交易成本理論及其拓展

□文/張肖虎

（云南財(cái)經(jīng)大學(xué) 云南·昆明）

［提要］交易成本理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究組織問題的核心理論，其理論核心由行為假設(shè)、交易特征和治理機(jī)制三部分構(gòu)成。近幾年，相關(guān)研究一方面從學(xué)科層面拓展交易成本理論；另一方面從數(shù)字技術(shù)進(jìn)步拓展交易成本理論的應(yīng)用領(lǐng)域。

交易成本理論是組織制度研究的核心理論之一，Coase（1937）、Williamson（1985）是該理論的開創(chuàng)者和集大成者。隨著時(shí)間的推移，很多學(xué)者逐步將他們的交易成本理論框架推廣且豐富起來。

一、交易成本理論基本框架

在Williamson的交易成本理論框架中，主要包括三個(gè)組成部分：行為假設(shè)、交易特征與治理機(jī)制。該理論的行為假設(shè)包括兩部分：有限理性與機(jī)會主義行為，將資產(chǎn)專用性與不確定性視為最重要的兩種交易特征，而治理機(jī)制主要涉及市場、科層制和混合型組織。Williamson（1985）提出四種資產(chǎn)專用性：地址專用性、物理資產(chǎn)專用性、人力資產(chǎn)專用性與共用性資產(chǎn)專用性。之后，Masten、Meehan & Snyder（1991）提出了時(shí)間專用性，即：資產(chǎn)投資需要及時(shí)完成或送達(dá)才能保持其價(jià)值。再之后，Zaheer & Venkatraman（1994）提出了過程資產(chǎn)專用性，即：針對交易定制的工作流程。在交易過程中，資產(chǎn)的專用性可能會導(dǎo)致交易的某一方被“套牢”。交易的另一個(gè)特征是不確定性，Williamson（1973）起初強(qiáng)調(diào)環(huán)境的不確定性，之后，Williamson（1981）將不確定性區(qū)分為非策略性不確定性和行為不確定性（不能預(yù)測其他人的機(jī)會主義行為），這種區(qū)分是基于Koopmans（1957）對不確定性的區(qū)分之上的。Koopmans（1957）將基于對自然狀態(tài)缺乏知識導(dǎo)致的不確定性定義為根本性不確定性，又將其他人的策略性行為定義為附屬性不確定性。之后，Williamson（1991）發(fā)現(xiàn)行為不確定性和機(jī)會主義行為有很大程度上的重疊，又把不確定性分析點(diǎn)轉(zhuǎn)回到環(huán)境不確定性。用一句話概括交易成本理論，即：在交易方有限理性且存在機(jī)會主義行為的前提下，以最小化交易成本為標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)交易特征選擇治理機(jī)制。

二、交易成本理論的學(xué)科拓展

很多學(xué)者不僅努力將交易成本理論應(yīng)用到各個(gè)領(lǐng)域，如經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、政治領(lǐng)域、社會領(lǐng)域等，同時(shí)學(xué)者們也努力從社會學(xué)和心理學(xué)兩個(gè)學(xué)科視角完善理論的框架和內(nèi)涵。

（一）行為假設(shè)的拓展。有限理性假設(shè)意味著交易成本理論一直存在行為主義，只是很少學(xué)者會往這方面想。這方面的未來研究很大程度上涉及到心理學(xué)，比如說：探索（啟發(fā)）法、注意力、風(fēng)險(xiǎn)偏好和偏差（強(qiáng)調(diào)行為不確定性）。從心理學(xué)角度，有限理性也意味著交易的治理機(jī)制選擇可能不符合交易成本理論的標(biāo)準(zhǔn)，這就是一種理論張力。源于決策理論和社會心理學(xué)理論提出，整體法、注意力、風(fēng)險(xiǎn)偏好和偏見是如何影響決策者判斷，以及機(jī)會主義行為可能發(fā)生的程度等。社會心理學(xué)這方面的研究還可以幫助確定行為不確定性是如何被感知的，又是如何融合進(jìn)決策者的治理機(jī)制選擇的。當(dāng)然，這方面的研究也可以解釋為什么決策者會選擇出不如意的治理機(jī)制的。

