EPC總承包項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理策略

文／劉小娟 中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)十五工程局有限公司 陜西西安 712000

引言：

近些年，在社會(huì)飛速發(fā)展的帶動(dòng)下，我國(guó)建筑行業(yè)得以蓬勃發(fā)展。EPC總承包項(xiàng)目也隨之快速發(fā)展。EPC總承包是指項(xiàng)目工程業(yè)主將設(shè)計(jì)、采購與施工等一系列工作統(tǒng)一交由給工程總承包商來完成?？偝邪绦枰ＷC項(xiàng)目工程施工的進(jìn)度、造價(jià)、質(zhì)量與安全性。但是，受各種因素的影響，在進(jìn)行EPC總承包項(xiàng)目施工的過程中很容易引發(fā)一些風(fēng)險(xiǎn)，這將對(duì)項(xiàng)目工程施工的質(zhì)量、進(jìn)度和安全等造成嚴(yán)重影響，為此，一定要注重加強(qiáng)對(duì)EPC總承包項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)的管理。

1、EPC總承包項(xiàng)目的特點(diǎn)

EPC總承包實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目工程不同階段的交叉施工，不單單可以有效的控制施工周期，同時(shí)還可以減少項(xiàng)目工程施工成本的投入，有助于項(xiàng)目工程施工效益的增加。并且在EPC總承包項(xiàng)目中，業(yè)主可以輕松的管理合同，并且整個(gè)項(xiàng)目工程也更容易被控制。但是在EPC總承包項(xiàng)目中，總承包商所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也比較大。EPC總承包項(xiàng)目建設(shè)的流程見。

2、引發(fā)EPC總承包項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)的主要原因

2.1 因?yàn)橥稑?biāo)較為倉促引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

在進(jìn)行EPC總承包項(xiàng)目投標(biāo)時(shí)，業(yè)主方和承包方均需要充分來了解項(xiàng)目所在地的實(shí)際情況。對(duì)于不同地區(qū)來說，其地理環(huán)境、政治以及經(jīng)濟(jì)水平均有所差異。如果總承包商在沒有全面了解項(xiàng)目所在地各方面情況的前提下就倉促的投標(biāo)，那么在后期施工的過程中，很可能就會(huì)引發(fā)EPC總承包項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 因?yàn)槊つ客稑?biāo)報(bào)價(jià)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

在EPC總承包項(xiàng)目決策階段，如果業(yè)主方?jīng)]有提供詳細(xì)的、準(zhǔn)確的、完善的相關(guān)資料，并且項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)方案和施工方案中存在較多的不確定性因素，所以項(xiàng)目工程的實(shí)際工程量很可能與預(yù)估工程量出現(xiàn)明顯差異。如果總承包商在缺乏相關(guān)資料和資料不準(zhǔn)確的情況下就盲目的制定投標(biāo)報(bào)價(jià)，那么在項(xiàng)目施工中，總承包商面臨成本風(fēng)險(xiǎn)的幾率也將明顯增加?？偝邪虨榱私档统杀撅L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率，會(huì)想盡辦法減少項(xiàng)目成本支出，這勢(shì)必會(huì)對(duì)項(xiàng)目工程的質(zhì)量造成影響。

2.3 因?yàn)楹贤嬖谌毕菀l(fā)風(fēng)險(xiǎn)

在EPC總承包項(xiàng)目合同中，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目過程中甲乙雙方各自享有的權(quán)利、需要履行的責(zé)任以及應(yīng)盡的義務(wù)有著明確的規(guī)定，合同內(nèi)容是否足夠的詳細(xì)、合理與甲乙雙方需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和獲得的利益有著直接的關(guān)系。如果甲乙雙方在簽訂合同時(shí)，合同內(nèi)容存在缺陷，那么就很容易引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。所以，在簽訂合同時(shí)，雙方一定要盡量在合同中詳細(xì)的說明彼此的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任的范疇，盡可能避免出現(xiàn)遺漏、矛盾和含糊不清的情況。

