能源富集區(qū)綠色發(fā)展的約束與推力：基于資本循環(huán)理論的研究

楊 軍，溫旭新，張 波

(山西大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，太原 030006)

一、引言

“3060”雙碳目標(biāo)的提出是實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標(biāo)的重大舉措，中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，與歐美發(fā)達國家50～70年“碳達峰”和“碳中和”周期相比，在短短30年時間內(nèi)完成減碳減排目標(biāo)任務(wù)的挑戰(zhàn)巨大。從目前碳排放現(xiàn)實情況來看，僅煤炭消費一項所產(chǎn)生的二氧化碳排放量就達100億噸以上，占到全社會碳排放總量的80%。(1)數(shù)據(jù)來源于全球能源互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展合作組織：《中國2030年前碳達峰研究報告》。可見，以煤炭為主的化石能源燃燒是碳排放的主要來源，要想保障“雙碳”目標(biāo)的順利實現(xiàn)，關(guān)鍵是減少對煤炭等化石能源的消費。然而，能源消費結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變是一個循序漸進的過程，根據(jù)國家“十四五”規(guī)劃中預(yù)計的GDP增速、單位GDP能耗年均下降比例以及新能源占能源消費比重等指標(biāo)測算可知，未來，煤炭等化石能源的消費量將保持1%的年均增長速度，占全部能源消費量比重依然高達50%。在此情況下，對能源消費結(jié)構(gòu)進行不切實際的“躍進”式轉(zhuǎn)變，無疑會危及國家能源安全。2021年下半年以來，全國多省市相繼出現(xiàn)電力短缺問題，對煤炭的消費需求再度高漲，充分說明了在相當(dāng)長一段時期內(nèi)能源供應(yīng)主體仍然離不開煤炭等化石能源這一基本事實。2021年9月，習(xí)近平總書記在陜西榆林考察，充分肯定了煤炭在支撐國家現(xiàn)代化建設(shè)的“穩(wěn)定器”“壓艙石”作用，同時提出能源富集地區(qū)要對標(biāo)碳達峰、碳中和目標(biāo)任務(wù)，走綠色低碳道路的要求。同年年底召開的經(jīng)濟工作會議也明確提出要立足以煤為主的基本國情，抓好煤炭清潔高效利用。以上事實表明，煤炭等化石能源產(chǎn)業(yè)要在雙碳目標(biāo)實現(xiàn)中做出應(yīng)有的貢獻，不僅要做好“減量”文章，更重要的是要在清潔、低碳、綠色、高效開發(fā)利用上實現(xiàn)突破。

能源富集區(qū)是一個蘊藏有豐富煤炭等化石能源并對其進行開采、加工和利用的地區(qū)，既承擔(dān)著國家能源安全保障重大使命，又是推進傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型，開展智慧礦山打造、燃煤發(fā)電節(jié)能減排、新型儲能設(shè)施建設(shè)、智能電網(wǎng)配輸及應(yīng)用，保障“雙碳”目標(biāo)順利實現(xiàn)的責(zé)任主體。近年來，德國魯爾區(qū)在能源領(lǐng)域的一系列探索和實踐經(jīng)驗表明，能源的綠色低碳轉(zhuǎn)型并不是一個純粹的產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題，而是涉及經(jīng)濟、社會、生態(tài)等多方面的地區(qū)發(fā)展問題，需要能源開發(fā)和利用所在地政府做出前瞻性的戰(zhàn)略布局。因而，以煤炭為主的傳統(tǒng)化石能源實現(xiàn)綠色低碳轉(zhuǎn)型，首要的關(guān)鍵不在產(chǎn)業(yè)，而在于富集煤炭等能源資源的地區(qū)能夠改變固有發(fā)展模式，以政府為主導(dǎo)構(gòu)建與能源低碳綠色轉(zhuǎn)型相適應(yīng)的地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略。

