深化國家自然科學(xué)基金國際合作的戰(zhàn)略思考

穆榮平 馬 雙 陳凱華 劉 云

1 中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190

2 中國科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院 北京 100049

參考文獻（雙語版）

國際科技合作是新形勢下推動建立以合作共贏為核心的新型國際關(guān)系的重要路徑，也是我國積極參與全球治理、融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、支撐國家外交戰(zhàn)略實施的有效途徑。國家主席習(xí)近平在向 2021 中關(guān)村論壇視頻致賀中指出，中國高度重視科技創(chuàng)新，致力于推動全球科技創(chuàng)新協(xié)作，將以更加開放的態(tài)度加強國際科技交流，積極參與全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，共同推進基礎(chǔ)研究，推動科技成果轉(zhuǎn)化。國家自然科學(xué)基金是我國支持基礎(chǔ)研究的主渠道，新時期發(fā)揮國家自然科學(xué)基金國際合作的獨特作用，以人類命運共同體理念與全球?qū)W者共創(chuàng)共享科學(xué)價值，深化國家自然科學(xué)基金國際合作，對我國科技發(fā)展具有重要意義。

國家自然科學(xué)基金的國際合作管理日趨完善，經(jīng)歷了開拓合作渠道、構(gòu)建資助體系、提升合作層次等發(fā)展階段，形成了以合作交流為基礎(chǔ)、合作研究為主體的資助格局，有效支撐了科學(xué)基金和國家科技國際合作的發(fā)展。針對新時代建設(shè)世界科技強國對深化科學(xué)基金國際化發(fā)展的戰(zhàn)略需求，面對新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革帶來的國際科技競爭格局變化的挑戰(zhàn)和機遇，需要深入思考國家自然科學(xué)基金國際合作的定位和職能，進一步優(yōu)化國際合作資助體系，提升國際合作戰(zhàn)略管理能力。

本文系統(tǒng)地分析了過去 10年（2011—2020年）國家自然科學(xué)基金國際合作項目的資助特征、成效和創(chuàng)新舉措，結(jié)合美國國家科學(xué)基金會（NSF）、英國國家科研與創(chuàng)新署（UKRI）和日本學(xué)術(shù)振興會（JSPS）的國際合作經(jīng)驗，立足新時期我國科技發(fā)展新形勢和新需求，從功能定位、項目設(shè)置、管理機制等方面對新時期深化國家自然科學(xué)基金國際合作提出了若干具體建議。

1 國家自然科學(xué)基金國際交流與合作快速發(fā)展成效顯著

國家自然科學(xué)基金是國家重要戰(zhàn)略資源，在國際科技合作活動中發(fā)揮了重要支撐作用。國家自然科學(xué)基金“十二五”期間首次確立了“開放合作戰(zhàn)略”①，“十三五”期間提出“深化開放合作，推進新型國際化”發(fā)展任務(wù)②，以全面提升國家自然科學(xué)基金資助與管理的國際化水平。2011—2020年國家自然科學(xué)基金國際合作快速發(fā)展，項目資助總經(jīng)費達到 78.9 億元，超過國家自然科學(xué)基金成立的最初 25年總經(jīng)費的 5 倍，年度國際合作項目資助規(guī)模從 2011年的 4.8 億元增長到 2020年的 9.75 億元。

（1）國家自然科學(xué)基金國際合作總體布局不斷完善。國家自然科學(xué)基金國際合作已經(jīng)形成國際（地區(qū)）合作研究項目（以下簡稱“合作研究項目”）、國際（地區(qū)）合作交流項目（以下簡稱“合作交流項目”）、外國青年學(xué)者研究基金項目（以下簡稱“外青項目”）3 類項目資助總體布局。

