上?？萍汲晒D移轉化模式的借鑒與思考1

李華鋒 李林生 羅朝巍

（廣西東盟技術轉移中心，廣西南寧 530006）

0 引言

科技成果轉移轉化，從一般意義上理解就是科技成果的供給與需求對接，但這不是一個簡單的點到點的過程，而是發(fā)生在國家創(chuàng)新體系中的系統(tǒng)性行為，不同國家創(chuàng)新體系的資源稟賦和制度環(huán)境，會塑造不同的科技成果轉化模式和特征。一般而言，科技成果轉化的形式大體有兩類：一類是間接轉化，即將高校院所的成果轉移給產(chǎn)業(yè)，具體包括合作研發(fā)和技術轉移；另一類是直接轉化，即高校院所的科技成果通過孵化和創(chuàng)業(yè)直接商業(yè)化。科技成果轉化是促進經(jīng)濟與科技結合、產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈融合的關鍵要素，一個完善的科技成果轉化服務體系，能夠大力推進經(jīng)濟快速發(fā)展，為社會發(fā)展提供“助推器”作用。

《2020 上?？萍汲晒D化白皮書》數(shù)據(jù)顯示，2020 年上海經(jīng)認定登記的技術合同成交額為1815.27億元，比上年增長19.3%；技術合同成交額占GDP 比重為4.7%，同比增長17.5%。根據(jù)2020 年度科技部科技成果轉化年報數(shù)據(jù)可知，2020年技術轉讓、技術許可、作價投資和產(chǎn)學研合作的總合同數(shù)為17158項，合同總金額為112.42 億元，同比分別增長10.9%和16.6%［1］。這些數(shù)據(jù)不僅反映了上海科技成果轉移轉化最近兩年的總體情況，也是上海改革開放以來科技成果轉移轉化領域所取得成就的集中體現(xiàn)。

1 上?？萍汲晒D移轉化模式

從1978 年起，上海對科技成果轉移轉化道路進行了積極探索，圍繞科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、企業(yè)主體、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體建設、技術轉移體系建設、應用技術創(chuàng)新體系建設和政策推動高新技術成果轉化等方面進行大膽探索，取得了顯著成效，積累了豐富經(jīng)驗，充分體現(xiàn)了有效市場與有為政府的有機結合［2］。上?？萍汲晒D移轉化模式主要是體現(xiàn)以下幾個方面：一是釋放科研機構、企業(yè)、科技人員及技術市場的潛能，支持高校院所和科技人員實施科技成果轉化。政府發(fā)揮引導促進作用，改革科研機構，轉換機制，搞活經(jīng)營；允許科技人員兼職，鼓勵高校、院所科研人員領辦創(chuàng)辦科技企業(yè)；支持全市工業(yè)企業(yè)開展技術改造；大力培育上海技術交易市場，促進科技成果轉移轉化［3］。二是出臺財稅扶持政策，促進企業(yè)實施科技成果轉化。多部門協(xié)同出臺財政、金融、稅收、投資、人才等政策，對認定的新技術成果轉化項目設立專項資金，給予專業(yè)技術職稱評審、人才引進等政策扶持，設立了科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金，采用貸款貼息或無償資助方式，大力支持中小企業(yè)發(fā)展和技術創(chuàng)新，對技術交易予以稅收方面的優(yōu)惠，極大地激發(fā)了企業(yè)實施科技成果轉化的積極性［4］。三是建設企業(yè)研發(fā)中心、工程技術中心、孵化器等各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體，推動各類創(chuàng)新主體加強科技成果轉移轉化工作。政府支持力度不斷增強，技術轉移體系持續(xù)完善，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體形態(tài)從科技企業(yè)孵化器擴大到新型研發(fā)機構、創(chuàng)業(yè)苗圃、科技園區(qū)、研發(fā)與轉化功能型平臺、眾創(chuàng)空間等，為處于探索期、種子期、初創(chuàng)期、成長期等不同發(fā)展階段的創(chuàng)新型企業(yè)提供全生命周期基金支持［5］。四是舉辦產(chǎn)學研對接會、技術交易會等活動，增強技術市場活力。通過舉辦創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、全球技術轉移大會（INNO-MATCH EXPO）等活動，加快提高科技成果轉移轉化效能，進一步激發(fā)市場活力。五是出臺政策法規(guī)，保障科技成果轉移轉化順利進行。上海政府陸續(xù)出臺“科技十八條”、科技成果轉化三部曲（實施意見、條例和行動方案）等關聯(lián)性強的政策文件，形成較為完整的科技成果轉移轉化政策體系，形成促進科技成果轉移轉化的支撐體系［6］。

