扎緊制度籠子 實(shí)現(xiàn)對虛假訴訟標(biāo)本兼治
——訪最高人民法院民一庭負(fù)責(zé)人

◎文/本刊記者 何玲

為整治虛假訴訟亂象，維護(hù)司法公正和司法公信力，樹立司法權(quán)威，最高人民法院近年來以“零容忍”態(tài)度，從建機(jī)制、重懲處、廣宣傳等多方面著手，逐步建立健全整治虛假訴訟的長效機(jī)制，不斷壓縮虛假訴訟存在的空間，“力爭不讓一個(gè)虛假訴訟進(jìn)來，力保不讓一個(gè)虛假訴訟出去”。

最高人民法院在整治虛假訴訟過程中主要開展了哪些工作？目前虛假訴訟主要集中在哪些領(lǐng)域，有哪些表現(xiàn)？下一步對于構(gòu)建防范和打擊虛假訴訟的長效機(jī)制還有何考慮？記者就此采訪了最高人民法院一庭負(fù)責(zé)人。

重拳整治虛假訴訟不斷完善長效機(jī)制

問：請問《最高人民法院關(guān)于深入開展虛假訴訟整治工作的意見》（以下簡稱《意見》）下發(fā)的背景和意義？

答：虛假訴訟敗壞社會風(fēng)氣、妨礙公平競爭、損害司法權(quán)威、阻礙法治建設(shè)，社會影響十分惡劣。黨的十八大以來，最高人民法院堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會關(guān)于加大對虛假訴訟、惡意訴訟、無理纏訴行為的懲治力度的要求，多措并舉，重拳整治虛假訴訟，前期主要開展了以下三方面工作：

一是建立健全了整治虛假訴訟的制度機(jī)制。針對不同時(shí)期虛假訴訟的特點(diǎn)，最高人民法院先后下發(fā)房地產(chǎn)調(diào)控政策下嚴(yán)格審查各類虛假訴訟的緊急通知，制定防范和制裁虛假訴訟的指導(dǎo)意見、進(jìn)一步加強(qiáng)虛假訴訟犯罪懲治工作的意見，發(fā)布民事訴訟法司法解釋、民間借貸司法解釋、辦理虛假訴訟刑事案件司法解釋等司法解釋和司法政策，指導(dǎo)全國法院積極有序開展虛假訴訟整治工作。

二是查處審理了一大批虛假訴訟案件。2017年～2020年，全國法院共查處虛假訴訟案件1.23 萬件，在黑龍江鴻基米蘭房地產(chǎn)開發(fā)有限公司執(zhí)行異議之訴63 件系列虛假訴訟案件中，全部頂格處罰，合計(jì)罰款6300 萬元；共審結(jié)涉虛假訴訟刑事案件2079 件，案件數(shù)量逐年大幅上升，包括林某某勾結(jié)公證員詐騙老年人房產(chǎn)“套路貸”涉黑案、虞某某特大“網(wǎng)絡(luò)套路貸”專案等一系列重大案件，有力保護(hù)了人民群眾合法權(quán)益。

三是探索積累了整治虛假訴訟的有益經(jīng)驗(yàn)。最高人民法院在全國法院推廣立案輔助系統(tǒng)；浙江法院為虛假訴訟當(dāng)事人建立失信“黑名單”和“黃名單”，給予3年～5年信用懲戒；江蘇高院研發(fā)虛假訴訟智能預(yù)警系統(tǒng)，充分利用智慧法院建設(shè)成果提升整治質(zhì)效；北京等地法院通過發(fā)布典型案例、邀請人大代表點(diǎn)評等方式，通過小案件講述大道理，弘揚(yáng)訴訟誠信。

隨著經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和人民法院整治力度加強(qiáng)，虛假訴訟也呈現(xiàn)出新特點(diǎn)、表現(xiàn)出新花樣，為進(jìn)一步深入整治虛假訴訟，最高人民法院在充分調(diào)研、廣泛總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)民法典、刑法、民事訴訟法等法律規(guī)定，制定了《意見》。

