設(shè)備技術(shù)規(guī)格書(shū)在招投標(biāo)中的重要性

楊立國(guó)，程 鵬，何 偉，許 威，劉瑞平，胡欣宇

（中國(guó)石油塔里木油田分公司，新疆巴音郭楞 841000）

0 引言

市場(chǎng)上的設(shè)備品種復(fù)雜、種類繁多，不可能給出一份規(guī)范化的適合所有設(shè)備技術(shù)要求的技術(shù)規(guī)格書(shū)，一般情況下技術(shù)規(guī)格書(shū)只針對(duì)本設(shè)備的最低限度技術(shù)要求，并未對(duì)全部技術(shù)細(xì)節(jié)做出規(guī)定，也未充分引述標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的條文。本文針對(duì)技術(shù)規(guī)格書(shū)存在的典型問(wèn)題進(jìn)行探討，并在此基礎(chǔ)上給予對(duì)策和建議。

1 技術(shù)規(guī)格書(shū)在招投標(biāo)中的重要性

一份內(nèi)容完善的技術(shù)規(guī)格書(shū)可以有效傳遞用戶意圖、反映產(chǎn)品制造要求，讓設(shè)計(jì)人員充分掌握用戶要求，設(shè)計(jì)出滿足法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求的產(chǎn)品。同時(shí)，技術(shù)規(guī)格書(shū)還應(yīng)兼顧制造商的利益，使制造商的利益最大化。編制技術(shù)規(guī)格書(shū)要求編制人員對(duì)設(shè)備有詳細(xì)全面的了解，并能對(duì)國(guó)內(nèi)外當(dāng)前行業(yè)的技術(shù)程度有一定了解。原則上技術(shù)規(guī)格書(shū)越詳細(xì)越好，條理清晰，要求明確，才不致使投標(biāo)人混淆，制造的設(shè)備不符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際需求，給雙方造成不必要的損失。

2 技術(shù)規(guī)格書(shū)存在的典型問(wèn)題

2.1 引用標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題

編制技術(shù)規(guī)格書(shū)時(shí)往往羅列需要的標(biāo)準(zhǔn)等，只是告訴設(shè)計(jì)者需要參考這些標(biāo)準(zhǔn)，如某《導(dǎo)熱油系統(tǒng)技術(shù)規(guī)格書(shū)》招標(biāo)，標(biāo)書(shū)中對(duì)系統(tǒng)的描述詳盡，采用的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)羅列清晰，需要的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)也靠前羅列，用戶有針對(duì)導(dǎo)熱油爐出過(guò)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)《導(dǎo)熱油爐系統(tǒng)設(shè)計(jì)要求》。技術(shù)規(guī)格書(shū)審查時(shí)提出將企標(biāo)的內(nèi)容加到技術(shù)規(guī)格書(shū)中，而技術(shù)規(guī)格書(shū)編制者堅(jiān)決不同意，認(rèn)為將企標(biāo)提供給投標(biāo)方，其會(huì)按照企標(biāo)要求進(jìn)行設(shè)計(jì)，沒(méi)必要把所有內(nèi)容都加到技術(shù)規(guī)格書(shū)中，最終導(dǎo)致技術(shù)規(guī)格書(shū)只是在引用標(biāo)準(zhǔn)中加了《導(dǎo)熱油爐系統(tǒng)設(shè)計(jì)要求》。用戶針對(duì)此情況，技術(shù)交流時(shí)也反復(fù)強(qiáng)調(diào)，并把用戶企標(biāo)《導(dǎo)熱油爐系統(tǒng)設(shè)計(jì)要求》也發(fā)給了投標(biāo)商，現(xiàn)場(chǎng)承諾一定按照用戶要求完成設(shè)計(jì)，結(jié)果一家國(guó)外導(dǎo)熱油爐代理商中標(biāo)，其制造商未按照用戶內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)。

到貨驗(yàn)收時(shí)發(fā)現(xiàn)未按用戶企標(biāo)《導(dǎo)熱油爐系統(tǒng)設(shè)計(jì)要求》制造，其中最關(guān)鍵的一處為“每一路盤(pán)管的出口處均應(yīng)設(shè)置流量檢測(cè)裝置”，供貨商未按要求設(shè)計(jì)，與供貨商溝通，供貨商答復(fù)國(guó)外的制造商只執(zhí)行國(guó)標(biāo)，不認(rèn)企標(biāo)，國(guó)標(biāo)中要求5 組盤(pán)管以上才設(shè)置流量檢測(cè)裝置，而供貨導(dǎo)熱油爐只有4 組盤(pán)管，不需要加流量檢測(cè)裝置。用戶要求其整改，供貨商只答應(yīng)在出口處加裝溫度變送器，通過(guò)溫度的不同反映每組盤(pán)管的流量差別，無(wú)法實(shí)現(xiàn)偏流的控制。