2 對國內開展科技成果轉移轉化工作的啟示建議

對上?？萍汲晒D移轉化模式進行分析發(fā)現(xiàn)，上海多年來的探索都是圍繞科技成果轉移轉化的各環(huán)節(jié)關鍵要點，一步步不斷推進系統(tǒng)化、規(guī)范化的上?？萍汲晒D移轉化體系建設。學習借鑒上海經(jīng)驗，并對科技成果轉移轉化的全鏈條進行剖析可知，高價值的科技成果是實現(xiàn)轉移轉化的前提必要條件，科技服務是實現(xiàn)高效率轉移轉化的保障和助推器，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體是實現(xiàn)成果轉化落地的容器和土壤，建議可按照“聚焦創(chuàng)新源頭，強化科技服務，加強載體建設”的思路，推進國內科技成果轉移轉化標準體系的建設。

2.1 聚焦創(chuàng)新源頭，強化供需匹配，推進高質量科技成果產(chǎn)出。

一是加強政策導向，營造高校院所科技成果以轉化應用為目的創(chuàng)新氛圍。統(tǒng)籌協(xié)調財政、教育、人社、稅務等部門，破除與科技成果轉化相關的稅收減免、成果轉化獎勵、職稱評定、免責機制等政策壁壘，為科研機構和科研人員營造一個大膽轉化、放心轉化的政策環(huán)境，引導國內科研院所和高校的應用科研瞄準國家戰(zhàn)略發(fā)展需要、國內外市場需要，科研項目從選題立項到成果轉化緊密圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展。除基礎研究外，高等學校、科研院所應把科技成果轉移轉化作為硬性指標，并將促成產(chǎn)學研金合作項目數(shù)量、項目帶動相關產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值等納入科研管理和評價體系［7］。二是強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，推動產(chǎn)學研深度合作。發(fā)揮企業(yè)主動性，引導企業(yè)提高創(chuàng)新研發(fā)投入，推動以企業(yè)為主導的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心建設，以企業(yè)主導、院校協(xié)作的產(chǎn)學研結合方式，圍繞主導產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等，開展關鍵技術攻關，加快科技成果應用和產(chǎn)業(yè)化進程。三是找準供需結合點，提升科技成果供需匹配度。聚焦企業(yè)發(fā)展需求，引導高校和科研院所結合發(fā)展定位，積極參與企業(yè)早期研發(fā)過程，統(tǒng)籌協(xié)調技術創(chuàng)新與轉移轉化活動，推動科學研究、技術攻關、應用推廣等融合式全鏈條發(fā)展，不斷提升科技成果與技術需求的匹配性，加快推動高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化［8］。

