中國(guó)農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的驅(qū)動(dòng)機(jī)制分類研究

代小平，劉闖，萬福兵，馬建強(qiáng)

（1.河海大學(xué)農(nóng)業(yè)科學(xué)與工程學(xué)院，江蘇南京 210098；2.華北水利水電大學(xué)水利學(xué)院，河南鄭州 450046）

0 引言

水權(quán)交易是促進(jìn)水資源的節(jié)約、保護(hù)和優(yōu)化配置的重要措施。我國(guó)自2000 年左右開始建設(shè)水權(quán)制度，經(jīng)過20 余年的發(fā)展，水權(quán)市場(chǎng)發(fā)展迅速，積累了豐富的水權(quán)交易案例。農(nóng)業(yè)水權(quán)交易是水權(quán)交易的重要組成部分。但我國(guó)目前的農(nóng)業(yè)水權(quán)交易主要集中在缺水地區(qū)，農(nóng)業(yè)水權(quán)交易案例和交易規(guī)模不足，自主的用水戶間水權(quán)交易較少。為進(jìn)一步建設(shè)活躍的農(nóng)業(yè)水權(quán)市場(chǎng)，急需探明農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的驅(qū)動(dòng)機(jī)制。

王學(xué)淵和韓洪云［1］綜述了農(nóng)業(yè)水權(quán)轉(zhuǎn)移的前提條件、必要條件和影響因素。其中，前提條件包括明晰的水權(quán)界定、政府機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化改革；必要條件包括現(xiàn)實(shí)和潛在的經(jīng)濟(jì)效益、低交易費(fèi)用與低開發(fā)成本、糾紛與外部性處理補(bǔ)償原則。農(nóng)業(yè)水權(quán)轉(zhuǎn)移的影響因素可分為工程技術(shù)因素、社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素、自然環(huán)境影響因素三類。工程技術(shù)影響因素包括水利設(shè)施狀況［2，3］、計(jì)量裝置［2］、灌溉技術(shù)［4］等。社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響因素包括作物種植結(jié)構(gòu)［4-6］、水權(quán)立法保障［2］、分配水量［7］、水權(quán)期限［7］、水權(quán)的穩(wěn)定程度［7］、水權(quán)交易政策［5］、水供給信息的提供［6］、灌溉設(shè)施管理的用水者參與程度［6］、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格［5］、居民水需求［5］、節(jié)水成本［8］等。自然環(huán)境影響因素包括耕地面積［5-7］、水供給狀況［5，9，10］、灌區(qū)位置［4］等。韓洪云［8］等進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)灌溉用水效率的改善是農(nóng)業(yè)水權(quán)轉(zhuǎn)移的必要條件，水權(quán)和水價(jià)機(jī)制的建立、用水者協(xié)會(huì)的發(fā)展和灌區(qū)管理體制改革是農(nóng)業(yè)水權(quán)轉(zhuǎn)移的充分條件。李海鵬［11］將西北地區(qū)農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)用水間的水權(quán)交易誘因總結(jié)為產(chǎn)業(yè)間配水量與需水量差異增大、產(chǎn)業(yè)間水資源利用效率差異、產(chǎn)業(yè)間水資源歧視性價(jià)格差幾個(gè)方面。已有研究總結(jié)了農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的影響因素，但未闡明各因素對(duì)農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的驅(qū)動(dòng)方式。Svensson［12］等分析了不同因素對(duì)中國(guó)水權(quán)交易的作用途徑，發(fā)現(xiàn)水權(quán)交易試點(diǎn)、私有化水權(quán)、交易平臺(tái)的組合是產(chǎn)生農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的重要驅(qū)動(dòng)路徑。Dustin［13］等總結(jié)了全球典型地區(qū)的農(nóng)業(yè)與城市間的農(nóng)業(yè)用水轉(zhuǎn)移，發(fā)現(xiàn)農(nóng)村地區(qū)的城市化、城市為了降低獲取水資源的成本是驅(qū)動(dòng)農(nóng)業(yè)用水向城市轉(zhuǎn)移的重要因素。但已有研究尚未將農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的驅(qū)動(dòng)因素系統(tǒng)化，未闡明農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的驅(qū)動(dòng)機(jī)制，不能有效指導(dǎo)農(nóng)業(yè)水權(quán)交易實(shí)踐。本文在分析農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的交易需求和交易激勵(lì)類別的基礎(chǔ)上，構(gòu)建一個(gè)農(nóng)業(yè)水權(quán)交易驅(qū)動(dòng)機(jī)制分類框架，基于該框架可從驅(qū)動(dòng)機(jī)制角度對(duì)農(nóng)業(yè)水權(quán)交易進(jìn)行分類分析，為建設(shè)活躍的農(nóng)業(yè)水權(quán)市場(chǎng)提供參考。