2.2 術(shù)語(yǔ)混淆

《加熱節(jié)流撬技術(shù)規(guī)格書(shū)》中專門(mén)在供貨范圍中指明此為真空加熱爐。技術(shù)交流時(shí)，中標(biāo)廠家一再?gòu)?qiáng)調(diào)其做過(guò)多臺(tái)真空加熱爐，編制者參照用戶單位出的企標(biāo)《真空加熱爐采購(gòu)技術(shù)要求》編寫(xiě)的技術(shù)規(guī)格書(shū)，該技術(shù)規(guī)格書(shū)中在供貨范圍中提到真空壓力控制器，技術(shù)交流時(shí)用戶也為其提供了該企標(biāo)，企標(biāo)5.9 中也說(shuō)明了“真空壓力控制器（以下簡(jiǎn)稱真空閥）的設(shè)計(jì)要求”，解釋了真空壓力控制器就是真空閥。該中標(biāo)廠家未按照用戶提供的企標(biāo)，只是簡(jiǎn)單的認(rèn)為壓力控制器就是控制爐體的壓力，保證加熱爐爐體內(nèi)部不生成真空，正好與用戶要求提供的真空加熱爐相反，變成正壓加熱爐。

驗(yàn)收時(shí)，用戶指出中標(biāo)供貨商提供的真空閥不對(duì)，無(wú)法使加熱爐實(shí)現(xiàn)真空，中標(biāo)供貨商家答復(fù)從安全閥旁路可以實(shí)現(xiàn)，安裝運(yùn)行后提高加熱爐的溫度并通過(guò)安全閥旁路排空蒸汽降低加熱爐爐體壓力，使?fàn)t體壓力接近常壓。井口介質(zhì)投運(yùn)后，低溫介質(zhì)通過(guò)換熱管使?fàn)t體上部的蒸汽液化形成真空，結(jié)果沒(méi)過(guò)多久加熱爐的壓力從真空變成常壓，然后變成正壓，安全閥起跳，與廠家溝通后，供貨商才承認(rèn)該閥門(mén)不是真空閥而是破壞真空的。

2.3 供貨范圍未引起重視

《加熱節(jié)流撬技術(shù)規(guī)格書(shū)》中的供貨范圍中2.1.3 中儀表控制系統(tǒng)，專門(mén)提到燃?xì)鈭?bào)警及緊急切斷裝置，并在用戶提供的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《真空加熱爐采購(gòu)技術(shù)要求》中也提到了“加熱爐應(yīng)在操作間外設(shè)置燃?xì)饩o急切斷裝置，并能與操作間燃?xì)庑孤z測(cè)連鎖”，該項(xiàng)內(nèi)容作為用戶單位曾經(jīng)組織整改的隱患問(wèn)題，用戶組織技術(shù)交流時(shí)對(duì)所有參加技術(shù)交流的投標(biāo)方進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)說(shuō)明，投標(biāo)方仍提出疑義，用戶并對(duì)該緊急切斷裝置為什么放在室外專門(mén)進(jìn)行了說(shuō)明，而中標(biāo)方參加人員為銷(xiāo)售人員，只是機(jī)械的反饋己方技術(shù)人員的質(zhì)疑部分，未關(guān)心其他投標(biāo)方提出的疑義的問(wèn)題，導(dǎo)致該投標(biāo)方供貨時(shí)未按照標(biāo)書(shū)要求提供電磁切斷閥，而是按照以往設(shè)計(jì)花高價(jià)配備電動(dòng)調(diào)節(jié)閥，且未與操作間的燃?xì)庑孤z測(cè)連鎖，停爐后調(diào)節(jié)閥自動(dòng)關(guān)閉。不符合技術(shù)規(guī)格書(shū)的初衷，有燃?xì)庑孤┣袛嗵烊粴膺M(jìn)氣，將火災(zāi)控制在最小的損失范圍內(nèi)。最終只有將電動(dòng)調(diào)節(jié)閥改成只有開(kāi)關(guān)模式的切斷閥使用，無(wú)形中增加了成本。

《加熱節(jié)流撬技術(shù)規(guī)格書(shū)》“4.6.3 操作間所有門(mén)窗都必須為外開(kāi)式，其中窗戶采用列車(chē)窗，門(mén)必須能滿足拆裝燃燒機(jī)、控制柜組、煙管維修的要求。”明確要求采用列車(chē)窗，廠家提供了普通的窗戶，答復(fù)用戶該選型比列車(chē)窗更結(jié)實(shí)，結(jié)果運(yùn)輸過(guò)程中窗戶變形。根據(jù)用戶技術(shù)規(guī)格書(shū)要求現(xiàn)場(chǎng)對(duì)其進(jìn)行更換，材料費(fèi)、人工費(fèi)、現(xiàn)場(chǎng)租賃設(shè)備費(fèi)等增加了成本。