2.4 建設(shè)工程項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)

在項(xiàng)目工程施工中存在很多不確定性因素，很可能會(huì)因?yàn)橐恍┮蛩氐挠绊懚率鬼?xiàng)目施工工期延長(zhǎng)、工程量增加、工程質(zhì)量降低。并且在施工中，如果施工操作不當(dāng)、沒有嚴(yán)格的按照規(guī)定施工等很可能會(huì)出現(xiàn)意外事故，導(dǎo)致施工設(shè)備損害、人員傷亡等，因?yàn)橐馔馐鹿实某霈F(xiàn)導(dǎo)致的后果需要承包商承擔(dān)。對(duì)于各分包商來說，在項(xiàng)目工程施工中，其均會(huì)以自身利益最大化為重，所以總承包商需要的管理成本較大并且承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也較大。

3、EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)增大主要原因

3.1 由于合同條款發(fā)生導(dǎo)致EPC總承包項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)增大

在EPC總承包合同中通常將工程風(fēng)險(xiǎn)劃分成不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、承包商風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)，有時(shí)會(huì)在合同條款中做出明示，也有時(shí)會(huì)在合同條款中隱含。銀皮書中明確規(guī)定，在EPC總承包項(xiàng)目施工中，不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主方承擔(dān)，承包商需要承擔(dān)更大范圍的風(fēng)險(xiǎn)，但是卻很少有機(jī)會(huì)獲得補(bǔ)償。承包商需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括全部的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、由外界自然力引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)以及由于業(yè)主方現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)的提供不夠準(zhǔn)確而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。在EPC總承包項(xiàng)目合同條款中，通常沒有有關(guān)由于匯率發(fā)生變化、物價(jià)上漲而對(duì)合同價(jià)格作出調(diào)整的規(guī)定。這就表明通常情況下經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)需要承包商來承擔(dān)，而在新黃皮書、新紅皮書中經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)原本由業(yè)主方承擔(dān)。

3.2 由于工作內(nèi)容發(fā)生改變而導(dǎo)致EPC總承包項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)增大

EPC總承包項(xiàng)目中，總承包商需要負(fù)責(zé)完成的工作內(nèi)容明顯增加，其中主要包括三個(gè)過程分別為設(shè)計(jì)、采購與施工。在業(yè)主提出需求的情況下，承包商還需要參與項(xiàng)目工程可行性研究與試運(yùn)行等。其工作范疇如此之大，其中很可能會(huì)有一項(xiàng)或者幾項(xiàng)工作是承包商不擅長(zhǎng)的，這將導(dǎo)致承包商工作的難度也會(huì)隨之增加，與此同時(shí)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的幾率也將顯著提高。EPC總承包項(xiàng)目中，不單單會(huì)擴(kuò)大承包商的工作范疇，同時(shí)還會(huì)增加承包商的工作難度。再加之EPC總承包項(xiàng)目自身就具有較強(qiáng)的復(fù)雜性，所以承包商工作內(nèi)容的改變，很可能會(huì)引發(fā)施工風(fēng)險(xiǎn)。

4、EPC總承包項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理策略

4.1 合理的規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃對(duì)EPC總承包項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施具有導(dǎo)向性作用，是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要指南與綱領(lǐng)。為了保證EPC總承包項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理的效果和有效性，就必須合理的規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理工作[1]。在具體制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃時(shí)，需要明確風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、組建完善的管理組織機(jī)構(gòu)、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法、判斷風(fēng)險(xiǎn)的主要依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的具體劃分、編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的方案等。合理的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，可以指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)格的按照相應(yīng)的要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)展開深入的分析與評(píng)估，并制定具體的應(yīng)對(duì)方案，以此有效的控制與管理風(fēng)險(xiǎn)，從而確保EPC總承包項(xiàng)目施工的順利進(jìn)行。

4.2 準(zhǔn)確的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)