2.2 強化科技服務體系建設，提高科技成果轉移轉化效率。

一是搭建高端科技合作服務平臺，吸引國外高質量科技成果到國內落地轉化。鼓勵國內企事業(yè)單位與國內外知名科技服務機構、技術轉移機構、高校、科研院所、企業(yè)等建立機構間的合作機制，通過在國內設立或建設產(chǎn)業(yè)技術研究院，技術創(chuàng)新中心、技術轉移中心、技術交易平臺、離岸創(chuàng)新中心等科技合作服務平臺，開展技術轉移、成果轉化、示范推廣、項目路演、企業(yè)孵化、合作交流、技術培訓等，圍繞自治區(qū)重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)集群、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)等領域集聚技術、成果、人才等各類科技創(chuàng)新資源，推動先進科技成果到國內轉化和產(chǎn)業(yè)化［9］。二是加大技術轉移機構與技術經(jīng)紀人培育支持力度，促進國內技術轉移服務體系建設。加大對技術轉移示范機構的扶持力度，按照服務工作量，給予一定的資金獎勵或補助。優(yōu)化技術服務業(yè)高質量發(fā)展生態(tài)環(huán)境，建立國內技術轉移機構聯(lián)盟或協(xié)會，推進服務機制體制建設，規(guī)范技術轉移機構高效發(fā)展，實現(xiàn)優(yōu)勢互補和資源共享，協(xié)力促進成果轉移轉化。大力發(fā)展培育市場化的技術轉移機構，擴大企業(yè)性質技術轉移機構規(guī)模和數(shù)量，降低事業(yè)單位等公益性質技術轉移機構的比例，解決利益驅動力不足、服務水平不夠和服務意識淡薄的問題。支持高校和科研院所設立專業(yè)化技術轉移機構及相關崗位，績效工資分配要向技術轉移關鍵崗位、業(yè)務骨干和做出突出貢獻的工作人員傾斜，以推動技術轉移方面的工作績效來對人員進行考評，不唯論文、唯學歷。加大技術經(jīng)紀人培訓力度，建立完善技術經(jīng)紀人管理制度，通過制度和政策創(chuàng)新，發(fā)展專職技術經(jīng)紀人隊伍，擺脫科研院所目前科技成果轉化行政化管理、有機構沒有專業(yè)人才、脫離市場的現(xiàn)狀。鼓勵技術轉移機構通過吸納具有成熟技術轉移經(jīng)驗的技術經(jīng)紀人充實帶動自身技術轉移服務體系，進一步推動高?？萍汲晒D化［10］。三是做強成果對接品牌活動，增強科技成果轉化渠道，提高市場活力。堅持目標導向、需求導向和問題導向，依托中國—東盟技術轉移中心等國家級科技合作平臺，聯(lián)合國內技術轉移機構、科技中介服務機構，建立政產(chǎn)學研金用對接平臺，舉辦國際國家級創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、技術轉移與科技創(chuàng)新合作大會、“產(chǎn)學研金”精準對接會、“惠企專家行”等活動，建成全國具有影響力的品牌路演活動，提高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，加快科技成果與產(chǎn)業(yè)資源的精準匹配。四是探索建設現(xiàn)代技術交易市場。充分利用5G、云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能和量子計算等新技術基礎設施，依托華南技術交易所、中國—東盟技術交轉移中心，探索建設現(xiàn)代化線上線下技術交易市場，建成具有第三方公信力的信息集成平臺，通過整合各類資源要素，踐行共建共治共享理念，解決信息的離散分散碎片化的問題，實現(xiàn)科技成果線上協(xié)議定價、掛牌、拍賣［11］。五是構建科技成果評價標準，充分發(fā)揮科技成果評價指揮棒作用。加快推進國內科技成果評價試點工作，健全完善國內科技成果評價體系，破解“評什么”“誰來評”“怎么評”“怎么用”科技成果評價改革必答題，促進科技與經(jīng)濟社會發(fā)展更加緊密結合。通過評價激發(fā)科技人員積極性和創(chuàng)造性，推進高水平科研成果培育與產(chǎn)出，構建良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，促進創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈深度融合，為構建新發(fā)展格局、推動高質量發(fā)展提供強有力的保障。六是推進科技金融發(fā)展，為成果轉化提供金融支持。以創(chuàng)新驅動發(fā)展投資基金為抓手，引導銀行業(yè)、企業(yè)家、天使投資人、創(chuàng)業(yè)投資機構等各類金融機構建立國內創(chuàng)新投資引導基金，為成果轉化打造“撥投保貸貼”金融扶持鏈。建立和完善科技成果評價與金融機構、投資公司聯(lián)動機制，對科技成果市場估值、經(jīng)濟價值、發(fā)展前景等開展商業(yè)化評價。構建企業(yè)信用評價模型，加大金融投資對科技成果轉移轉化和產(chǎn)業(yè)化的支持。建立科技金融特派員制度，遴選和培養(yǎng)科技金融特員，為成果轉化過程提供金融咨詢輔導、融資對接、技術評估、商業(yè)模式、運營管理、財稅法務等方面綜合性服務，層層推進科技金融工作專業(yè)化、體系化、網(wǎng)絡化，助力科技成果轉化［12］。七是拓展國際技術轉移服務體系建設。啟動“一帶一路”科技創(chuàng)新協(xié)作技術轉移行動計劃，引導企業(yè)與東盟國家共建技術轉移中心、創(chuàng)新合作中心、國際聯(lián)合研究中心，拓展國際技術轉移渠道，向東盟國家轉化成熟適宜的技術成果。

