

二是注重加強科技倫理治理體制機制建設。湖南省現(xiàn)已建成由湖南省科技倫理委員會負責領導和指導的湖南省科技倫理治理體系；組建了涵蓋生物醫(yī)學、生命科學、人工智能、管理、法學、倫理等多學科領域組成的科技倫理專家?guī)?；建設了“湖南省科技倫理審查信息平臺”，實現(xiàn)了科技倫理審查的規(guī)范管理。廣東省也成立了廣東省醫(yī)學倫理專家委員會，同時在絕大多數(shù)高校中建立起相對完整的實驗室安全管理體系，特別是針對實驗動物的研究項目，建立起了較為成熟的倫理審查審批制度。

三是注重加強科技倫理教育工作。國內(nèi)一些科技較發(fā)達或科技先行省份中，以廣東省最為重視加強科技倫理教育工作，他們的主要做法是通過在省內(nèi)高校開設相關(guān)倫理課程的形式，對廣大高校師生進行科研倫理教育。如廣東省在南方醫(yī)科大學、廣州醫(yī)科大學、廣州藥學院等一些側(cè)重于生命科學的院校，將醫(yī)學倫理學設為專業(yè)必修課；同時在中山大學、暨南大學、華南師范大學等其他開設生命科學相關(guān)學科的高校，也適當開展科研倫理方面的教學。此外，廣東省也要求科研機構(gòu)或科技企業(yè)積極開展科研倫理教育，或是將遵循倫理道德作為企業(yè)文化的一部分進行宣傳教育。

四、國內(nèi)外科技倫理治理的經(jīng)驗與啟示

（一）西方主要國家科技倫理治理的經(jīng)驗與啟示

1. 建立起了自上而下較為成熟的科技倫理治理系統(tǒng)

截至目前，歐美國家和日本、韓國等科技發(fā)達國家或科技先行國家在科技倫理治理上均已形成了自上而下較為成熟的系統(tǒng)。但由于不同的發(fā)展狀態(tài)和不同文化背景的人對科技倫理的理解存在差異，這些國家科技倫理治理的重點和方式也因為文化傳統(tǒng)、制度結(jié)構(gòu)、社會包容度等方面的不同，他們所建立的科技倫理治理體系也存在一些差異。從這個角度來看，在科技倫理治理上，某個國家認為最好的治理機制，到了其他國家也不見得是最好的。

2. 建立起了涉及面廣、數(shù)量眾多的科技倫理委員會

歐美國家和日本、韓國等西方國家都先后設立了科技倫理委員會或類似機構(gòu)，盡管名稱不盡相同，但其職責都是評估和審查科技活動過程中有可能存在的倫理風險。經(jīng)過長期的科技實踐探索，各國大都形成了從政府部門到地方行政主管部門，或者從政府部門到各個行業(yè)，抑或是從政府部門到各個大學等形式組成的科技倫理審查體系，有統(tǒng)一的行規(guī)且遵循業(yè)內(nèi)倫理規(guī)范和行為準則。

3. 注重加強科技倫理治理法制化建設

科技倫理治理涉及多個責任主體，比如政府部門、科研單位、科研人員以及社會大眾等都與科技活動利益相關(guān)，若權(quán)責范圍界線不清晰，極易使科技倫理治理工作陷入“各自為政”“九龍治水”的不利境地。對此，西方各國都有清晰的認識，十分重視加強科技倫理法制化建設，結(jié)合本國科技工作特點出臺了一系列相關(guān)法律法規(guī)或政策指南，對各類科技行為進行限制或規(guī)范，著力防范科技活動可能帶來的倫理風險。

4. 注重加強科技倫理宣傳教育

伴隨著科技的不斷進步，西方科技發(fā)達國家或科技先行國家也逐漸地意識到加強科技倫理宣傳教育的重要性，他們主要通過在高校開設相關(guān)課程、在科研企業(yè)或機構(gòu)開展相關(guān)培訓等形式。在著力提高廣大師生和科研人員科技倫理意識的同時，也培育了一大批從事科技倫理管理相關(guān)業(yè)務的人才，這些大都成了各國科技倫理治理體系中的重要支撐力量。

（二）國內(nèi)地方省份科技倫理治理的經(jīng)驗與啟示

近年來，廣東、江蘇、湖南等省份根據(jù)國家科技倫理治理相關(guān)政策要求，積極推動開展科技倫理治理工作，探索形成了一些與西方國家科技倫理治理工作有共性的先進經(jīng)驗，如高度重視科技倫理治理法制化建設、成立了科技倫理治理委員會、注重加強科技倫理宣傳教育等，同時也形成了一些有別于西方國家的個性經(jīng)驗，如組建了涉及多個學科領域的科技倫理治理專家?guī)?、建設了科技倫理治理網(wǎng)絡資源綜合平臺等。

