雙一流高校科研人才考核評價(jià)體系探索

□唐 靜 王君櫹 翟 純

21 世紀(jì)的競爭歸根結(jié)底是人才的競爭，對于高校而言，科研人才是核心，而對這類人員的績效評價(jià)也是高校人事管理的重中之重。科學(xué)合理的考核評價(jià)體系不僅能促進(jìn)科研人才自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，也是高校創(chuàng)建“一流”學(xué)科、“一流”高校、世界“一流”大學(xué)的保障。高校對科研人才的考核評價(jià)往往體現(xiàn)在人員聘任、獎(jiǎng)懲制度、職務(wù)晉升、聘期考核等多項(xiàng)工作中，其中職務(wù)晉升是此類工作中科研人員最為關(guān)注的事情之一，也因此能對高?？蒲腥藛T起到“風(fēng)向標(biāo)”的作用。本文以“雙一流”高校A大學(xué)為例，梳理總結(jié)該高校職稱工作中的調(diào)整、變革，分析現(xiàn)行制度中的利弊，并對新時(shí)代雙一流高校科研人才的考核評價(jià)提出相關(guān)建議和意見。

一、人才評價(jià)實(shí)施框架

本文以國內(nèi)某雙一流高校為例，深入分析其近年來在職稱工作中對科研人才考核評價(jià)方面做出的探索和改革。該高校是一所綜合性大學(xué)，全國第一批雙一流高校之一，多個(gè)學(xué)科入選一流學(xué)科，人才培養(yǎng)、科研產(chǎn)出方面在全國高校均有重要影響。由此可見，該高校的科研人才考評體系符合當(dāng)前條件下其自身發(fā)展需要，梳理其科研評價(jià)體系中的改革措施，可對同類型綜合性大學(xué)提供一定的學(xué)習(xí)和借鑒。

關(guān)于高?？蒲腥瞬旁u價(jià)，前人研究已經(jīng)相當(dāng)充分，總結(jié)來看人才評價(jià)主要圍繞六大要素展開，包括評價(jià)目的、評價(jià)主體、評價(jià)內(nèi)容、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評價(jià)方法和評價(jià)結(jié)果應(yīng)用。對于高校而言，實(shí)施評價(jià)的目的是為了建設(shè)以創(chuàng)新質(zhì)量、能力貢獻(xiàn)和社會影響力為導(dǎo)向，以服務(wù)國家戰(zhàn)略需要為目標(biāo)的世界一流大學(xué)。其評價(jià)基本內(nèi)容是立德樹人，具體包括師德師風(fēng)、教育教學(xué)、科學(xué)研究、社會服務(wù)等四個(gè)方面。進(jìn)一步細(xì)化分解評價(jià)內(nèi)容，如師德師風(fēng)、教學(xué)工作量與質(zhì)量、論文著作等科研成果的數(shù)量與質(zhì)量、科研項(xiàng)目數(shù)量與質(zhì)量以及相關(guān)成果的獲獎(jiǎng)與應(yīng)用、社會服務(wù)等。在此基礎(chǔ)上，各高校采用定量與定性相結(jié)合的評價(jià)方法，為各項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)賦予不同權(quán)重，通過實(shí)施方案的綜合改革影響科研評價(jià)結(jié)果，從而對科研人才產(chǎn)生一定程度的引導(dǎo)作用。該高校人事部門主動(dòng)探索實(shí)施師德師風(fēng)的“一票否決”、專業(yè)技術(shù)崗位評聘的“分類評價(jià)”、考核過程的“多元評價(jià)”等多項(xiàng)評價(jià)改革，探索建立科學(xué)合理的考核評價(jià)實(shí)施方案，從而產(chǎn)生相對科學(xué)合理的評價(jià)結(jié)果，引導(dǎo)學(xué)校科研人才發(fā)展方向，服務(wù)高校世界一流大學(xué)的發(fā)展目標(biāo)。