當(dāng)前，國內(nèi)外不少學(xué)者已對能源富集區(qū)的綠色轉(zhuǎn)型問題給予了關(guān)注，研究普遍認(rèn)為該類地區(qū)整體綠色發(fā)展水平較低[1][2]、可持續(xù)發(fā)展能力不足[3]。雖然多數(shù)文獻將其歸因于資源部門對制造業(yè)和創(chuàng)新的擠出，并主張能源富集區(qū)應(yīng)盡快擺脫資源依賴，加快向多元產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，同時加強對生態(tài)環(huán)境的修復(fù)治理[4][5]，但從實踐情況看，能源富集區(qū)迫于形勢壓力由單一能源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向多元產(chǎn)業(yè)，表面上看多點開花，實則收效甚微，多數(shù)處在“頭疼醫(yī)頭，腳疼醫(yī)腳，捉襟見肘，疲于奔命”的被動發(fā)展局面，經(jīng)濟發(fā)展和生態(tài)環(huán)境此消彼長的對立狀態(tài)關(guān)系難以根本改變。因而，能源富集區(qū)推進綠色發(fā)展的方向雖然明確，但在具體實現(xiàn)機制和路徑上仍有待進一步研究。有鑒于此，本文立足資本循環(huán)理論，對綠色發(fā)展的內(nèi)涵以及推動力進行了理論剖析，明確綠色發(fā)展理念對資本運動帶來的變化與影響；從能源富集區(qū)資本循環(huán)和積累的現(xiàn)狀特征出發(fā)，分析其在推進綠色發(fā)展上存在的多重約束；最后立足綠色發(fā)展的內(nèi)涵及要求，從暢通能源富集區(qū)資本循環(huán)的角度提出解決路徑。

二、綠色發(fā)展的內(nèi)涵：基于資本循環(huán)理論的剖析

綠色發(fā)展是人與自然和諧共處的一種發(fā)展?fàn)顟B(tài)，馬克思曾多次論及自然對人類及其社會生產(chǎn)的作用，指出“經(jīng)濟的再生產(chǎn)過程，不管它的特殊社會性質(zhì)如何……總是同一個自然的再生產(chǎn)過程交織在一起”[6]，強調(diào)了自然是人類社會化大生產(chǎn)的基礎(chǔ)和重要要素，并影響社會勞動生產(chǎn)率和地域分工，指出“自然界和勞動一樣也是使用價值的源泉”。習(xí)近平總書記提出的“保護生態(tài)環(huán)境就是保護生產(chǎn)力，改善生態(tài)環(huán)境就是發(fā)展生產(chǎn)力”[7]，傳承了馬克思“自然即生產(chǎn)力”的重要思想，并通過“綠水青山就是金山銀山”的形象表達，突破了馬克思基于資本主義生產(chǎn)關(guān)系所揭示的人與自然的長期對抗關(guān)系，將自然對社會生產(chǎn)的意義從使用價值層面上升到價值層面，從生產(chǎn)力層面深入到生產(chǎn)關(guān)系層面，立足中國特色社會主義的制度環(huán)境和背景，強調(diào)了人類同樣可以通過價值的生產(chǎn)、交換和實現(xiàn)將自然對生產(chǎn)力的貢獻轉(zhuǎn)化為人類的財富所得，在社會經(jīng)濟發(fā)展的同時實現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)更高水平的優(yōu)化和平衡，是對馬克思主義生態(tài)思想的重大貢獻。

因而，從馬克思主義的視角來看，綠色發(fā)展歸根到底是一種價值創(chuàng)造和實現(xiàn)模式的重大變革。依據(jù)馬克思政治經(jīng)濟學(xué)基本原理，在以機器大生產(chǎn)為主的現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，價值的生產(chǎn)和實現(xiàn)都是圍繞資本增殖邏輯而展開，沒有資本增殖，就沒有擴大再生產(chǎn)的動力，也就不會有更多的“金山銀山”。綠色發(fā)展不服務(wù)于資本增殖，但也不排斥利用資本進行價值創(chuàng)造。因此，要深刻理解綠色發(fā)展的內(nèi)涵，有必要洞悉綠色發(fā)展對資本運動造成的影響和變化。根據(jù)馬克思資本循環(huán)理論，資本的運動建立在一次次的自我循環(huán)和積累基礎(chǔ)上，綠色發(fā)展對資本循環(huán)過程的影響體現(xiàn)在以下三個方面。