① 合作研究項目是國際合作的主要形式，占國家自然科學(xué)基金國際合作項目的比重最大，超過 85%，合作對象主要來自發(fā)達國家。其中，2016—2020年組織間合作研究項目近 5年年均經(jīng)費約為 6.03 億元，而重點合作研究項目的年均經(jīng)費數(shù)量低于組織間合作研究項目一半；2020年，獲資助組織間合作研究項目的合作對象主要來自德國、以色列、英國和俄羅斯，獲資助重點合作研究項目的合作對象 72% 來自美國、英國、澳大利亞和加拿大[1]。② 合作交流項目為進一步開展實質(zhì)性國際合作研究奠定良好基礎(chǔ)。2019年合作交流項目經(jīng)費 0.75 億元，其中 81% 的經(jīng)費用于支持以人員互訪為主的合作交流。盡管新冠肺炎疫情一定程度上限制了國際合作活動，但 2020年合作交流項目經(jīng)費比 2019年增加了 38.1%。受疫情影響，會議交流大幅減少，而人員交流比 2019年增加了 54.8%，驟增至 0.93億元。③ 外青項目對外國青年學(xué)者的吸引力逐年增強。外青項目在國家自然科學(xué)基金國際合作年度經(jīng)費占比維持在 4.5% 左右，同時在持續(xù)探索外國青年學(xué)者來華合作模式。外青項目受到越來越多依托單位和外國青年學(xué)者的關(guān)注，近 10年的年度申請項目數(shù)增加了近 6 倍，2020年的平均資助強度是 10年前的 1.6 倍。外青項目為外國青年學(xué)者在華開展研究提供更強的經(jīng)費支撐。

（2）國家自然科學(xué)基金國際合作深度與廣度不斷拓展。① 合作國家范圍不斷拓展，成效不斷提升。截至 2020年12月底，國家自然科學(xué)基金委員會已

① 國家自然科學(xué)基金“十二五”發(fā)展規(guī)劃. [2021-11-14]. https://www.nsfc.gov.cn/nsfc/cen/bzgh_125/ml.html.

② 國家自然科學(xué)基金“十二五”發(fā)展規(guī)劃. [2021-11-14]. https://www.nsfc.gov.cn/nsfc/cen/bzgh_135/index.html.與 51 個國家（地區(qū)）的 98 個科研資助機構(gòu)或國際組織建立了合作關(guān)系，合作網(wǎng)絡(luò)覆蓋世界五大洲，合作科技成果產(chǎn)出成效顯著?；?Web of Science 核心合集數(shù)據(jù)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，國際合作研究項目所資助研究產(chǎn)出的論文數(shù)量一直處于穩(wěn)步上升的趨勢，合作網(wǎng)絡(luò)具有高度的連通性和集團化特征[2]。② 合作鏈條不斷延伸，影響不斷深化。例如，2020年中德科學(xué)中心③中國國家自然科學(xué)基金委員會（NSFC）和德國研究聯(lián)合會（DFG）共同成立的科研資助機構(gòu)。特設(shè)立中德雙邊研討會會后青年學(xué)者學(xué)術(shù)訪問項目和德國優(yōu)秀青年學(xué)者基金項目，初步形成了對德國從博士生到優(yōu)秀青年學(xué)者再到資深優(yōu)秀青年學(xué)者的全鏈條資助格局。③ 國家自然科學(xué)基金通過“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合，充分利用組織間渠道，與境外合作伙伴吸納、遴選、推送和成就人才。例如，外青項目為“一帶一路”沿線國家青年人才提供了支撐，“中-加-古認知老化國際聯(lián)合研究”促成了中國和加拿大兩國高校合辦“生物醫(yī)學(xué)工程-神經(jīng)科學(xué)”雙碩士項目（已獲教育部批準開始招生）。

（3）國家自然科學(xué)基金國際科技合作模式不斷優(yōu)化。在復(fù)雜多變的國際形勢下，國家自然科學(xué)基金積極開拓科技國際合作網(wǎng)絡(luò)，通過拓展合作渠道和不斷完善資助體系，已形成了以合作交流和人才項目為基礎(chǔ)、合作研究為主體的國際合作資助體系，不斷優(yōu)化外國學(xué)者的資助模式。2020年4月，國家自然科學(xué)基金委員會國際合作局與科學(xué)技術(shù)部外國專家服務(wù)司簽署了備忘錄，發(fā)揮各自優(yōu)勢、整合資源，國家自然科學(xué)基金繼續(xù)向外青項目負責(zé)人提供科研經(jīng)費資助，科學(xué)技術(shù)部外國專家服務(wù)司則資助工薪補貼和生活費用，從而為外國優(yōu)秀青年學(xué)者來華從事科學(xué)研究提供更為完善的條件支撐。2021年3月，國家自然科學(xué)基金委員會重新修訂了外青項目的管理辦法；同年4月，又進一步拓展升級外青項目的功能，設(shè)立了外國學(xué)者研究基金，分層次、全方位資助優(yōu)秀外國學(xué)者，以促進中國和國際科學(xué)家之間長期、可持續(xù)的學(xué)術(shù)合作與交流。

