裝備預(yù)先研究項目定密管理探討

王欽鋒

（中國原子能科學(xué)研究院，北京 102413）

1 引言

裝備預(yù)先研究項目是我國武器裝備研制的先導(dǎo)，是國防和軍隊現(xiàn)代化的技術(shù)推手，其伴隨著我國軍事斗爭需求和武器裝備發(fā)展一路走來，歷經(jīng)“任務(wù)帶學(xué)科的開創(chuàng)期”“型號帶預(yù)研的轉(zhuǎn)型期”“計劃單列的改革發(fā)展期”，在不同時期，都肩負著國家安全的重托，同時也成為保密工作的前沿陣地，竊密與反竊密工作復(fù)雜、尖銳。近年來，陸續(xù)曝光了部分涉及武器裝備研制的泄密竊密案件，部分案件對我國裝備發(fā)展和國家安全造成嚴重損害。如沃維漢、郭萬鈞泄露我國東風(fēng)31戰(zhàn)略導(dǎo)彈核心戰(zhàn)技指標，導(dǎo)致我國戰(zhàn)略核反擊威懾力大大降低，嚴重損害了國家戰(zhàn)略安全，兩人均被依法執(zhí)行槍決；中船重工713研究所張建革出賣我國重要武器裝備機密信息，導(dǎo)致我國未來某型主戰(zhàn)裝備核心技術(shù)泄露，造成了無法挽回的重大損失，張建革本人也受到國家法律的嚴厲審判。因此，做好裝備預(yù)先研究項目的保密工作顯得尤其重要。

定密是指機關(guān)單位按照政策法規(guī)依法行使定密權(quán)，按照法定流程把信息規(guī)定為國家秘密，同時規(guī)定其具體的密級及保密期限的工作。定密工作是保密工作的源頭，是做好保密工作的前提和基礎(chǔ)，只有規(guī)范定密、科學(xué)定密，堅持最小化、精準化原則，做到權(quán)責(zé)明確、依據(jù)充分、程序規(guī)范、及時精準，才能真正既確保國家秘密安全，又便利信息資源合理利用。因此，做好裝備預(yù)先研究項目的保密管理，首先要做好定密管理。定密管理要貫穿裝備預(yù)先研究項目的始終，從項目的策劃立項至項目驗收以及后評價階段，要堅持及時定密、按需定密、認真定密、精細化定密等工作要求，將定密工作與項目的進度相融合，對不同階段的文檔資料、光盤、密品等進行及時、合理的定密并做好保密管理。筆者根據(jù)在軍工單位從事定密工作的管理經(jīng)驗，結(jié)合裝備預(yù)先研究項目的特點，對定密工作進行了思考。

2 裝備預(yù)先研究項目定密工作現(xiàn)狀

裝備預(yù)先研究項目作為軍工科研院所一個重要的涉密項目渠道，一直是保密管理的重中之重。當前，各預(yù)先研究項目承研單位均依據(jù)國家法律法規(guī)及上級文件，落實了定密工作相關(guān)要求，如落實了定密責(zé)任人制度，除設(shè)定法定定密責(zé)任人外，還根據(jù)業(yè)務(wù)工作需要設(shè)定了若干授權(quán)定密責(zé)任人；建立了定密管理制度，明確了定密工作的基本要求、基本概念、組織機構(gòu)和職責(zé)體系；編制了國家秘密事項范圍細目等文件，用以指導(dǎo)日常定密工作的開展；尤其近年來，各預(yù)先研究項目承研單位紛紛依據(jù)《武器裝備科研生產(chǎn)單位保密資格標準》和資格認真要求，加強了對定密工作的常態(tài)化管理，將定密負責(zé)人履職、定密審批表統(tǒng)計、降解密工作等納入日常工作中，同時加強了定密負責(zé)人的培訓(xùn)，定密責(zé)任人隊伍朝著更加專業(yè)化的方向發(fā)展。定密工作已經(jīng)形成了比較完善的管理體系和工作機制。但是在預(yù)先研究項目的定密管理工作中，依然存在一些問題。