二、人才評價(jià)體系的變革

（一）以德為先考核評價(jià)和一票否決制度

2018 年，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于全面深化新時(shí)代教師隊(duì)伍建設(shè)改革的意見》提出需要提升高校教師師德師風(fēng)制度，隨后該高校單獨(dú)成立黨委教師工作部，把關(guān)各項(xiàng)工作中教師隊(duì)伍的師德師風(fēng)問題。在科研人才的考核評價(jià)過程中，堅(jiān)持以德為先，采用師德師風(fēng)“一票否決制”，對于師德師風(fēng)不合格人員，在其引進(jìn)聘任、年度考核、獎(jiǎng)勵(lì)績效、職務(wù)晉升等環(huán)節(jié)實(shí)施“一票否決”，嚴(yán)把師德關(guān)。從2018 年至今，校內(nèi)所有教師都經(jīng)歷過至少一輪的師德師風(fēng)審查程序，學(xué)校相關(guān)職能部門基本建立了科研人才的師德師風(fēng)檔案，時(shí)刻把握每一個(gè)科研人才政治素養(yǎng)的動(dòng)態(tài)。

（二）切實(shí)落實(shí)破“五唯”要求，各學(xué)科設(shè)立自己的人才評聘標(biāo)準(zhǔn)

2021 年職稱評審中，該高校首次嘗試由院系根據(jù)各學(xué)科特點(diǎn)，設(shè)置自身的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)踐表明，各院系提交的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不低于此前學(xué)校統(tǒng)一設(shè)定的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，部分優(yōu)勢學(xué)科甚至遠(yuǎn)高于此前的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)校采用個(gè)人預(yù)申報(bào)制度，不限制崗位申報(bào)數(shù)量，符合院系申報(bào)資格的人員均可進(jìn)行預(yù)申報(bào)，學(xué)校人事部門根據(jù)單位所有預(yù)申報(bào)人的教學(xué)、科研、社會影響力等多個(gè)方面協(xié)同各院系各單位共同研究討論單位最終設(shè)崗數(shù)量。此次崗位評聘中涌現(xiàn)了大量優(yōu)秀的青年科研人員，候選人的科研成效、社會影響力也得到了校內(nèi)外同行專家的認(rèn)可。由院系設(shè)立評聘標(biāo)準(zhǔn)，將選擇權(quán)、決定權(quán)從源頭上交給院系，院系能夠制定更加符合本學(xué)科發(fā)展的職稱評聘標(biāo)準(zhǔn)，這是真正意義上在評價(jià)的科學(xué)性、整體性、客觀性和發(fā)展性上下功夫，徹底落實(shí)“破五唯”，樹立以品德和能力為導(dǎo)向，以崗位、學(xué)科需要為目標(biāo)的人才使用機(jī)制。