2 新形勢和新目標需要深化國家自然科學(xué)基金國際合作

新時期賦予國家自然科學(xué)基金以全球視野謀劃和推動我國基礎(chǔ)研究發(fā)展、積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的使命。國家自然科學(xué)基金迫切需要深化國際合作，以使命為導(dǎo)向支撐國家自然科學(xué)基金的總體戰(zhàn)略目標，聚焦戰(zhàn)略需求[3]，引領(lǐng)全球科學(xué)研究合作網(wǎng)絡(luò)，提高我國基礎(chǔ)研究水平，發(fā)揮國際科技合作的重要戰(zhàn)略作用。

（1）深化國家自然科學(xué)基金國際合作是適應(yīng)全球化趨勢和構(gòu)建全球化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的需要。國際科技創(chuàng)新合作日益深入，科研資金、技術(shù)和研究人員的國際流動日益加快，新興經(jīng)濟體成為全球科技創(chuàng)新合作中不可忽視的主體。《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和 2035年遠景目標綱要》將“實施更加開放包容、互惠共享的國際科技合作戰(zhàn)略，更加主動融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”作為“十四五”時期的重要任務(wù)。這對國家自然科學(xué)基金發(fā)揮獨特作用提出了新要求——以全球視野謀劃和推動我國基礎(chǔ)研究發(fā)展，積極融入和主動布局全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，集聚和有效利用全球創(chuàng)新資源，推動基礎(chǔ)研究多層次、全方位和高水平的國際合作服務(wù)國家戰(zhàn)略。

（2）深化國家自然科學(xué)基金國際合作是拓展國際發(fā)展空間和適應(yīng)科研范式轉(zhuǎn)變的需要?；A(chǔ)研究是開展國際科技合作的基石。傳統(tǒng)國際科技合作機制受挫，對我國國際科技合作和新發(fā)展格局構(gòu)建造成了嚴重威脅，但在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域仍可尋找新的合作空間。例如，雖然近 3年來中美兩國科技合作呈現(xiàn)下降趨勢，但兩國在新冠病毒研究領(lǐng)域仍互為主要國際合作伙伴[4,5]。新冠肺炎疫情背景下，針對新冠病毒研究的國際合作也顯示出新趨勢[6]；同時，科學(xué)研究范式正在發(fā)生深刻變革，開放科學(xué)和交叉學(xué)科成為基礎(chǔ)研究突破的重要途徑，負責(zé)任的研究也逐漸成為全球共識[7]。因此，國家自然科學(xué)基金迫切需要通過深化科技合作適應(yīng)新的科研范式變革。

（3）深化國家自然科學(xué)基金國際合作是應(yīng)對全球挑戰(zhàn)和參與人類命運共同體建設(shè)的需要。我國科技的快速發(fā)展得益于國際科技合作、科學(xué)信息和知識開放共享，新時期我國科學(xué)研究正在面臨轉(zhuǎn)折。當(dāng)前，在新冠肺炎疫情、碳中和、碳達峰等重要全球性問題日益凸顯的背景下，國家自然科學(xué)基金發(fā)展必須具有全球視野，以構(gòu)建人類命運共同體理念與全球?qū)W者共創(chuàng)和共享科學(xué)價值。例如，新冠肺炎疫情暴發(fā)以來，我國科學(xué)家積極共享新冠病毒科學(xué)信息和知識，創(chuàng)造并向全球分享科學(xué)價值，該領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文的全球影響力顯著提高[8]；“雙碳”目標展示了我國推動構(gòu)建人類命運共同體的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。國家自然科學(xué)基金要抓住衛(wèi)生健康、綠色低碳、氣候變化等全球共同關(guān)注的科研問題展開深入合作，為構(gòu)建人類命運共同體作出積極貢獻。