2.1 項目密點不明確

裝備預(yù)先研究項目來源自裝備發(fā)展部，一般情況下，其整個渠道的項目都是按照涉密項目進行管理。在項目合同里，會有明確的條款規(guī)定該項目的密級以及相關(guān)保密要求，但是作為合同乙方，即承研單位，通常無法明確項目的具體密點是什么。承研單位依據(jù)定密程序要求，在項目批復(fù)后，由承辦人擬定項目密級、保密期限、知悉范圍和定密依據(jù)，由定密負責(zé)人進行審批。在項目的法定定密程序完成后，其密點依然存在不明確性，因為作為項目定密的依據(jù)，一般是項目合同，但是合同中沒有明確密點。預(yù)先研究項目來源于涉密渠道，其先天帶有“密”的屬性，對于承研單位，在獲得項目批復(fù)后，“例行性”的開展定密工作，導(dǎo)致形成了為了定密而定密。定密工作流于形式。

2.2 定密責(zé)任落實不到位

定密工作是國家事權(quán)，是代表國家行使權(quán)力，定密責(zé)任人作為定密工作主體，必須將定密責(zé)任落實到位，避免發(fā)生一些定密不當?shù)男袨?。如依?jù)不當，即未按照有關(guān)保密事項范圍定密，與保密事項范圍規(guī)定的密級、保密期限不符或派生定密依據(jù)不當、定密要素不完整、不合規(guī)等。

在具體的工作實踐中，如裝備預(yù)先項目的定密工作中，定密流程一般經(jīng)過兩級審批：一是項目負責(zé)人負責(zé)初步審核。項目負責(zé)人作為項目保密工作的直接責(zé)任人，對項目定密具有直接責(zé)任，但是項目負責(zé)人一般未經(jīng)過定密的專業(yè)培訓(xùn)，其審核把關(guān)作用有限；二是分管該業(yè)務(wù)的定密責(zé)任人審批。通常情況下，定密責(zé)任人作為審批流程的最后一關(guān)和法定程序的最終環(huán)節(jié)，應(yīng)該對審批事項進行仔細研究和核定，但是在具體操作中，往往會在向承辦人簡單詢問或不詢問的情況下直接批準，將定密工作與一般的行政審批等同。如筆者在工作中統(tǒng)計定密檔案時，經(jīng)常見到將知悉范圍寫成“項目組成員”，將定密依據(jù)寫成“可能涉及到國家秘密”等表述。究其原因就是定密責(zé)任落實不到位，在各個環(huán)節(jié)缺少有效把關(guān)，定密工作流于形式，導(dǎo)致喪失嚴謹性和嚴肅性，對后續(xù)的保密工作造成不利影響。

2.3 定密監(jiān)督檢查不到位

定密監(jiān)督是對定密責(zé)任人責(zé)任落實情況、定密工作合規(guī)性、日常定密工作開展情況進行審查的例行性工作，主要針對定密責(zé)任履行職責(zé)、定密審批表內(nèi)的相關(guān)事項填寫的合規(guī)性，是否存在該定未定，錯定漏定等情況進行的檢查督導(dǎo)，能夠在執(zhí)行層面促進和提升定密工作的良性發(fā)展。在裝備預(yù)先研究項目中，一般將定密監(jiān)督納入保密常規(guī)檢查的范疇內(nèi)，在月度、季度或者年度檢查中體現(xiàn)。但是軍工單位保密例行檢查的主體是保密監(jiān)管部門或單位內(nèi)設(shè)的保密職能部門，而作為定密工作歸口管理部門的科技管理部門往往處于配合角色，檢查組除包含保密部門人員，還有信息化、新聞宣傳、外事等諸多歸口職能部門，定密只是作為其中一項，其重要性和特殊性得不到體現(xiàn)。在監(jiān)督檢查中，往往形成檢查范圍多而泛。效果不明顯，監(jiān)督檢查落不到實處。