(一)“綠色門檻”成為資本循環(huán)的約束條件

綠色發(fā)展強調(diào)生態(tài)優(yōu)先發(fā)展，將人類經(jīng)濟活動限定在維持并不斷優(yōu)化生態(tài)、經(jīng)濟與社會動態(tài)平衡的范圍內(nèi)，對資本的運動和循環(huán)形成了三重約束：一是時間上的約束。正如《管子八觀》所言，“山林雖廣，草木雖美，禁發(fā)必有時”，綠色發(fā)展要求資本循環(huán)的時間和周轉(zhuǎn)次數(shù)必須尊重自然規(guī)律，不能為了短期增殖需要依靠不當(dāng)?shù)目萍际侄稳藶楦淖兒图铀僮匀坏男玛惔x和演化進程，進而造成對自然生態(tài)不可修復(fù)性的系統(tǒng)性破壞。二是空間上的約束。綠色發(fā)展杜絕資本在空間上無限擴張，更加注重主體生態(tài)功能區(qū)作用，將資本循環(huán)活動嚴(yán)格限定在對自然生態(tài)系統(tǒng)影響較小的區(qū)域。三是技術(shù)上的約束。綠色發(fā)展杜絕對自然造成破壞和不利影響的任何生產(chǎn)過程和技術(shù)條件，要求資本的運動和循環(huán)必須建立在具有減污、降碳、節(jié)能、環(huán)保功能的綠色技術(shù)基礎(chǔ)上。

(二)“生態(tài)資本”和“生態(tài)價值”成為資本循環(huán)的必備要素

綠色發(fā)展反對為了資本增殖而一味強調(diào)征服自然、破壞自然的人類勞動，主張在尊重自然、順應(yīng)自然的前提下有序發(fā)展生產(chǎn)力，強調(diào)和肯定人類在保護自然、改善自然等方面所付出的勞動，諸如從事節(jié)能減排、減污降耗方面的技術(shù)開發(fā)和材料、設(shè)備制造，生態(tài)產(chǎn)品的開發(fā)與生產(chǎn)，生態(tài)資源交易的相關(guān)服務(wù)等。當(dāng)這類勞動與資本結(jié)合，資本也就從傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)資本變?yōu)樯鷳B(tài)資本。生態(tài)資本的出現(xiàn)，不僅會創(chuàng)造出一個專門進行生態(tài)資源開發(fā)和環(huán)境保護的新的增殖部門，還會對傳統(tǒng)的資本循環(huán)帶來兩方面的變化：其一，在貨幣資本向生產(chǎn)資本轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，貨幣資本不僅要購買生產(chǎn)所必需的生產(chǎn)資料和活勞動進而轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本，還將購買用以維持生態(tài)環(huán)境良好狀態(tài)的勞動或產(chǎn)品、技術(shù)及服務(wù)，從而轉(zhuǎn)化為生態(tài)資本。它與生產(chǎn)資本的一個關(guān)鍵區(qū)別是不直接服務(wù)具有特定使用價值的商品生產(chǎn)，只是為了避免或減少生產(chǎn)過程對生態(tài)環(huán)境的破壞。其二，在生產(chǎn)資本向商品資本轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，保護生態(tài)環(huán)境的勞動或者會直接參與產(chǎn)品的生產(chǎn)過程而創(chuàng)造新價值，或者蘊藏在其所開發(fā)的技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)中，以生產(chǎn)資料的形式轉(zhuǎn)移價值，以上兩種情況都會使商品資本較之以往具有了更大的價值量，這部分增加出來的價值便是商品價值中的生態(tài)價值部分?？傮w而言，綠色發(fā)展要求將生態(tài)資本的循環(huán)加入到傳統(tǒng)的資本循環(huán)中，在商品價值實現(xiàn)的同時也實現(xiàn)生態(tài)價值。

(三)培育綠色發(fā)展的市場成為資本循環(huán)的關(guān)鍵支撐

綠色發(fā)展以人與自然的和諧共生為本位，不以單純迎合和滿足人的現(xiàn)實欲望為目標(biāo)，更不以服務(wù)資本增殖為宗旨。在商品資本向貨幣資本轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，蘊藏了更多人類勞動的商品資本在向市場出售時，會因價值量大、使用價值未變而難以被購買者接受，導(dǎo)致“驚險的一躍”難度加大，需要依靠市場之外的力量給予需求方面的支撐。一是需要構(gòu)建引導(dǎo)綠色需求的制度與政策，通過在能源消耗、生產(chǎn)工藝、污染物排放各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)制定嚴(yán)格的管控標(biāo)準(zhǔn)，激發(fā)資本在生產(chǎn)過程中對綠色產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)的需求；二是需要構(gòu)建適應(yīng)綠色發(fā)展的金融支撐體系，利用銀行和資本市場引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)資本圍繞綠色產(chǎn)品技術(shù)和服務(wù)形成上下游產(chǎn)業(yè)鏈，促進綠色發(fā)展的市場形成；三是需要加大與綠色消費有關(guān)的公共支出，在基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)等領(lǐng)域營造適宜綠色生活的軟硬件環(huán)境。