1 農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的驅(qū)動(dòng)機(jī)制分類

農(nóng)業(yè)水權(quán)交易受到工程技術(shù)因素、社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素以及自然環(huán)境因素的綜合影響。在不同因素的影響下交易主體的行為產(chǎn)生農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的關(guān)鍵。本文從交易主體的交易需求和交易激勵(lì)兩個(gè)角度對(duì)農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的驅(qū)動(dòng)機(jī)制進(jìn)行分類。本文中，交易需求指用水主體因?yàn)樗畽?quán)富余或不足而有進(jìn)行水權(quán)交易的內(nèi)在動(dòng)力。交易激勵(lì)是使用水主體產(chǎn)生水權(quán)交易行為的外界刺激。

1.1 交易需求類別

水權(quán)交易需求可分為購(gòu)買需求和出售需求，主要來源于水權(quán)量與需水量的差異性，當(dāng)需水量超過水權(quán)量時(shí)產(chǎn)生購(gòu)買需求，反之產(chǎn)生出售需求。我國(guó)用水戶出售農(nóng)業(yè)水權(quán)的需求來自灌區(qū)節(jié)水改造、種植結(jié)構(gòu)調(diào)整、節(jié)水技術(shù)采用等，對(duì)該需求的認(rèn)識(shí)比較充分，但對(duì)購(gòu)買水權(quán)的需求認(rèn)識(shí)不足。本文根據(jù)農(nóng)業(yè)水權(quán)購(gòu)買需求的來源，把交易需求分為水權(quán)分配差異需求、灌溉用水差異需求、經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求和生態(tài)恢復(fù)需求四類。

1.1.1 水權(quán)分配差異需求

水權(quán)分配差異需求指因?yàn)檗r(nóng)業(yè)水權(quán)分配量與實(shí)際需求量不符導(dǎo)致的交易需求。主要表現(xiàn)為分配水權(quán)的耕地面積與農(nóng)戶的實(shí)際耕地面積不匹配。當(dāng)政府不按實(shí)際耕地面積分配水權(quán)而是按照二輪承包地面積或者壓縮的耕地面積分配水權(quán)時(shí)，即可導(dǎo)致該類交易需求。

1.1.2 灌溉用水差異需求

在農(nóng)業(yè)水權(quán)按耕地面積平均分配的情況下，農(nóng)業(yè)用水戶的灌溉用水差異也可能導(dǎo)致灌溉用水需求和農(nóng)業(yè)水權(quán)不一致，從而產(chǎn)生交易需求。灌溉用水差異來自種植結(jié)構(gòu)差異、灌溉用水技術(shù)差異、耕地地形差異、土壤保水性差異等。該差異存在于不同農(nóng)戶、不同村、不同鎮(zhèn)以及不同灌區(qū)之間，由此產(chǎn)生不同層次的農(nóng)業(yè)水權(quán)交易需求。

1.1.3 經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求

經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求指區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)致非農(nóng)業(yè)用水超過分配的水權(quán)而產(chǎn)生的購(gòu)買農(nóng)業(yè)水權(quán)的需求。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)致的用水增長(zhǎng)體現(xiàn)為工業(yè)用水和城市生活用水增加。當(dāng)城市用水超過分配的水權(quán)量，工業(yè)企業(yè)和城市自來水供水企業(yè)有購(gòu)買水權(quán)的需求。

1.1.4 生態(tài)恢復(fù)需求

生態(tài)恢復(fù)需求指為了保護(hù)水生態(tài)環(huán)境而產(chǎn)生的購(gòu)買農(nóng)業(yè)水權(quán)的需求。當(dāng)水資源利用超過生態(tài)承載能力時(shí)，可能導(dǎo)致土地荒漠化、地下水超采等問題。為了增加生態(tài)用水量，促進(jìn)生態(tài)恢復(fù)，政府作為生態(tài)環(huán)境保護(hù)的主體有購(gòu)買農(nóng)業(yè)水權(quán)用于生態(tài)的需求。

在以上四類交易需求中，水權(quán)分配差異需求和灌溉用水差異需求為農(nóng)業(yè)內(nèi)部交易需求，經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求和生態(tài)恢復(fù)需求為跨行業(yè)農(nóng)業(yè)水權(quán)交易需求。其中，水權(quán)分配差異需求由行政行為產(chǎn)生；灌溉用水差異需求由用水戶的個(gè)人行為和自然條件差異產(chǎn)生；經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求主要受到市場(chǎng)的影響；生態(tài)恢復(fù)需求主要受到政府的影響。