3 國外典型科學(xué)基金國際合作與交流基本經(jīng)驗

世界主要科技強國科學(xué)基金都建立了多層次、多樣化的國際合作資助體系。在資助目標、資助方式、資助方向及資助對象等方面形成了各具特色的資助體系，在國家科技國際合作與交流中發(fā)揮了積極作用。

（1）使命導(dǎo)向推進國際科技合作與交流戰(zhàn)略。世界主要科技強國科學(xué)研究資助工作都確立了使命導(dǎo)向的國際合作戰(zhàn)略，在時代背景下通過具體措施落實。NSF 在 20 世紀 70年代開始與蘇聯(lián)合作，在 20 世紀 80年代初期與中國開展合作，以配合美國相應(yīng)歷史時期的重大外交戰(zhàn)略。UKRI 資助了全球挑戰(zhàn)研究基金、牛頓基金等，以促進英國與發(fā)展中國家合作；并設(shè)立了 1.6 億歐元規(guī)模的國際合作基金，建立和（或）加強英國與科技創(chuàng)新國家合作；在 UKRI 2020—2021年綱領(lǐng)中，將國際合作交流作為其優(yōu)先目標[9]。JSPS 作為日本唯一以學(xué)術(shù)振興為目標的獨立資金分配機構(gòu)，將促進國際學(xué)術(shù)交流、支援大學(xué)全球化等作為其機構(gòu)定位的重要內(nèi)容[10]。

（2）全球布局國際科技合作與交流網(wǎng)絡(luò)站點。重視資助部門管理機制與國際接軌，對管理層和國際合作工作人員的國際化作戰(zhàn)略部署。NSF 于 2002年1月成立國際科學(xué)與工程辦公室（OISE），以作為 NSF 內(nèi)外國際科學(xué)與工程活動的協(xié)調(diào)中心。OISE 從國家層面在英國、中國等國家設(shè)立了 28 個項目官員，并在非洲、美洲等 5 個區(qū)域設(shè)有專門聯(lián)系人。UKRI 在美國、加拿大、布魯塞爾、中國和印度等地設(shè)立辦事處。JSPS 在 10 個國家建立了 11 個聯(lián)絡(luò)處，為日本的大學(xué)提供海外立足點，培訓(xùn)國際交流專家，并與曾參與過 JSPS 項目的學(xué)者建立網(wǎng)絡(luò)。

（3）依托重大科技平臺與計劃高水平實施。建設(shè)大科學(xué)裝置和科研平臺，加強國際影響力和國際伙伴關(guān)系。NSF 將參與國際規(guī)模研究項目、支持海外設(shè)施作為其國際合作活動的重要內(nèi)容。2020 財年，美國南極后勤支援活動獲批 7 100 萬美元經(jīng)費，美國北極研究委員會獲批 152 萬美元經(jīng)費[11]。UKRI 正在制定管理其基礎(chǔ)設(shè)施投資組合的方法，并將考慮國際合作和伙伴關(guān)系的潛力作為重要原則[12]。JSPS 通過與對口機構(gòu)建立可持續(xù)的合作關(guān)系，在亞洲和非洲的目標區(qū)域建立了中等規(guī)模的研究合作中心，為該區(qū)域培養(yǎng)未來科技進步的主力軍。

（4）重視國際人才項目尋求持續(xù)合作與交流。采用基金資助方式促進國際人才引進與交流合作。典型國家的國際人才項目具有共同特點：從“科技創(chuàng)新人才職業(yè)全生命周期”系統(tǒng)設(shè)計，構(gòu)建了多層次、多種類的資助體系，對國際科技創(chuàng)新人才的虹吸效應(yīng)顯著；通常設(shè)有國際認可的項目獎，來激勵項目研究質(zhì)量改善和提升項目承擔(dān)者的榮譽感。歐盟的“瑪麗·居里國際智力引進行動計劃”、英國牛頓基金、德國洪堡基金等已形成國際品牌效應(yīng)，在成就全球中青年人才、促進全球科技創(chuàng)新交流與合作、構(gòu)建全球科技創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)和開展科技外交方面發(fā)揮了重要作用。

