成功老齡化理論及評(píng)估的研究進(jìn)展

王相淇，魏丹蓮，孫 垚，楊麗君，李 琪，席晨曦，馬宏文

自1999年正式步入老齡化社會(huì)以來，中國老齡化程度持續(xù)加深，呈現(xiàn)出總數(shù)多、增長(zhǎng)速度快、患病率高的特點(diǎn)[1]。據(jù)最新全國人口普查數(shù)據(jù)顯示，2021年我國65歲及以上人口占比13.50%，較2020年增加4.63%[2]。據(jù)預(yù)測(cè)，到2050年，我國老年人口將達(dá)到3.34億人[3]。《國家積極應(yīng)對(duì)人口老齡化中長(zhǎng)期規(guī)劃》中明確指出人口老齡化將在今后較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)是我國的基本國情[4]。如何積極應(yīng)對(duì)人口老齡化成為中國目前亟待解決的難題之一。人口結(jié)構(gòu)的“倒三角”轉(zhuǎn)變使醫(yī)療保健的復(fù)雜性和利用率不斷增加，個(gè)人以及社會(huì)的護(hù)理負(fù)擔(dān)不斷加重，對(duì)醫(yī)療和社會(huì)保障系統(tǒng)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響[5]。老年學(xué)家提出我們有必要偏離與疾病、衰弱和功能喪失等相關(guān)的負(fù)面觀點(diǎn)，要以積極的態(tài)度應(yīng)對(duì)老齡化。與其將老年人視作需要照顧的弱勢(shì)群體，不如將他們視為積極的個(gè)體，制定和實(shí)施策略以最大限度地提高老年人的功能能力，幫助其實(shí)現(xiàn)成功老齡化(successful aging,SA)將是一個(gè)潛在的解決方案[6]。幫助老年人實(shí)現(xiàn)成功老齡化，有助于發(fā)掘老年人的自我潛力，充分發(fā)揮老年人的社會(huì)價(jià)值，減輕社會(huì)養(yǎng)老負(fù)擔(dān)。但我國以往的研究多聚焦于老齡化的負(fù)面影響，對(duì)成功老齡化的研究起步較晚。本文從成功老齡化的概念、理論、評(píng)估工具3個(gè)方面進(jìn)行綜述，以期為積極應(yīng)對(duì)人口老齡化提供參考。

1 成功老齡化的概念以及內(nèi)涵

1961年，Havighurst[7]首次提出成功老齡化的概念，他將其定義為個(gè)人能夠接受生活的改變，并且盡可能地保持中年時(shí)期的活動(dòng)和態(tài)度，對(duì)生活感到滿足，整個(gè)社會(huì)不同群體之間保持平衡。Berkman等[8]則認(rèn)為只要保持良好的認(rèn)知功能和活動(dòng)能力即可認(rèn)為是成功老齡化?？梢钥闯龀晒淆g化的早期概念集中在生活滿意度、活動(dòng)能力、認(rèn)知功能以及避免擾亂或傷害社會(huì)中的其他人[9]。但隨著研究的不斷深入，成功老齡化的評(píng)估領(lǐng)域進(jìn)一步擴(kuò)寬，其概念也因此變得更加復(fù)雜。一項(xiàng)系統(tǒng)評(píng)價(jià)顯示，成功老齡化的操作性定義就高達(dá)105種，其中92.4%為生理結(jié)構(gòu)(如身體機(jī)能)，49.5%為社會(huì)參與(如志愿工作)，48.6%為幸福結(jié)構(gòu)(如生活滿意度)，25.7%為個(gè)人特質(zhì)(如心理韌性)，5.7%為外部因素(如財(cái)務(wù)狀況)[10]。盡管目前成功老齡化的定義和標(biāo)準(zhǔn)仍然模糊不清，但國內(nèi)外研究者對(duì)其理解都有一定的共性?？偠灾?，成功老齡化是身心健康、日常生活獨(dú)立、社會(huì)融合、家庭支持和經(jīng)濟(jì)獨(dú)立之間多維互動(dòng)的結(jié)果[11]。