1.2 交易激勵(lì)類別

水權(quán)交易需求只是水權(quán)交易的必要條件，該交易需求受到交易成本等因素的制約，并不一定產(chǎn)生水權(quán)交易。例如農(nóng)業(yè)用水戶在水權(quán)量不足時(shí)，除了通過水權(quán)交易獲得水權(quán)，還可以通過繳納累進(jìn)加價(jià)水費(fèi)獲得水權(quán)，或者通過調(diào)整種植結(jié)構(gòu)、減少種植面積、采用農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)等措施減少需水。非農(nóng)業(yè)用水戶在水權(quán)量小于需水量時(shí)，也可以選擇繳納高價(jià)水費(fèi)、開發(fā)替代水源等方式獲得用水。因此水權(quán)交易需求需要在足夠強(qiáng)的交易激勵(lì)下才能產(chǎn)生水權(quán)交易。水權(quán)交易中的賣方可以通過水權(quán)交易獲得交易收益，其激勵(lì)機(jī)制是明確的，但買方的激勵(lì)機(jī)制卻有多種類型。根據(jù)買方的激勵(lì)機(jī)制，把農(nóng)業(yè)水權(quán)交易激勵(lì)分為水權(quán)約束激勵(lì)、成本節(jié)約激勵(lì)和水權(quán)回購(gòu)激勵(lì)三類。

1.2.1 水權(quán)約束激勵(lì)

水權(quán)約束激勵(lì)是指在政府嚴(yán)格控制水權(quán)指標(biāo)的情況下，政府規(guī)定超過水權(quán)的用水只能通過水權(quán)交易獲得從而產(chǎn)生的交易激勵(lì)。在這種情況下，即使交易成本較高，交易收益較小，也能產(chǎn)生水權(quán)交易，但政府對(duì)水權(quán)的監(jiān)管成本較高。

1.2.2 成本節(jié)約激勵(lì)

成本節(jié)約激勵(lì)指因?yàn)樗畽?quán)交易能減少用水成本而產(chǎn)生的交易激勵(lì)。對(duì)于農(nóng)業(yè)用水戶，這種交易激勵(lì)產(chǎn)生的條件為灌溉用水的累進(jìn)加價(jià)制度或者不同耕地的差別水價(jià)制度。在灌溉用水的累進(jìn)加價(jià)制度中，超過用水定額后的灌溉用水水價(jià)高于定額內(nèi)水價(jià)。如果這種水價(jià)差異足夠高，農(nóng)民通過購(gòu)買其他農(nóng)戶定額內(nèi)的低價(jià)水可以減少水費(fèi)，就能產(chǎn)生水權(quán)交易激勵(lì)。不同耕地的差別水價(jià)制度指在不同的耕地上實(shí)行不同的水價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。如政府規(guī)定二輪承包地以內(nèi)的耕地按定額內(nèi)灌溉水價(jià)計(jì)費(fèi)，二輪承包地以外的耕地按累進(jìn)加價(jià)水價(jià)計(jì)費(fèi)。農(nóng)民通過購(gòu)買其他農(nóng)戶的低價(jià)水來灌溉二輪承包地以外的耕地就可以減少水費(fèi)支出從而產(chǎn)生交易激勵(lì)。對(duì)于非農(nóng)業(yè)用水戶，新建水源工程通常成本高、耗時(shí)長(zhǎng)，如果水權(quán)交易能降低獲取水資源的成本就能產(chǎn)生跨行業(yè)農(nóng)業(yè)水權(quán)交易激勵(lì)。

1.2.3 水權(quán)回購(gòu)激勵(lì)

水權(quán)回購(gòu)激勵(lì)是指在用水戶之間水權(quán)交易激勵(lì)不足的情況下，為了激勵(lì)農(nóng)戶節(jié)約用水或者保障其他行業(yè)的供水，政府或灌區(qū)管理機(jī)構(gòu)作為交易主體購(gòu)買農(nóng)業(yè)水權(quán)從而產(chǎn)生的交易激勵(lì)。

在以上3種水權(quán)交易激勵(lì)中，水權(quán)約束型激勵(lì)受政府影響；成本節(jié)約型激勵(lì)受政府和市場(chǎng)的共同影響；水權(quán)回購(gòu)型激勵(lì)由政府直接參與，受政府的影響程度最大。