3 相關(guān)改進措施和建議

基于當前裝備預(yù)先研究項目定密工作的現(xiàn)狀和不足，需要不斷地改進和提升，以滿足新形勢下對國家安全和利益保密管理工作的要求。當前，國家高度重視科技秘密保護，持續(xù)加強定密管理，相繼出臺了《國家秘密定密管理暫行規(guī)定》《保密事項范圍制定、修訂和使用辦法》《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》《國家科學(xué)技術(shù)秘密定密管理辦法》《國防科技工業(yè)定密工作管理辦法（試行）》等部門規(guī)章，定密管理已步入規(guī)范化、制度化的軌道。但是部門規(guī)章制度只是在宏觀層面為定密工作進行了指導(dǎo)，具體到定密管理工作的具體實踐中，需要結(jié)合業(yè)務(wù)工作情況，不斷地提出改進措施和建議。

3.1 明確項目密點

密點就是國家秘密的最小化信息內(nèi)容。做好項目定密，首先需要明確項目的密點，從根源上解決定密和保密工作的核心問題,同時，也是落實定密工作“最小化”“精準化”的必然要求。裝備預(yù)先研究項目作為典型的縱向渠道涉密項目，解決其密點不明確的問題，對其他涉密項目具有重要參考意義。首先，針對項目合同中的保密條款有關(guān)項目密級等的表述，要積極對接裝備發(fā)展部項目管理部門，從項目的源頭探尋密在何處。然后依據(jù)上級指導(dǎo)意見對項目履行定密程序；其次，若裝備發(fā)展部項目管理部門并沒有明確的答復(fù)，承研單位應(yīng)根據(jù)上級單位制定的國家保密范圍細目等相關(guān)文件，組織討論，對相關(guān)事項內(nèi)容進行分析、研判，明確項目涉及的條款，切實將項目涉及的國家秘密“揪”出來；最后，將項目密點進行逐項分解，將同一個項目中涉及的不同級別的秘密、知悉范圍、保密期限等編制成單位內(nèi)部的國家保密范圍細目，作為開展定密工作的原始依據(jù)。

3.2 落實定密責(zé)任

定密責(zé)任是依據(jù)法律規(guī)定，授予機關(guān)單位負責(zé)人的一種法定責(zé)任，作為定密責(zé)任人必須認真落實定密責(zé)任。定密責(zé)任人分為法定、指定兩種類型。保密法第十二條規(guī)定確立了我國定密責(zé)任人制度的基本框架，機關(guān)單位負責(zé)人及其指定的人員為定密責(zé)任人，負責(zé)本機關(guān)單位國家秘密確定、變更和解除工作。定密負責(zé)人必須滿足政治可靠、對保密工作具有強烈的事業(yè)心和責(zé)任感、熟悉本單位保密范圍和業(yè)務(wù)工作流程和定密工作程序和要求等基本條件。

根據(jù)《國防科技工業(yè)定密工作管理辦法》要求，國防科技工業(yè)的定密工作，堅持“業(yè)務(wù)誰主管、保密誰負責(zé)”的原則。因此，權(quán)責(zé)明確、責(zé)權(quán)統(tǒng)一是定密工作的基本原則和要求，不同定密責(zé)任人之間權(quán)責(zé)不同，對應(yīng)的定密權(quán)限應(yīng)有所區(qū)別。為了提高定密的準確性和合規(guī)性，必須根據(jù)業(yè)務(wù)工作分管情況授予不同的定密權(quán)限，提升定密的精準性，防止人人可以定密現(xiàn)象的發(fā)生。將定密事權(quán)與行政權(quán)相結(jié)合，有利于定密責(zé)任人履行定密職責(zé)，但是要摒棄只要是領(lǐng)導(dǎo)干部就有權(quán)定密的錯誤理念。要從專業(yè)的角度看待定密工作，加強對定密責(zé)任人的專業(yè)技能培訓(xùn)，同時做好相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的宣貫。不斷強化定密責(zé)任人的責(zé)任意識，在日常工作實踐中，認真落實，確保定密工作切實有效。

對于責(zé)任落實不到位的定密責(zé)任人，要堅決依法追究其相關(guān)責(zé)任。對于單位法定定密責(zé)任人，未履行定密工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、指導(dǎo)本單位依法開展定密工作的，應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。情節(jié)輕微的，由有關(guān)部門給予通報批評；造成嚴重后果的，依紀依法追究責(zé)任。對于授權(quán)定密責(zé)任人，發(fā)生如應(yīng)當確定國家秘密而未確定的、未按照法定程序定密的、未按規(guī)定標注國家秘密標志等情形，應(yīng)當視情節(jié)對其進行糾正和批評教育，造成嚴重后果的，應(yīng)當依法追究其責(zé)任。在裝備預(yù)研項目的定密工作中，要結(jié)合法律法規(guī)和單位規(guī)章制度，細化分解相關(guān)條款要求，由定性要求轉(zhuǎn)變成定量考核，提升在執(zhí)行層面的可操作性，切實將保密責(zé)任落實到位。