（三）緊跟國家戰(zhàn)略需要，增設(shè)多個(gè)學(xué)科組

2003 年以來，該高校職稱工作采用公開招聘的方式積極引進(jìn)、聘任科研人才，校內(nèi)外科研人才通過統(tǒng)一的職稱評審，競聘上崗，學(xué)校根據(jù)各學(xué)科特點(diǎn)，按照學(xué)科相近的原則，將校內(nèi)41 個(gè)院系單位分為多個(gè)學(xué)科組，包括人文學(xué)科組、社會學(xué)科組、數(shù)理學(xué)科組、化生學(xué)科組、地球環(huán)境學(xué)科組以及工科組。2019 年為積極響應(yīng)國家對國防科研人才的需要，同時(shí)切實(shí)落實(shí)破“五唯”的要求，該高校增設(shè)了先進(jìn)技術(shù)學(xué)科組、冷門學(xué)科組。這些“特殊”的學(xué)科組不以傳統(tǒng)的項(xiàng)目、論文為指標(biāo)，而是以服務(wù)國家國防科技自主創(chuàng)新能力為目標(biāo)，或以補(bǔ)充和健全院系科研體系為導(dǎo)向，對國家需要、學(xué)科需要、人才培養(yǎng)需要的特殊人才進(jìn)行單獨(dú)組織評審。實(shí)踐證明，單列指標(biāo)并不會降低相關(guān)學(xué)科發(fā)展的要求，相反，這些有著特殊技能的科研人才在相關(guān)領(lǐng)域均能產(chǎn)生更高成效，能更好地服務(wù)學(xué)科發(fā)展、服務(wù)國家戰(zhàn)略。該高校在職稱工作中積極引導(dǎo)著科研人才的新追求、新風(fēng)向，讓科研人員不再單純地追求論文數(shù)量、項(xiàng)目數(shù)量等，而是從國家需求、學(xué)科特點(diǎn)、社會影響力出發(fā)，完善自己的科研工作。學(xué)科分類更加細(xì)化、合理，也更加適配科研發(fā)展需求。

（四）注重打通人才晉升通道

對于科研人才的評價(jià)體系往往過分注重人才的科研產(chǎn)出，而忽略了大學(xué)的根本性任務(wù)——培養(yǎng)人才，而培養(yǎng)人才除了科研素養(yǎng)和科研能力培養(yǎng)以外，還離不開教育教學(xué)。專注教學(xué)或者擅長教學(xué)的教學(xué)崗教師跟教學(xué)科研并重的教師參照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核評價(jià)是不合適也是不合理的。教學(xué)崗教師繁重的教學(xué)任務(wù)往往擠占了其科學(xué)研究投入的時(shí)間，按照統(tǒng)一的職稱評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)會導(dǎo)致教學(xué)崗教師晉升困難，這也會導(dǎo)致教學(xué)崗教師需要在課堂教學(xué)和個(gè)人發(fā)展中做抉擇，進(jìn)而影響了教學(xué)崗教師工作的積極性。為了讓教學(xué)崗教師能夠?qū)Ｗ⑻嵘陨淼慕虒W(xué)能力，優(yōu)化教學(xué)質(zhì)量，學(xué)校從教學(xué)崗教師自身發(fā)展訴求出發(fā)，專門設(shè)立了教學(xué)崗高級講師，一定程度上緩解了教學(xué)崗教師職務(wù)晉升困難的問題。

（五）完善信息化手段，為青年科研人才“減負(fù)”

2018 年4 月，教育部正式發(fā)布《教育信息化2.0行動(dòng)計(jì)劃》（教技〔2018〕6 號），提出將教育信息化列為加快教育現(xiàn)代化和建設(shè)教育強(qiáng)國的重要支點(diǎn)，對此該高校也投入了專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，建設(shè)各類信息化平臺，搭建高校教育信息共享平臺，做到“讓信息多跑路，讓人員少跑腿”。職稱評審過程中，學(xué)校人事部門協(xié)同校內(nèi)其他多個(gè)職能部門數(shù)據(jù)共建、共享?？蒲腥藛T不需要重復(fù)填報(bào)，只需要在申報(bào)系統(tǒng)上一鍵讀取，其多項(xiàng)申報(bào)信息就能從各個(gè)數(shù)據(jù)平臺中“認(rèn)領(lǐng)”過來，實(shí)現(xiàn)“信息只填一次”的高效信息化管理目標(biāo)。這不僅能夠減少科研人才重復(fù)填表的時(shí)間，減少評價(jià)過程中產(chǎn)生的事務(wù)性負(fù)擔(dān)，也保障了各類數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。整個(gè)評審過程，從個(gè)人申報(bào)、同行評議再到校內(nèi)專家評審，以及人員進(jìn)校、合同簽訂等環(huán)節(jié)均可在信息系統(tǒng)上解決，真正實(shí)現(xiàn)了無紙化管理。各種系統(tǒng)操作的便捷性不僅得到了校內(nèi)教職工的認(rèn)可和肯定，也吸引了國內(nèi)各高校同行前來交流和學(xué)習(xí)。