按照風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃中提出的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法，探尋引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可能性來源進(jìn)行有效的識(shí)別，同時(shí)描述引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的主要條件以及風(fēng)險(xiǎn)自身表現(xiàn)出的基本特點(diǎn)。在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的過程中，應(yīng)該盡量將可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的所有因素逐一的羅列出來，以此為接下來的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估做好充分的準(zhǔn)備。

隨著EPC總承包項(xiàng)目的開展與不斷深入，有關(guān)項(xiàng)目施工的信息隨之不斷增多，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別將變得更加的清晰。這也意味著風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要貫穿于EPC總承包項(xiàng)目的整個(gè)施工過程中，并且需要隨著項(xiàng)目施工的進(jìn)展不斷的改變與完善。

4.3 合理的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

在實(shí)施EPC總承包項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中，對(duì)于已經(jīng)通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別已經(jīng)明確的可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)因素進(jìn)行分析與研究，在分析的過程中主要采用的是定量與定性相結(jié)合的方法，以此了解出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的幾率，并判斷風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)可能造成的危害以及危害的程度，同時(shí)按照風(fēng)險(xiǎn)危害的程度對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序與分類。

4.4 有效的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)

結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果針對(duì)EPC總承包項(xiàng)目施工中可能出現(xiàn)的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制定行之有效的應(yīng)對(duì)方案[2]。在具體制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案時(shí)，需要站在多個(gè)角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合分析。如果在制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)方案時(shí)，僅從單一的某一個(gè)角度來制定，在執(zhí)行這一應(yīng)對(duì)措施時(shí)，很可能會(huì)引發(fā)其他風(fēng)險(xiǎn)。所以在應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，一定要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案進(jìn)行綜合研究與分析，只有這樣才能夠找到符合EPC總承包項(xiàng)目施工實(shí)際情況的具體應(yīng)對(duì)措施。

4.5 合理的監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是對(duì)EPC總承包項(xiàng)目施工過程進(jìn)行跟蹤式動(dòng)態(tài)管理，以此隨時(shí)了解項(xiàng)目施工中出現(xiàn)各風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際情況，并以此為基礎(chǔ)及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃做出去恰當(dāng)?shù)恼{(diào)整，同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的具體執(zhí)行情況進(jìn)行及時(shí)調(diào)整。另外還需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的實(shí)際執(zhí)行情況進(jìn)行及時(shí)的總結(jié)，對(duì)執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入的研究與分析，以便及時(shí)做好應(yīng)對(duì)。

4.6 投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理

在傳統(tǒng)的項(xiàng)目承包模式中，業(yè)主方需要向投標(biāo)方提供完整的項(xiàng)目工作清單，投標(biāo)方需要向業(yè)主方提供項(xiàng)目施工技術(shù)圖紙與所承擔(dān)工作的清單，并結(jié)合業(yè)主方提供的項(xiàng)目工作清單全面的收集和整理相關(guān)的相關(guān)問題[3]。在EPC總承包項(xiàng)目中，業(yè)主只需要向投標(biāo)方提供一些宏觀上的要求，像技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目使用等。缺乏詳細(xì)的項(xiàng)目工作規(guī)劃，導(dǎo)致投標(biāo)方很難通過業(yè)主方提供的資料準(zhǔn)確的把握有關(guān)項(xiàng)目的數(shù)據(jù)信息，致使項(xiàng)目成本很難得到準(zhǔn)確、有效的控制。同時(shí)，對(duì)于EPC總承包項(xiàng)目自身來說，其中存在很多具有不確定性的因素，這些因素的存在很可能會(huì)對(duì)項(xiàng)目施工的進(jìn)度與質(zhì)量造成影響，并且這些因素還可能會(huì)對(duì)投標(biāo)方報(bào)價(jià)的準(zhǔn)確性造成影響。

