EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)運(yùn)行管理要素與管控要點(diǎn)

臧言禮 樊繼華

上海寶冶集團(tuán)有限公司 上海 200941

隨著我國建設(shè)工程不斷向規(guī)模大、難度大、技術(shù)高、成本低的方向發(fā)展，建筑行業(yè)原來的施工承包模式越來越不能適應(yīng)新的發(fā)展需求。國內(nèi)20世紀(jì)90年代末出現(xiàn)的EPC管理模式曇花一現(xiàn)，當(dāng)時(shí)EPC項(xiàng)目基于業(yè)主謀求管理簡單化、單線條指向而生，尋求的是以設(shè)計(jì)單位牽頭的松散式總承包模式，運(yùn)行過程中問題百出，效果不佳。現(xiàn)如今建設(shè)行業(yè)新的發(fā)展要求、業(yè)主新的期盼以及施工企業(yè)對利潤的追求再一次催生了建筑行業(yè)總承包模式由施工總承包模式（PC）向設(shè)計(jì)總承包模式（EPC）的發(fā)展，這就要求在新階段、新背景、新市場環(huán)境下繼續(xù)研究和探索EPC管控的要素和發(fā)展方向。

1 研究目的

新的發(fā)展環(huán)境下，政府采用法規(guī)規(guī)定了總承包企業(yè)完成EPC模式所需要的設(shè)計(jì)與施工雙資質(zhì)的新要求，雖然在較短時(shí)期內(nèi)或許會延緩EPC模式的發(fā)展速度，但卻有利于總承包企業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展，同時(shí)有利于樹立施工企業(yè)向新一輪EPC模式發(fā)展的信心。新一輪EPC項(xiàng)目管理模式出現(xiàn)的背景和主題不同于以往，有條件、有實(shí)力的企業(yè)紛紛發(fā)力研究以謀求新的EPC發(fā)展路線，爭取在激烈的建筑市場競爭中求得盡可能多的份額和利潤空間，以保證企業(yè)自身的發(fā)展。探索EPC在總承包企業(yè)中的管理和科學(xué)實(shí)施方法顯得尤為重要，同時(shí)還存在較大的挑戰(zhàn)性。

2 研究方法

目前，EPC模式尚處在初期探索和實(shí)踐階段，存在著各種不健全、不科學(xué)的運(yùn)營方法和體系，為了更好地研究、總結(jié)并實(shí)踐新時(shí)期內(nèi)高質(zhì)量的EPC管控體系和方法，本文將圍繞EPC特點(diǎn)分析、EPC概算控制要點(diǎn)、設(shè)計(jì)階段策劃控制要素及深入解析、實(shí)施階段管控要素剖析、設(shè)計(jì)成果科學(xué)管控及對初始運(yùn)營企業(yè)的建議提示等方面進(jìn)行分析，并總結(jié)提煉，最終形成一個(gè)相對完整的關(guān)于EPC模式運(yùn)營的研究成果，并注重將設(shè)計(jì)策劃與設(shè)計(jì)實(shí)踐效果相結(jié)合。

3 研究過程

3.1 EPC模式下設(shè)計(jì)運(yùn)行優(yōu)勢

建筑工程EPC模式下要使工程在各方面取得較好的優(yōu)化效果，必須做到設(shè)計(jì)及早介入項(xiàng)目早期運(yùn)作過程。主要表現(xiàn)在：第一，特殊材料、設(shè)備及部件等，采集到準(zhǔn)確信息后盡早納入設(shè)計(jì)策劃過程，以減少因后期的不適合帶來的設(shè)計(jì)變更，從而延誤工期，造成成本損失；第二，施工策劃、可建造性策劃納入設(shè)計(jì)策劃過程，避免后期因被動選擇落后施工工藝而對整個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)營造成不利影響；第三，設(shè)計(jì)全過程介入設(shè)計(jì)概算、預(yù)算的控制和把握，啟動全員、全過程深度控制模式，尤其是在基于項(xiàng)目部運(yùn)作的主線條下，商務(wù)部門、設(shè)計(jì)管理部門、施工技術(shù)部門更要深度介入超前策劃審查過程，以實(shí)現(xiàn)EPC工程項(xiàng)目的價(jià)值最大化；第四，EPC項(xiàng)目前期是策劃階段，需要采用先進(jìn)的BIM信息技術(shù)手段、三維設(shè)計(jì)軟件，深度應(yīng)用于項(xiàng)目的立體空間、多維設(shè)計(jì)、碰撞檢查、方案優(yōu)化，以及展示完工效果等方面，避免設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，取得最優(yōu)的EPC項(xiàng)目的設(shè)計(jì)策劃成果，為項(xiàng)目贏得較大的利潤空間打下基礎(chǔ)。

