十九世紀俄國波羅的海各省農(nóng)奴制的廢除

高 強

農(nóng)奴是中世紀歐洲大多數(shù)農(nóng)民的法律定位，他們被束縛在地主的土地上或莊園內(nèi)，受制于農(nóng)奴主的行政和司法權(quán)力。十五世紀東歐農(nóng)奴制形成于利沃尼亞聯(lián)邦和沙俄帝國。十六世紀末里加律師大衛(wèi)·希爾岑首次將農(nóng)奴制編入法典[1]。

十九世紀上半葉，俄國波羅的海各省通過《農(nóng)民法》廢除了農(nóng)奴制。這一由保守政權(quán)發(fā)起的法律改革對拉脫維亞和愛沙尼亞民族國家的誕生發(fā)揮了巨大作用。改革后，農(nóng)民資產(chǎn)階級形成，民族的政治活動日益增多，開始將民族自決問題提上議事日程。1917年俄國十月革命和第一次世界大戰(zhàn)的政治成果推動了波羅的海民族自決問題的解決。

一、廢除農(nóng)奴制之前波羅的海各省農(nóng)民法律地位的變化

在俄國取得大北方戰(zhàn)爭①勝利之后，瑞典作為失敗者被迫放棄占領(lǐng)的利沃尼亞和愛沙尼亞領(lǐng)土。1795年俄國在第三次瓜分波蘭的過程中兼并了庫爾蘭公國的領(lǐng)土。因此，從十三世紀起，由波羅的海德國人統(tǒng)治的上述三個地區(qū)在之后的120年都處于俄國的統(tǒng)治之下。

十八世紀上半葉對處于沙俄帝國統(tǒng)治下的愛沙尼亞和利沃尼亞農(nóng)民來說是一段艱難的時期，此時他們的法律地位大大惡化。德國歷史學家亞歷山大·馮·托比恩(ALEXANDER VON TOBIEN)描述那個時代波羅的海農(nóng)民的處境時說：“地主對農(nóng)奴的權(quán)力幾乎是無限的……農(nóng)民對土地的權(quán)力沒有保障，無限的徭役……無土地的農(nóng)奴被拍賣的情況經(jīng)常發(fā)生：甚至農(nóng)奴被公開拍賣也發(fā)生過?！盵2]110-111這一時期波羅的海各省農(nóng)民法律地位的惡化是由以下幾個方面決定的：俄國農(nóng)奴幾乎沒有任何法律地位；德國各州接受羅馬法，這有利于將羅馬的奴隸地位轉(zhuǎn)移到波羅的海農(nóng)奴身上；大北方戰(zhàn)爭后的經(jīng)濟狀況促使波羅的海沿岸的德國貴族加強其在該地區(qū)的經(jīng)濟和政治霸權(quán)。

一份重要的文件顯示了當時波羅的海德國貴族對農(nóng)民法律地位的理解，即所謂的“羅森宣言”(Rosen’s Declaration)，它是對俄國國家司法學院就利沃尼亞地主對其農(nóng)奴權(quán)力范圍所提問題的回答。羅森作為利沃尼亞騎士團的代表宣布：“波羅的海原住民失去了他們的自由，并被置于德意志騎士團的枷鎖之下?！绷_森得出的結(jié)論是：“從此之后，農(nóng)民的人身權(quán)利、動產(chǎn)和不動產(chǎn)就完全從屬于他們的領(lǐng)主。農(nóng)民的義務(wù)和徭役并不完全取決于政府規(guī)則，而是受到地主的轄制。當騎士自行決定農(nóng)奴的義務(wù)時，不言而喻，騎士也有根據(jù)自己意愿剝奪農(nóng)民財產(chǎn)的權(quán)力?！标P(guān)于對農(nóng)民的懲罰，羅森認為，過去騎士有權(quán)對農(nóng)民的生死做出判決，但這些權(quán)力已被騎士自愿放棄，僅保留了政府承認并適用的家庭懲罰權(quán)力。事實上，利沃尼亞騎士團與庫爾蘭公國的騎士團不同，他們從來沒有獲得過左右農(nóng)民“生命權(quán)”的特權(quán)。羅森的宣言試圖證明，波羅的海農(nóng)奴在歷史上的法律地位類似于羅馬奴隸的地位。拉脫維亞歷史學家的A.J.布魯伯格認為，波羅的海德國騎士團希望通過法律來實現(xiàn)農(nóng)奴制的制度化。羅森希望他的奏折能夠被國家司法學院承認其法律效力，雖然最終被駁回，但是利沃尼亞省的法院在農(nóng)民與地主的糾紛案中適用了《羅森宣言》。

