建筑工程招標投標階段的風險控制策略

李愛芳 陳玉瓊

1.柳州市行政審批服務中心；2.柳州市公共資源交易服務中心

建筑工程項目規(guī)模較大，周期比較長，風險因素較為突出，尤其是在招標投標階段。在這一階段，招標人需認真分析研判建筑工程項目在招標投標過程中可能出現(xiàn)的風險并加以規(guī)避、控制和管理，助推建筑工程項目順利開工建設(shè)。本文圍繞建筑工程招標投標階段的風險控制策略展開論述，希望為有關(guān)工作人員提供一些參考和建議。

一、建筑工程招標投標階段的基本內(nèi)容

在展開建筑工程招標投標工作的風險分析之前，需要了解建筑工程項目招標投標的相關(guān)內(nèi)容。通過對現(xiàn)階段建筑工程招標投標工作的認知可以發(fā)現(xiàn)，其基本內(nèi)容可以涵蓋以下五個方面。

第一，建筑工程項目招標人以自身的需求和利益作為出發(fā)點，編制招標文件，提出項目需求，發(fā)布招標公告，吸引符合條件的潛在投標人參與競爭。作為建筑工程項目的招標人，以招標投標方式進行發(fā)包，可以面向社會為更多的潛在投標人提供公平競爭的機會，促進建筑工程招標投標項目充分競爭，可謂貨比三家。

第二，建筑工程項目投標。潛在投標人在了解招標文件內(nèi)容，包括對投標人資質(zhì)資格要求、項目建設(shè)內(nèi)容等基礎(chǔ)上，通過對自身企業(yè)的綜合評估，對招標項目做出相應的方案，并給出合理的報價。

第三，建筑工程項目的開標。招標人或招標代理機構(gòu)在招標文件預先確定的地點公開進行，宣布投標家數(shù)、投標單位、投標價格和投標文件的其他主要內(nèi)容。

第四，建筑工程項目的評標階段是整個建筑工程招標投標過程非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。招標人（招標代理機構(gòu)）組建的評標委員會成員根據(jù)招標文件中的評審方法進行評審，并根據(jù)投標單位的得分情況進行排序。這一環(huán)節(jié)關(guān)系到建筑工程項目由哪家公司具體承建。

第五，中標和簽訂合同。招標人根據(jù)評標委員會推薦的中標候選人名單確定中標人，然后發(fā)布中標公示，并通過簽訂合同的形式明確雙方的權(quán)利和義務。

二、建筑工程招標投標階段的特征

（一）法律性特征

無論何種行業(yè)法律性特征都是必不可少的，任何一項工作都要以法律為依據(jù)和準繩，建筑工程項目招標投標階段的工作亦是如此?，F(xiàn)階段，需遵循法律法規(guī)主要有《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國招標投標法實施條例》《電子招標投標辦法》《招標公告和公示信息發(fā)布管理辦法》《必須招標的工程項目規(guī)定》等。在建筑工程項目招標投標階段，一定要嚴格按照法律法規(guī)要求和行業(yè)規(guī)范開展工作，從招標文件的編制、招標公告的發(fā)布、開標、評標、定標，到最后簽訂合同，每個環(huán)節(jié)都必須符合法律法規(guī)。

（二）競爭性特征

在建筑工程項目整個招標投標環(huán)節(jié)體現(xiàn)出較為強烈的是競爭性。招標人通過公共資源交易平臺、招標投標公共服務平臺等媒介發(fā)布招標公告，潛在投標人憑自身的實力來參與競爭，最終達到中標的目的。這樣的做法有利于降低建筑工程項目選擇成本，遏制違法違規(guī)行為，還能夠在一定范圍內(nèi)降低腐敗行為帶來的負面影響。

（三）透明性特征

透明性特征指的是建筑工程招標投標活動需全過程公開透明。整個招標投標過程需全程見證、社會監(jiān)督、行業(yè)監(jiān)管、數(shù)據(jù)留痕可追溯，讓每一家企業(yè)參與建筑工程項目投標“同待遇”，將招標投標活動曬在陽光下。

（四）專業(yè)性和不確定性特征

在建筑工程建設(shè)方面，專業(yè)性是質(zhì)量安全的保障。通過專業(yè)性的招標投標確保建筑工程項目由專業(yè)企業(yè)承建。不確定性則指是在定標之前，不知道哪家企業(yè)中標，并且招標投標的每一個細節(jié)之處都有可能會出現(xiàn)多方面的問題和風險。這就意味著招標投標工作其實具有一定的不確定性，這種不確定性會讓招標人、投標人都承擔著一定的風險。