五、我國科技倫理治理策略

從整體上來看，我國科技倫理治理工作起步較晚，還存在職責體系不健全、制度體系不完善、領域發(fā)展不均衡、全社會科技倫理意識有待提升等問題，科技倫理治理能力和水平滯后于科技創(chuàng)新的步伐，還不能適應建設科技強國、實現(xiàn)高水平科技自立自強的需要。為解決好上述問題，全面加強我國科技倫理治理工作，促進科技活動與科技倫理協(xié)調(diào)發(fā)展，推動科技向善，真正造福于人類，本研究根據(jù)馬克思科技倫理思想，結(jié)合西方主要國家和包括廣東、江蘇、湖南等國內(nèi)省份的科技倫理治理先進經(jīng)驗和啟示，提出我國科技倫理治理工作的應對策略。

一要不斷建立健全科技倫理治理體制機制?？萍紓惱碇卫砩婕岸鄠€創(chuàng)新主體和利益相關(guān)主體，我國科技管理部門要結(jié)合我國科技管理工作特點，進一步理順中央和地方、各部門和各地方在科技倫理治理上的職責與分工，要進一步明確政府部門與各科技倫理治理相關(guān)利益主體之間的權(quán)利與義務，加快構(gòu)建形成職責明確、分工合理、運行順暢、監(jiān)管到位的科技倫理治理工作體制機制。當務之急，特別是要建立起從中央到地方、自上而下的科技倫理委員會，負責統(tǒng)籌指導和具體推進全國科技倫理治理體系建設。

二要不斷完善科技倫理治理方面的制度規(guī)范。我國科技倫理治理工作較西方國家還比較滯后，相關(guān)制度建設還不夠完善，在一些領域甚至還存在空白的現(xiàn)象。因此，從中央到地方的政府科技工作管理部門、各科技創(chuàng)新主體及科技倫理治理利益相關(guān)主體要根據(jù)中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加強科技倫理治理的意見》精神，加快制定出符合本單位和本領域的科技倫理治理相關(guān)制度規(guī)范和工作標準，為科技人員依法依規(guī)開展科技活動提供制度保障。

三要不斷加強對科技倫理治理工作的監(jiān)管?？萍紓惱眍I域所引發(fā)的事件已充分證明，監(jiān)管制度缺失或執(zhí)行不到位是主因。特別是近年來科技發(fā)展加速，科技倫理監(jiān)管的真空地帶越來越多。因此，科技工作管理部門必須牽頭制定出臺涵蓋各科技創(chuàng)新主體和科技倫理治理相關(guān)利益主體的監(jiān)管工作制度機制，如出臺科技倫理治理負面清單、建立科技倫理風險監(jiān)測預警機制等，加強對科技活動各個環(huán)節(jié)實施全過程監(jiān)管，對觸犯倫理問題的科技工作者實行終身追責，全力確保科技倫理治理工作有章可循、有規(guī)可依、有據(jù)可查，才能有效防范違反科技倫理的事件發(fā)生。

四要著力強化國民的科技倫理自律意識?？萍紓惱碇卫砉ぷ魇欠衲苋〉妙A期成效，要靠各相關(guān)部門的監(jiān)管，更要靠全體國民特別是廣大科技工作者的自律。教育系統(tǒng)要開展科技倫理宣傳教育，教育引導學生不斷增強科技倫理素養(yǎng)，自覺遵守科技倫理原則和規(guī)范。同時，各科研機構(gòu)等科技創(chuàng)新主體，要積極開展多種形式、涉及多學科領域的科技倫理規(guī)范培訓，不斷強化科技工作者的自律意識，真正讓科技倫理治理理念入腦、入心。社會媒體也要宣傳引導社會公眾科學、理性地認識科技活動帶來的科技倫理問題，共同營造重倫理、講道德的科技創(chuàng)新環(huán)境和社會氛圍。

五要堅定不移推進科技倫理治理法制化。中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加強科技倫理治理的意見》明確指出“嚴肅查處科技倫理違法違規(guī)行為”。推進科技倫理治理法制化是貫徹落實中央這一文件精神的具體舉措。一方面，要通過法律的力量來嚴肅查處各種科技倫理的違法違規(guī)行為，進一步鞏固科技倫理治理成果；另一方面，要借助法律的權(quán)威，切實增強科研人員和科技企業(yè)的倫理意識，引導他們在遇到科技倫理問題時要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)做出正確的選擇，從而大大提高科技倫理治理的工作成效。

結(jié)語

隨著科技全球化趨勢日益顯現(xiàn)，科技倫理治理已不再是一國之問題，而是全世界必須共同面對的重大問題。從一定程度上來說，人類發(fā)展所面臨的問題之一是如何加快科技發(fā)展進程并解決新科技給社會帶來的負效應。作為負責任大國，我國對此高度重視并加快推進科技倫理治理工作，但由于我國在該項工作上起步較晚，應不斷總結(jié)自身的經(jīng)驗教訓，借鑒西方主要國家的經(jīng)驗，切實促進科技活動與科技倫理協(xié)調(diào)發(fā)展，推動科技向善，才能使其真正造福于人類。