我國基礎零部件產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及對策建議

孫學文， 劉晨曦， 冷 單

（工業(yè)和信息化部裝備工業(yè)發(fā)展中心， 北京 100846）

0 引言

基礎零部件是裝備制造業(yè)賴以生存和發(fā)展的基礎，其產(chǎn)品質量直接決定著主機設備的性能、質量以及可靠性[1]。 黨中央、國務院高度重視基礎零部件的發(fā)展，“十四五”規(guī)劃綱要指出，實施產(chǎn)業(yè)基礎再造工程，加快補齊基礎零部件及元器件、基礎軟件、基礎材料、基礎工藝和產(chǎn)業(yè)技術基礎等瓶頸短板。 2021 年中央經(jīng)濟會議指出，要提升制造業(yè)核心競爭力，啟動一批產(chǎn)業(yè)基礎再造工程項目，激發(fā)涌現(xiàn)一大批“專精特新”企業(yè)。

“十三五”時期，我國通過工業(yè)強基工程對基礎零部件產(chǎn)業(yè)給予了大量支持，并取得了一定效果，但基礎零部件穩(wěn)定性、一致性和可靠性不高，高端領域受制于人，基礎零部件產(chǎn)業(yè)正處于從中低端向高端邁進的關鍵階段[2-4]。 近年來，受中美貿易摩擦以及全球新冠肺炎疫情沖擊影響， 我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈面臨巨大挑戰(zhàn)，產(chǎn)業(yè)鏈中斷、產(chǎn)業(yè)鏈外移等風險不斷加大，產(chǎn)業(yè)安全問題日益突出[5]。 美、日、德等工業(yè)發(fā)達國家，掌握著機械、電子等領域關鍵零部件的研發(fā)制造技術，甚至在一些領域憑借對關鍵零部件技術的掌控牽制整個產(chǎn)業(yè)的進程[6]。 “他山之石，可以攻玉”，通過分析我國基礎零部件發(fā)展面臨的問題及原因，并借鑒美、日、德等工業(yè)發(fā)達國家的發(fā)展經(jīng)驗，為我國基礎零部件產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供一定參考和借鑒。

1 我國基礎零部件發(fā)展面臨的主要問題

一是核心基礎零部件嚴重依賴進口。 我國裝備制造業(yè)“卡脖子”環(huán)節(jié)多出現(xiàn)在基礎領域，部分核心基礎零部件長期依賴進口，致使主機面臨“空殼化”困境。 例如，大型工程機械所需要30MPa 以上高壓泵、閥、馬達多數(shù)依賴進口；工業(yè)機器人用高端控制器、精密減速器、專用伺服電機等仍大量依賴進口。 另外，基礎零部件依賴進口導致利潤的絕大部分被外商所吞噬，同時交貨期沒有保證。

二是基礎零部件穩(wěn)定性、一致性和可靠性不高。 近年來，我國基礎零部件取得長足進展，齒輪、緊固件、模具2020 年產(chǎn)值分別達到3000 億元、890 億元、2900 億元，位列全球第一， 但高端領域國產(chǎn)零部件與進口產(chǎn)品仍有一定差距。 例如，軍用飛機傳動齒輪壽命800 小時，民用飛機傳動齒輪壽命600h，僅為美國的13%和6%；模具產(chǎn)品壽命較國外低30%～50%，精沖模壽命只有國外的1/3。 江蘇某企業(yè)負責人表示， 工業(yè)機器人采用國產(chǎn)減速機在使用初期與進口產(chǎn)品差別不大，但使用一年多后，產(chǎn)品精度會不斷下降，嚴重影響使用體驗。

三是基礎零部件產(chǎn)品推廣應用不暢。 用戶對國產(chǎn)零部件不信任的態(tài)度未發(fā)生根本性改變， 即使一些國產(chǎn)產(chǎn)品的性能可以滿足用戶的使用要求， 在采購和招標過程中仍然存在被“歧視”的現(xiàn)象。 進口產(chǎn)品利用我國巨大市場規(guī)模，在各個工業(yè)場景中反復驗證，積累經(jīng)驗，使得國內外差距進一步拉大。 例如， 目前我國高鐵軸箱軸承100%依賴進口， 國內洛軸等企業(yè)已開發(fā)出相應產(chǎn)品，但由于未能上車試用，導致產(chǎn)品無法真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。而進口軸承利用我國超大規(guī)模市場以及高寒、高溫、高原、沙漠等豐富多樣的應用場景，不斷迭代升級。