三、人才評價(jià)體系變革的思考

（一）新興學(xué)科、交叉學(xué)科評價(jià)新范式

近年來，該高校緊跟國家教育的“指揮棒”，將改革落到實(shí)處，并取得較好的成效。當(dāng)然，這些成效都是階段性的，未來隨著國家發(fā)展戰(zhàn)略需要，作為承載國家科研人才培養(yǎng)重任的高校，也需要及時(shí)調(diào)整科研人才的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。例如，當(dāng)前情況下，交叉學(xué)科的興起，多所雙一流高校結(jié)合自身學(xué)科特點(diǎn)，推進(jìn)交叉學(xué)科平臺的搭建，鼓勵(lì)不同背景科研人才基于這些平臺進(jìn)行思想碰撞、學(xué)術(shù)交流、科學(xué)研究。該高校為首批試點(diǎn)“交叉學(xué)科”門類建設(shè)單位之一，積極推動(dòng)學(xué)科交叉、學(xué)科融合與創(chuàng)新。但對于高校人事管理而言，也帶來了新的挑戰(zhàn)，考核評價(jià)體系可能需要進(jìn)一步跟進(jìn)和發(fā)展，思考和探究當(dāng)前評價(jià)體系是否適配新興學(xué)科、交叉學(xué)科科研人才發(fā)展的需要，是否能以更優(yōu)的制度體系促進(jìn)科研人才的發(fā)展和提升是很有必要的。

（二）合理優(yōu)化“準(zhǔn)聘長聘”制度，完善人才評價(jià)新標(biāo)準(zhǔn)

該高校正在積極推進(jìn)“準(zhǔn)聘長聘”制度，這一制度無論從歐美國家的經(jīng)驗(yàn)還是從國內(nèi)清華、北大、上海交大等幾所高校的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，其競爭和流動(dòng)機(jī)制能很好地激發(fā)青年教師的科研潛力，與傳統(tǒng)職稱體系下的“老人”有較好的正向反饋?zhàn)饔?，同時(shí)所有通過“準(zhǔn)聘長聘”新體系進(jìn)來的科研人才，無論其職稱高低，均可申請博士生導(dǎo)師資格，這無疑為青年教師的發(fā)展添磚加瓦。當(dāng)然，從現(xiàn)行的“準(zhǔn)聘長聘”實(shí)施高校實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，這個(gè)制度也存在不少“質(zhì)疑聲”。比如，“準(zhǔn)聘長聘”制度是否適用于所有的學(xué)科，以教學(xué)為主的學(xué)科或“國家智庫”類學(xué)科是否走傳統(tǒng)的崗位聘任更為合適。最長6 年的“準(zhǔn)聘期”給青年人帶來身心壓力，工作的不穩(wěn)定性可能會導(dǎo)致科研人才的望而卻步，人才引進(jìn)難度加大。再比如，轉(zhuǎn)化淘汰率也可能會產(chǎn)生“短平快”科研成果的不良傾向。由此，該高校也需要結(jié)合自身學(xué)科特點(diǎn)，汲取兄弟高校的優(yōu)秀實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在激發(fā)青年科研人才學(xué)術(shù)創(chuàng)造力的同時(shí)，做好配套選拔管理工作，合理制定此類科研人才的評價(jià)體系，從考核周期、轉(zhuǎn)化淘汰率、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等方面做好科研評價(jià)工作，減少甚至消除該制度可能帶來的負(fù)面影響。例如，根據(jù)崗位性質(zhì)研究“準(zhǔn)聘長聘”與老軌道雙軌并行，保障“特殊”崗位、特殊學(xué)科的發(fā)展。再者，完善“準(zhǔn)聘長聘”支持和引導(dǎo)機(jī)制，加大培養(yǎng)和支持力度，將“準(zhǔn)聘”培育發(fā)展成優(yōu)勢，將人才關(guān)注點(diǎn)聚焦在“支持”上，減少青年教師的身心壓力，讓青年教師從情感和自我價(jià)值上認(rèn)可“準(zhǔn)聘長聘”制度。最后，可以設(shè)置考核評估緩沖期，考慮到科研成果的周期性和人才自身特殊情況，可以靈活設(shè)置考評周期，為其留足考評彈性時(shí)間，讓人才放心深度挖掘相關(guān)科學(xué)研究工作，減少“短平快”科研傾向。