2.3 加強創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體建設，促進科技成果轉化落地。

一是推進新型研發(fā)機構、科技企業(yè)孵化器、大學科技園、眾創(chuàng)空間等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化載體建設。創(chuàng)新載體圍繞國內重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，立足自身發(fā)展需求，積極從事科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務，搭建為入孵企業(yè)或向社會公開提供科技創(chuàng)新服務平臺，提供科技成果研發(fā)、檢測、驗證、熟化等服務［13］。二是推動中試資源建設和共享，促進科技成果轉化。圍繞國內重點產(chǎn)業(yè)領域，布局組建一批通用性強、可共享的成果轉化中試基地，建立完善對外服務管理制度體系，推動中試資源共享，面向國內企業(yè)和科研單位提供科技成果轉化中試研究服務，推動科研機構成果向產(chǎn)業(yè)化轉化步伐，促進全區(qū)中試資源優(yōu)化配置和高效利用。完善中試合作機制，推動中試參與各方共同開展成果中間放大實驗,在重點產(chǎn)業(yè)關鍵開展技術轉化上實現(xiàn)工程化。依托科技成果轉移轉化綜合服務平臺建立統(tǒng)一開放的中試資源網(wǎng)絡管理平臺，梳理分散在高校、科研院所、企業(yè)的科技資源，并納入中試資源網(wǎng)絡管理平臺管理［14］。三是完善產(chǎn)業(yè)園區(qū)等載體配套政策，加大資金支持力度。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體加大配套政策設定，與國內外技術轉移機構、高校、科研院所建立科技成果轉移轉化機制，對開展技術服務、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣等科技成果轉移轉化活動的主體給予獎勵。產(chǎn)業(yè)園區(qū)積極進行資本運作，借助社會資本、基金聯(lián)盟等方式設立天使基金、創(chuàng)業(yè)投資引導基金、產(chǎn)業(yè)孵化基金等，加大對落地企業(yè)的投入。設立科技成果轉化中心，加大科技招商力度［15］。四是加快國家科技成果轉移轉化示范區(qū)建設。創(chuàng)新成果轉移轉化機制，打通科技成果到市場需求的“最后一公里”，積極推動各省申報國家科技成果轉移轉化示范區(qū)，開展科技成果轉化先行先試，優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，打通產(chǎn)學研相結合的創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈。通過國家科技成果轉移轉化示范區(qū)建設，優(yōu)化國內科技成果轉化政策環(huán)境，提升區(qū)域創(chuàng)新能力，充分發(fā)揮示范區(qū)以點帶面的示范作用，促進科技與經(jīng)濟社會融合發(fā)展［16］。

3 結語

綜上，我國科技成果轉化工作穩(wěn)步推進，《促進科技成果轉化法》《專利法》重新修訂，《實施〈促進科技成果轉化法〉若干規(guī)定》《促進科技成果轉移轉化行動方案》《國家技術轉移體系建設方案》相繼頒布，形成從修訂法律條款、制定配套細則到部署具體任務的促進科技成果轉化“三部曲”，科技成果轉移轉化工作取得新成效。但是還存在著不足之處，各地科技主管部門都應高度重視科技成果轉化工作，從創(chuàng)新源頭，科技服務體系建設、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體建設等方面，推動科技成果轉移轉化服務體系建設，打通科技成果轉化落地“最后一公里”。 （文責自負）