四是產(chǎn)業(yè)鏈上下游協(xié)作不暢。目前，基礎零部件上下游企業(yè)之間的競爭大于合作。一方面，多數(shù)基礎零部件企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模小而散、議價能力不足，企業(yè)經(jīng)常處于上游材料供應抬價、下游整機用戶壓價的境地。 另一方面，用戶未能在初期就參與到產(chǎn)品的研發(fā)過程， 生產(chǎn)企業(yè)對用戶的使用要求了解不足，科研成果與市場、用戶需求脫節(jié)，導致部分研發(fā)成果驗收后被束之高閣。

五是發(fā)達國家遏制打壓我國基礎零部件領域。 產(chǎn)業(yè)基礎是我國產(chǎn)業(yè)升級十分重要的方向， 也是發(fā)達國家保持競爭優(yōu)勢的核心領域。近年來，我國在基礎零部件領域投入力度持續(xù)加大、能力不斷提升，發(fā)達國家通過技術封鎖和市場打壓限制我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展。例如，美國嚴格限制相關企業(yè)的技術轉讓， 并對我國企業(yè)的并購采取嚴格的審查，同時一旦國內產(chǎn)品取得突破，國外的相關企業(yè)會通過迅速降價等方式限制我國企業(yè)， 導致相關技術和產(chǎn)品無法產(chǎn)業(yè)化。

2 原因分析

一是基礎零部件領域長期重視不夠、投入不足。在工業(yè)化開始時期， 我國主要選取了依靠整機組裝為主的發(fā)展路徑，形成了“重顯輕潛”“重主機輕配套”的慣性。長期以來對基礎零部件重視不夠甚至忽略， 導致主機裝備取得了較快發(fā)展，但未帶動零部件的發(fā)展。零部件主要依賴進口導致基礎領域投入不足， 相關領域原創(chuàng)性創(chuàng)新成果較少，創(chuàng)新供給和支撐嚴重不足。

二是基礎共性技術研究不足。 我國原本服務于行業(yè)的科研單位改制后， 導致相關的共性技術研發(fā)和服務平臺嚴重不足，部分領域甚至空白。行業(yè)的基礎共性技術通常具有基礎性、關聯(lián)性、系統(tǒng)性、開放性等特點，屬于競爭前技術，各參與主體的利益述求不同，導致純市場化技術合作不暢。 另外，產(chǎn)業(yè)基礎數(shù)據(jù)積累不足，齒輪領域某專家指出，目前齒輪行業(yè)的問題之一就是缺乏基礎數(shù)據(jù)，導致很多分析不能做到定量，產(chǎn)品的設計多比較保守。

三是部門協(xié)同有待加強。 基礎零部件、基礎工藝、基礎材料等是互為基礎， 基礎零部件的突破是一項系統(tǒng)工程。例如，軸承、齒輪、液壓件等基礎零部件的質量很大程度上取決于所使用的材料以及制造工藝。 開展基礎領域的攻關應協(xié)調各方面的力量，協(xié)同進行攻關。

四是企業(yè)競爭力小，技術創(chuàng)新能力不足。 一方面，基礎零部件領域我國具有全球競爭力的大型企業(yè)數(shù)量較少，但低端重復建設嚴重。 例如，2020 年我國軸承行業(yè)共有企業(yè)約1 萬家，規(guī)上企業(yè)1500 余家，但最大的軸承企業(yè)（人本集團）規(guī)模不足瑞典SKF 的1/5。 另一方面，企業(yè)技術創(chuàng)新能力不足，技術創(chuàng)新動力后天失調。