3.2 設(shè)計(jì)投資與概算控制要素

設(shè)計(jì)階段分為初步審計(jì)階段、技術(shù)設(shè)計(jì)階段、施工圖設(shè)計(jì)階段。設(shè)計(jì)策劃階段對概算的掌控率能達(dá)到90%；初步設(shè)計(jì)階段可以實(shí)現(xiàn)對概算85%～90%的控制；技術(shù)設(shè)計(jì)階段可以實(shí)現(xiàn)對概算35%～75%的控制；施工設(shè)計(jì)階段對概算的掌控率低于10%。

據(jù)國家相關(guān)政策，重點(diǎn)項(xiàng)目設(shè)計(jì)概算如果超過原計(jì)劃概算的10%[1]，需重新報(bào)批可行性研究報(bào)告或修改初步設(shè)計(jì)。所以項(xiàng)目接盤或中標(biāo)就應(yīng)著手圍繞研究業(yè)主的概念，開展設(shè)計(jì)方案策劃，優(yōu)化設(shè)計(jì)技術(shù)方案，逐步開展初步設(shè)計(jì)優(yōu)化，做好各專業(yè)施工圖設(shè)計(jì)，及早研究制定并發(fā)出設(shè)備請購單，做好施工階段的設(shè)計(jì)變更管理等要素，依次按項(xiàng)目管理強(qiáng)度的強(qiáng)弱逐漸實(shí)施管控，以達(dá)到理想預(yù)控效果。初步設(shè)計(jì)階段主要是修訂概算，即修訂修正項(xiàng)目投資成本、技術(shù)設(shè)計(jì)階段制定和修正項(xiàng)目預(yù)算成本、確定項(xiàng)目概算。概算控制方法有：以類似項(xiàng)目歷史基準(zhǔn)、單位估價(jià)法、參數(shù)成本模型、系統(tǒng)分部進(jìn)行成本分析、工程量估價(jià)。設(shè)計(jì)概算控制也同時(shí)需要采用限額設(shè)計(jì)、價(jià)值工程分析法超前策劃、多關(guān)聯(lián)部門協(xié)同把控、動態(tài)深度介入、共同制定單元目標(biāo)造價(jià)控制標(biāo)準(zhǔn)等方法進(jìn)行控制。

3.3 設(shè)計(jì)策劃階段重點(diǎn)控制要素

設(shè)計(jì)策劃階段首先需要確定設(shè)計(jì)工作模式，研究項(xiàng)目是否需要借助外部設(shè)計(jì)咨詢、設(shè)計(jì)院采購的模式，并確定設(shè)計(jì)選定的主要工藝方法、設(shè)計(jì)進(jìn)度主要節(jié)點(diǎn)，研究分析價(jià)值優(yōu)化空間的源頭及采用的測算方式。

設(shè)計(jì)質(zhì)量管理應(yīng)該包括項(xiàng)目定義文件的符合性、可建筑性、設(shè)計(jì)的經(jīng)濟(jì)性、交付成果（圖紙、設(shè)計(jì)規(guī)格書）質(zhì)量要求等方面[2]。重視并進(jìn)行全員、全過程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理，定期開展風(fēng)險(xiǎn)專題工作研判會，識別項(xiàng)目文件、運(yùn)營、安全和可施工性等各類風(fēng)險(xiǎn)。采取措施使設(shè)計(jì)規(guī)避社會因素可能導(dǎo)致的設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，重要風(fēng)險(xiǎn)控制要素應(yīng)納入施工合同進(jìn)行管控，并確保最后移交運(yùn)營后繼續(xù)做好設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)控制。