三、建筑工程招標投標階段的風險類型分析

（一）預算編制與客觀因素的風險

對建筑工程項目來說，從發(fā)布招標公告開始一直到簽訂合同都存在著一定的風險，因此，要對每一個細節(jié)和環(huán)節(jié)展開風險管控。

首先，要注意的是，工程預算文件編制過程中可能會出現(xiàn)的風險。對編制風險的控制是整體造價控制的前提和條件，招標人應當對各種類型預算文件上的支出展開成本核算。招標控制價在招標投標環(huán)節(jié)乃至整個建設(shè)過程起著關(guān)鍵作用，有關(guān)工作者要嚴格審慎的進行計算。

其次，要對整體工程預算的風險評估工作展開科學合理的控制，尤其是對其中的價格變化以及成本波動因素，必須要結(jié)合實際情況進行調(diào)查，盡最大的努力降低建筑工程項目招標投標可能會存在的風險。除了人為主觀因素之外，建筑工程招標投標風險控制很容易受客觀環(huán)境因素的影響，這些環(huán)境的因素統(tǒng)稱為風險，并且往往很難控制。如果造價預算工作的執(zhí)行工作人員自身缺乏專業(yè)能力和專業(yè)知識，可能會無法結(jié)合具體的實際情況，運用準確的計算方式進行招標預算，導致測算結(jié)果不準確，甚至結(jié)果錯誤，讓招標投標工作出現(xiàn)一定的風險隱患。

再次，如果企業(yè)內(nèi)部在預算審核機制方面存在不足之處或弊端，那么預算審核也是招標投標管理的有效方式。但是對這一方面我國有些企業(yè)缺乏正確的認知和思想認識，采用敷衍的態(tài)度進行審核，并沒有讓其發(fā)揮應有的價值和作用。

最后，由于市場環(huán)境的波動和供給需求的變化，項目設(shè)計可能要根據(jù)實際進行調(diào)整、補充或變更。如果預算編制沒有與時俱進，跟上設(shè)計的發(fā)展要求，很有可能會導致預算成本超過預期支出的情況，影響項目招標投標及后續(xù)建設(shè)順利開展。

（二）決策因素導致的風險

除了客觀因素和預算編制造成的問題之外，招標中的決策風險也是不容小覷的。建筑工程招標投標決策過程中，會涉及選擇招標方式等諸多工作，建筑工程相關(guān)單位可以通過公開招標和邀請招標兩種形式開展選標工作。一般而言公開招標是較為常見的一種招標方式，能讓眾多的企業(yè)匯聚一堂，展開公平競爭，優(yōu)中選優(yōu)。但是，公開招標具有一定的風險，那就是缺乏對成本的有效管控，同時，還需要耗費一定的工作經(jīng)歷和工作量。相對而言，邀請招標可以有效地把企業(yè)篩選在一定的范圍內(nèi)，降低工作量，減輕成本壓力。但這種方式也有一定的風險，那就是被邀請的企業(yè)并非包含所有的企業(yè)，可能會產(chǎn)生優(yōu)質(zhì)資源被遺漏的情況，也不利于降低成本、提高建筑工程質(zhì)量。

一般而言，單價包干和總價包干是承包的兩種主要渠道，二者在特點和優(yōu)勢上各有所長。如果選擇單價包干能夠促進招標人對工程總價的把控，但卻容易出現(xiàn)工程變動，影響經(jīng)濟利益的情況；選擇總價包干不容易受該變動的影響，相對穩(wěn)固，但存在一些缺乏資質(zhì)的企業(yè)為了中標偽造資質(zhì)資格謀取中標的風險。

（三）市場因素導致的風險

目前，我國市場經(jīng)濟發(fā)展勢頭良好，但整體市場狀態(tài)處在一個轉(zhuǎn)型期，很多小微企業(yè)和民營建筑企業(yè)如雨后春筍般不斷誕生，建筑市場琳瑯滿目，也可以說是魚龍混雜，各種類型的企業(yè)都想方設(shè)法分得一杯羹。在招標投標工作的具體開展過程中，不公平競爭甚至是違法競爭的情況時有發(fā)生。我國目前建筑行業(yè)誠信體系建設(shè)尚不健全，投標人經(jīng)常弄虛作假，以不誠信或欺詐的行為非法獲得投標資格，甚至直接謀取中標。這些不法行為會導致一些真正優(yōu)質(zhì)的投標人在建筑工程項目招標投標活動中無法中標，給招標人帶來巨大的經(jīng)濟損失，擾亂市場正常競爭秩序，讓市場配置資源的功能失靈。