為了很好的應(yīng)對(duì)EPC總承包項(xiàng)目中的投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，總承包商在投標(biāo)前，必須對(duì)投標(biāo)文件展開深入的分析，熟悉文件中的各項(xiàng)內(nèi)容，全面、準(zhǔn)確的把握業(yè)主方針對(duì)項(xiàng)目施工提出的要求，盡量詳盡的針對(duì)項(xiàng)目施工所涉及的各個(gè)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行審查，同時(shí)深入到施工現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查，以此了解項(xiàng)目所在地的水文、政治、天氣、地質(zhì)條件、材料供應(yīng)商等情況[4]。同時(shí)總承包商一定要加強(qiáng)與業(yè)主方的交流與溝通，了解業(yè)主方對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)的思路，這樣便可以減少因?yàn)橥稑?biāo)方案的思路與業(yè)務(wù)方思路不相符而導(dǎo)致方案變更的次數(shù)，從而有效的管理投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。

4.7 合理的管理項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

在EPC總承包項(xiàng)目中，業(yè)主方需要負(fù)責(zé)解決因?yàn)轫?xiàng)目設(shè)計(jì)出現(xiàn)問題和后期的風(fēng)險(xiǎn)控制。在EPC總承包模式中，業(yè)主方可以將設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，由總承包方來承擔(dān)，這就進(jìn)一步擴(kuò)大了總承包方所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的范疇。

在具體設(shè)計(jì)項(xiàng)目工程時(shí)，可以通過BIM技術(shù)的運(yùn)用來保證項(xiàng)目設(shè)計(jì)圖的質(zhì)量，防止在后續(xù)的項(xiàng)目施工環(huán)節(jié)中，因?yàn)轫?xiàng)目設(shè)計(jì)圖不夠合理而導(dǎo)致項(xiàng)目施工成本增加[5]。在進(jìn)行招投標(biāo)的過程中，總承包方需要在滿足業(yè)主方各要求的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)做出持續(xù)的優(yōu)化，以此防止在項(xiàng)目施工中因?yàn)轫?xiàng)目設(shè)計(jì)變更而影響項(xiàng)目造價(jià)。為了避免發(fā)生設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，總承包方應(yīng)該安排具有豐富經(jīng)驗(yàn)的工作人員參與到項(xiàng)目設(shè)計(jì)研究中，保障項(xiàng)目設(shè)計(jì)與項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況相符。

4.8 合理的管理項(xiàng)目施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

在實(shí)際進(jìn)行EPC總承包項(xiàng)目施工的過程中，存在很多的因素影響著項(xiàng)目施工質(zhì)量，常見的因素主要包括：缺乏高水平的管理人員或者施工人員、管理人員的數(shù)量較少、工程設(shè)備的性能與施工要求不相符、缺乏控制施工質(zhì)量的力度、缺乏成熟的施工技術(shù)等[6]。由此可見，影響項(xiàng)目施工質(zhì)量的因素很多，如果在具體施工的過程中，不能夠?qū)@些因素進(jìn)行有效的控制，很可能會(huì)引發(fā)項(xiàng)目施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，這將給總承包方帶來較大的損失。為此在進(jìn)行EPC總承包項(xiàng)目施工的過程中，總承包方應(yīng)該安排足夠數(shù)量的專業(yè)項(xiàng)目管理人員結(jié)合項(xiàng)目施工的實(shí)際情況進(jìn)行跟蹤式監(jiān)督，以此及時(shí)發(fā)現(xiàn)其中可能引發(fā)施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)因素，從而及時(shí)制定恰當(dāng)?shù)拇胧┘右詰?yīng)對(duì)，將風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)，避免因?yàn)槭┕べ|(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)而給總承包方和業(yè)主方帶來損失。

結(jié)語：

綜上所述,雖然相對(duì)于傳統(tǒng)的項(xiàng)目承包模式來說，EPC總承包模式具有諸多的優(yōu)勢(shì)，但是在EPC總承包項(xiàng)目施工中存在很多不確定性的因素，總承包方需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也較多，為了保證項(xiàng)目利益，就必須注重加強(qiáng)對(duì)EPC總承包項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)的管理。