綜上分析，從資本循環(huán)理論的角度看，綠色發(fā)展是人類為了保持人與自然的和諧共處與動態(tài)平衡而對資本增殖行為的主動約束和調(diào)整，是人類保護和優(yōu)化自然生態(tài)系統(tǒng)的勞動進入資本增殖過程，依靠主動培育綠色需求，實現(xiàn)傳統(tǒng)資本循環(huán)與生態(tài)資本循環(huán)有機統(tǒng)一的價值創(chuàng)造過程。

三、能源富集區(qū)推進綠色發(fā)展的約束分析

能源富集區(qū)作為主要依托礦產(chǎn)資源向外輸送能源動力的功能性區(qū)域，資本循環(huán)主要圍繞能源商品的價值生產(chǎn)與實現(xiàn)進行，對天然形成的礦產(chǎn)品依賴度高，對外依附性強，壟斷地租在商品價值中的占比較大，在推進綠色發(fā)展上存在多重約束，具體表現(xiàn)在以下幾個方面。

(一)“綠色門檻”約束效應(yīng)突出

綠色發(fā)展初期階段雖然會對資本循環(huán)形成普遍性約束，但對能源富集區(qū)而言顯得更加突出。首先，資本循環(huán)在能源富集區(qū)的發(fā)展空間進一步受限。很多能源富集區(qū)通常生態(tài)資源也相對豐富，在區(qū)域主體功能區(qū)規(guī)劃中，毗鄰眾多國家級或省級生態(tài)功能區(qū)(見下頁表1)，有限的土地和割裂的點狀分布空間格局使資本難以依靠鋪攤子式的規(guī)模擴張找到增殖機會，致使資本循環(huán)失去了在地理空間上延展的可能。其次，資本循環(huán)在能源富集區(qū)的增殖能力進一步減弱。能源富集區(qū)資本投向較為單一，多集中在對生態(tài)環(huán)境存在不同程度破壞的礦業(yè)和能源生產(chǎn)部門。面對要求更高的綠色門檻，必須在全局范圍內(nèi)盡快增加生態(tài)資本的投入，由于這種投入不來自于資本增殖需要而是外部強制，在結(jié)果上對資本增殖的影響就具有了不確定性。只要生態(tài)資本的投入未能帶來能源部門更高的生產(chǎn)率或更高的壟斷租金時，生態(tài)資本就會減少剩余占比，削弱資本增殖能力。如文后圖1所示，雖然2016年以來我國煤炭價格基本恢復(fù)到2013年以前的水平，但是從我國A股上市的19家煤炭企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率看，卻從12%～21%兩位數(shù)的水平下降到了10%以下，個別年份甚至為零或負(fù)數(shù)，可以表明資本在煤炭行業(yè)的增殖能力確實出現(xiàn)了明顯下降趨勢。

表1 我國北方主要煤炭基地及所屬生態(tài)功能區(qū)

圖1 煤炭企業(yè)凈資產(chǎn)收益率與價格指數(shù)變動走勢數(shù)據(jù)來源：煤炭價格指數(shù)是基于國家統(tǒng)計局提供的煤炭開采和洗選業(yè)工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)數(shù)據(jù)，以2004年為基期重新計算得到的同比數(shù)據(jù)，煤炭上市企業(yè)數(shù)據(jù)來自CSMAR數(shù)據(jù)庫證監(jiān)會2012版行業(yè)分類的19家煤炭開采和洗選業(yè)