1.3 驅(qū)動(dòng)機(jī)制分類

基于交易需求和交易激勵(lì)的組合，理論上可以得到12種農(nóng)業(yè)水權(quán)交易驅(qū)動(dòng)機(jī)制，見表1。但因?yàn)樯鷳B(tài)恢復(fù)用水需求—逐漸增長(zhǎng)而受到水權(quán)約束，不存在生態(tài)恢復(fù)需求—水權(quán)約束型交易驅(qū)動(dòng)機(jī)制。對(duì)于水權(quán)分配差異型和灌溉用水差異型水權(quán)交易需求，因?yàn)橐呀?jīng)有潛在水權(quán)購(gòu)買方，不需要政府進(jìn)行回購(gòu)，因此不存在水權(quán)分配差異—水權(quán)回購(gòu)型和灌溉用水差異—水權(quán)回購(gòu)型水權(quán)交易驅(qū)動(dòng)機(jī)制。因而實(shí)際可能存在的農(nóng)業(yè)水權(quán)交易驅(qū)動(dòng)機(jī)制為9 種。其中，水權(quán)分配差異—水權(quán)約束型交易驅(qū)動(dòng)機(jī)制受政府影響最大，灌溉用水差異——成本節(jié)約型交易驅(qū)動(dòng)機(jī)制受市場(chǎng)影響最大。

表1 農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的驅(qū)動(dòng)機(jī)制分類Tab.1 Classification of driving mechanisms of agricultural water rights trading

2 農(nóng)業(yè)水權(quán)交易驅(qū)動(dòng)機(jī)制的典型案例分析

以我國(guó)農(nóng)業(yè)水權(quán)交易為對(duì)象，采用農(nóng)業(yè)水權(quán)交易驅(qū)動(dòng)機(jī)制分類框架對(duì)其進(jìn)行分類，不同類型的典型案例見表2。其中，生態(tài)恢復(fù)需求—成本節(jié)約型農(nóng)業(yè)水權(quán)交易缺少案例。

表2 農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的驅(qū)動(dòng)機(jī)制典型案例Tab.2 Typical examples of driving mechanisms for agricultural water rights trading

2.1 農(nóng)業(yè)內(nèi)部水權(quán)交易典型案例

農(nóng)業(yè)內(nèi)部水權(quán)交易由水權(quán)分配差異和灌溉用水差異產(chǎn)生交易需求，由水權(quán)約束、成本約束產(chǎn)生交易激勵(lì)，包括4 種類型。

2.1.1 水權(quán)分配差異—水權(quán)約束型

改革開放以來，安徽經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，特別是2004年“中部崛起”概念提出后，更連續(xù)10年GDP增速超過10%。但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量不高也是個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)，長(zhǎng)期以來高投入、高消耗、低效益的要素驅(qū)動(dòng)型增長(zhǎng)模式不僅給資源和環(huán)境帶來了沉重的壓力，同時(shí)也不具有可持續(xù)性。自2011年開始，安徽經(jīng)濟(jì)增速逐漸放緩，揭示了要素驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的日益乏力，如何提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量也日益受到了政府與學(xué)者們的關(guān)注。而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提高的關(guān)鍵是提高全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity, TFP)，依靠技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)效率和資源的有效利用來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)的增長(zhǎng)，而不是依賴于資本和勞動(dòng)力等要素的投入。

“水權(quán)分配差異—水權(quán)約束型”農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的主要特征為交易需求產(chǎn)生于政府主導(dǎo)的水權(quán)分配，交易激勵(lì)產(chǎn)生于政府的水權(quán)交易政策，并且需要政府對(duì)水權(quán)進(jìn)行嚴(yán)格的控制，受政府影響很大。其典型案例為甘肅省武威市涼州區(qū)的農(nóng)業(yè)水權(quán)交易。

涼州區(qū)的農(nóng)業(yè)水權(quán)交易需求產(chǎn)生的主要原因是農(nóng)業(yè)水權(quán)并非按實(shí)際耕地面積分配，而是按壓縮的耕地面積進(jìn)行分配。壓縮水權(quán)面積的主要目的是減少石羊河流域中上游灌溉用水量以保障石羊河下游的生態(tài)用水，防止民勤綠洲荒漠化。在水權(quán)分配時(shí)，涼州區(qū)的農(nóng)田配水面積按《石羊河流域重點(diǎn)治理規(guī)劃》確定的，以農(nóng)業(yè)人口人均耕地面積為依據(jù)逐年壓縮［14］。根據(jù)《石羊河流域重點(diǎn)治理規(guī)劃》，涼州區(qū)基本灌溉農(nóng)田按人均0.13 hm2配水，由此確定的配水面積為法定灌溉面積?！皼鲋輩^(qū)以法定面積為基礎(chǔ)，對(duì)人均法定面積小于0.07 hm2的村組按人均0.07 hm2配置水權(quán)，對(duì)人均法定面積在0.07～0.13 hm2的村組，按實(shí)有法定面積配置水權(quán)；對(duì)人均法定面積超出0.13 hm2的村組，按0.13 hm2配置水權(quán)”［15］。2007 年，涼州區(qū)法定面積86 486.7 hm2，統(tǒng)計(jì)外面積30 340 hm2，統(tǒng)計(jì)外面積約占總耕地面積的26%［16］。由于政府未按農(nóng)戶的實(shí)際耕地面積分配水權(quán)，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)水權(quán)和農(nóng)業(yè)需水不匹配，進(jìn)而產(chǎn)生較大的交易需求。