十八世紀三十年代波羅的海德國貴族嘗試“由利沃尼亞州議會立法將農(nóng)民的法律地位由農(nóng)奴變?yōu)槭聦嵣系呐`”[2]53。1728年彼得二世成立了立法委員會，利沃尼亞州議會向該委員會提交了“利沃尼亞公國騎士身份和土地法”的法典草案。編纂者在法典草案“財產(chǎn)法和義務(wù)法”的第四部分將農(nóng)民的法律地位定性為地主的不動產(chǎn)，與主要財產(chǎn)莊園不可分割。因此，農(nóng)奴第一次被定性為物品，這顯然是指奴隸的地位。該草案被立法委員會通過，并被送往圣彼得堡的參議院進行最后批準，但并沒有被具體實施下去[3]。

從十八世紀下半葉開始，啟蒙思想對波羅的海區(qū)域和俄國社會的影響越來越大。在自然法理論的背景下，人生來自由而平等，權(quán)利神圣不可剝奪的思想得到廣泛傳播。俄羅斯沙皇凱瑟琳二世和她的孫子亞歷山大一世受到啟發(fā)，遵循了開明的專制主義和自由主義的思想，這為君主制改革提供了機會。

由于十九世紀初期利沃尼亞地區(qū)經(jīng)常發(fā)生農(nóng)民騷亂，為了改善和穩(wěn)定波羅的海農(nóng)民的地位，利沃尼亞于1804年2月20通過《利沃尼亞農(nóng)民法》，目的是廢除農(nóng)民的奴隸地位，限制地主的隨意性?！独帜醽嗈r(nóng)民法》不僅以俄文和德文出版，還印刷了拉脫維亞語和愛沙尼亞語版本，以便當?shù)剞r(nóng)民更好地了解其規(guī)則。新的法律沒有賦予農(nóng)民在沒有得到地主許可的情況下離開其莊園的權(quán)利，但地主不再有權(quán)力違背農(nóng)民的意愿將其與農(nóng)田分開，且法律承認農(nóng)民的財產(chǎn)權(quán)利。1804年頒布的《利沃尼亞農(nóng)民法》規(guī)定農(nóng)民的子女(傳統(tǒng)上是長子)有繼承權(quán)(第三十二條)，農(nóng)民還獲得了婚姻自由(第十條)。農(nóng)民個人地位的改變確立了新的繳稅制度，從此以后，農(nóng)民自己作為俄羅斯帝國的臣民向國家交稅。

《利沃尼亞農(nóng)民法》形成了農(nóng)民與地主發(fā)生糾紛時的司法補救新體系。農(nóng)民案件的一審是農(nóng)村市鎮(zhèn)法院，該法院有權(quán)向農(nóng)民解釋案情。二審是教區(qū)法院，其職責是通過調(diào)解程序在農(nóng)民和地主之間達成友好解決方案(第一百零八條)。如果雙方無法達成協(xié)議，農(nóng)民可以在三審法院——土地法院提起訴訟。如果土地法院的判決不能滿足雙方的要求，它有權(quán)向利沃尼亞法院農(nóng)民案件司提出上訴，這是農(nóng)民糾紛案的最后一審②。農(nóng)民無權(quán)授權(quán)律師在任何私法案件中擔任他們的代表，因為這會給農(nóng)民帶來巨額費用并拖延訴訟進度。

二、波羅的海各省廢除農(nóng)奴制的法律規(guī)定

1803年，利沃尼亞土地議會中的一小部分人倡議廢除農(nóng)奴制，但1804年頒布的《農(nóng)民法》似乎穩(wěn)定了農(nóng)民的地位，廢除農(nóng)奴制不是近期的問題。直到1822年有人提出要在利沃尼亞廢除農(nóng)奴制，但被州議會否決。愛沙尼亞的情況有所不同，土地議會同樣批準了1804年《利沃尼亞農(nóng)民法》，并于1809年2月18日得到了皇帝的確認③。愛沙尼亞州議會認為，對貴族來說更有利可圖的方案是廢除農(nóng)奴制，與農(nóng)民簽訂自由租賃合同，條件是所有的莊園土地包括農(nóng)田歸地主所有。在這種情況下，地主將免于調(diào)查和評估農(nóng)民土地的義務(wù)，但可以制定雙方都能接受的租賃合同。地主也將擺脫在農(nóng)作物歉收、牲畜損失等情況下對農(nóng)民應(yīng)承擔的義務(wù)。1807年，普魯士和華沙大公國廢除了農(nóng)奴制，由于鄰國的立法措施，波羅的海德國貴族對廢除農(nóng)奴制的態(tài)度也產(chǎn)生了很大變化。在1815年維也納會議決議中，俄羅斯帝國吞并的華沙大公國沒有恢復(fù)農(nóng)奴制，后來在波羅的海各省的農(nóng)民法中也適用。