(二)生態(tài)價值的創(chuàng)造動力不足

綠色發(fā)展將資本循環(huán)建立在更多依靠維護生態(tài)平衡的人類勞動上，這就要求能源富集區(qū)在保障能源供應(yīng)的同時，還需將人類用在保護和開發(fā)生態(tài)資源的勞動與資本結(jié)合并創(chuàng)造出生態(tài)價值，要想商品價值與生態(tài)價值同步實現(xiàn)，能源富集區(qū)將面臨以下兩方面現(xiàn)實障礙。一是能源富集區(qū)很難將從事生態(tài)保護的勞動與資本循環(huán)結(jié)合。能源富集區(qū)因長期從事礦產(chǎn)開發(fā)造成的地質(zhì)破壞、環(huán)境污染等歷史欠賬太多，或所處的生態(tài)環(huán)境本身較為惡劣。以能源儲量大且能源產(chǎn)業(yè)占比較高的北方六大能源富集省區(qū)為例，2021年度六省區(qū)森林覆蓋率僅陜西超過全國水平，其余五省區(qū)均位列省市森林覆蓋率排名后十位，其中甘肅、新疆排在最末位；“十三五”時期人均水資源量年均值僅有新疆高于全國平均水平，山西、寧夏不及全國平均水平的16%(見文后圖2)。山西作為全域性煤炭開發(fā)的省份，環(huán)境破壞問題尤為嚴(yán)重，境內(nèi)有近42%的區(qū)域因煤炭開采成為高等級的地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)，存在巨大的崩塌、滑坡、泥石流及地面塌陷隱患。(2)這些區(qū)域分布的主要煤炭礦區(qū)有：大同煤田、寧武煤田、西山煤田、霍西煤田、沁水煤田等煤礦區(qū)及中條山銅礦區(qū)、五臺山鐵礦區(qū)。資料來源于《山西省地質(zhì)災(zāi)害防治 “十四五”規(guī)劃》?？梢?，能源富集區(qū)的生態(tài)環(huán)境需要經(jīng)過相當(dāng)長時間的修復(fù)和治理，在恢復(fù)和強化應(yīng)有的生態(tài)功能之前很難滿足商業(yè)化開發(fā)經(jīng)營的條件，這對于在短期內(nèi)以逐利為目標(biāo)、更愿意在本就生態(tài)基礎(chǔ)良好的地區(qū)進行生態(tài)價值開發(fā)的資本而言明顯吸引力不強。二是能源富集區(qū)缺乏開發(fā)生態(tài)資源價值的高端勞動力。能源富集區(qū)技術(shù)對外依附性強，受經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)虹吸效應(yīng)明顯，又因長期依靠壟斷租金而缺乏革新技術(shù)的內(nèi)在動力，導(dǎo)致地區(qū)創(chuàng)新能力長期偏弱[8][9]，很難培育和吸引可進行生態(tài)價值生產(chǎn)的高端勞動力。據(jù)歷年《中國區(qū)域創(chuàng)新能力排名評價報告》(3)報告由中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組、中國科學(xué)院大學(xué)中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理研究中心發(fā)布。統(tǒng)計，2017年至2021年，北方六大能源富集省區(qū)創(chuàng)新能力排名除陜西在全國中等偏上位置，甘肅、新疆、內(nèi)蒙古、寧夏、山西總體排位均在中等偏下位置，且除了山西外，其余四省區(qū)的創(chuàng)新能力在全國的排名還在不斷后移，其中，甘肅從2017年的21名下降到2021年的25名，新疆從25名下降到29名，內(nèi)蒙古從28名下降到30名，寧夏從22名下降到28名，只有山西從2017年的30名提升到2021年的22名?？傊?，能源富集區(qū)盡管相較于其他地區(qū)要盡早在資本循環(huán)中加入生態(tài)資本，卻因人才和技術(shù)缺乏無力創(chuàng)造出更大的生態(tài)價值，在綠色發(fā)展上存在明顯的先天劣勢和后發(fā)劣勢。

圖2 “十三五”時期中國北方能源富集省區(qū)人均水資源量與全國平均水平對比數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計局網(wǎng)站