設(shè)計(jì)接口管理是設(shè)計(jì)策劃階段的重要工作，通過編制設(shè)計(jì)規(guī)格接口書、接口矩陣等科學(xué)規(guī)范技術(shù)手段，合理、規(guī)范地進(jìn)行設(shè)計(jì)接口管理，確保設(shè)計(jì)策劃的準(zhǔn)確性、主動性，避免盲動性和設(shè)計(jì)返工、設(shè)計(jì)變更。同時(shí)要做好專業(yè)特殊主題的深化設(shè)計(jì)管理，包括專業(yè)公司的深化設(shè)計(jì)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)部的深化設(shè)計(jì)工作。

EPC項(xiàng)目的報(bào)批、報(bào)建管理直接影響設(shè)計(jì)進(jìn)度、設(shè)計(jì)節(jié)點(diǎn)，以及項(xiàng)目的按期開工和交付進(jìn)度。因此，要有專人研究當(dāng)?shù)貓?bào)批和報(bào)建政策、主管機(jī)構(gòu)、報(bào)批和報(bào)建時(shí)機(jī)及策略，制定各類許可取得方法，對時(shí)效節(jié)點(diǎn)進(jìn)行管理與跟蹤。

具有EPC資質(zhì)資格的企業(yè)應(yīng)建立項(xiàng)目設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)清單和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)庫源，提高EPC項(xiàng)目的設(shè)計(jì)質(zhì)量保證能力。根據(jù)項(xiàng)目成功案例的最佳實(shí)踐，建立企業(yè)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)庫并動態(tài)進(jìn)行維護(hù)，輸入新的項(xiàng)目設(shè)計(jì)資源信息，根據(jù)業(yè)主的項(xiàng)目建設(shè)要求，遵循項(xiàng)目定義文件編寫好項(xiàng)目設(shè)計(jì)技術(shù)指導(dǎo)書，為EPC總承包項(xiàng)目提供規(guī)范設(shè)計(jì)的實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目設(shè)計(jì)技術(shù)指導(dǎo)書宜通過對建筑產(chǎn)品的目標(biāo)、內(nèi)容、功能、規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)的研究分析確定項(xiàng)目設(shè)計(jì)的具體要求，這也是設(shè)計(jì)單位開展設(shè)計(jì)工作的重要依據(jù)。設(shè)計(jì)指導(dǎo)書的編制內(nèi)容一般應(yīng)涵蓋項(xiàng)目概述、規(guī)劃條件及周邊市政條件、設(shè)計(jì)范圍及主要依據(jù)、設(shè)計(jì)指導(dǎo)思想、功能需求分析、總平面、建筑專業(yè)、結(jié)構(gòu)專業(yè)、給排水專業(yè)、電氣專業(yè)、智能專業(yè)等內(nèi)容。

3.4 設(shè)計(jì)實(shí)施階段管控要點(diǎn)

設(shè)計(jì)審查是設(shè)計(jì)實(shí)施的控制環(huán)節(jié)，通過單元要點(diǎn)控制，設(shè)計(jì)審查，設(shè)計(jì)管理工程師審查、項(xiàng)目商務(wù)、施工、設(shè)計(jì)管理部門等多部門聯(lián)動會審等，設(shè)計(jì)管理部門應(yīng)切實(shí)組織好幾個(gè)主要部門深入做好EPC項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審查、施工圖審查，必要時(shí)提請?jiān)O(shè)計(jì)院組織專項(xiàng)、專題專家論證。設(shè)計(jì)過程中做好設(shè)計(jì)合同、設(shè)計(jì)進(jìn)度、審查與審計(jì)成果、預(yù)采購、圖紙資料等要素的管理，通過制度、程序和規(guī)范式表格進(jìn)行科學(xué)管理。必要時(shí)組織獨(dú)立的第三方進(jìn)行評審，最后按規(guī)定上報(bào)主管部門，完成法定評審。設(shè)計(jì)文件成果在輸出前需要進(jìn)行驗(yàn)證，設(shè)計(jì)驗(yàn)證是確保設(shè)計(jì)輸出滿足設(shè)計(jì)輸入的重要手段。依據(jù)業(yè)主的需求，從項(xiàng)目定義文件到施工圖的符合性方面，設(shè)計(jì)管理部門組織審查的主要內(nèi)容包括：審核設(shè)計(jì)滿足設(shè)計(jì)技術(shù)指導(dǎo)書和項(xiàng)目定義文件的情況；方案策劃和初步設(shè)計(jì)階段設(shè)計(jì)審查工作包括：技術(shù)指導(dǎo)書中有關(guān)質(zhì)量控制的內(nèi)容，審核設(shè)計(jì)方案是否滿足業(yè)主的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和要求，針對重要問題組織專家論證，提出咨詢報(bào)告，組織專家對方案、初步設(shè)計(jì)進(jìn)行審查，分析設(shè)計(jì)給質(zhì)量目標(biāo)帶來的風(fēng)險(xiǎn)并提出風(fēng)險(xiǎn)管理的對策和建議，對建筑設(shè)備系統(tǒng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行分析、論證，提出咨詢意見，審核各專業(yè)工種設(shè)計(jì)是否符合規(guī)范要求，審核各特殊工藝設(shè)計(jì)、設(shè)備選型并提出合理化建議，協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)單位完成設(shè)計(jì)工作，編制本階段設(shè)計(jì)質(zhì)量控制總結(jié)報(bào)告。