1816年5月23日，愛沙尼亞皇帝簽署了第一部關(guān)于在波羅的海地區(qū)廢除農(nóng)奴制的法律——《愛沙尼亞農(nóng)民法》。在該法的第一部分，愛沙尼亞貴族放棄了農(nóng)民的人身依附權(quán)，保留了地主對土地的所有權(quán)。該法律的第二部分宣布了長達14年的農(nóng)民解放過渡期，農(nóng)民被分為三大類——農(nóng)民、農(nóng)場工人和莊園仆人。農(nóng)民想要擺脫農(nóng)奴身份，必須簽訂不少于三年的租賃合同，向地主支付租金的方式變更為勞務(wù)租金或?qū)嵨镒饨稹Ｔ摲傻牡谌糠置鞔_了過渡期結(jié)束后生效的法律條文，包括農(nóng)村社區(qū)的自治組織、民法、行政法、一些關(guān)于違反行政法規(guī)的責任的刑事條例，以及關(guān)于司法系統(tǒng)的條例?！稅凵衬醽嗈r(nóng)民法》限制了農(nóng)民的行動自由，農(nóng)民的經(jīng)濟活動領(lǐng)域被嚴格限制在農(nóng)業(yè)和與農(nóng)業(yè)有關(guān)的手工業(yè)。這反映了地主擔憂農(nóng)村勞動者流向城市，因為他們希望在那里得到更好的工資，以及這可能對莊園的生產(chǎn)產(chǎn)生負面影響。該法還保留了體罰制度，但從今以后，必須由莊園社區(qū)法庭根據(jù)法律條款對勞工和莊園仆人進行懲處。

另一個將農(nóng)民從農(nóng)奴制束縛中解放出來的是庫爾蘭省，起初庫爾蘭爵士并不想廢除農(nóng)奴制，該省的農(nóng)民改革是在亞歷山大一世的倡議下開始的，他給庫爾蘭騎士團兩個選項：(1)遵循愛沙尼亞省的農(nóng)民法，給予農(nóng)民個人自由，保留地主對土地的所有權(quán)；(2)遵守《利沃尼亞農(nóng)民法》，將莊園土地和農(nóng)田分開，并在地籍簿中登記土地面積、質(zhì)量，以計算農(nóng)民應(yīng)承擔的義務(wù)。1817年4月4日，庫爾蘭州議會以壓倒多數(shù)決定施行《愛沙尼亞農(nóng)民法》④。1817年8月25日，亞歷山大一世批準了《愛沙尼亞農(nóng)民法》，該法以俄文和德文出版，并被翻譯成當?shù)氐睦摼S亞語和波蘭語，以便庫爾蘭農(nóng)民了解法律內(nèi)容。

最后一個廢除農(nóng)奴制的省份是利沃尼亞。里加總督F.保盧奇為了他的利益向利沃尼亞州議會施加壓力，如果不跟隨其他兩個省進行農(nóng)奴制改革，就辭去總督職務(wù)。保盧奇的努力取得了成功，1818年7月2日，土地議會決定按照庫爾蘭和愛沙尼亞的相同原則，給予利沃尼亞農(nóng)民個人自由。該法案由多爾帕特法官薩姆森·馮·希梅爾斯特耶納領(lǐng)導(dǎo)的委員會起草，于1818年12月21日由土地議會通過，并由亞歷山大一世于3月26日批準。《利沃尼亞農(nóng)民法》的編纂質(zhì)量要優(yōu)于《愛沙尼亞農(nóng)民法》和《庫爾蘭農(nóng)民法》前兩部法律。它也由三部分組成，但與以往編纂的法律不同，一般條例和過渡時期的特別條例都被納入第一部分。第二部分專門規(guī)定了農(nóng)民解放后的權(quán)利和建立了新的行政和司法管理機構(gòu)。還有對農(nóng)村居民進行管理的機構(gòu),主要有由兩位長老及其代表管理的農(nóng)村社區(qū)會議、農(nóng)村社區(qū)的農(nóng)民法庭，地主管轄下的莊園警察，教區(qū)法院、利沃尼亞省地方法院和農(nóng)民部門。