(三)綠色發(fā)展的市場基礎(chǔ)薄弱

綠色發(fā)展對能源富集區(qū)而言是一把“雙刃劍”：一方面，綠色發(fā)展對能源使用提出更高要求，在2030年碳達峰的任務(wù)要求下，煤炭消費量增速整體還將呈不斷下降趨勢[10]，使能源富集區(qū)資本循環(huán)長期依賴的外部市場不斷壓縮。另一方面，在國家嚴(yán)格的環(huán)境管控政策下，能源富集區(qū)勢必圍繞傳統(tǒng)能源清潔生產(chǎn)、新能源開發(fā)利用等催生出龐大需求，有望通過構(gòu)建綠色發(fā)展的市場找到經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的突破口。因而，在外部需求下降、本地綠色需求旺盛的市場形勢下，能源富集區(qū)為謹(jǐn)防動能轉(zhuǎn)化斷檔，對打造綠色發(fā)展的市場迫切度遠遠高于其他地區(qū)。但是受限于薄弱的發(fā)展基礎(chǔ)，綠色發(fā)展的市場在能源富集區(qū)形成并壯大的難度很高，具體表現(xiàn)為以下三方面：其一，能源富集區(qū)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，圍繞綠色需求進行產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)的資本有限，資本循環(huán)更多依靠經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的產(chǎn)品和技術(shù)供應(yīng)，(4)2020年國家發(fā)改委、科技部確定的31個綠色產(chǎn)業(yè)示范基地中，北方六大能源富集省區(qū)中只有3個入選；在全國工商聯(lián)環(huán)境商會公布的2021年中國環(huán)境企業(yè)50強榜單中，沒有一家企業(yè)出現(xiàn)在北方六大能源富集省區(qū)，而華東、華南和京津地區(qū)占到全部企業(yè)數(shù)的86%；在工業(yè)和信息化部節(jié)能與綜合利用司公布的2021年全國52個綠色工業(yè)園區(qū)名單中，北方六大能源富集省區(qū)共占據(jù)7個，低于均衡發(fā)展視角測度下應(yīng)占有量(10個)。進而形成新的對外依賴，難以有效擴大內(nèi)需。其二，能源富集區(qū)金融系統(tǒng)積聚和引導(dǎo)資本流動的功能較弱。銀行機構(gòu)每年存款持續(xù)大于貸款，資金總體向外流失。雖然地區(qū)也在不斷通過私募、產(chǎn)業(yè)基金、吸引外資、創(chuàng)新金融產(chǎn)品等方式積極積聚和引導(dǎo)資本轉(zhuǎn)向綠色產(chǎn)業(yè)，但從效果來看多以政府項目為主，市場接受度不高，規(guī)模有限。據(jù)中國人民大學(xué)國際貨幣研究所最新發(fā)布的綠色金融發(fā)展指數(shù)排名(見下頁表2)可知，北方六大能源富集省區(qū)省會城市，有五個排在全國倒數(shù)位置，只有陜西省西安市進入了前20名。其三，能源富集區(qū)缺乏支撐相應(yīng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的財力。從德國魯爾區(qū)的能源基地建設(shè)實踐可知，能源富集區(qū)要想發(fā)揮好清潔能源供應(yīng)主體的作用，不僅要有產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的升級換代，更要在能源消費和使用方面率先革新，在整個區(qū)域范圍內(nèi)進行用能設(shè)施的翻新改造、能源系統(tǒng)的智能化構(gòu)建、城市交通的低碳更新等。然而，能源富集區(qū)市場經(jīng)濟總體不發(fā)達，經(jīng)濟總量規(guī)模在全國排名整體靠后，政府財力十分有限。據(jù)統(tǒng)計，2018—2021年北方六大能源富集省區(qū)財政收入總和年均值不及排名第一的廣東，與位列第二位的江蘇基本持平，經(jīng)濟總量、財政收入規(guī)模不足全國的10%。(5)對國家統(tǒng)計局2018—2021年度省際財政收入、GDP數(shù)據(jù)求均值排名，中國財政收入、GDP分別189790.95億元、1015840.83億元。其中，位列第一、第二的廣東、江蘇財政收入分別為12946.77億元、9126.63億元，而山西、陜西、內(nèi)蒙古、寧夏、甘肅、新疆六省區(qū)財政收入總計為10151.44億元，占全國比重為5.35%，GDP總計為89498.71億元，占全國比重為8.81%。以這樣的財力、經(jīng)濟體量要獨立完成能源轉(zhuǎn)型的難度巨大。

表2 北方六大能源富集省區(qū)省會城市綠色金融全國排名

四、能源富集區(qū)推進綠色發(fā)展的動力源構(gòu)建

綜上分析，綠色發(fā)展對資本規(guī)模有限、生態(tài)基礎(chǔ)薄弱、對外依附性強的能源富集區(qū)而言，雖然是助其加速轉(zhuǎn)型的推進器，但短期內(nèi)受到的沖擊較大、面臨的困難和問題也很多，不僅會帶來經(jīng)濟增長點匱乏、發(fā)展后勁不足的區(qū)域性問題，也無助于能源革命排頭兵和主戰(zhàn)場作用的發(fā)揮，進而造成全域性影響。因而，能源富集區(qū)雖然所處發(fā)展階段較為落后，但在踐行綠色發(fā)展理念上必須率先突圍，做好頂層設(shè)計和制度構(gòu)建，暢通資本循環(huán)。