至于機(jī)會主義行為，交易成本理論太悲觀了，沒有把行為主義融入機(jī)會主義假設(shè)中。國際商務(wù)文獻(xiàn)中將機(jī)會主義假設(shè)放松了一些（考慮人性的不同觀點(diǎn)），提出“有限可靠性”這一概念。事實(shí)上，從行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和心理學(xué)的不同流派出發(fā)，我們可以更好地了解“機(jī)會主義行為”。機(jī)會主義假設(shè)與社會學(xué)相關(guān)研究也有聯(lián)系。比如說，對組織之間信任的研究發(fā)現(xiàn)、信任與組織之間合作績效成正比、組織信任可以改變正式治理機(jī)制的程度等。Puranam & Vanneste（2009）提出，信任的不同方面可以替代或是補(bǔ)充正式的治理機(jī)制，信任可以改善關(guān)系，提高績效。那么，這種信任從哪里來呢？信任隨交往的頻率提升而提升，會從基于計(jì)算的信任轉(zhuǎn)向基于忠誠的、整體性信任。在這樣的世界里，信任是機(jī)會主義行為的解毒劑。當(dāng)然，也有少部分研究顯示，信任與機(jī)會主義行為的關(guān)系沒有那么簡單。機(jī)會主義假設(shè)與社會學(xué)的另一方面聯(lián)系體現(xiàn)在對“非正式組織”的研究。交易成本理論比較關(guān)注正式組織機(jī)制，也有分析非正式組織的作用。近幾十年來，交易成本理論開始討論它們之間是互補(bǔ)還是替代關(guān)系。Argyres，Rios & Silverman（2020）討論它們是如何影響企業(yè)績效的，并將正式機(jī)制與非正式機(jī)制剝離開來，并分析影響非正式機(jī)制的因素。

（二）交易特征的拓展。對資產(chǎn)專用性的拓展主要體現(xiàn)在測度資產(chǎn)專用性的方法上。當(dāng)前，利用研發(fā)和市場密度數(shù)據(jù)，可能都不太能夠準(zhǔn)確度量資產(chǎn)專用性，而且一般只是測量一方的資產(chǎn)專用性，而不是雙方的。而且，當(dāng)前的數(shù)字化轉(zhuǎn)型所涉及到的投資類型和企業(yè)所做出的承諾，可能會改變資產(chǎn)專用性的概念。這方面工作以后可以進(jìn)一步展開，根據(jù)具體場景更加精確地區(qū)分資產(chǎn)專用性的類別，也需要更精確（根據(jù)類型細(xì)分）的數(shù)據(jù)。同時(shí)，收集一手?jǐn)?shù)據(jù)的調(diào)查問卷需要設(shè)計(jì)的更好一點(diǎn)，還需要設(shè)計(jì)交易雙方的數(shù)據(jù)。