有效、有力、有理地控制業(yè)主、分包方的設(shè)計(jì)變更，需求變更對項(xiàng)目成敗有重要影響，總承包方既不能一概拒絕業(yè)主的變更要求，也不能一味遷就業(yè)主隨意提出變更，所以應(yīng)以需要實(shí)施變更需求方法進(jìn)行控制管理。明確需求基準(zhǔn)線是變更的依據(jù)，同時(shí)要在合同中明確規(guī)定：限定業(yè)主變更需求的時(shí)間和接收條件，規(guī)定需求變更必須執(zhí)行的流程以及變更后重新確定新的需求基線。小的變更也要控制并按照流程運(yùn)行。另外，也務(wù)必做好分包方變更的控制，針對分包方提出的設(shè)計(jì)變更需求應(yīng)嚴(yán)格審查和控制，按照流程進(jìn)行管理，引導(dǎo)分包單位提出的變更朝有利于整個(gè)項(xiàng)目推進(jìn)和創(chuàng)效的方向進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化，避免不適宜的設(shè)計(jì)變更、惡意變更的出現(xiàn)，避免由于此類變更引發(fā)的總承包方內(nèi)部各方的矛盾，以免影響項(xiàng)目運(yùn)行，有損整體利益。

專業(yè)分包方之間互相提供工程資料與接口管理經(jīng)驗(yàn)對設(shè)計(jì)的正常運(yùn)行也至關(guān)重要。在施工圖深化設(shè)計(jì)階段，設(shè)計(jì)管理部門應(yīng)組織各專業(yè)分包方相互提資并組織各專業(yè)分包方編制提資單及接口需求清單，通過提資與接口的有效管理解決好專業(yè)分包方之間的技術(shù)需求問題，保證圖紙的統(tǒng)一性、同步性和準(zhǔn)確性。同時(shí)，設(shè)計(jì)管理部門應(yīng)組織對提資的評審，各分包方根據(jù)評審記錄對提資內(nèi)容進(jìn)行修改之后再進(jìn)行重新提資。專業(yè)分包方與主題設(shè)計(jì)之間也存在提資管理問題，通過提資滿足主題設(shè)計(jì)院與專業(yè)分包方之間的相互需求，并將專業(yè)分包方相關(guān)方案、技術(shù)內(nèi)容融入主題設(shè)計(jì)并補(bǔ)充到施工圖設(shè)計(jì)中[3]。

3.5 研究設(shè)計(jì)成果的科學(xué)管控方法

對設(shè)計(jì)成果如何實(shí)施科學(xué)管控，從某種程度上影響著EPC項(xiàng)目實(shí)踐的效果。對于圖紙成果，應(yīng)制定文件，編制統(tǒng)一的規(guī)則，在設(shè)計(jì)開始前，應(yīng)當(dāng)對圖紙的編制進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，以便于更好地對設(shè)計(jì)成果和圖紙進(jìn)行管理。另外，規(guī)范設(shè)計(jì)成果的電子文檔和光盤制作要求。對圖紙的篇、冊、分冊等的劃分原則進(jìn)行規(guī)定，以方便圖紙的使用和歸檔。圖紙的發(fā)放應(yīng)有一個(gè)清晰的流程以及完整的記錄表單，避免遺漏。