涼州區(qū)的農(nóng)業(yè)水權(quán)交易激勵(lì)來自政府的行政要求。為了控制農(nóng)業(yè)用水量，涼州區(qū)政府采取了嚴(yán)格的總量控制和定額管理措施，要求超過農(nóng)業(yè)水權(quán)的用水量都必須通過水權(quán)交易獲得。這種措施對(duì)農(nóng)業(yè)水權(quán)交易產(chǎn)生了很大的促進(jìn)作用。如涼州區(qū)西營(yíng)灌區(qū)在2008-2018 年的農(nóng)業(yè)內(nèi)部年均交易水量為549萬m3。2013 年后，即使在無償交易的情況下，依然存在農(nóng)業(yè)水權(quán)交易。

2.1.2 水權(quán)分配差異—成本節(jié)約型

“水權(quán)分配差異—成本節(jié)約型”水權(quán)交易通過水權(quán)分配產(chǎn)生交易需求，通過經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)產(chǎn)生交易激勵(lì)，其市場(chǎng)化程度高于“水權(quán)分配差異—水權(quán)約束型”水權(quán)交易。該類水權(quán)交易的交易激勵(lì)程度與水權(quán)交易節(jié)約的用水成本有關(guān)，交易激勵(lì)程度的變化較大。其典型案例為新疆呼圖壁縣農(nóng)業(yè)水權(quán)交易。

呼圖壁縣的農(nóng)業(yè)水權(quán)未按實(shí)際耕地面積分配，而是根據(jù)二輪承包地面積分配，以減少灌溉面積，遏制地下水超采。2015年，呼圖壁縣耕地面積96 666.7 hm2，二輪承包土地面積53 333.3 hm2［17］。二輪承包地以外的耕地約占總耕地面積的36%，產(chǎn)生了很大的農(nóng)業(yè)水權(quán)交易潛力。

呼圖壁縣根據(jù)耕地類型和用水量實(shí)行累進(jìn)加價(jià)制度，即“對(duì)二輪承包土地用水指標(biāo)以內(nèi)的用水，按照基本水價(jià)進(jìn)行征收；二輪承包土地超定額的水量和二輪承包土地以外的用水，按照成本水價(jià)的2 倍計(jì)征，并加收水資源費(fèi)和水資源補(bǔ)償費(fèi)各0.1元/m3”［16，17］。按該規(guī)定，2015年基本水價(jià)和超額水價(jià)的差異達(dá)到0.308 元/m3，并且呼圖壁縣人均耕地面積較多，通過水權(quán)交易能節(jié)約較多水費(fèi)，產(chǎn)生很強(qiáng)的水權(quán)交易激勵(lì)。如呼圖壁縣五工臺(tái)鎮(zhèn)龍王廟村在2017年購(gòu)買三次水權(quán)，平均單筆交易水量達(dá)208.4 萬m3，單筆交易可節(jié)約水費(fèi)64.2萬元。

2.1.3 灌溉用水差異—水權(quán)約束型

“灌溉用水差異—水權(quán)約束型”農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的交易需求來自用水戶間的灌溉需水差別，交易激勵(lì)來自政府的行政規(guī)定，受政府的影響較大。典型案例為張掖市山丹縣馬營(yíng)河灌區(qū)的農(nóng)業(yè)水權(quán)交易。

馬營(yíng)河灌區(qū)從2001年開始實(shí)行超額累進(jìn)水價(jià)制度，超定額水價(jià)為基本水價(jià)的1～3 倍。灌區(qū)2001 年水價(jià)為0.071 元/m3［18］，基本水價(jià)和超額累進(jìn)水價(jià)的差異為0.071～0.142 元/m3，交易激勵(lì)較小。為了控制灌區(qū)總用水量，灌區(qū)管理機(jī)構(gòu)要求農(nóng)戶超過水權(quán)的用水量需要通過水權(quán)交易獲得，由此產(chǎn)生交易激勵(lì)。主要交易方式是農(nóng)戶將節(jié)余水權(quán)返還給灌區(qū)水管單位，水管單位將水價(jià)提高一倍后配置給水權(quán)購(gòu)買者，并將加價(jià)所得收益返還給水權(quán)轉(zhuǎn)讓者［8］。