3 對(duì)策與建議

3.1 技術(shù)規(guī)格書(shū)編寫(xiě)完成后組織審查

技術(shù)規(guī)格書(shū)如果委托第三方設(shè)計(jì)院編制，由于設(shè)計(jì)院對(duì)用戶的一些需求不清楚，編制成的技術(shù)規(guī)格書(shū)可能存在很大偏離，如果不進(jìn)行審查，直接使用，采購(gòu)的設(shè)備可能不滿足用戶需求。要做到用戶滿意，需要組織單位相關(guān)的技術(shù)專家和現(xiàn)場(chǎng)人員進(jìn)行審查，并要求設(shè)計(jì)院按照審查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行逐一修改，并把修改后的技術(shù)規(guī)格書(shū)發(fā)用戶單位進(jìn)行最后審核。

如果用戶自行編寫(xiě)，由于用戶可能對(duì)該技術(shù)規(guī)格書(shū)涉及領(lǐng)域的先進(jìn)技術(shù)不了解，無(wú)法使該設(shè)備保持領(lǐng)先水平，建議先咨詢國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的制造廠家，索要其過(guò)往投標(biāo)設(shè)備的技術(shù)規(guī)格書(shū)，拿來(lái)相關(guān)技術(shù)規(guī)格借鑒，再由專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的專家進(jìn)行審查，針對(duì)專家提出的問(wèn)題進(jìn)行完善。

3.2 關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行特別說(shuō)明

如果技術(shù)規(guī)格書(shū)中有需要說(shuō)明的重要內(nèi)容，建議對(duì)該處特別說(shuō)明，如無(wú)特別說(shuō)明，可能給用戶和供貨商造成不必要的麻煩和經(jīng)濟(jì)損失。如在《加熱節(jié)流撬技術(shù)規(guī)格書(shū)》中的供貨界面“燃?xì)鈭?bào)警及緊急切斷裝置”很籠統(tǒng)，只是告訴投標(biāo)者有這些東西，沒(méi)有具體要求，最終沒(méi)有達(dá)到用戶所希望的設(shè)計(jì)，如在后邊加上“加熱爐應(yīng)在操作間外設(shè)置燃?xì)饩o急切斷裝置，并能與操作間燃?xì)庑孤z測(cè)連鎖”，這樣就符合了用戶的要求，設(shè)計(jì)中不會(huì)把緊急切斷閥放在室內(nèi)，導(dǎo)致不滿足用戶要求，后期現(xiàn)場(chǎng)改造造成的經(jīng)濟(jì)損失。

3.3 進(jìn)行技術(shù)交流，簽訂技術(shù)協(xié)議

重要設(shè)備的招標(biāo)應(yīng)組織投標(biāo)方進(jìn)行技術(shù)交流，并對(duì)投標(biāo)方提出的疑義進(jìn)行解答。如投標(biāo)方提出更優(yōu)的方案，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況組織技術(shù)人員進(jìn)行論證，如果可行，可以簽訂補(bǔ)充技術(shù)協(xié)議對(duì)技術(shù)規(guī)格書(shū)進(jìn)行修訂，保證用戶買(mǎi)到更好的設(shè)備。

投標(biāo)方不是簡(jiǎn)單的派銷(xiāo)售人員參加，應(yīng)組織己方的設(shè)計(jì)人員、技術(shù)人員、制造人員認(rèn)真研究技術(shù)規(guī)格書(shū)，在時(shí)間允許的情況下，列出各部位的詳細(xì)清單，甚至制造圖紙，在技術(shù)交流時(shí)提供用戶審查，用戶如有疑義，及時(shí)交流變更。如不進(jìn)行技術(shù)交流，應(yīng)在制造前提供一份詳細(xì)的設(shè)計(jì)圖紙和供貨清單供用戶審查，如有疑義，及時(shí)進(jìn)行溝通修改，避免制造完成后才發(fā)現(xiàn)對(duì)技術(shù)規(guī)格書(shū)理解有偏差，給雙方造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失。