（三）完善規(guī)章制度，落實(shí)科研人才流動(dòng)退出機(jī)制

科研人才評價(jià)制度能否發(fā)揮出其應(yīng)有的實(shí)效性還需要完善的聘任、考核及退出機(jī)制做支撐。2016年該高校實(shí)行全員崗位聘任制度，所有科研人員均與學(xué)校簽訂合同協(xié)議，到期參加聘期考核，連續(xù)多次考核不合格人員按照學(xué)校管理制度文件規(guī)定，轉(zhuǎn)崗或辭退。人員的有效流動(dòng)和退出是學(xué)校崗位管理、分類評價(jià)的重要保障，有了切實(shí)可行的流動(dòng)和退出機(jī)制才能保證評價(jià)“警示”起到作用。但從實(shí)際工作中來看，因科研評價(jià)未通過而“觸底”被辭退的教師鳳毛麟角，這也導(dǎo)致傳統(tǒng)考核評價(jià)制度的“作用力”減弱，究其原因是人員的流動(dòng)退出機(jī)制尚待完善，相關(guān)制度不夠健全，科研評價(jià)沒有切實(shí)可行的“負(fù)向激勵(lì)”。探索考核評價(jià)的“正-負(fù)向激勵(lì)機(jī)制”和崗位退出機(jī)制，完善相應(yīng)的規(guī)章制度，以滿足新時(shí)代科研人才評價(jià)的個(gè)性化需求是未來的重點(diǎn)也是難點(diǎn)之一。

（四）分解細(xì)化人才綜合評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，探索相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)落地、落實(shí)

該高校在各類科研評價(jià)工作中對于科研人才的社會活動(dòng)、發(fā)展?jié)摿υu價(jià)、學(xué)生工作等方面無法通過相應(yīng)細(xì)化的標(biāo)準(zhǔn)詳盡落到實(shí)處，在實(shí)際操作過程中客觀性不夠，以主觀評價(jià)為主，容易有“人情分”在里面。后續(xù)該高校需要進(jìn)一步探索在聘任、考核、晉升等工作中如何更為全面、科學(xué)、合理地評價(jià)科研人員的研究能力和發(fā)展?jié)撡|(zhì)。

四、結(jié)語

作為國內(nèi)第一批雙一流高校，應(yīng)充分發(fā)揮高校自身的主觀能動(dòng)性，探索和改革科研評價(jià)體系，從自身出發(fā)，逐步完善評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、制度、流程等相關(guān)工作，其成功的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)?zāi)転槠渌咝碛行У氖痉蹲饔?。?dāng)然，在探索各種制度和措施的過程中，也會源源不斷地產(chǎn)生新的問題，這些問題能激發(fā)新的變革，帶來新的發(fā)展，這也是我們需要持續(xù)關(guān)注考核評價(jià)體系的根源之一。通過不斷完善評價(jià)內(nèi)容、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以及評價(jià)方法，優(yōu)化評價(jià)實(shí)施方案，產(chǎn)生更為科學(xué)合理的人才評價(jià)結(jié)果，從而引導(dǎo)科研人才樹立正確的立德樹人價(jià)值觀，驅(qū)動(dòng)高校內(nèi)涵式發(fā)展，服務(wù)國家戰(zhàn)略需要。