2 成功老齡化的理論模型

2.1 成功老齡化三因素模型(Three Factor Model of Successful Aging) 1987年，Rowe等[12]意識(shí)到年齡本身的變化可能經(jīng)常被夸大，而飲食、鍛煉、營(yíng)養(yǎng)等因素作為衰老過程中的潛在調(diào)節(jié)因素可能被低估或忽視。于是從生理特征和心理社會(huì)特征兩個(gè)層面上探究了成功老齡化和正常老齡化(usual aging)的區(qū)別。他們認(rèn)為與年輕人的平均水平相比，在一系列生理功能上表現(xiàn)出很少或沒有損失的人，可以視為成功老齡化。而那些表現(xiàn)出典型的非病理性與衰老相關(guān)損失的人，稱之為正常老齡化[12]。1997年，在此研究的基礎(chǔ)上，Rowe等[13]提出了著名的成功老齡化三因素模型，他們將成功老齡化劃分為沒有疾病和相關(guān)危險(xiǎn)因素、維持身體和認(rèn)知功能、積極參與生活3個(gè)部分，首次從生物醫(yī)學(xué)角度較全面地評(píng)估了成功老齡化。該模型挑戰(zhàn)了當(dāng)時(shí)老年學(xué)中的主流觀點(diǎn)，即老年是疾病和殘疾的時(shí)期，認(rèn)識(shí)到一些老年人是“非病態(tài)的”，挑戰(zhàn)了消極的年齡歧視以及老年人與身體和智力衰退之間的聯(lián)系，強(qiáng)調(diào)了人們成功老齡化的潛力[9]。該模型是目前使用最廣泛的成功老齡化理論模型，但正是隨著該模型的廣泛應(yīng)用其局限性也日益凸顯。首先，該模型扎根于西方白人和中產(chǎn)階級(jí)主導(dǎo)的價(jià)值觀，忽略了不同文化背景下成功老齡化的差異性[14]。例如在東方國家，舒適的晚年可能以家庭和社會(huì)關(guān)系為特征。而在美國等西方國家，活動(dòng)、參與和活力則更有可能與成功老齡化聯(lián)系在一起[15]。其次，該模型過分強(qiáng)調(diào)了老年人身體功能的重要性，而忽視了即使患有慢性疾病或致殘疾病的人仍有實(shí)現(xiàn)成功老齡化的可能，未能進(jìn)一步探索成功老齡化對(duì)他們的意義。事實(shí)上，雖然大多數(shù)老年人患有慢性疾病，但并不是每個(gè)人都受到疾病的限制，他們的病情可以得到控制，許多人依舊可以過著正常的生活，并對(duì)生活感到滿意[11]。再次，該模型只包含成功老齡化的客觀標(biāo)準(zhǔn)，沒有考慮老年人自身對(duì)于成功老齡化的看法，因而也無法反映老年人個(gè)體間的差異。另外，該模型也未能捕捉到成功老齡化隨時(shí)間的連續(xù)性和變化軌跡。

2.2 選擇-優(yōu)化-補(bǔ)償模型(Selective Optimization with Compensation,SOC) 1990年，Baltes等[16]提出了另一個(gè)成功老齡化理論模型，即選擇-優(yōu)化-補(bǔ)償模型。該模型認(rèn)為成功老齡化就是老年人在適應(yīng)與年齡相關(guān)的生活環(huán)境改變時(shí)，通過選擇、優(yōu)化、補(bǔ)償3種主要策略調(diào)動(dòng)內(nèi)外部資源實(shí)現(xiàn)最大化收益和最小化損失的過程。選擇是指老年人根據(jù)自身功能或環(huán)境變化選擇對(duì)自己重要的活動(dòng)或目標(biāo)，或者那些他們可以管理的活動(dòng)或目標(biāo)，以便釋放或保存精力用于更重要的活動(dòng)或目標(biāo)。優(yōu)化是指通過對(duì)內(nèi)、外部資源進(jìn)行優(yōu)化整合，以達(dá)到收益最大化。補(bǔ)償是指當(dāng)以前的方法不再起作用的時(shí)候，老年人通過改變執(zhí)行任務(wù)的方式或者使用替代方法，繼續(xù)執(zhí)行所選擇的活動(dòng)以達(dá)到最初的目標(biāo)。與成功老齡化三因素模型最大的區(qū)別是該模型認(rèn)為成功老齡化不僅是一種結(jié)果，也是一個(gè)過程。盡管在老年階段可能會(huì)面臨疾病、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)損失和缺乏環(huán)境適應(yīng)性等壓力源。但是老年人在一定程度上可以調(diào)用內(nèi)部應(yīng)對(duì)資源和外部社會(huì)資源，并將這些資源轉(zhuǎn)化為積極的行為適應(yīng)，包括促進(jìn)健康、提前規(guī)劃、組織支持、角色替代以及環(huán)境適應(yīng)等[17]。而這種積極的適應(yīng)可以幫助老年人改善壓力源對(duì)生活質(zhì)量的不利影響，并且最終仍可實(shí)現(xiàn)成功老齡化。該模型進(jìn)一步細(xì)化，考慮了時(shí)間、環(huán)境以及老年人自我效能對(duì)成功老齡化影響，側(cè)重于理解老年人實(shí)現(xiàn)成功老齡化的個(gè)人認(rèn)知策略。

