海外石油工程項目風(fēng)險管理研究

付星源

中國石化國際石油工程有限公司 北京 100020

近年來，伴隨海外石油工程項目規(guī)模的擴大，改變了我國能源經(jīng)濟發(fā)展結(jié)構(gòu)，通過資源引進與項目開發(fā)，有效緩解了國內(nèi)社會的能源緊缺問題，取得了顯著的發(fā)展成效。然而，從目前的海外石油工程項目現(xiàn)狀來看，仍然存在著諸多的潛在風(fēng)險值得關(guān)注，如財務(wù)風(fēng)險控制問題、風(fēng)險識別問題、風(fēng)險評估問題等，均會帶來持續(xù)而深遠(yuǎn)的影響。因此必須在工程項目管理中，加強相應(yīng)的優(yōu)化與防范，從而適應(yīng)海外石油工程項目發(fā)展特點，有效規(guī)避潛在的風(fēng)險問題，切實保障我國能源產(chǎn)業(yè)安全，為社會的發(fā)展提供安全的能源供給。

1 海外石油工程項目風(fēng)險管理的必要性

目前，海外石油工程項目具有一定的特殊性，其風(fēng)險因素始終是客觀存在的問題，雖然石油工程項目開發(fā)企業(yè)加大了管理投入，力求實施更有效的風(fēng)險管理方法，但在實際的風(fēng)險控制環(huán)節(jié)，往往難以形成有效的管理側(cè)重。其精力主要集中于行為執(zhí)行層面，而忽視了對管理人員的風(fēng)險控制能力提升，導(dǎo)致各類隱患問題難以及時被發(fā)現(xiàn)和處置，對海外石油工程項造成較大風(fēng)險[1]。因此，為提升風(fēng)險管理的整體能力，勢必需要借助科學(xué)的項目風(fēng)險控制理論，建立相對完善的風(fēng)險動態(tài)防控機制，以幫助海外石油工程項目平穩(wěn)發(fā)展。尤其是近年來我國海外石油工程項目規(guī)模的激增，亟須適應(yīng)復(fù)雜的國際市場環(huán)境，利用全方位的風(fēng)險管理體系，保障海外市場的拓展安全性，在有效的風(fēng)險管理體系中規(guī)避風(fēng)險問題，實現(xiàn)企業(yè)管理水平的持續(xù)躍升，依據(jù)國際石油行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)和要求，推動行業(yè)的安全持續(xù)發(fā)展。

2 海外石油工程項目風(fēng)險類別分析

2.1 政治風(fēng)險

政治風(fēng)險屬于海外石油工程項目的主要風(fēng)險因素之一，由于國際環(huán)境和局勢的風(fēng)云變幻，當(dāng)面臨無法預(yù)知的政治事件時，往往會給石油工程項目造成巨大沖擊，導(dǎo)致風(fēng)險問題的產(chǎn)生。并且，石油工程項目通常具有時間跨度長、資金投入大、風(fēng)險因素多等特點，動蕩和變遷必然會給投資企業(yè)造成影響，導(dǎo)致投資失敗的問題。從風(fēng)險結(jié)構(gòu)來看，可劃分為政局穩(wěn)定因素、政策變動因素、社會穩(wěn)定因素及海外信譽因素等。

2.2 經(jīng)濟政策風(fēng)險

所謂的經(jīng)濟政策風(fēng)險源自多個方面，包括一個國家在經(jīng)濟實力、經(jīng)濟形勢及解決經(jīng)濟問題的能力上，諸多不確定因素而產(chǎn)生經(jīng)濟領(lǐng)域的后果。比如，資源國所采取的對外經(jīng)濟制度、管理機制、經(jīng)濟情況、國家稅制、外匯兌換等，均可能會誘發(fā)經(jīng)濟政策風(fēng)險，加之資源國國內(nèi)所產(chǎn)生的政治動蕩和開發(fā)項目的環(huán)境干擾等，都可能成為海外石油工程項目的風(fēng)險源頭，嚴(yán)重阻礙工程項目的推進和落實。