五是創(chuàng)新型、復合型人才不足。 目前，我國基礎零部件領域的高端人才匱乏，人才隊伍不夠穩(wěn)定，難以持續(xù)開展研究產(chǎn)出重大原創(chuàng)性成果。由于工作環(huán)境惡劣、待遇相對較差， 越來越多年輕人都不愿意選擇基礎零部件領域工作，導致技術人才供給不足。 同時，我國高校特色工科專業(yè)不足，教育實踐環(huán)節(jié)薄弱，從而也導致了基礎領域專業(yè)人才的供給缺口。

3 美、日、德等國創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)驗

一是視頂層設計，通過規(guī)劃、計劃等手段引導產(chǎn)業(yè)發(fā)展。 美、日、德等國根據(jù)國內產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況制定了一系列產(chǎn)業(yè)政策，推動了基礎零部件產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。 例如，日本在20 世紀五十年代，通過發(fā)布《機械工業(yè)振興臨時措施法》推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提出將通用基礎零部件、工業(yè)母機、測試設備等作為“特定機械”，由政府給予特別扶持，該法實施五年，基礎零部件領域建立了較為專業(yè)的生產(chǎn)體制，為日本制造業(yè)的發(fā)展奠定了一定的基礎。 2010 年， 德國發(fā)布了《創(chuàng)意、創(chuàng)新、增長：德國2020 高科技戰(zhàn)略》，文件提出擴大德國機器、 設備和零部件制造業(yè)在全球市場領先的目標。

二是通過進出口、 政府采購等政策保護本國基礎產(chǎn)業(yè)。工業(yè)發(fā)達國家都曾通過提高關稅等政策限制進口，從而保護本國基礎產(chǎn)業(yè)獲得競爭優(yōu)勢， 當工業(yè)基礎能力得到提升后，又通過各種政策限制本國技術外泄，以保持競爭優(yōu)勢。 例如，美國采用政府采購方式保護本國企業(yè)，扶植了德克薩斯儀器公司、惠普等一批企業(yè)巨頭，在支持本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面， 規(guī)定國際采購必須至少購買50%的國內基礎零部件等產(chǎn)品。 另外，美國在《出口管理條例》中，嚴格限制核心零部件技術的出口， 并特別明確了對華高技術出口的管制政策。

三是建立共性技術研發(fā)機構，加強共性技術供給，重視產(chǎn)學研緊密結合。 工業(yè)發(fā)達國家為保證在各自領域的領先地位， 均投入大量科研經(jīng)費， 開展共性技術研究。2012 年，美國宣布成立15 個制造創(chuàng)新研究院，每個制造創(chuàng)新研究院有一個明確的技術重點， 以應對大規(guī)模生產(chǎn)的挑戰(zhàn)。其中數(shù)字制造和設計技術創(chuàng)新研究院，將聚焦重點放在制造業(yè)及零部件的設計上。 德國弗朗霍夫研究院與企業(yè)、高校建立靈活高效協(xié)作機制，專注與共性技術研發(fā)，為企業(yè)特別是中、小企業(yè)開發(fā)新技術、新產(chǎn)品、新工藝提供支持， 協(xié)助他們解決自身創(chuàng)新發(fā)展中面臨的各種問題，有效邁過了創(chuàng)新“死亡之谷”。

四是支持中小企業(yè)發(fā)展， 建立整機企業(yè)與零部件企業(yè)穩(wěn)定的供需關系。 工業(yè)發(fā)達國家通常擁有一批具有活力的中小型企業(yè)， 其在各自細分市場和產(chǎn)品方面長期耕耘，并占有較大的市場份額。 一方面，政府大力支持中小企業(yè)發(fā)展， 如德國政府每年大約投入500 億歐元用于應用技術研究，其中2/3 的經(jīng)費用于支持中小企業(yè)。 另一方面，零部件企業(yè)與整機企業(yè)建立了互融共生、利益共享的合作關系，如日本整機企業(yè)均培植有“下請企業(yè)”，長期為之提供原材料、零部件等，“下請企業(yè)”多與整機企業(yè)有明確的股權關系。這一制度解決了中小企業(yè)的生存需求，使其能夠依托整機企業(yè)的資金、人才、技術等資源，深耕專業(yè)產(chǎn)品；同時滿足了整機企業(yè)穩(wěn)定供貨和適度競爭需求，節(jié)約了生產(chǎn)成本。