2.3 成功老齡化中層理論(mid-range theory of successful aging) Flood[18]通過概念分析將成功老齡化定義為個(gè)人能夠良好地適應(yīng)年齡增長(zhǎng)所引起的生理和功能的變化，同時(shí)體驗(yàn)到精神上的連通性以及生活的意義和目的感。2006年，在此基礎(chǔ)上Flood[19]將Roy的適應(yīng)模型和Tornstam的老齡超越概念結(jié)合起來，提出了成功老齡化中層理論。該理論的核心假設(shè)是，適應(yīng)是成功老齡化的必要條件，有效利用應(yīng)對(duì)機(jī)制可以讓一個(gè)人實(shí)現(xiàn)成功老齡化。該模型將成功老齡化分為了身體狀況和行動(dòng)能力、精神/人格特征、靈性、老年超越和生活滿足感5個(gè)維度。通過將生物醫(yī)學(xué)和社會(huì)心理學(xué)觀點(diǎn)與老年人自身的觀點(diǎn)相結(jié)合，從多個(gè)角度考察了成功老齡化。與前兩個(gè)理論相比，該理論增加了精神和超越的維度，擴(kuò)寬了成功老齡化的評(píng)估領(lǐng)域。與生物醫(yī)學(xué)理論重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)身體和認(rèn)知功能不同的是，該理論側(cè)重強(qiáng)調(diào)生活滿意度和幸福感、個(gè)人成長(zhǎng)以及心理資源。

3 成功老齡化的評(píng)估

3.1 成功老齡量表(Successful Aging Inventory,SAI) 成功老齡量表是由Troutman等[20]基于Flood的成功老齡化中層理論設(shè)計(jì)的，用于衡量老年人成功老齡化水平。量表包含內(nèi)心和功能性應(yīng)對(duì)機(jī)制、生命存在、內(nèi)省的老年卓越、懷舊的老年卓越和精神性5個(gè)維度，共20個(gè)條目，分為李克特版和二分制版。李克特版本采用Likert 5級(jí)評(píng)分，由“非常不同意”至“非常同意”分別賦0～4分，得分范圍0～80 分。二分制版采用二分制計(jì)分，得分范圍為0～20分。分?jǐn)?shù)越高表示成功老齡化程度越高。李克特版量表總Cronbach′s α系數(shù)為0.86，二分制版量表總Kuder-Richardson系數(shù)為0.67。2014年，該量表李克特版由程彥伶[21]引入國內(nèi)，中文版量表各維度的Cronbach′s α系數(shù)為0.604～0.845，總Cronbach′s α系數(shù)為 0.832，內(nèi)容效度指數(shù)(S-CVI)為0.85。鑒于不同文化背景下成功老齡化的差異性，在不同的種族群體中評(píng)估工具的效用非常重要。目前，該量表已應(yīng)用于不同種族群體中，均顯示具有良好的信效度[22-24]。此外，該量表的特別之處在于能評(píng)估那些可能有幸福障礙的人和不太可能成功老齡化的人的成功老齡化。識(shí)別那些沒有成功老齡化的人可以為制定成功老齡化干預(yù)策略提供基礎(chǔ)，幫助這些人更有效地適應(yīng)與年齡相關(guān)的生理、認(rèn)知、情感和功能變化，以達(dá)到促進(jìn)脆弱老年人成功老齡化的最終目的。因此，在對(duì)功能和身體有較大限制、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較差和受教育程度較低的老年人進(jìn)行評(píng)估時(shí)，使用該量表是合適的。此外，量表原作者建議在進(jìn)行評(píng)估時(shí)，將該量表與社會(huì)支持的工具同時(shí)測(cè)量，以便更好地理解該量表的效度。

3.2 臺(tái)灣成功老齡化量表(Successful Aging Scale) 該量表由臺(tái)灣學(xué)者林麗惠[25]研發(fā)，用于測(cè)量老年人成功老齡化水平，原量表共6個(gè)維度，53個(gè)條目。每個(gè)條目均采用Likert 4級(jí)評(píng)分，由“非常不同意”至“非常同意”分別賦1～4分。量表各維度的Cronbach′s α系數(shù)為0.72～0.85，總Cronbach′s α系數(shù)為 0.94。2019年，由大陸學(xué)者童佩等[26]進(jìn)行了跨文化調(diào)試。大陸版量表在原量表的基礎(chǔ)上刪減了14個(gè)條目，最終包含健康自主、經(jīng)濟(jì)保障、生活適應(yīng)、社會(huì)和親友關(guān)系、學(xué)習(xí)、家庭6 個(gè)維度，共39個(gè)條目。評(píng)分方式改為L(zhǎng)ikert 5級(jí)評(píng)分，由“非常不符合”至“非常符合”分別賦1～5分。條目均分≥3.95分，即為成功老齡化。在大陸老年人群中量表各維度的Cronbach′s α系數(shù)為0.835～0.905，總Cronbach′s α系數(shù)為0.930。該量表是在中國文化背景下編制的，因而受到中國傳統(tǒng)文化中家庭觀念的影響，尤其側(cè)重于評(píng)估老年人家庭、親友、社會(huì)關(guān)系，其中部分條目涉及與子女關(guān)系，因此該量表不適用于無子女的老年群體。此外，正是因?yàn)樵摿勘順O具中國文化特征，因而也不太適用于測(cè)量其他文化背景下的老年群體，目前也僅在中國范圍內(nèi)應(yīng)用。