4 深化國家自然科學(xué)基金國際合作總體思路與政策建議

新時期，國家自然科學(xué)基金應(yīng)立足基本國情和發(fā)展階段，以人類命運共同體理念與全球?qū)W者共創(chuàng)和共享科學(xué)價值，發(fā)揮基礎(chǔ)研究國際合作的紐帶作用，為國家實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展營造更好的開放合作環(huán)境。

（1）強化國家自然科學(xué)基金在國際科技合作中的作用。國家自然科學(xué)基金應(yīng)把科學(xué)價值創(chuàng)造作為出發(fā)點和立腳點，發(fā)揮在國家創(chuàng)新體系、科技人才、科技外交中不可或缺的基礎(chǔ)作用，理清與其他國家科技計劃的關(guān)系，引導(dǎo)和支持我國科學(xué)家積極參與關(guān)乎人類可持續(xù)發(fā)展的重大問題研究，拓展和深化多邊合作。

（2）設(shè)立“科學(xué)基金重大國際合作研究專項”。國家自然科學(xué)基金應(yīng)發(fā)揮在國家基礎(chǔ)研究國際合作戰(zhàn)略中的主導(dǎo)作用，探索與地方政府、企業(yè)聯(lián)合資助模式，擴大國際合作資助規(guī)模，加強技術(shù)科學(xué)和工程科學(xué)合作的頂層設(shè)計和系統(tǒng)布局，重點培育和支持中國科學(xué)家發(fā)起和參與的國際重大科學(xué)研究計劃、重大國際合作研究項目。

（3）設(shè)立“全球卓越研究中心國際合作項目”。依托大科學(xué)裝置、國家實驗室、國家科學(xué)中心、國家重點實驗室、頂尖科研機構(gòu)等科研平臺和基地，設(shè)立“全球卓越研究中心國際合作項目”，支持與國外優(yōu)勢明顯、特色鮮明的主體開展合作，建設(shè)開放型科研和創(chuàng)新體系，強化前瞻性基礎(chǔ)研究和前沿引領(lǐng)技術(shù)研發(fā)能力，探索長期穩(wěn)定支持和績效考核機制。

（4）設(shè)立“一帶一路”基礎(chǔ)研究國際合作專項。圍繞應(yīng)對全球性挑戰(zhàn)和實現(xiàn)聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標的重大需求，擴大與“一帶一路”沿線國家的雙、多邊合作，與新興研究和創(chuàng)新資助機構(gòu)保持和發(fā)展關(guān)鍵的雙、多邊關(guān)系，布局共建“發(fā)展中國家聯(lián)合科技教育中心（聯(lián)盟）”，提升發(fā)展中國家科技教育能力和水平，培育和拓展國際合作空間。

（5）健全面向全球的科學(xué)研究基金的體制機制。從強化國家自然科學(xué)基金“聯(lián)通世界、成就英才、密織網(wǎng)絡(luò)、強化能力”的功能出發(fā)，建議借鑒國際通行做法，加強戰(zhàn)略研究，依托國家自然科學(xué)基金加快實施面向全球的科學(xué)研究基金，構(gòu)建覆蓋海外人才各個發(fā)展階段的杰出人才資助體系。同時，強化與中國博士后科學(xué)基金和國家留學(xué)基金合作，形成多層聯(lián)動、功能互補的科技人才國際化資助體系。

（6）提升國家自然科學(xué)基金國際合作專業(yè)管理和支撐能力。加強國家自然科學(xué)基金國際合作管理隊伍建設(shè)、加強人員培訓(xùn)，提升國家自然科學(xué)基金國際合作管理隊伍專業(yè)化、國際化水平。借鑒典型國際經(jīng)驗，設(shè)立海外辦事處，加強與當(dāng)?shù)乜萍假Y助機構(gòu)的交流合作，為國家自然科學(xué)基金國際項目參與人在海外開展研究提供支撐，與國家自然科學(xué)基金國際人才項目結(jié)題回國國外學(xué)者保持長期穩(wěn)定聯(lián)系。