公路工程項(xiàng)目合同管理與索賠管理

陳艮友

（廣東佛清廣高速公路發(fā)展有限公司，廣東 清遠(yuǎn) 511500）

1 引言

公路建設(shè)過程中，合同的簽訂包括了項(xiàng)目業(yè)主與監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計(jì)單位等，其中施工單位與項(xiàng)目業(yè)主的施工合同是建設(shè)過程的主要關(guān)系，在整個(gè)體系中占據(jù)主體地位。合同管理就是利用合同手段，通過經(jīng)濟(jì)與法律相結(jié)合的方法，將參建單位約束在平等互利的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)工程質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用三大控制目標(biāo)。合同管理是規(guī)范各方關(guān)系的基本保障，具有項(xiàng)目周期長(zhǎng)、工程價(jià)格高、合同內(nèi)容變化多、工作復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)[1]。

作為項(xiàng)目建設(shè)方的業(yè)主單位，是建設(shè)的主要責(zé)任人，處于項(xiàng)目建設(shè)過程中的核心地位，與參建各方簽訂的合同主要包括咨詢服務(wù)合同、勘察設(shè)計(jì)合同、采購(gòu)合同、施工合同、貸款合同。其中施工合同是核心合同，由于處于核心位置，發(fā)生索賠的概率較大。

在公路施工過程中，對(duì)可能發(fā)生的索賠及索賠數(shù)額的大小，關(guān)鍵在于業(yè)主的變更管理及施工單位的施工管理安排，否則就會(huì)發(fā)生由于設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生的索賠。因此，工程管理人員特別是業(yè)主方必須對(duì)公路工程施工有更深刻的理解，并在合同管理和變更索賠方面進(jìn)行深入研究，才能確保在工程施工建設(shè)中少發(fā)生甚至不產(chǎn)生索賠。

2 公路工程合同管理概述

公路合同（包括施工合同、監(jiān)理合同等）能將施工技術(shù)、資金以及涉及到的法律法規(guī)結(jié)合起來，是確保施工過程中經(jīng)濟(jì)活動(dòng)順利進(jìn)行的保障，也能明確地指出合同雙方的義務(wù)和責(zé)任，同時(shí)也是工程實(shí)施過程管理的重要依據(jù)。雙方制定合同的主要目的就是協(xié)調(diào)相互之間的關(guān)系，解決存在的糾紛，確保項(xiàng)目施工的順利進(jìn)行。公路工程施工合同管理范圍體現(xiàn)在以下3 個(gè)方面[2]。

2.1 行政管理關(guān)系體現(xiàn)在工程建設(shè)項(xiàng)目中

一個(gè)工程項(xiàng)目的建設(shè)，特別是公路工程，是主要利用政府投資的項(xiàng)目。其各級(jí)管轄主體主要履行交通運(yùn)輸部的法律法規(guī)，處理好行政管理關(guān)系是建設(shè)管理的一個(gè)重要的方面，特別是公路工程涉及到沿線各級(jí)地方管理單位，需要采取一定的合同措施，對(duì)立項(xiàng)、資金籌集、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、驗(yàn)收、管養(yǎng)等必須進(jìn)行嚴(yán)格地管理，才能形成建設(shè)活動(dòng)中規(guī)范的行政管理關(guān)系。

2.2 協(xié)作經(jīng)濟(jì)關(guān)系體現(xiàn)在工程建設(shè)活動(dòng)中

建設(shè)的一個(gè)主要目的是經(jīng)濟(jì)效益，公路項(xiàng)目的建設(shè)就是這樣的一個(gè)中介物，可以讓參建各方為了自身發(fā)展的需要，能夠?qū)崿F(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)利益。因此，建立一個(gè)穩(wěn)固的協(xié)作關(guān)系就十分必要。項(xiàng)目建設(shè)單位與勘察設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位建立起的建設(shè)關(guān)系是建設(shè)期的主要關(guān)系，貫穿至合同的結(jié)束。