3.3 加強監(jiān)督檢查

定密監(jiān)督是定密工作的重要環(huán)節(jié)，依法做好定密監(jiān)督是定密工作法制化、規(guī)范化的重要保證。持續(xù)有效的監(jiān)督檢查能夠促進定密工作的良性發(fā)展。保密法及其實施條例規(guī)定了包括自我監(jiān)督、上級監(jiān)督、保密行政管理部門監(jiān)督和定密異議監(jiān)督等監(jiān)督形式。其中自我監(jiān)督要求機關(guān)、單位發(fā)現(xiàn)國家秘密的確定、變更和解除不當?shù)默F(xiàn)象，及時糾正。

科技管理部門作為定密工作的歸口管理部門，除了在常規(guī)的保密檢查中做好定密檢查工作，也要不定期組織定密工作專項檢查，從“多而泛”轉(zhuǎn)變成“小而精”，做到專項檢查的精細化。要加強對定密責(zé)任人履行情況的監(jiān)督檢查，大多數(shù)定密責(zé)任人是單位領(lǐng)導(dǎo)、部門領(lǐng)導(dǎo)，在檢查中，檢查人員要堅決避免因照顧領(lǐng)導(dǎo)“面子”，而不能做到應(yīng)查盡查、應(yīng)詢盡詢，最后遮遮掩掩，敷衍了事的惡性循環(huán)。要將定密監(jiān)督檢查納入保密工作考核的重要事項，逐步建立定密責(zé)任人考核與獎懲機制，為監(jiān)督檢查工作筑牢抓手。同時，要加強法定定密責(zé)任人的監(jiān)督檢查力度。定密管理暫行規(guī)定中明確了法定定密責(zé)任人對指定定密責(zé)任人的監(jiān)督職責(zé)，對發(fā)現(xiàn)其指定的定密責(zé)任人未依法履行定密職責(zé)的，應(yīng)當對其及時糾正，有定密不當、情節(jié)嚴重等情形的，應(yīng)當對指定的定密責(zé)任人作出調(diào)整。

針對裝備預(yù)先研究項目中密點不明確的情況，若在履行定密程序的過程中，對上級項目管理部門的定密結(jié)論有異議的，依據(jù)保密法實施條例第二十條規(guī)定，機關(guān)、單位對已定密事項是否屬于國家秘密或者屬于何種密級有不同意見的，可以向原定密機關(guān)、單位提出異議，由原定密機關(guān)、單位作出決定。因此，單位定密責(zé)任人在履行定密職責(zé)時，要勇于擔(dān)當作為，本著保守國家秘密的初衷，積極履行定密責(zé)任人的監(jiān)督職責(zé)，向上級機關(guān)反饋問題，避免因是上級單位而不做分辨，機械性地開展定密工作，喪失定密工作的嚴謹性和有效性。

4 結(jié)語

裝備預(yù)先研究項目定密管理作為軍工單位涉密項目定密管理的重要方面，與其他涉密項目的定密管理具有很多相同點，但是也具有自己的特點，結(jié)合這些特點和當前現(xiàn)狀，本文在密點確定、定密責(zé)任落實、定密監(jiān)督檢查等方面針對性地提出了改進措施和建議。在武器裝備大發(fā)展和國際競爭日趨激烈的大背景下，做好裝備預(yù)先項目的定密管理工作，必須首先梳理出項目的密點，編制精細有效的保密范圍細目，明確知悉范圍，提升定密責(zé)任人專業(yè)技能和勇于擔(dān)當?shù)木?，切實落實好定密?zé)任，強化定密監(jiān)督檢查工作，只有這樣，才能保護好武器裝備的核心信息不外泄，使科研項目的保密管理做到有的放矢。