明晰案件多發(fā)領(lǐng)域準(zhǔn)確甄別虛假訴訟

問：請問目前虛假訴訟案件都集中在哪些領(lǐng)域，有哪些表現(xiàn)？

答：通過司法大數(shù)據(jù)分析和司法實(shí)踐情況看，虛假訴訟集中分布在執(zhí)行異議之訴、民間借貸、勞動爭議、買賣合同、商標(biāo)權(quán)權(quán)屬、道路交通、物權(quán)糾紛、追償權(quán)糾紛等領(lǐng)域，其主要表現(xiàn)可以歸納為四個(gè)方面：一是通過虛假訴訟非法謀取財(cái)產(chǎn)利益。這方面的虛假訴訟主要集中在民間借貸。2020年人民法院查處民間借貸糾紛虛假訴訟案件1772 件，在民事虛假訴訟案中占比高達(dá)53.09%。在民事虛假訴訟案中，勞務(wù)合同糾紛和追索勞動報(bào)酬糾紛虛假訴訟占比分別為5.27%和4.43%，主要表現(xiàn)在企業(yè)破產(chǎn)案件中，部分當(dāng)事人通過簽訂虛假勞動合同，將一般債權(quán)轉(zhuǎn)化為勞動報(bào)酬，通過虛假訴訟獲得優(yōu)先受償。此外，夫妻共同債務(wù)糾紛、分家析產(chǎn)糾紛等案件中，也有虛假訴訟的身影。二是通過虛假訴訟規(guī)避調(diào)控政策。為規(guī)避國家房地產(chǎn)調(diào)控、車輛限購等政策，當(dāng)事人通過簽訂買賣合同和“以物抵債”協(xié)議，提起虛假訴訟。此類案件在民事虛假訴訟案中占比達(dá)3.65%。三是通過虛假訴訟逃避強(qiáng)制執(zhí)行。2012年修訂的民事訴訟法規(guī)定了執(zhí)行異議之訴制度。部分被執(zhí)行人與案外人串通，通過虛假訴訟逃避強(qiáng)制執(zhí)行。2017年以來，執(zhí)行異議之訴中涉虛假訴訟的案件年均增長61.11%。四是通過虛假訴訟獲取不正當(dāng)市場競爭優(yōu)勢。當(dāng)事人為獲取非法利益或者不正當(dāng)市場競爭優(yōu)勢，在明知訴訟請求缺乏正當(dāng)權(quán)利依據(jù)的情況下提起訴訟，主要集中在侵害知識產(chǎn)權(quán)糾紛和不正當(dāng)競爭糾紛案件中。

六大舉措標(biāo)本兼治依法依規(guī)從重處罰

問：《意見》從哪些方面著手加大虛假訴訟整治力度？

答：針對目前司法實(shí)踐中虛假訴訟的主要表現(xiàn)和基本特點(diǎn)，《意見》主要從六個(gè)方面著手加強(qiáng)對虛假訴訟的整治力度：

一是明確總體要求?！兑庖姟返谝粭l強(qiáng)調(diào)，整治虛假訴訟是人民法院肩負(fù)的政治責(zé)任、法律責(zé)任和社會責(zé)任，要堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，不斷加大虛假訴訟整治力度，大力弘揚(yáng)誠實(shí)守信的社會主義核心價(jià)值觀。

二是加強(qiáng)甄別查處。虛假訴訟隱蔽性極強(qiáng)。法官如何從海量案件中識別虛假訴訟，是首先要解決的問題?！兑庖姟返诙l至第四條規(guī)定了哪些情形屬于虛假訴訟，為認(rèn)定虛假訴訟提供了“標(biāo)尺”；總結(jié)了虛假訴訟八大特征表現(xiàn)，為甄別虛假訴訟提供了指南；列舉了十類常見虛假訴訟，為整治虛假訴訟劃出了重點(diǎn)?！兑庖姟返诹鶙l至第十條構(gòu)建了貫穿立案、審判、執(zhí)行全流程的虛假訴訟整治機(jī)制。要加強(qiáng)立案預(yù)警，發(fā)現(xiàn)涉嫌虛假訴訟的，既要對行為人進(jìn)行警示提醒，又要對辦案人員進(jìn)行標(biāo)記提醒，嚴(yán)把案件入口關(guān)；加強(qiáng)事實(shí)調(diào)查，通過依職權(quán)調(diào)查取證、嚴(yán)查調(diào)解協(xié)議等方式，嚴(yán)把案件事實(shí)關(guān)；加強(qiáng)執(zhí)行審查，重點(diǎn)查處執(zhí)行異議、復(fù)議、參與分配等程序中虛假訴訟，把好案件出口關(guān)，力爭不讓一個(gè)虛假訴訟進(jìn)來，力保不讓一個(gè)虛假訴訟出去。