2.3 地質(zhì)風(fēng)險

海外石油工程項目具有其特殊性，其價值在于對地下儲量的準(zhǔn)確判斷，以此作為項目開發(fā)的主要依據(jù)。但由于儲量品位、豐度等因素的影響，往往會帶來資本的損失問題，因此地質(zhì)風(fēng)險也成為行業(yè)的常見風(fēng)險問題。其具體的影響因素包括探井成功率及風(fēng)險損失大小、勘探開發(fā)技術(shù)水平、信息獲得程度、可采儲量規(guī)模、產(chǎn)品定價評估、權(quán)益轉(zhuǎn)讓和分配等。

2.4 施工風(fēng)險

依據(jù)石油工程項目實施的特點，需要經(jīng)歷漫長的施工過程，因此施工風(fēng)險必然成為考慮的主要因素之一。由于石油工程項目涉及復(fù)雜的地質(zhì)及水文條件，也需要依據(jù)完善的勘察設(shè)計資料，而如果所需要的施工環(huán)節(jié)存在問題，則將制約工程項目的有效發(fā)展，甚至產(chǎn)生不同程度的風(fēng)險問題。具體來說，涉及勞動力、項目工期、項目原料、合同違約等。

2.5 石油市場風(fēng)險

國際石油價格屬于動態(tài)變化的過程，與傳統(tǒng)的商品市場相比，其具有周期長、影響廣、幅度大、預(yù)測難等特點。石油市場的價格波動較為明顯，且影響其價格的因素源于諸多方面，很難實現(xiàn)有效的預(yù)期和評估，因此過度的市場價格波動，勢必會對海外石油工程項目產(chǎn)生風(fēng)險，造成成本回收方面的問題。

3 海外石油工程項目風(fēng)險管理存在的問題

3.1 風(fēng)險識別能力較為薄弱

風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的核心部分，即掌握影響項目質(zhì)量、進度及投資的風(fēng)險，以確保海外石油工程項目的順利實施。對照國外發(fā)達(dá)國家的風(fēng)險管理，其通常具備專業(yè)的風(fēng)險研究報告，部分企業(yè)還會針對海外石油工程項目，制定完善的項目風(fēng)險管理手冊，以為風(fēng)險管理提供扎實的基礎(chǔ)信息。但從我國海外石油工程項目發(fā)展來看，企業(yè)通常更加注重項目的投資回報率，而對于風(fēng)險識別方面有所忽視，無法在項目前期落實風(fēng)險識別。其中最為明顯的能力缺失是對于政治風(fēng)險及石油市場風(fēng)險的識別，在實際的判斷和分析中缺少前瞻性，存在較為明顯的僥幸心理。一旦出現(xiàn)復(fù)雜的風(fēng)險因素影響，勢必導(dǎo)致海外石油工程項目失敗。

3.2 專業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)缺失

風(fēng)險評估屬于專業(yè)的風(fēng)險管理方法，指在前期風(fēng)險預(yù)測的基礎(chǔ)上，依托所掌握的大量資料實施定量分析，用以評估風(fēng)險產(chǎn)生的概率及幅度，從而獲取關(guān)鍵的風(fēng)險因素，為企業(yè)實施風(fēng)險管理提供依據(jù)。而當(dāng)前我國專業(yè)的風(fēng)險評估機構(gòu)處于起步階段，缺乏專業(yè)化的細(xì)分，加之風(fēng)險評估專業(yè)人員缺乏，在現(xiàn)實的風(fēng)險評估中缺乏對相關(guān)知識的掌握和運用，導(dǎo)致石油工程項目風(fēng)險評估不夠細(xì)致，且較為粗放的管理狀態(tài)，無法提供更為細(xì)致、完善的風(fēng)險評估信息，使工程項目往往面臨著較高的風(fēng)險，極有可能導(dǎo)致企業(yè)面臨巨大風(fēng)險。