五是人才培養(yǎng)和管理體系較為完善。 工業(yè)發(fā)達國家的科技界和工業(yè)界人員流動性較強， 科研與工業(yè)沒有嚴格的壁壘，擁有較為成熟的職業(yè)教育。如德國高等職業(yè)教育面向發(fā)展應用技術， 中等職業(yè)教育主要提升職業(yè)技術能力。 同時規(guī)定，職業(yè)教育要求學校與企業(yè)聯(lián)合辦學，學生70%的時間接受企業(yè)的職業(yè)技能訓練，30%的時間接受學校的相關專業(yè)知識培訓。

4 結束語

一是加強基礎零部件領域頂層設計。 強化政府資源統(tǒng)籌力度，引導政策要素、人才要素、創(chuàng)新要素等向基礎領域傾斜，為產(chǎn)業(yè)基礎能力提升營造良好環(huán)境。定期進行基礎零部件能力評估，系統(tǒng)梳理國產(chǎn)化應用情況、政策實施效果等，摸清短板和弱項，為調整攻關方向、優(yōu)化政策導向提供依據(jù)。針對“卡脖子”問題，依托我國集中力量辦大事的制度優(yōu)勢， 制定推進計劃和路線圖， 明確目標任務，開展技術攻關，以點帶面，提升基礎零部件整體水平。

二是完善產(chǎn)業(yè)基礎創(chuàng)新體系。 加強行業(yè)公共研發(fā)與服務平臺、創(chuàng)新中心等建設，對一些下放給企業(yè)尚能提供共性技術的科研院所回歸公益屬性， 開展行業(yè)共性技術研究，填補基礎零部件共性技術研究的缺位。注重共性技術攻關成果在企業(yè)的推廣應用，構建技術服務新模式。強化供需互動、整零互動，打通基礎研究、技術開發(fā)、工程應用和產(chǎn)業(yè)化各環(huán)節(jié)，建立政產(chǎn)學研用相結合的機制。

三是加強創(chuàng)新產(chǎn)品推廣應用。通過政府引導、股權合作等方式，加強產(chǎn)業(yè)鏈合作，建立主機企業(yè)與基礎零部件企業(yè)互融共生、 分工合作、 利益共享的一體化組織新模式，形成穩(wěn)定的供需關系。建立重點領域產(chǎn)需對接交流機制，定期召開推廣應用會，推動成果應用及產(chǎn)業(yè)化。 研究制定基礎零部件首次應用風險化解機制。 調整重大技術裝備進口稅收優(yōu)惠目錄， 及時取消國內已能生產(chǎn)的基礎零部件進口免稅政策。 鼓勵國家或地方政府主導投資的工程項目，優(yōu)先采用自主研發(fā)的基礎零部件，將創(chuàng)新設計的產(chǎn)品納入政府采購目錄。

四是促進大中小企業(yè)協(xié)同發(fā)展。 支持骨干企業(yè)兼并重組，組建基礎零部件企業(yè)集團，優(yōu)化資源配置。 重視對中小企業(yè)的支持，引導企業(yè)聚焦主業(yè)、苦練內功、強化創(chuàng)新，培育制造業(yè)單項冠軍及專精特新“小巨人”企業(yè)。增加中小企業(yè)在重大項目、重大工程中的參與比例。利用國際收購等方式，提高我國產(chǎn)業(yè)技術水平的進步速度，快速消化和吸收國際先進的技術，真正實現(xiàn)技術引進。

五是加強基礎教育和人才供給。 圍繞基礎零部件領域實際需求，支持企業(yè)和高等院校合作實施定制化本科、研究生培養(yǎng)方案。倡導企業(yè)、學校及科研機構聯(lián)合開展職業(yè)教育和在職培訓， 積極推廣校企合作共同培養(yǎng)技能人才的模式。搭建技能人才培養(yǎng)平臺，形成多層次的人才培養(yǎng)系統(tǒng)。加大人才引進力度，采取多種方式積極引進海外工程科技領軍人才。完善分配激勵制度，拓展技能人才評價選拔渠道，充分調動人才的積極性和創(chuàng)造性。