第三部分第一冊規(guī)定了農(nóng)民民事案件程序法。第二冊專門規(guī)定了可能對農(nóng)民有重要影響的民法分支，如家庭法、監(jiān)護和托管、財產(chǎn)權(quán)、繼承法、合同法，特別是勞動合同和租賃合同條例。第三冊規(guī)定了行政(警察)法的不同主題——俄國軍隊新兵招募令、農(nóng)民收獲物儲存庫、農(nóng)村社區(qū)和教區(qū)的學校，對乞丐的處理，消防和動物疾病的防治，旅館管理，以及違反公共秩序和公共道德的行為。這三部法律非常相似，但也有一些區(qū)別?！独帜醽嗈r(nóng)民法》唯一包含了要求所有被解放的農(nóng)民獲得姓氏的法規(guī)。農(nóng)民為自己和家人取得姓氏，以便警察更有效地監(jiān)督他們的行動。利沃尼亞省農(nóng)民的姓氏登記工作從1822年開始，但在庫爾蘭省，直到1834年才規(guī)定了此項制度。

應(yīng)該指出的是，利沃尼亞的農(nóng)奴制廢除比愛沙尼亞和庫爾蘭更快。庫爾蘭的過渡期為7年，但利沃尼亞省的農(nóng)奴解放是在1823年4月23日開始的，到1827年就結(jié)束了。正如愛沙尼亞和庫爾蘭的農(nóng)民一樣，利沃尼亞農(nóng)民的行動同樣受到限制。在解放后的前三年，他們有權(quán)在自己的教區(qū)范圍內(nèi)活動，接下來的三年，在他們的警察法庭范圍內(nèi)活動。六年之后，農(nóng)民獲得了在其教區(qū)領(lǐng)土上自由遷移的權(quán)利。1860年《利沃尼亞農(nóng)民法》賦予他們在俄國所有領(lǐng)土遷徙的權(quán)利，但該法僅在1863年生效[4]。

三、結(jié)語

波羅的海各省廢除農(nóng)奴制(1816—1819年)是俄國政府的目標與波羅的海德國貴族利益之間的妥協(xié)。顯然，波羅的海三國農(nóng)奴制的廢除是亞歷山大一世的試點項目，為俄國廢除農(nóng)奴制做準備，以及向歐洲展示俄羅斯的開明自由思想。廢除農(nóng)奴制為波羅的海地區(qū)的德意志貴族提供了新的機會，他們利用與租賃者的自由合同制度作為提高莊園生產(chǎn)效率的工具。

波羅的海各省的農(nóng)民無法積極參與1816—1819年農(nóng)民法的制定，因為他們不被承認作為擁有任何政治權(quán)利的自由人。然而，他們對個人壓迫、對農(nóng)業(yè)關(guān)系的不公平對待以及發(fā)起的一系列暴動，加強了自由派改革支持者的地位。在農(nóng)民解放后，農(nóng)奴制時代的一些習俗被法律保留下來，使農(nóng)民與地主的關(guān)系處于不平等狀態(tài)。

考慮到農(nóng)奴解放后波羅的海各省的農(nóng)民的經(jīng)濟狀況沒有改善，俄國政府決定恢復(fù)農(nóng)民耕地與莊園土地嚴格分離的制度。1849年《利沃尼亞臨時農(nóng)民法》和當時其他波羅的海省份通過的類似法律規(guī)定，莊園主有義務(wù)將農(nóng)田出租或出售給農(nóng)村社區(qū)的每個成員。禁止在莊園土地上增加耕田。這一決定為農(nóng)民的全面解放提供了一條途徑，他們通過購買土地成為獨立的農(nóng)民⑤。此外，在1868年廢除勞務(wù)租金后，利沃尼亞的貴族被迫在莊園土地上使用有償勞動力。之后，他們由于經(jīng)營問題不得不向租賃者出售農(nóng)田⑥。

1816—1819年俄國波羅的海各省的農(nóng)民法給予農(nóng)民有限的自由，但他們消除了對地主的個人依賴，這是獲得個人權(quán)利的第一步，地主以取得耕地所有權(quán)為條件解放農(nóng)奴。幾十年后，隨著土地改革的修正案，地主被迫將農(nóng)田賣給農(nóng)民。這些社會變化刺激了自由拉脫維亞人和愛沙尼亞人的民族意識的形成。

注 釋：

①大北方戰(zhàn)爭(1700年2月22日—1721年9月10日)在波羅的海地區(qū)爆發(fā)，又稱為第三次北方戰(zhàn)爭，是俄羅斯帝國為了奪取波羅的海的出?？诩芭c瑞典王國爭霸的戰(zhàn)爭，結(jié)果是俄羅斯帝國從此稱霸波羅的海，而瑞典則自此衰落，從歐洲列強的名單上消失。

③Pielikti jauni likkumi par eeskaidroschanu un plaschaku isstahstischanu teem likkumiem no 1804.gadda,Riga,1809,p.23.

⑤Лифляндское крестьянское поземельное уложение 1849 года.-ПСЗРИ,Собрание 2-ое, т.XXIV, Отд.1- ое,№ 23385.