至于不確定性方面，一方面是行為不確定性的擴(kuò)展。國際商務(wù)文獻(xiàn)已經(jīng)提出行為不確定性的各種源泉，但是沒有對這些因素進(jìn)行系統(tǒng)歸類。經(jīng)驗(yàn)工作上，也沒有清晰說明行為不確定性的客觀或主觀的度量方法。另一方面是有關(guān)環(huán)境不確定性的，環(huán)境不確定性經(jīng)驗(yàn)研究方面，其對治理機(jī)制選擇的直接影響研究是比較少的，但是和專用性資產(chǎn)聯(lián)合影響治理機(jī)制的選擇還是有的（Walker & Weber，1984，1987）。針對行為不確定性，有些學(xué)者強(qiáng)調(diào)Koopmans的“附屬性不確定性”，即：沒有能力預(yù)測其他人的非策略性行為，比如說交易雙方不可簡約的知識差異、有限可靠性都會影響治理機(jī)制的選擇。另外，國際商務(wù)文獻(xiàn)對行為不確定性的細(xì)分和強(qiáng)調(diào)做出了貢獻(xiàn)，這些文獻(xiàn)主要討論橫向一體化，而不是縱向一體化。橫向一體化試圖整合更大范圍的產(chǎn)品和服務(wù)種類，而縱向一體化則是強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)過程不同階段的依賴性。為什么要討論橫向一體化呢？因?yàn)楹灱s過程中存在信息不對稱、度量成本都可能導(dǎo)致行為的不確定性，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)的橫向一體化。國際商務(wù)文獻(xiàn)還考察行為不確定性的其他源頭，比如：很多研究考察了不同國家的文化距離，文化距離增加了行為不確定性，進(jìn)而影響治理機(jī)制的選擇，文化距離也使得交易雙方難以在事前理解和預(yù)測交易雙方的行為，也會增加事后的監(jiān)督成本。隨著知識經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，另外一種行為不確定性被討論的很多：可占用性。強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（專利系統(tǒng)）可以降低行為不確定性的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)然也可以通過環(huán)境不確定性來降低行為不確定性的風(fēng)險(xiǎn)。Silverman（1999）發(fā)現(xiàn)，可占用性越強(qiáng)，采用科層治理的可能性就越少。這方面的研究還存在一個(gè)問題，即：對行為不確定性的分類非常重要，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)分事前和事后的信息不對稱，進(jìn)而影響行為不確定性，社會學(xué)研究了交易雙方行為“不相似性”或“同質(zhì)性”對行為不確定性的影響：制度理論分析環(huán)境因素如何影響行為不確定性。

第三個(gè)交易特征是頻率，之前交易成本理論在這一方面關(guān)注比較少。重復(fù)交易（交易頻率）可以和信任的發(fā)展聯(lián)系起來，也可以和降低信息不對稱、發(fā)展慣例聯(lián)系起來。未來這方面的研究可以考察基于成本的、基于信任的或基于慣例的效應(yīng)。頻率大的交易（重復(fù)交易）更適合層級治理（相比較于其他治理機(jī)制：信任或是慣例的發(fā)展）。

（三）治理機(jī)制的拓展。除了市場、科層和混合型組織三種治理機(jī)制之外，還可以考察一下其他的治理機(jī)制，如關(guān)系治理。關(guān)系治理之所以會受到如此的重視，主要是因?yàn)橹暗慕灰壮杀纠碚撛醋杂跉W美國家，這些國家的契約精神、規(guī)則意識和亞洲國家（尤其是東亞國家）有很大的差異，東亞國家的集體主義文化，強(qiáng)調(diào)隱性合約，強(qiáng)調(diào)關(guān)系。當(dāng)然，關(guān)系治理是否是不同于市場與科層的另外一種治理機(jī)制，還是一套影響交易成本理論中行為不確定性的社會機(jī)制，還有待討論。當(dāng)然，要更好地討論關(guān)系治理問題，需要一個(gè)更加一致的交易成本理論架構(gòu)，這還有待于研究者進(jìn)一步努力。我們歸納一下，交易成本理論的行為假設(shè)增加了有限可靠性，交易特征增加了市場厚度（資產(chǎn)專用性、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、薄市場的其他源頭）、行為不確定性（信息不對稱、可占用性，產(chǎn)出度量成本、行為度量成本）、環(huán)境不確定性的討論。

三、交易成本理論的應(yīng)用拓展

交易成本理論應(yīng)用于社會各種領(lǐng)域的分析，但是都基于一點(diǎn)假設(shè)，即技術(shù)條件沒有發(fā)生變化。但是，當(dāng)前的數(shù)字技術(shù)進(jìn)步非?？欤@樣的進(jìn)步是如何影響交易成本的，又是如何影響生產(chǎn)成本的，進(jìn)而影響社會合作方式的，這將是未來交易成本理論需要回答的基本問題，本部分僅僅是一個(gè)開始。