(一)提升區(qū)域勢能，在集中連片能源富集區(qū)推進區(qū)域一體化發(fā)展

能源富集區(qū)市場化程度不高，經(jīng)濟發(fā)展長期以政府主導(dǎo)為主，面對當(dāng)前綠色發(fā)展帶來的種種機遇與挑戰(zhàn)，為了盡快推進能源產(chǎn)業(yè)的改造升級和接續(xù)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，必然會在項目、資金、技術(shù)等方面爆發(fā)強烈的一致性需求，致使地區(qū)政府之間不得不陷入你追我趕、你爭我搶的惡性競爭之中，極易造成產(chǎn)業(yè)布局雷同、同位競爭加劇、企業(yè)短視化傾向更加明顯等問題，進一步放大能源富集區(qū)原有的后發(fā)劣勢，加劇資本循環(huán)的對外依附性，導(dǎo)致能源富集區(qū)既無時間、也無能力積蓄在綠色發(fā)展方面的有生力量。因而，能源富集區(qū)要想在綠色發(fā)展方面率先突破，首要關(guān)鍵是打破當(dāng)前各自為政、分離發(fā)展的割據(jù)狀態(tài)，通過空間上的優(yōu)化整合，形成區(qū)域發(fā)展合力。一是在集中連片能源富集區(qū)跨行政區(qū)劃創(chuàng)建能源綜合改革綠色發(fā)展試驗特區(qū)。從我國目前能源基地分布情況看，黃河中游流域以山西、陜西、內(nèi)蒙古為主的能源富集區(qū)煤炭產(chǎn)能占全國規(guī)模以上煤炭企業(yè)原煤產(chǎn)量超億噸級省份總量的83.87%，覆蓋錫林郭勒、鄂爾多斯、晉北、晉中、晉東、陜北等全國6個千萬千瓦級大型煤電基地，(6)國辦發(fā)〔2014〕31號《能源發(fā)展戰(zhàn)略行動計劃(2014—2020年)》中指出重點建設(shè)錫林郭勒、鄂爾多斯、晉北、晉中、晉東、陜北、哈密、準(zhǔn)東、寧東等9個千萬千瓦級大型煤電基地。涉及榆林、延安、大同、忻州、太原、鄂爾多斯、錫林浩特、二連浩特等15個地市，既是國家主體功能區(qū)規(guī)劃中的重點開發(fā)地帶，又是生態(tài)相對脆弱地區(qū)，城市之間相互距離平均不超過200公里，是最有條件、也最有必要推進一體化發(fā)展的區(qū)域。二是創(chuàng)新區(qū)域治理，打破地方本位主義。改變單一依靠政府自上而下推進綠色發(fā)展的傳統(tǒng)治理模式，成立由政府、企業(yè)、商會、行業(yè)協(xié)會等共同組成的區(qū)域發(fā)展管理機構(gòu)，立足區(qū)域綠色發(fā)展的市場多手段組織和調(diào)度資源，構(gòu)建效率更高、靈活性更強的網(wǎng)絡(luò)化治理模式。三是優(yōu)化區(qū)域空間格局，打造能夠集中資本和源源不斷創(chuàng)造經(jīng)濟剩余的區(qū)域經(jīng)濟增長極，形成能源富集區(qū)域范圍內(nèi)的中心—外圍圈層結(jié)構(gòu)，加速資本在區(qū)域內(nèi)的循環(huán)周轉(zhuǎn)，減少外部依賴，增強內(nèi)生發(fā)展動力。