（四）戰(zhàn)略風險和技術(shù)風險

建筑工程招標和投標的過程中，良好的戰(zhàn)略方案對于建筑工程的建設(shè)和實施而言具有關(guān)鍵的作用，甚至可以說好的戰(zhàn)略方案能夠決定建筑企業(yè)的未來運行方向。很多企業(yè)在發(fā)包承包活動中都必須遵循招標投標活動的規(guī)則，即他們遵循的就是招標和投標的戰(zhàn)略。企業(yè)給出招標投標方案，可以對競標企業(yè)的實際情況進行初步地了解。參與不同項目的競標，企業(yè)的實施戰(zhàn)略是有一定差異的，招標人的招標情況要根據(jù)自身實際情況和競標整體情況進行綜合考量。制定合理有效的招標戰(zhàn)略并加以完善和優(yōu)化，但是，有些企業(yè)對招標投標的主題理解相對來說不太正確，這就讓企業(yè)招標投標中風險因素一直存在。對技術(shù)方面的風險則是由于我國建筑行業(yè)的不斷發(fā)展而引起的。人們提高了對建筑物的整體要求，對建筑行業(yè)的發(fā)展而言這是機遇也是挑戰(zhàn)。施工時企業(yè)需要用更加環(huán)保綠色的材料，并加強技術(shù)手段的改進。所謂的技術(shù)風險指的是建筑工程招標企業(yè)缺乏對施工技術(shù)的及時更新，無法做到與時俱進，工程相關(guān)項目無法達到有關(guān)的施工標準，可能會給有關(guān)方面造成一些困擾。

四、建筑工程招標投標階段的風險控制策略

（一）做好前期準備和風險預測工作

風險預測不僅需要全面科學地對某一風險進行整體涵蓋，還要考慮到現(xiàn)存的問題以及未來可能會發(fā)生的問題，從而在建筑工程項目進行招標投標工作之前對預測到的風險進行規(guī)避。在前期階段進行風險預測，能提高建筑工程項目招標投標的管理者解決問題的能力，有利于加速項目落地建設(shè)，有利于提高工程質(zhì)量。在建筑工程項目招標投標開始之前，需要對風險預測加強認知，展開全面分析和論證，站在宏觀的角度對項目實施的可行性進行深度研究。做好可行性研究是風險管控的基礎(chǔ)和前提。組織精細化和細節(jié)化的可行性研究則需要根據(jù)市場環(huán)境的變化、國家政策的變化、企業(yè)自身的技術(shù)能力標準等方面展開多維度的預測，形成較為全面的研究數(shù)據(jù)和研究報告。在掌握相關(guān)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，對項目實施的可行性進行預測和決策，確保建筑工程項目方案能科學有效的落實，保證建筑企業(yè)的經(jīng)濟效益。

（二）做好合同管理

合同是建筑工程項目招標投標過程中的法定文件，也是項目全面風險管理實施的重要依據(jù)，具有極其重要的地位和作用。項目管理者必須具備較為強烈的風險把控意識，在招標合同的起草過程中認真核對每一條條款，對其風險因素進行研究，多角度的展開全方位的把控。一是，要選擇合理的合同計價方式。不同類型的建筑工程項目應根據(jù)實際情況以及具體特征，合理的選擇計價方式以降低合同履約風險。如果某項工程施工條件相對較為平穩(wěn)、工期較短、工藝成熟、變化量較小，可選擇固定價的合同，以便投標人在競爭中充分對風險因素加強考量；而那些工程可能會有一定變數(shù)、工期較長、投入較大的工程，則可以選擇可調(diào)價合同作為基本的計價方式，根據(jù)工程量的變化范圍和變化幅度展開單價選取。此外，還要考慮招標投標階段與建設(shè)實施過程存在一定的時間差，建材價格會有所波動，因此，應當在合同中寫明存在調(diào)價的可能性和風險。二是，在合同的起草時還要注意措辭嚴謹、表達得當。合同是建筑工程項目建設(shè)、雙方責任義務明確的依據(jù)，措辭的嚴謹性和法律性能夠確保合同的法律效力得到保障，要做到重要的關(guān)鍵性條款語言表述無歧義，便于有關(guān)單位后續(xù)履約，確保工程質(zhì)量和進度達標。如果出現(xiàn)合同糾紛，清晰的語言也可以作為索賠的有力工具。三是，加強對合同履行中風險的合理調(diào)配。站在風險管理的角度，有關(guān)企業(yè)和單位需要合理分擔建筑工程項目的風險。建筑工程項目招標投標是為了讓招標人和中標人實現(xiàn)共贏，對于風險的承擔和分配則應根據(jù)多角度多因素進行充分的考量。首先，要把控工程的整體實施效益，讓各方的工作積極性能夠得到有效的激發(fā)。項目的參與者要意識到風險是不可能完全避免的，但是，可以提高風險管控的能力。其次，要根據(jù)項目的實際特點和各方的權(quán)利義務明確違約處罰，明確雙方應當承擔的風險。通過風險的責任分配有效提升雙方主體的責任意識和積極性，更好地落實雙方權(quán)利和義務。也就是說有關(guān)主體既要承擔風險也要限制權(quán)力，使權(quán)利和義務處在相對平衡的機制和狀態(tài)之中。最后，對合同的風險管理還應當符合國際慣例，也可以以其他的成功條款作為參照，確保雙方權(quán)責一致，具有公平性和合理性。