3.3 風(fēng)險管理方法比較單一

與西方發(fā)達(dá)國家相比，我國在工程項目實踐領(lǐng)域，以及風(fēng)險體系的構(gòu)建方面，通常存在著較大的差距。雖然現(xiàn)階段企業(yè)不斷注意風(fēng)險管理，但其所擁有的管理方法比較單一，極易面臨管理和實踐上的局限，使工程項目風(fēng)險管理難以全面涉及。并且，在海外石油工程項目中，風(fēng)險管理過程對人員的依賴性較強，需要具備豐富經(jīng)驗的人員，有效地對工程項目環(huán)境進行了解，提升對風(fēng)險管理的認(rèn)知度。另外，由于海外石油工程項目存在的風(fēng)險因素較多，具有較強的不確定性，均會對風(fēng)險管理質(zhì)量和水平產(chǎn)生影響，因此現(xiàn)階段單一的風(fēng)險管理方法，顯然無法滿足實際的應(yīng)用需求，如果發(fā)生風(fēng)險將難以應(yīng)對。

4 海外石油工程項目風(fēng)險管理措施建議

4.1 科學(xué)掌握市場信息，完善風(fēng)險預(yù)警機制

風(fēng)險管理屬于較為系統(tǒng)、復(fù)雜的工程，面對海外石油工程項目的特點和挑戰(zhàn)，需要從宏觀的角度實施信息的收集，并逐步形成專業(yè)的風(fēng)險管理機制，以此來提升石油工程項目的安全性，實施具有自身特色的管理思路，保障石油企業(yè)的經(jīng)營利益[2]。對于側(cè)重海外投資的石油企業(yè)而言，海外石油工程項目的有效推進，務(wù)必要以全面掌握外部信息為支撐，了解市場所呈現(xiàn)的能源供求關(guān)系變化，通過全方位、多渠道開展經(jīng)營活動，加強與市場、行業(yè)等合作關(guān)系，依托規(guī)模效應(yīng)保障經(jīng)濟收益。其中，尤其需要注重資源國的政策動向，打破海外環(huán)境對石油工程項目所產(chǎn)生的局限，實現(xiàn)最佳的資源配置，避免風(fēng)險因素對石油工程項目所產(chǎn)生的影響，這也是追求規(guī)模經(jīng)濟效益最大化，實現(xiàn)風(fēng)險轉(zhuǎn)移以及控制的最佳途徑。在風(fēng)險預(yù)警機制的完善方面，企業(yè)需要設(shè)置專門的管理小組，配備專業(yè)性強、業(yè)務(wù)能力精、創(chuàng)新能力好的團隊，針對海外石油工程項目實施全方位調(diào)研，切實掌握風(fēng)險管理的重點和難點問題，及時對企業(yè)的策略實施調(diào)整，并且形成針對性的風(fēng)險管理計劃，確定相應(yīng)的風(fēng)險管理主題，展開有針對性的模擬訓(xùn)練，進而增強石油工程項目的危機意識和快反能力，真正實現(xiàn)風(fēng)險管理能力的提升。