2.3 民事關(guān)系是建設(shè)活動(dòng)中的主要關(guān)系

民事關(guān)系是合同管理中重要關(guān)系，只要發(fā)生了合同糾紛，就產(chǎn)生民事關(guān)系。民事關(guān)系在法律上的定義一般是指參建主體從事項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)，與參建的監(jiān)理、施工、設(shè)計(jì)以及第三方而產(chǎn)生的國(guó)家、單位法人、公民之間的民事權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，主要包括建設(shè)活動(dòng)中發(fā)生的相關(guān)自然人的損害、侵權(quán)、賠償關(guān)系，以及土地征用、房屋拆遷導(dǎo)致的拆遷安置關(guān)系，還有施工主體之間對(duì)等的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系等。

3 公路工程合同管理主要內(nèi)容

公路合同管理是對(duì)施工合同的訂立、履行、變更、終止、違約、索賠、爭(zhēng)議處理等進(jìn)行的管理[3]。合同必須以書面形式訂立。

訂立合同一個(gè)重要原則就是合法、平等自愿公平，《合同法》規(guī)定，采用的形式必須為書面形式。合同成立自雙方當(dāng)事人簽字蓋章時(shí)成立。

合同履行是指參建方包括供應(yīng)商等按照合同約定，全面履行義務(wù)、行使權(quán)利，合同履行是保證簽訂合同目的實(shí)現(xiàn)的重要步驟，是公路工程項(xiàng)目完工的主要內(nèi)容。

合同變更是在工程進(jìn)行中，對(duì)尚未完成的合同內(nèi)容，進(jìn)行修改或補(bǔ)充達(dá)成的協(xié)議。在公路工程建設(shè)中，對(duì)工程建設(shè)的內(nèi)容、工程量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)構(gòu)形式、工作范圍做出的調(diào)整，如增減互通數(shù)量、橋涵數(shù)量、大跨度橋梁結(jié)構(gòu)調(diào)整、路面結(jié)構(gòu)方案、綠化樹木增加、工序調(diào)整、工期調(diào)整等。這些變更需要以補(bǔ)充協(xié)議的形式，經(jīng)相關(guān)審批部門審查后再予以實(shí)施。工程變更對(duì)索賠影響較大，是工程施工管理及合同管理的重點(diǎn)。

合同終止是當(dāng)事人相互之間的權(quán)利和義務(wù)終止，也是合同關(guān)系的終止。由于工程建設(shè)中的不可控因素，雙方盡量在協(xié)商一致的情況下終止合同，否則，將對(duì)工程建設(shè)造成較大影響。

違約責(zé)任就是指當(dāng)事人對(duì)違約行為承擔(dān)的責(zé)任，違約責(zé)任的原則就是補(bǔ)償損失。

索賠就是當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中，對(duì)并非由于自己過錯(cuò)，而是由于合同對(duì)方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償要求的過程。在工程建設(shè)的各個(gè)階段，都有可能發(fā)生索賠，但在施工階段的索賠較多。

爭(zhēng)議處理指當(dāng)事人在合同履行過程中產(chǎn)生的糾紛如何處理。需要選擇合適的解決方式，及時(shí)解決爭(zhēng)議，避免權(quán)益受損、損失擴(kuò)大。

4 索賠因素分析

索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，不管是業(yè)主方，還是施工方都不能坐視索賠行為的發(fā)生，必須采用合理措施杜絕索賠的發(fā)生。索賠也是合理、合情、合法的行為，就是要參建各方積極履行合同，并采取各種措施補(bǔ)救，如有索賠的條件發(fā)生了，就要爭(zhēng)取合理的償付，不是無(wú)中生有、無(wú)理爭(zhēng)利。索賠本身就是合同管理的一部分，是對(duì)合同管理人員的一種考驗(yàn)，只要符合有關(guān)規(guī)定的、合法的、或者符合有關(guān)慣例的，就應(yīng)該理直氣壯、主動(dòng)地向?qū)Ψ剿髻r。

4.1 索賠分類

索賠主要是向?qū)Ψ揭髾?quán)利和利益的一種行為[4]，在公路工程中，索賠行為的主要目的就是工期索賠和費(fèi)用索賠，也就是經(jīng)濟(jì)利益的索賠。工期索賠發(fā)生的一個(gè)條件就是由于非承包人責(zé)任的原因，如無(wú)法預(yù)測(cè)的地質(zhì)條件改變、無(wú)法預(yù)測(cè)的天氣原因、業(yè)主要求臨時(shí)增加的工程量等導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤。施工方可以按照合同條款發(fā)起索賠申請(qǐng)，要求相應(yīng)的順延工期索賠，相應(yīng)工期順延后，逾期違約賠償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)則不用由承包人承擔(dān)，還可以在延期的工期上申請(qǐng)?zhí)崆巴旯お?jiǎng)金要求。費(fèi)用索賠的條件產(chǎn)生時(shí)，施工單位就要及時(shí)提出申請(qǐng)，交于監(jiān)理工程師確認(rèn)，還是一種比較直接經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償要求，當(dāng)施工條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，要求對(duì)超出計(jì)劃的附件開支予以補(bǔ)償，以挽回一定的經(jīng)濟(jì)損失。