（一）技術(shù)進(jìn)步：平臺與治理。隨著數(shù)字技術(shù)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的應(yīng)用不斷深入，交易成本理論被應(yīng)用去解釋各種新領(lǐng)域的現(xiàn)象，比如：電子商務(wù)、聯(lián)盟集群、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、技術(shù)平臺等?？梢杂媒灰壮杀纠碚摻忉屵@些新現(xiàn)象，同時(shí)也有可能利用這些新現(xiàn)象去拓展交易成本理論。諸如平臺和生態(tài)系統(tǒng)這樣的新商業(yè)模式，有著多個(gè)參與者，這與傳統(tǒng)交易成本理論中的兩個(gè)參與者不同，這種新場景可能會極大豐富交易成本理論?；谄脚_的生態(tài)系統(tǒng)中涉及兩種成本：規(guī)模經(jīng)濟(jì)和轉(zhuǎn)換成本。像亞馬遜這樣的平臺，就是由于上下游商業(yè)企業(yè)最優(yōu)規(guī)模差異帶來的。設(shè)計(jì)、制造與零售一個(gè)移動電話的最優(yōu)規(guī)模是比設(shè)計(jì)一個(gè)應(yīng)用軟件的最優(yōu)規(guī)模來得大。蘋果可以和應(yīng)用軟件開發(fā)商簽約，而不是將應(yīng)用軟件生產(chǎn)納入了企業(yè)之內(nèi)，這一點(diǎn)和藥品開發(fā)是相似的，因?yàn)樾滤幤费邪l(fā)的最優(yōu)規(guī)模小于藥品營銷的最優(yōu)規(guī)模，這就導(dǎo)致大量新藥品研發(fā)企業(yè)與少量藥品銷售商之間簽約。蘋果相對于應(yīng)用軟件開發(fā)商有更大的權(quán)力，大藥品銷售商相對于新藥品開發(fā)商有更大的權(quán)力，就是因?yàn)樘O果公司和大藥品銷售商有更大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，也就是有更低的成本。亞馬遜作為一個(gè)零售平臺，因?yàn)橄劝l(fā)者優(yōu)勢和顧客轉(zhuǎn)移成本，相對于使用該平臺的這些企業(yè)，亞馬遜更有權(quán)力。隨著數(shù)字化技術(shù)的突飛猛進(jìn)，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)通常會擴(kuò)大規(guī)模經(jīng)濟(jì)和先發(fā)優(yōu)勢，這樣的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)甚至導(dǎo)致少數(shù)幾個(gè)在位者“贏者通吃”。撬掉一個(gè)在位者的高難度也會導(dǎo)致新平臺更高的套牢風(fēng)險(xiǎn)。

（二）技術(shù)進(jìn)步：人工智能、機(jī)器學(xué)習(xí)和交易成本。人工智能、機(jī)器學(xué)習(xí)、大數(shù)據(jù)和區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展，這些發(fā)展會影響企業(yè)所面臨的行為不確定性，會影響不同治理機(jī)制的相對成本。比如說，那些關(guān)注簽約問題的法律學(xué)者、法律實(shí)踐者和管理學(xué)者們，開始使用上述技術(shù)來草擬合同、評價(jià)和分析合同，這將使簽約執(zhí)行的效率提升和成本降低，降低基于市場的交易成本。這些技術(shù)導(dǎo)致在企業(yè)內(nèi)任務(wù)和決策自動化的極大提升和擴(kuò)張。人力資源學(xué)者和實(shí)踐者也發(fā)現(xiàn)了這些技術(shù)對于監(jiān)督和評價(jià)員工的好處。因而，機(jī)器學(xué)習(xí)和人工智能的進(jìn)展可能減少員工偷懶行為，也會降低監(jiān)督員工的成本和需要，或者說更為一般性的機(jī)會主義行為。這些技術(shù)不僅會讓交易更有效率，同樣也會提高科層制的效率。當(dāng)然，這些技術(shù)對各種治理機(jī)制的成本都會有影響，這是需要進(jìn)一步研究的問題。