（三）加強風險防控機制的建設(shè)

建筑工程項目實施是一個循序漸進往前推進的過程，各個環(huán)節(jié)都可能會存在風險因素，如果不加以把控將會造成不可挽回的損失，因此，要在相對完善的風險控制機制之內(nèi)進行有效的風險規(guī)避。可以從風險預測、風險回避、風險滯留等各個方面健全風險防控機制。建筑工程項目招標單位在項目啟動之前，需要對招標代理服務情況進行考慮，從招標代理機構(gòu)的項目經(jīng)驗、機構(gòu)實力、專業(yè)水平、工作者團隊素質(zhì)等多個方面進行考量，做好優(yōu)選工作，確保后續(xù)招標能夠有序地開展，讓整體招標工作更加科學規(guī)范。招標單位要加強對歷史項目數(shù)據(jù)的采集。通過數(shù)據(jù)模型的分析和比對，對有關(guān)方案進行完善，實現(xiàn)招標工作的整體反思和總結(jié)過程，還要根據(jù)投標工作的實際情況構(gòu)建內(nèi)部審計與審核制度，邀請專業(yè)技術(shù)人員對技術(shù)方案進行評審和測算。如果針對的是商務文件，還要邀請財務部門和法律部門共同參與，識別隱性的和顯性的法律問題，從而識別法律風險。在實際的招標投標工作中要實現(xiàn)多層級評審，尤其是對暗標的評審要格外注意。這一部分的方案和內(nèi)容選擇不公開和不顯示，為了實現(xiàn)客觀公平的審核，評標完成之后需要和自動編碼相互匹配，展開綜合整理工作，借助先進的手段，建立完整的招標投標系統(tǒng)并科學的貫徹和實施，防止招標投標過程出現(xiàn)以權(quán)謀私。

（四）加強信息化服務建設(shè)

為了確保建筑工程項目招標投標工作能夠順利開展，控制其風險因素，需要借助先進的信息化管理設(shè)備和手段，運用電子招標投標系統(tǒng)并構(gòu)建相關(guān)的制度和流程，讓現(xiàn)代信息化技術(shù)為建筑領(lǐng)域服務。在信息化服務的建設(shè)過程中，可以融合區(qū)塊鏈、人工智能等高新技術(shù)手段，打造一體化的交易平臺，實現(xiàn)招標公告的發(fā)布、投標文件的提交、遠程評標、投訴異議處理等各項工作全流程在線辦理。讓招標投標各個環(huán)節(jié)的工作更加簡化，節(jié)省時間和資金成本，提高招標投標的工作效率。在交易平臺的打造過程中，招標人、投標人不能隨意變更招標投標文件，工作人員可以進行在線檢索和實時追溯，讓平臺的資源能夠形成共同分享和交流的體系，為有關(guān)監(jiān)管部門和社會公眾提供公開透明的信息服務。各方參與主體能夠從招標投標過程中精準的獲取相關(guān)信息，投標人也可以對市場商機加強考量，獲取更全面、深入的供應鏈和供應渠道。此外，信息化服務的打造也有利于監(jiān)管部門對必要數(shù)據(jù)的獲取實行有效的外部監(jiān)督。從國家層面來看，需要從頂層設(shè)計上加快誠信體系的建設(shè)和補缺補漏，盡快完成招標投標領(lǐng)域的實際貫徹和落實。此外，還要加快對專家隊伍的打造，運用其專業(yè)化的經(jīng)驗對招標文件規(guī)定和評審標準進行細化控制，選擇最優(yōu)的中標人。

五、結(jié)語

招標投標具有法律性、競爭性和透明性等諸多特征，在建筑工程招標投標階段進行風險控制非常有必要。招標人風險管理水平的高低直接決定了其能否在價格和工程質(zhì)量之間找到平衡點，提升企業(yè)的經(jīng)濟效益。在進行風險管控時，要從客觀因素、決策因素、市場因素等多方面分析研判，做好前期風險預測相關(guān)工作，加強對合同的有效管理，加快建設(shè)風險防御機制，積極采用信息技術(shù)手段，讓建筑工程項目招標投標階段順利進行。