設(shè)備出廠前邀請(qǐng)用戶在廠家進(jìn)行初步驗(yàn)收，或制造方將各部位實(shí)物照片及相關(guān)資料發(fā)用戶審查，避免到貨后不符合要求，再派人到用戶地整改，此時(shí)缺少材料、工具等，不管是租賃設(shè)備、工具，還是帶設(shè)備、工具到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行整改。都會(huì)造成額外的人員食宿等費(fèi)用，并可能給用戶的投產(chǎn)時(shí)間造成滯后的情況，造成不可估量的損失。

3.4 增加設(shè)備監(jiān)造

如果條件允許，應(yīng)引入第三方進(jìn)行設(shè)備駐廠監(jiān)造。在技術(shù)規(guī)格書(shū)編寫(xiě)和審查中，要求監(jiān)造單位派出專家和技術(shù)人員參與技術(shù)規(guī)格書(shū)的審查及參與招標(biāo)，參與投標(biāo)文件審查、招標(biāo)各階段澄清答疑，負(fù)責(zé)招標(biāo)文件、技術(shù)協(xié)議中質(zhì)量部分的解釋、澄清。在招標(biāo)結(jié)束后，跟蹤設(shè)備設(shè)計(jì)進(jìn)度，當(dāng)設(shè)備最終設(shè)計(jì)完成后，積極聯(lián)系廠家，審核廠家提交的設(shè)計(jì)資料，審核后，向業(yè)主提交審核、批準(zhǔn)。

監(jiān)造單位與廠家、業(yè)主溝通，就設(shè)備的質(zhì)量計(jì)劃中檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)比例、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)等級(jí)等進(jìn)行討論、澄清，達(dá)成一致，最終確定質(zhì)量計(jì)劃，做為過(guò)程檢驗(yàn)的依據(jù)。在接到廠家制造計(jì)劃后，監(jiān)造單位合理安排監(jiān)造人員駐廠監(jiān)造，在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行審查，核實(shí)無(wú)誤后方可進(jìn)入下一工序，如有不符合的地方及時(shí)進(jìn)行糾正，以免造成工期延誤，用戶買(mǎi)到質(zhì)量差、不符合要求的產(chǎn)品。

3.5 將引用標(biāo)準(zhǔn)關(guān)鍵條文加到技術(shù)規(guī)格書(shū)中

在編寫(xiě)技術(shù)規(guī)格書(shū)時(shí)，不是把所有標(biāo)準(zhǔn)都羅列出來(lái)，在標(biāo)書(shū)中加上“（1）標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)先順序：中國(guó)國(guó)家、地區(qū)的法律、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，API 標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，其他國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；（2）所有規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)均應(yīng)為項(xiàng)目采購(gòu)期時(shí)的有效版本。如果所引用的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)之間不一致或本文件所列遵循的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范與供貨商所執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)不一致，則按要求較高的條文執(zhí)行”就能解決的。實(shí)際情況往往是制造商根本不關(guān)注這些標(biāo)準(zhǔn)，由于標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)年份，有的制造商執(zhí)行的甚至還是老標(biāo)準(zhǔn)，制造出的設(shè)備與用戶的要求存在很大出入。

如果只把想要的標(biāo)準(zhǔn)加到引用標(biāo)準(zhǔn)中，沒(méi)有把內(nèi)容加到技術(shù)規(guī)格書(shū)中，供貨商很容易就忽略了。建議在編寫(xiě)技術(shù)規(guī)格書(shū)時(shí)把需要的標(biāo)準(zhǔn)中重要的條款直接加到技術(shù)規(guī)格書(shū)中，或改成該部分嚴(yán)格執(zhí)行×××標(biāo)準(zhǔn)×××條，使廠家引起關(guān)注，在設(shè)計(jì)制造時(shí)特別注意，及時(shí)查找標(biāo)準(zhǔn)，更新設(shè)計(jì)。

3.6 出廠驗(yàn)收

如果條件允許，用戶可在設(shè)備出廠前到制造廠進(jìn)行驗(yàn)貨，或委托第三方檢驗(yàn)單位進(jìn)行出廠檢驗(yàn)，都可以大大降低產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，并縮短供貨周期，最終達(dá)到雙方滿意。如果條件不允許，制造方可以對(duì)各部分拍照傳給用戶，資料掃描成電子版?zhèn)鹘o用戶審查，符合要求后再發(fā)貨，避免設(shè)備到現(xiàn)場(chǎng)后有問(wèn)題，再派人現(xiàn)場(chǎng)處理，耽誤工期，給雙方造成損失。

4 結(jié)束語(yǔ)

總之，設(shè)備技術(shù)規(guī)格書(shū)提出的條款要求越詳細(xì)、越準(zhǔn)確，就越能接近實(shí)際的要求，對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方越有利。本文提出的問(wèn)題是以往實(shí)踐中的一些經(jīng)驗(yàn)，僅供討論和參考。