2.1.4 灌溉用水差異—成本節(jié)約型

“灌溉用水差異—成本節(jié)約型”農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的交易需求來自灌溉用水差異，交易激勵(lì)來自用水成本節(jié)約。典型案例為山西省清徐縣的農(nóng)業(yè)水權(quán)交易。

清徐縣同一個(gè)村的農(nóng)業(yè)水權(quán)按耕地面積平均分配，水權(quán)分配不能產(chǎn)生交易需求。但由于村內(nèi)不同農(nóng)戶的種植結(jié)構(gòu)不同，種植蔬菜的用水戶灌溉用水較多，產(chǎn)生交易需求［18］。清徐縣根據(jù)用水量實(shí)行累進(jìn)加價(jià)制度，水權(quán)內(nèi)用水收費(fèi)在0.45～0.7 元/m3之間，超用20%加價(jià)0.05～0.1 元/m3，超用40%加價(jià)0.1～0.3 元/m3。基本水價(jià)和超額水價(jià)的差異為0.05～0.3 元/m3［19］。清徐縣2019-2020年的農(nóng)戶間平均交易水量為440.7 m3，單筆水權(quán)交易可節(jié)約的水費(fèi)為22～132.2 元。為了節(jié)約用水成本，農(nóng)戶借用親戚朋友的富余水權(quán)灌溉，或者通過水權(quán)交易獲得水權(quán)灌溉。

2.2 跨行業(yè)農(nóng)業(yè)水權(quán)交易典型案例

我國(guó)跨行業(yè)農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的交易需求來自生態(tài)恢復(fù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，交易激勵(lì)來自水權(quán)回購(gòu)、水權(quán)約束和用水成本節(jié)約，包括四種類型。

2.2.1 生態(tài)恢復(fù)需求—水權(quán)回購(gòu)型

“生態(tài)恢復(fù)需求-水權(quán)回購(gòu)型”農(nóng)業(yè)水權(quán)交易是在用水戶間缺少交易需求和交易激勵(lì)的情況下，政府為了恢復(fù)生態(tài)而充當(dāng)買方的水權(quán)交易。這種交易是政府行為和市場(chǎng)行為結(jié)合的結(jié)果，主要受到政府的影響。該類交易的交易程序簡(jiǎn)單，交易規(guī)模和交易可持續(xù)性受到政府財(cái)政收入的限制。典型案例為河北省成安縣農(nóng)業(yè)水權(quán)回購(gòu)。

為了治理地下水超采，成安縣探索采用水權(quán)制度促進(jìn)農(nóng)業(yè)節(jié)水。成安縣的水權(quán)分配方式是按耕地面積平均分配，這種分配方式的公平性較高，但也導(dǎo)致農(nóng)戶的水權(quán)缺少差異，在農(nóng)戶間種植結(jié)構(gòu)差異較小的情況下不能產(chǎn)生水權(quán)交易需求。

成安縣政府未要求超用水權(quán)必須要通過水權(quán)交易獲得用水量，不能產(chǎn)生水權(quán)約束型交易激勵(lì)。成安縣規(guī)定農(nóng)業(yè)用水量超水權(quán)額度加收0.1 元/m3，基本水價(jià)和超額水價(jià)的差異較小，通過水權(quán)交易能節(jié)約的水費(fèi)有限。如成安縣在2017 和2019 年的8 筆村級(jí)水權(quán)回購(gòu)的平均交易水量為5.5 萬m3，通過水權(quán)交易可節(jié)約的水費(fèi)為0.55 萬元/筆。在缺乏交易需求和交易激勵(lì)的情況下，政府為了激勵(lì)農(nóng)業(yè)節(jié)水，遏制地下水超采而回購(gòu)農(nóng)業(yè)水權(quán)。政府回購(gòu)的水權(quán)交易價(jià)格為0.2 元/m3，村級(jí)水權(quán)交易的平均收益為1.1 萬元/筆。

2.2.2 經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求—水權(quán)約束型

經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求—水權(quán)約束型農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的交易潛力來自經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的水資源稀缺，其交易激勵(lì)來自區(qū)域水權(quán)總量的剛性約束。典型案例為寧夏、內(nèi)蒙古開展的黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換。

黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換產(chǎn)生的背景為區(qū)域能源工業(yè)發(fā)展迅速，用水量激增，但區(qū)域用水已經(jīng)超過黃河分水指標(biāo)，對(duì)工業(yè)發(fā)展產(chǎn)生剛性約束。例如，2017 年，內(nèi)蒙古鄂爾多斯市因無用水指標(biāo)而無法開展前期工作的項(xiàng)目達(dá)200 余個(gè)，需水量約5 億m3［20］。與此同時(shí)，寧夏、內(nèi)蒙古的引黃灌區(qū)用水粗放，節(jié)水潛力大，如內(nèi)蒙古南岸灌區(qū)和河套灌區(qū)渠道襯砌的計(jì)算節(jié)水潛力為1.68 和10.36 億m3［21］。為解決新增工業(yè)項(xiàng)目的用水問題，產(chǎn)生了由企業(yè)投資灌區(qū)農(nóng)業(yè)節(jié)水，獲得節(jié)約的農(nóng)業(yè)水權(quán)的水權(quán)轉(zhuǎn)換模式。

2.2.3 經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求—水權(quán)回購(gòu)型

經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求—水權(quán)回購(gòu)型農(nóng)業(yè)水權(quán)交易產(chǎn)生的原因?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)致非農(nóng)業(yè)用水需求增大，灌區(qū)管理機(jī)構(gòu)為了保障非農(nóng)業(yè)用水而回購(gòu)農(nóng)業(yè)水權(quán)。典型案例為湖南省長(zhǎng)沙縣銅仁橋灌區(qū)的農(nóng)業(yè)水權(quán)回購(gòu)。

湖南省長(zhǎng)沙縣桐仁橋水庫既承擔(dān)著2 133.3 hm2的灌溉任務(wù)，也是長(zhǎng)沙縣北部16 萬余人的飲用水水源地，且飲用水需求量以每年32%的速度快速增長(zhǎng)。為了保障飲用水安全，桐仁橋灌區(qū)管理所在2017 年面向灌區(qū)內(nèi)5 個(gè)鎮(zhèn)14 個(gè)村農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)統(tǒng)一回購(gòu)水權(quán)429.82 萬m3。

該類型水權(quán)交易以灌區(qū)管理機(jī)構(gòu)為中心，本質(zhì)上是灌區(qū)管理機(jī)構(gòu)采用市場(chǎng)手段獲得農(nóng)戶節(jié)約的水權(quán)，進(jìn)而擴(kuò)大非農(nóng)業(yè)供水，與直接擴(kuò)大非農(nóng)業(yè)供水相比是一種進(jìn)步。

2.2.4 經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求-成本節(jié)約型

經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求-成本節(jié)約型農(nóng)業(yè)水權(quán)交易產(chǎn)生的原因?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)致非農(nóng)業(yè)用水需求不能得到滿足，而增加水資源供給的成本較高，為了節(jié)約供水成本而購(gòu)買農(nóng)業(yè)水權(quán)。典型案例為浙江省東陽義烏水權(quán)交易。

浙江省義烏市因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，城市生活用水快速增加，區(qū)域水資源供給能力不能滿足需求。義烏市可以選擇在本市興建水庫、在原有水庫基礎(chǔ)上擴(kuò)建或者在鄰縣購(gòu)買庫址建設(shè)水庫等方案增加供水，但只能解決短期供水問題，并且成本較高［22］。為了低成本解決城市供水問題，2000 年，義烏市通過水權(quán)交易購(gòu)買了東陽市橫錦水庫5 000 萬m3水的永久使用權(quán)。

3 農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的驅(qū)動(dòng)路徑分析

根據(jù)農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的驅(qū)動(dòng)機(jī)制，對(duì)農(nóng)業(yè)內(nèi)部水權(quán)交易和行業(yè)間農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的驅(qū)動(dòng)路徑進(jìn)行梳理，分別見圖1和圖2。

圖1 農(nóng)業(yè)內(nèi)部水權(quán)交易的驅(qū)動(dòng)路徑Fig.1 Driving paths for intra-agricultural water rights trading

圖2 行業(yè)間農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的驅(qū)動(dòng)路徑Fig.2 The driving path of inter-industry agricultural water rights trading

我國(guó)目前的農(nóng)業(yè)內(nèi)部水權(quán)交易主要起因于水生態(tài)惡化問題，在水生態(tài)惡化嚴(yán)重時(shí)，政府迫切需要通過水權(quán)制度約束農(nóng)業(yè)用水，見圖1。在農(nóng)業(yè)用水總量減少后，農(nóng)業(yè)水權(quán)交易成為調(diào)劑農(nóng)業(yè)用水余缺，促進(jìn)農(nóng)業(yè)節(jié)水的重要措施。但在灌溉用水差異較小時(shí)難以產(chǎn)生水權(quán)交易需求，在定額內(nèi)和超額農(nóng)業(yè)水價(jià)差異較小時(shí)，難以產(chǎn)生水權(quán)交易激勵(lì)。地方政府雖然可以通過差別化的水權(quán)分配政策和嚴(yán)格的水權(quán)約束推動(dòng)農(nóng)業(yè)水權(quán)交易，但這種差別化水權(quán)分配政策是否公平有待商榷，嚴(yán)格的水權(quán)管理措施能否持久也有待考驗(yàn)。這種依靠行政手段推動(dòng)的農(nóng)業(yè)內(nèi)部水權(quán)交易是否能促進(jìn)節(jié)水也有待檢驗(yàn)。部分地區(qū)通過增大農(nóng)業(yè)用水累進(jìn)加價(jià)差別，為農(nóng)業(yè)內(nèi)部水權(quán)交易提供了交易激勵(lì)。該經(jīng)濟(jì)激勵(lì)可望促進(jìn)農(nóng)戶調(diào)整種植結(jié)構(gòu)、采用節(jié)水技術(shù)，但在多大的激勵(lì)下才能產(chǎn)生自發(fā)的農(nóng)業(yè)水權(quán)交易，農(nóng)業(yè)水權(quán)交易對(duì)節(jié)水的促進(jìn)作用如何尚需研究。