三是整治重點(diǎn)領(lǐng)域虛假訴訟。《意見》第十一條至第十五條規(guī)定了執(zhí)行異議之訴、民間借貸、房屋買賣合同等虛假訴訟易發(fā)領(lǐng)域整治工作要求?！兑庖姟芬髧?yán)格審查執(zhí)行異議之訴全案證據(jù)，審慎對待當(dāng)事人自認(rèn)，嚴(yán)防當(dāng)事人惡意串通逃避執(zhí)行。民間借貸歷來是虛假訴訟高發(fā)易發(fā)領(lǐng)域，《意見》要求嚴(yán)格審查通過循環(huán)轉(zhuǎn)賬、“斷頭息”等方式虛構(gòu)借貸、虛增本金的違法行為，嚴(yán)守民間借貸利率司法保護(hù)上限。近年來通過虛假訴訟逃避房屋限購、限售政策的現(xiàn)象有所抬頭，《意見》明確規(guī)定為規(guī)避調(diào)控政策等非法目的，虛構(gòu)房屋買賣合同關(guān)系提起訴訟的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效，虛構(gòu)購房資格參與司法拍賣房產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定拍賣行為無效。

四是嚴(yán)格刑事追責(zé)?！兑庖姟返谑邨l至第十九條對懲治涉虛假訴訟刑事犯罪提出總體從嚴(yán)、打擊重點(diǎn)、刑民協(xié)同三方面要求，從嚴(yán)追究虛假訴訟行為人的刑事責(zé)任；對群眾反映強(qiáng)烈的“套路貸”虛假訴訟違法犯罪保持高壓嚴(yán)打態(tài)勢；在信息溝通、線索移送、查假糾錯(cuò)等方面做好刑民協(xié)同，既要打擊虛假訴訟，更要依法救濟(jì)受害人權(quán)益。

五是加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。打鐵還需自身硬。整治虛假訴訟，關(guān)鍵在于造就一支忠誠、干凈、擔(dān)當(dāng)?shù)娜嗣穹ㄔ宏?duì)伍?！兑庖姟返诙畻l要求各級人民法院要及時(shí)組織學(xué)習(xí)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)社會政策，通過案例分析、業(yè)務(wù)交流、法官培訓(xùn)等形式提高法官甄別查處虛假訴訟的司法能力；嚴(yán)格落實(shí)司法責(zé)任制，堅(jiān)持刀刃向內(nèi)，對參與虛假訴訟的法院工作人員依規(guī)依紀(jì)嚴(yán)肅處理，對利用職權(quán)與他人共同實(shí)施虛假訴訟犯罪的法院工作人員，依法從重處罰。

六是開展系統(tǒng)整治。虛假訴訟是社會不誠信現(xiàn)象的集中體現(xiàn)，需要系統(tǒng)治理。《意見》第二十一條至第二十三條要求各級人民法院加強(qiáng)與各政法單位溝通配合，形成整治合力；充分利用智慧法院建設(shè)成果，爭取與征信機(jī)構(gòu)的信息數(shù)據(jù)庫對接，探索構(gòu)建虛假訴訟“黑名單”制度，助力社會信用體系建設(shè)；通過以案釋法、風(fēng)險(xiǎn)提示等方式加強(qiáng)法治宣傳，培育誠實(shí)守信的社會風(fēng)尚。

探索信用懲戒機(jī)制著力提升司法公信

問：最高人民法院如何構(gòu)建防范和打擊虛假訴訟的長效機(jī)制，下一步有什么打算？

答：在《意見》發(fā)布的同時(shí)，最高人民法院還一并發(fā)布了10 件整治虛假訴訟典型案例，一方面統(tǒng)一司法實(shí)踐對虛假訴訟行為構(gòu)成要件、法律責(zé)任、處罰原則的認(rèn)識，在審判工作中進(jìn)一步加強(qiáng)對虛假訴訟的甄別、查處力度。另一方面也引導(dǎo)當(dāng)事人誠信訴訟，讓當(dāng)事人意識到，訴訟不是兒戲，切莫打了“假官司”，惹上“真麻煩”。

《意見》發(fā)布后，最高人民法院又制定了《關(guān)于在民事訴訟中防范與懲治虛假訴訟工作指引（一）》，就如何防范與懲治虛假訴訟提出78 條工作指引；制定了《關(guān)于人民法院司法拍賣房產(chǎn)競買人資格若干問題的規(guī)定》，對虛構(gòu)購房資格參與司法拍賣行為的效力及法律后果等問題作了規(guī)定。

為深入整治虛假訴訟，下一步，最高人民法院還將通過不斷完善司法政策、加強(qiáng)法官培訓(xùn)、落實(shí)司法責(zé)任制、探索信用懲戒機(jī)制和加強(qiáng)法治宣傳等舉措，進(jìn)一步提高法官甄別虛假訴訟的能力，扎緊制度的籠子，壓縮虛假訴訟存在的空間，實(shí)現(xiàn)對虛假訴訟標(biāo)本兼治，為誠信社會、法治國家建設(shè)作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。