4.2 構(gòu)建風(fēng)險管理體系，加強財務(wù)風(fēng)險管理

完善的風(fēng)險管理體系將是海外石油工程項目發(fā)展的基礎(chǔ)保障，只有依托風(fēng)險管理體系的支撐，才能夠有效地應(yīng)對來自各方面的風(fēng)險問題，幫助企業(yè)實施科學(xué)有效應(yīng)對。一般而言，風(fēng)險管理體系的構(gòu)建需要兩個方面的支撐：一方面，構(gòu)建風(fēng)險管理過程控制體系。與國內(nèi)石油工程項目相比，海外石油工程項目風(fēng)險因素更為復(fù)雜，尤其是面對較長的經(jīng)營周期，需要涉及更多的項目特點及管理內(nèi)容，因此風(fēng)險管理的內(nèi)容也將有所差異。如在項目投標(biāo)報價初期，需要針對工程款落實、銀行支付信譽、工程實際情況等實施考察，在投標(biāo)報價中編制過程中，也應(yīng)實施詳細(xì)的現(xiàn)場勘察及掌握相關(guān)的文件和合同內(nèi)容，并提出相應(yīng)的要求和建議，確保有效規(guī)避合同風(fēng)險。另一方面，完善風(fēng)險管理技術(shù)體系。參照西方發(fā)達(dá)國家的風(fēng)險管理技術(shù)范本，在當(dāng)前的海外石油工程項目管理中，可以借助蒙特卡羅模擬、敏感性分析、風(fēng)險鏈管理動態(tài)分析、模糊分析、綜合集成方法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等，持續(xù)推進風(fēng)險管理技術(shù)的研究和應(yīng)用。

在財務(wù)風(fēng)險管理方面，作為海外石油工程項目的關(guān)鍵內(nèi)容，需要注重實施財務(wù)預(yù)算管理，用以規(guī)避可能產(chǎn)生的風(fēng)險問題。在此過程中，需要石油工程項目運用好財務(wù)管理理論，落實財務(wù)管理的基本制度，掌握預(yù)算管理與內(nèi)部控制的內(nèi)涵，只有真正讓管理者掌握基本的管理方法，才有助于實現(xiàn)石油企業(yè)的項目目標(biāo)。據(jù)此，在海外石油工程項目中，應(yīng)全面落實全面預(yù)算管理考核機制，落實財務(wù)管理的基本制度，提升人員的配合意識及參與積極性，制定有效的激勵機制，保證各個部門之間的工作銜接效率，切實將財務(wù)管理責(zé)任落實到位，并主動進行自我監(jiān)督，推動財務(wù)管理的透明化、制度化和科學(xué)化，進一步實現(xiàn)企業(yè)預(yù)算目標(biāo)。

4.3 加強海外項目評估，實現(xiàn)多元方法并行

為改變傳統(tǒng)單一的風(fēng)險管理方法，在海外石油工程項目的實施中，需要加強在風(fēng)險管理方法上的創(chuàng)新，特別是結(jié)合海外石油工程項目的實際，落實好風(fēng)險定性、定量的描述，針對損失程度及風(fēng)險幾率進行評估，從而為工程項目的風(fēng)險控制提供依據(jù)，最終形成具有針對性的風(fēng)險評價，體現(xiàn)工程項目風(fēng)險評估的綜合性特征，避免對企業(yè)造成更大的經(jīng)濟損失，降低企業(yè)的海外石油工程項目風(fēng)險[3]。與此同時，海外石油工程項目具有風(fēng)險復(fù)雜、規(guī)模宏大、投資額高等特點，在項目風(fēng)險評估中應(yīng)當(dāng)避免片面性和不確定性，借助多元化的風(fēng)險評估方式，如比率分析、概率分析、混合分析、半定量分析等評估方法，根據(jù)評價系數(shù)分析風(fēng)險因素，再實施整體的橫向?qū)Ρ?，采取相互印證的方法提升結(jié)果的可靠性和可信度，為最終確定解決方案提供有保障的依據(jù)。

5 結(jié)語

綜上所述，隨著我國能源需求的增加，海外石油工程項目的價值得以凸顯，因此需要依賴于豐富的海外石油合作，以滿足日益增長的能源需求。那么，在海外石油工程項目的實踐中，在注重工程質(zhì)量和進度的同時，更需要實施全面的風(fēng)險管理，規(guī)避各種可能產(chǎn)生的風(fēng)險問題，幫助石油工程項目安全快速推進，避免對石油企業(yè)造成經(jīng)營影響，打造高效安全的能源供應(yīng)鏈，實現(xiàn)對社會及行業(yè)的有效推動和保障。