4.2 索賠的依據(jù)及證據(jù)

索賠的依據(jù)主要是法律法規(guī)及合同條款。特別是合同通用條款對(duì)各種情況下索賠條件、索賠程序、索賠時(shí)效等做了規(guī)定。國(guó)內(nèi)公路工程一般采用《公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》，國(guó)際性招標(biāo)工程一般采用FIDIC 施工合同[5]。

索賠的證據(jù)是證明文件和資料，其正確性和及時(shí)性很大程度上關(guān)系到索賠的成敗。在施工過程中的合同文件、經(jīng)批準(zhǔn)的計(jì)劃方案、照片錄像、來往記錄、會(huì)議紀(jì)要、指令、氣象資料、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等都需要認(rèn)真歸檔備案。真實(shí)、及時(shí)、全面、系統(tǒng)、關(guān)聯(lián)、有效的證據(jù)資料是保證索賠行為順利的保障。

4.3 索賠程序及報(bào)告

在公路建設(shè)中，如果發(fā)生了索賠行為，索賠雙方必須嚴(yán)格按照合同規(guī)定的程序進(jìn)行。在公路工程中，索賠的程序一般的主要步驟有：索賠意向、資料準(zhǔn)備、文件提交、監(jiān)理工程師審核、業(yè)主對(duì)索賠進(jìn)行審查、承包人確認(rèn)或者提起仲裁訴訟。

提起人向?qū)Ψ教峤坏乃髻r報(bào)告文件，必須符合實(shí)際，具有說服力、計(jì)算正確、簡(jiǎn)明扼要的特點(diǎn)。內(nèi)容需要包括題目、事件、理由、結(jié)論、計(jì)算書、附件等。

5 索賠風(fēng)險(xiǎn)分析

5.1 工程建設(shè)準(zhǔn)備階段

項(xiàng)目及設(shè)計(jì)圖紙編制階段產(chǎn)生的圖紙深度是影響以后階段是否發(fā)生變更或索賠的重要前提，如果對(duì)建設(shè)方案、地質(zhì)勘探不深入，就會(huì)留下很多不合理的方案，造成后期變更較多。在工程進(jìn)行立項(xiàng)時(shí)就對(duì)工程的建設(shè)管理提出較為合理的要求，建設(shè)計(jì)劃要詳細(xì)，工程方案要合理，多與現(xiàn)場(chǎng)情況相復(fù)核，特別是在地質(zhì)勘探環(huán)節(jié)上下功夫，如果沒有建立科學(xué)合理的設(shè)計(jì)文件，就會(huì)對(duì)整個(gè)施工過程的管控質(zhì)量、施工方案造成較大影響，甚至需要變更施工方案及結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方案，進(jìn)而導(dǎo)致變更索賠的發(fā)生。

5.2 招標(biāo)階段

招標(biāo)文件的制定可以對(duì)索賠條款制定相應(yīng)要求，招標(biāo)階段需要項(xiàng)目業(yè)主制定合理的招標(biāo)文件，根據(jù)工程實(shí)際，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件制定合理投標(biāo)人準(zhǔn)入條件，在《招投標(biāo)法》的條件下，可以避免企業(yè)信譽(yù)差、財(cái)務(wù)情況不佳的企業(yè)低價(jià)中標(biāo)，惡意中標(biāo)。在進(jìn)場(chǎng)時(shí)就提出預(yù)付款申請(qǐng)、變更申請(qǐng)、工期調(diào)整等不合理要求，如果不滿足，就會(huì)產(chǎn)生事端，造成工程進(jìn)度、工程質(zhì)量等不能滿足要求，產(chǎn)生一系列合同糾紛，導(dǎo)致施工索賠風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