(二)主攻生態(tài)化轉(zhuǎn)型，以生態(tài)項目為牽引推進綠色產(chǎn)業(yè)集聚

當(dāng)前，能源富集區(qū)在發(fā)展戰(zhàn)略上應(yīng)避免多頭出擊，要以生態(tài)化轉(zhuǎn)型為基本方向，統(tǒng)籌推進城鄉(xiāng)建設(shè)、能源變革、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、民生福祉等各項經(jīng)濟社會發(fā)展工作。其原因在于，第一，當(dāng)前生態(tài)環(huán)境問題既是限制資本在能源富集區(qū)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域循環(huán)和擴張的最大掣肘，又是難以吸引資本與生態(tài)保護方面的勞動相結(jié)合，進行生態(tài)價值開發(fā)的重要原因，在能源富集區(qū)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)基礎(chǔ)薄弱、綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展不具備條件和優(yōu)勢的情況下，只有盡快補齊生態(tài)短板，加強生態(tài)修復(fù)與治理，提高清潔生產(chǎn)能力，降低資本循環(huán)對環(huán)境的破壞程度，才能有效防止資本陷入傳統(tǒng)領(lǐng)域不得進、新興領(lǐng)域不愿進的境地，避免能源富集區(qū)在新舊動能轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)斷檔。第二，能源富集區(qū)肩負(fù)能源綠色轉(zhuǎn)型的歷史重任，在基礎(chǔ)設(shè)施、項目建設(shè)、城市改造、產(chǎn)業(yè)培育等方面進行的投入將十分巨大，即使是在能源綠色轉(zhuǎn)型做出成功示范的魯爾區(qū)也要長期依靠來自歐盟各類基金的援助。中國的能源富集區(qū)大多地處中西部欠發(fā)達地區(qū)，經(jīng)濟基礎(chǔ)底子薄，資本存量規(guī)模小，政府財力更為有限，在推進能源綠色轉(zhuǎn)型上必然捉襟見肘，力不從心，如不能獲取國家層面的更多支持將在綠色發(fā)展方面很難有所建樹。魯爾區(qū)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的經(jīng)驗表明，將自身發(fā)展戰(zhàn)略融入更高層級的戰(zhàn)略安排是獲得外部援助的有效途徑。強化我國能源富集區(qū)的生態(tài)化轉(zhuǎn)型方向，就是要通過凸顯能源富集區(qū)在國家能源和生態(tài)兩大安全戰(zhàn)略上的重大地位，以利于在能源綠色轉(zhuǎn)型和生態(tài)修復(fù)領(lǐng)域爭取到更多國家級公益項目、科技項目、基礎(chǔ)設(shè)施項目，吸引大資金、大企業(yè)和優(yōu)秀人才，扭轉(zhuǎn)資本流向、聚集高端要素資源，為打造綠色產(chǎn)業(yè)集群做好前期準(zhǔn)備。

(三)加強能源收益管理和生態(tài)資源權(quán)益交易體制機制建設(shè)

能源富集區(qū)要推進綠色發(fā)展，不可能脫離市場。當(dāng)前，能源富集區(qū)一方面因生態(tài)和技術(shù)基礎(chǔ)薄弱無法吸引資本和勞動進入生態(tài)領(lǐng)域，另一方面因環(huán)境約束導(dǎo)致的被動升級使生態(tài)資本幾乎沒有增殖能力，難以進入到資本循環(huán)中，需要中央和地方政府通過相應(yīng)的制度設(shè)計彌補市場機制的缺位。一是建立煤炭超額收益收繳及管理制度。在我國對煤炭仍存在剛需的情況下，能源富集區(qū)仍然具有依托礦產(chǎn)開發(fā)產(chǎn)生大量經(jīng)濟剩余的條件，這部分剩余構(gòu)成除了有勞動創(chuàng)造的價值外，還有很大一部分來自于因價格上漲所形成的超額收益，這部分收益具有被政府收繳并進行統(tǒng)一管理和使用的合理性與必要性[11]，也是能源富集區(qū)在對資本的吸引力不強和政府財力有限的情況下，有望加大生態(tài)資本投入，最大限度提升生態(tài)資本比重的可行途徑。建議由國家能源管理部門履行主體職責(zé)，對煤炭超額收益進行統(tǒng)一征繳和管理，設(shè)置煤炭基準(zhǔn)價格，對高出基準(zhǔn)價格而形成的煤炭收入進行100%征收，收繳的資金進行基金化運作與管理，專門用于能源富集區(qū)的生態(tài)建設(shè)與能源綠色轉(zhuǎn)型。二是健全和完善用能權(quán)、用水權(quán)、碳排放權(quán)等生態(tài)資源權(quán)益交易的體制機制。能源富集區(qū)資源消耗基數(shù)大、環(huán)境破壞程度高、生態(tài)總體脆弱，在節(jié)能、減排、降污、碳匯各方面具有很大的改進和提升空間，建議在資源確權(quán)登記、生態(tài)權(quán)益價值評估、權(quán)益指標(biāo)分配與交易管理、推進生態(tài)權(quán)益交易市場建設(shè)等方面完善相應(yīng)體制機制，加強對企業(yè)和資本的引導(dǎo)和激勵，促進本地資本更多向生態(tài)資本轉(zhuǎn)化，吸引地區(qū)之外從事生態(tài)資源開發(fā)和環(huán)境保護的資本涌入，打造生態(tài)價值鏈，擴大能源富集區(qū)綠色發(fā)展的市場規(guī)模，夯實經(jīng)濟發(fā)展動能。