編制CAD手冊，保證項(xiàng)目設(shè)計(jì)出的所有圖紙按照同一方式進(jìn)行繪制，提高各方在設(shè)計(jì)圖紙瀏覽、共享和管理時(shí)的圖紙清晰度、易讀性和閱圖效率。CAD手冊中應(yīng)包含對圖層、縮寫、符號、圖標(biāo)、圖紙大小等基礎(chǔ)信息方面的規(guī)定。

做好項(xiàng)目設(shè)計(jì)總結(jié)，如項(xiàng)目介紹、設(shè)計(jì)管理的組織情況、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、設(shè)計(jì)管理成果等的總結(jié)，對EPC工程項(xiàng)目后期的改進(jìn)至關(guān)重要。

4 研究成果啟示

初始運(yùn)營EPC的企業(yè)應(yīng)盡快建立完善、規(guī)范的設(shè)計(jì)經(jīng)理培訓(xùn)及聘用機(jī)制，通過管理手段的實(shí)施和培訓(xùn)使設(shè)計(jì)經(jīng)理具備設(shè)計(jì)技術(shù)知識、EPC過程知識、EPC項(xiàng)目商務(wù)知識及良好的組織協(xié)調(diào)能力，形成一個(gè)具有組織力、知識完備的設(shè)計(jì)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)，使企業(yè)在EPC項(xiàng)目市場的競爭中更具有優(yōu)勢。

國家政策規(guī)定：經(jīng)核定的概算不得突破，如果申請概算調(diào)增幅度超過原核定概算10%及以上的，國家有關(guān)部門將商請審計(jì)機(jī)關(guān)進(jìn)行項(xiàng)目重新審計(jì)，因此應(yīng)重視重點(diǎn)、重大EPC項(xiàng)目概算控制，規(guī)避政府管控風(fēng)險(xiǎn)。

重視EPC項(xiàng)目下額限額設(shè)計(jì)與上額限額設(shè)計(jì)，兩者同等重要，下額限額對保證項(xiàng)目安全、功能和觀感效果的實(shí)現(xiàn)至關(guān)重要。

企業(yè)逐漸建立完善的設(shè)計(jì)部門、商務(wù)部門、施工部門、技術(shù)部門參加的設(shè)計(jì)各階段設(shè)計(jì)審查與設(shè)計(jì)策劃工作體系和制度，確保EPC項(xiàng)目的運(yùn)營質(zhì)量。將EPC項(xiàng)目的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制切實(shí)前移到投標(biāo)工作開始前運(yùn)作，規(guī)避重大項(xiàng)目虧損風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。

在企業(yè)初始運(yùn)行EPC項(xiàng)目后，企業(yè)設(shè)計(jì)管理部門在既有成熟、完工的項(xiàng)目信息數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，組織建立EPC項(xiàng)目最佳實(shí)踐庫、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)庫，條件成熟時(shí)及早組織編寫EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)審查清單，建立完善的企業(yè)EPC項(xiàng)目資源庫、知識庫，為企業(yè)在日后的項(xiàng)目競爭和運(yùn)作中提供有效的技術(shù)資源支持。

切實(shí)抓好項(xiàng)目價(jià)值優(yōu)化的時(shí)間點(diǎn)，選好項(xiàng)目價(jià)值工程、利潤優(yōu)化的合理時(shí)機(jī)，并且科學(xué)、有序地管控好EPC項(xiàng)目業(yè)主及分包方的設(shè)計(jì)變更，規(guī)避或減少利潤損失空間的發(fā)生，避免項(xiàng)目運(yùn)行多方矛盾風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)導(dǎo)致不利于項(xiàng)目正常運(yùn)行的情況，使項(xiàng)目效益、效果最大化，運(yùn)營最優(yōu)化。

5 結(jié)語

本文從EPC項(xiàng)目特點(diǎn)、設(shè)計(jì)策劃、設(shè)計(jì)實(shí)施與成果輸出管控等方面進(jìn)行了較為全面的研究和介紹，揭示了EPC項(xiàng)目管控應(yīng)遵循的科學(xué)管控規(guī)律和主要要求。

此外，通過研究發(fā)現(xiàn)，目前建筑市場環(huán)境存在的某些弊端因素在某種程度上制約著EPC工程項(xiàng)目快速、高質(zhì)量的發(fā)展，研究推進(jìn)真正的設(shè)計(jì)施工強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的EPC運(yùn)營模式和方法，對持續(xù)推動我國建筑業(yè)可持續(xù)、健康一體化的發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。