5.3 合同簽訂階段

在合同簽訂階段，業(yè)主及監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標(biāo)文件各項(xiàng)條款要求，結(jié)合工程實(shí)際，制定合理專用條款，特別是在工期、質(zhì)量、安全方面做好約定，對(duì)索賠條款認(rèn)真研究，考慮工程施工過程中的各種不可控因素，確定合理的理賠條款，做到在索賠發(fā)生時(shí)，能夠根據(jù)條款盡快確定，避免影響工程進(jìn)度。

5.4 合同實(shí)施階段

合同實(shí)施階段應(yīng)當(dāng)按照簽訂的合同條款，查缺補(bǔ)漏，對(duì)既定的工程量、施工工序、建設(shè)方案進(jìn)行實(shí)施，除非發(fā)生較大的不確定因素，不輕易進(jìn)行調(diào)整，否則，就會(huì)產(chǎn)生較大的索賠風(fēng)險(xiǎn)。

5.5 交竣工驗(yàn)收階段

交竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的程序進(jìn)行，按照合同的要求，對(duì)交工檢測(cè)和竣工檢測(cè)結(jié)果報(bào)主管部門核備。如果在此階段對(duì)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等提出新的要求，就會(huì)增大索賠風(fēng)險(xiǎn)。

6 參建各方的索賠管理

工程項(xiàng)目管理的核心是合同管理，而合同管理的關(guān)鍵又是索賠管理。工程索賠是當(dāng)事人在建設(shè)工程合同實(shí)施中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及國(guó)際慣例，對(duì)并非由于自己的過錯(cuò)，而是由于合同對(duì)方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的情況造成損失后，向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償要求的過程。索賠是雙向的，既包括承包人向發(fā)包人索賠，也包括發(fā)包人向承包人索賠。發(fā)包人索賠數(shù)量較小，處理方便，可以通過沖賬、扣發(fā)工程款、扣保證金等實(shí)現(xiàn)對(duì)承包人的索賠，承包人對(duì)發(fā)包人的索賠在工程實(shí)踐中往往比較困難。

承包人的索賠管理，包括向業(yè)主提出索賠和對(duì)反索賠的預(yù)防[6]。在合同管理中應(yīng)當(dāng)成立專門的工作小組，索賠小組應(yīng)當(dāng)包括總工、工程部、合同部等人員組成，形成索賠管理機(jī)制，制定索賠目標(biāo)、索賠計(jì)劃、索賠策劃書等，小組成員要定期開會(huì)分析，研究工程存在的索賠機(jī)會(huì)。承包人應(yīng)當(dāng)熟悉合同文件，特別重要的一點(diǎn)就是對(duì)索賠條款等進(jìn)行專門研究，結(jié)合項(xiàng)目施工實(shí)際情況，熟練應(yīng)用條款，及時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，維護(hù)承包人的經(jīng)濟(jì)利益。

監(jiān)理工程師對(duì)索賠的管理也比較重要，是項(xiàng)目索賠管理中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。監(jiān)理工程師受業(yè)主委托行使合同管理權(quán)力，其使用職權(quán)不當(dāng)可能引起承包人索賠，其處理意見對(duì)索賠結(jié)果起著決定性的作用，正確的處理意見有助于索賠的順利進(jìn)行。

業(yè)主對(duì)索賠的管理是項(xiàng)目管理中的一項(xiàng)重要工作，其主要目的是避免索賠的發(fā)生及提出反索賠要求。業(yè)主通過加強(qiáng)合同管理，盡量減少不必要工程量的產(chǎn)生、減少工期安排干擾、不提出不合理的施工工序要求、變更管理應(yīng)當(dāng)慎重處理等。

7 結(jié)語(yǔ)

本研究針對(duì)公路工程合同管理及索賠管理中存在一些問題進(jìn)行了闡述與分析，提出了公路建設(shè)項(xiàng)目參建各方需要注意合同管理及索賠管理的一些措施。重點(diǎn)在合同制度建設(shè)、體系管理、變更管理、條款管理中應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)則，避免發(fā)生一些不可預(yù)估的變更，造成工程量、工程造價(jià)、工程工期等變化。正確的合同管理需要合適的技術(shù)人員去履行，才能有效地提高合同管理質(zhì)量，避免索賠現(xiàn)象的發(fā)生，確保項(xiàng)目的順利實(shí)施。