3.3 成功老齡化他評(píng)量表(Others-rating Version of Successful Ageing Rating Scale) 該量表由任立山[27]在成功老齡化三因素模型的基礎(chǔ)上研制，旨在為專業(yè)人員(如醫(yī)護(hù)人員、心理咨詢師等)提供一個(gè)簡(jiǎn)易的成功老齡化評(píng)估工具。該量表為他評(píng)量表，包含目前慢性病情況、軀體功能、認(rèn)知功能、社會(huì)功能、主觀幸福感5個(gè)維度，共20個(gè)條目。每個(gè)條目均采用 Likert 5級(jí)評(píng)分，由“極差”至“極好”分別賦1～5分，得分范圍5～25分。各維度均分≥3分則為成功老齡化；總分越高代表老年人整體健康狀況越好，越容易實(shí)現(xiàn)成功老齡化。量表總的Cronbach′s α系數(shù)為0.88。該量表為目前唯一的成功老齡化他評(píng)量表，條目簡(jiǎn)潔明了，且避免了老年人填寫問卷的困難，更容易被老年人接受。研究顯示，該量表成功老齡化的檢出度高于自評(píng)量表，但該量表沒有進(jìn)行靈敏度和特異度檢驗(yàn)，也沒有考量不同年齡段老年人評(píng)估結(jié)果的偏倚[27]。因其側(cè)重于身體功能的評(píng)估，因而也無法探究脆弱老年人成功老齡化的因素，僅適用于專業(yè)人員對(duì)老年人狀態(tài)進(jìn)行快速判斷。

3.4 其他評(píng)估方法 由于成功老齡化的概念目前還未達(dá)成共識(shí)，除以上3種量表外，也有學(xué)者根據(jù)自己的理解基于成功老齡化理論模型自行設(shè)計(jì)測(cè)量方案。Jang等[6]基于成功老齡化三因素模型，在研究中將成功老齡化劃分為無疾病和與疾病有關(guān)的殘疾、保持較高的精神和身體機(jī)能、繼續(xù)參與生活3個(gè)維度進(jìn)行測(cè)量(見表1)。類似的也有中國學(xué)者將成功老齡化分為有無重大疾病、有無殘疾、高認(rèn)知功能、高身體機(jī)能、積極參與生活5個(gè)維度進(jìn)行測(cè)量[28]。這類評(píng)估方法的優(yōu)點(diǎn)在于研究者可以根據(jù)研究對(duì)象的不同，在理論框架的支撐下自主加入相對(duì)應(yīng)的文化背景，使測(cè)量更加靈活，更加契合于所研究的對(duì)象。且較上述3種量表而言，測(cè)量范圍更廣、更細(xì)膩。但考慮到研究對(duì)象為老年人，該類評(píng)估方法似乎過于復(fù)雜，不利于研究的開展。

表1 Jang等基于成功老齡化三因素模型設(shè)計(jì)的評(píng)估方法

4 小結(jié)

我國以往研究多局限于對(duì)老年人的刻板印象，對(duì)老年人自身潛力的挖掘仍有限。本文介紹了成功老齡化的概念、理論、評(píng)估工具，旨在為今后的研究提供不一樣的視角，以積極應(yīng)對(duì)人口老齡化。今后研究應(yīng)當(dāng)關(guān)注：①不同地域背景下成功老齡化的差異性，以進(jìn)一步探究影響成功老齡化的社會(huì)決定因素；②加強(qiáng)對(duì)脆弱老年人(如患有慢性疾病、殘疾、無子女、經(jīng)濟(jì)狀況較差以及低教育水平的老年人)成功老齡化的關(guān)注，分析其能或不能成功老齡化的原因，有助于針對(duì)弱勢(shì)群體構(gòu)建成功老齡化的干預(yù)措施；③研究設(shè)計(jì)中還可以劃分不同年齡段，以探查隨著年齡的增長(zhǎng)，老年人成功老齡化的標(biāo)準(zhǔn)以及水平變化的時(shí)間軌跡；④需要了解老年人看重的是什么，以及他們?nèi)绾味x成功老齡化，以探究老年人的主觀能動(dòng)性和個(gè)體差異；⑤還應(yīng)進(jìn)一步開展幫助老年人成功老齡化的干預(yù)性研究。