我國(guó)跨行業(yè)農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的驅(qū)動(dòng)路徑有經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)和水生態(tài)惡化驅(qū)動(dòng)兩類，見圖2。城市化和工業(yè)發(fā)展發(fā)展導(dǎo)致城市用水增多，在城市用水不足時(shí)產(chǎn)生水權(quán)交易需求。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，水資源開發(fā)程度增大，水資源開發(fā)成本隨之增高，當(dāng)通過農(nóng)業(yè)水權(quán)交易能減少供水成本時(shí)可產(chǎn)生水權(quán)交易激勵(lì)。但隨著灌區(qū)節(jié)水潛力的減少，灌區(qū)節(jié)水成本增大，水資源緊缺地區(qū)跨行業(yè)農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的難度也越來越大。豐水地區(qū)非農(nóng)行業(yè)用水并不缺乏，交易需求不足，如何開展跨行業(yè)農(nóng)業(yè)水權(quán)交易還有待探索。

水生態(tài)惡化區(qū)域通常通過水權(quán)制度約束生產(chǎn)和生活用水。當(dāng)城市用水因?yàn)樗畽?quán)約束不能得到滿足時(shí)，產(chǎn)生農(nóng)業(yè)水權(quán)交易需求和交易激勵(lì)。在水生態(tài)惡化并且經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)，缺少水權(quán)交易需求，政府回購(gòu)是短期內(nèi)可采取的水權(quán)交易激勵(lì)方式。但政府回購(gòu)的水權(quán)如果不能交易到非農(nóng)行業(yè)用水戶，將給財(cái)政帶來較大的負(fù)擔(dān)，可持續(xù)性較差。

綜上所述，水權(quán)約束型農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的行政成本較高，僅適用于水生態(tài)嚴(yán)重惡化地區(qū)。水權(quán)回購(gòu)型農(nóng)業(yè)水權(quán)交易因財(cái)政壓力大而難以持續(xù)。目前只有成本節(jié)約型農(nóng)業(yè)水權(quán)交易能產(chǎn)生足夠的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，是未來農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的希望所在。

4 結(jié)語

基于我國(guó)已開展的農(nóng)業(yè)水權(quán)交易實(shí)踐，從交易需求和交易激勵(lì)兩方面構(gòu)建了農(nóng)業(yè)水權(quán)交易驅(qū)動(dòng)機(jī)制的分析框架，并對(duì)不同驅(qū)動(dòng)機(jī)制的典型案例進(jìn)行了分析。研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的交易需求來自水權(quán)分配差異、灌溉用水差異、生態(tài)恢復(fù)需求和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，農(nóng)業(yè)水權(quán)交易激勵(lì)來自水權(quán)約束、用水成本節(jié)約和水權(quán)回購(gòu)?；诮灰仔枨蠛徒灰准?lì)可得到9種農(nóng)業(yè)水權(quán)交易驅(qū)動(dòng)機(jī)制。分析農(nóng)業(yè)水權(quán)驅(qū)動(dòng)路徑發(fā)現(xiàn)水權(quán)約束型農(nóng)業(yè)水權(quán)交易僅適用于水生態(tài)嚴(yán)重惡化地區(qū)，水權(quán)回購(gòu)型農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的可持續(xù)性低，用水成本節(jié)約型農(nóng)業(yè)水權(quán)交易是最有發(fā)展?jié)摿︻愋汀?/p>

該成果有助于認(rèn)識(shí)我國(guó)農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的驅(qū)動(dòng)機(jī)制，可為進(jìn)一步研究農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的驅(qū)動(dòng)機(jī)制和交易潛力提供基礎(chǔ)，為不同區(qū)域建設(shè)農(nóng)業(yè)水權(quán)市場(chǎng)提供參考。