鐵路施工企業(yè)合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析與防范

屈煥茹

（中鐵十二局集團(tuán)第四工程有限公司，西安 710024）

1 鐵路施工企業(yè)工程合同的特性

鐵路工程項(xiàng)目具有較強(qiáng)的施工流動性和工程固定性，且受到工程用途的影響，合同當(dāng)中對工程的質(zhì)量、性能的要求也會隨之發(fā)生改變，特別是在工程施工發(fā)生變更后，合同當(dāng)中的相應(yīng)條款也會隨之調(diào)整。

一是合同履行期限長。與其他類型的合同不同，鐵路工程合同具有履行時間較長的特點(diǎn)。其主要是受到工程的結(jié)構(gòu)、體積、性能、質(zhì)量以及工程量和材料等因素的影響，其工期幾個月到幾年不等。而在鐵路工程施工期間簽訂合同，雙方都需要嚴(yán)格地履行。若受到材料供應(yīng)、工程變更、不可靠因素等諸多條件的影響，很可能會使合同出現(xiàn)延期的現(xiàn)象。

二是合同履行風(fēng)險(xiǎn)高。一般而言，鐵路工程項(xiàng)目內(nèi)容較多、工期相對較長、一次性投資金額相對較大，合同內(nèi)容繁多，且會耗費(fèi)大量的財(cái)力、物力、人力。且受到施工單位能力、技術(shù)水平以及地理?xiàng)l件、水文條件、自然條件等多種因素的影響，極可能會出現(xiàn)很多合同外的問題。在合同與實(shí)際工程開展存在一定差距的情況之下，不僅難以有效解決實(shí)際問題，合同的履行風(fēng)險(xiǎn)也將會大幅提升。

三是合同履行糾紛多。受到客觀條件、主觀條件、不可控因素的影響，鐵路施工過程當(dāng)中可能會出現(xiàn)因?yàn)楦鞣N原因，而導(dǎo)致工程內(nèi)容變化，從而引起合同內(nèi)容變更的情況。若不能有效地協(xié)調(diào)和處理好相關(guān)問題，將會引發(fā)較多的合同糾紛和與合同爭議。

四是合同涉及內(nèi)容廣。鐵路工程項(xiàng)目本身涉及較多領(lǐng)域、涵蓋相對較多的內(nèi)容，與之相關(guān)的材料、設(shè)備、人員的數(shù)量龐大。而為了更好地引導(dǎo)和指導(dǎo)各階段的施工項(xiàng)目的開展，其合同當(dāng)中也會涉及較多的條款。在合同簽訂時，必須要嚴(yán)格地遵循行政管理規(guī)章、法規(guī)法律等相關(guān)規(guī)定。合同也需接受工程款撥付銀行、環(huán)保部門、建設(shè)主管部門、工商行政管理部門等的監(jiān)管。在進(jìn)行合同糾紛處理時，需與人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)、合同調(diào)解機(jī)關(guān)等溝通，借助專業(yè)力量解決問題，還應(yīng)結(jié)合工程特性與合同屬性，對所涉及的合同公證機(jī)關(guān)、審計(jì)部門、鑒證機(jī)關(guān)、稅務(wù)部門等條款進(jìn)行規(guī)定。

2 鐵路施工企業(yè)合同管理的重要性

2.1 避免糾紛的產(chǎn)生

鐵路施工企業(yè)與業(yè)主方簽訂的工程承包合同，是指導(dǎo)企業(yè)施工的根本文件，對雙方都具有指導(dǎo)和約束作用。工程施工糾紛往往是合同未作約定、雙方對條款理解有分歧、一方或兩方違反合同約定引起的。為此，加強(qiáng)合同管理，規(guī)避當(dāng)中的風(fēng)險(xiǎn)，可以使鐵路工程糾紛率降低，避免糾紛問題對鐵路施工企業(yè)產(chǎn)生影響。

2.2 約束雙方的行為

在鐵路工程施工過程中，施工企業(yè)作為承包方處于合同關(guān)系中的乙方，處處受到業(yè)主方（甲方）的制約，但業(yè)主方也不能不受約束、任意妄為，雙方簽訂的承發(fā)包合同對雙方的主要權(quán)利義務(wù)做了約定，對工程施工過程中的主要流程也做了約定，對雙方的行為都進(jìn)行了約束。業(yè)主方任何超越合同約定的無理要求，承包方都可以理直氣壯地進(jìn)行拒絕。所以說，工程施工合同對雙方行為都具有約束力。

2.3 推進(jìn)工程順利開展

在鐵路工程施工合同履行過程中，影響工程效率的主要因素為業(yè)主各方面，主要包括業(yè)主方能否及時提供施工工作面、能否及時完成管線遷改、能否及時完成工程計(jì)量計(jì)價(jià)、能否及時支付工程進(jìn)度款。施工各方面主要有施工組織機(jī)構(gòu)是否健全、施工機(jī)具設(shè)備是否到位、施工技術(shù)力量是否可靠、工程款是否?？顚Ｓ?。以上這些條件制約了工程能否按期完成，加強(qiáng)合同履行過程中的以上內(nèi)容管理，使雙方都能在既定時間范圍內(nèi)完成各自工作，必然能大大提升工程效率，確保工程順利推進(jìn)。

3 鐵路施工企業(yè)合同管理風(fēng)險(xiǎn)

3.1 合同雙方的法律意識淡薄

從我國鐵路工程市場發(fā)展現(xiàn)狀來看，其仍舊處于賣方場。部分施工項(xiàng)目承包商為了獲取項(xiàng)目承包權(quán)，最大限度獲得經(jīng)濟(jì)利益，在簽署工程合同中，會選取分包、非法轉(zhuǎn)包等方式將項(xiàng)目施工轉(zhuǎn)包給第三方，導(dǎo)致項(xiàng)目整體建設(shè)質(zhì)量難以提升。有部分業(yè)主在與承包商簽署項(xiàng)目合同的同時，還會私下簽署部分與原合同規(guī)定內(nèi)容相悖的協(xié)議。此類協(xié)議對項(xiàng)目整體施工會產(chǎn)生較大負(fù)面影響。有部分工程合同在雙方簽訂之后，由于合同簽署雙方不具備較強(qiáng)的法律意識，未能對合同各項(xiàng)規(guī)定條款進(jìn)行嚴(yán)格執(zhí)行，隨意對合同條款內(nèi)容進(jìn)行修改，將會對鐵路施工項(xiàng)目整體質(zhì)量產(chǎn)生負(fù)面影響。

3.2 不重視合同管理制度建設(shè)

簽署合同主要是為了促使合同各方能基于合同規(guī)定要求積極履行各項(xiàng)職責(zé)，保障項(xiàng)目建設(shè)活動的進(jìn)行。但是當(dāng)前在鐵路項(xiàng)目合同管理制度制定中存在較多問題，如合同條款擬定不明確、條款內(nèi)容不夠嚴(yán)謹(jǐn)、格式不標(biāo)準(zhǔn)等。由于未能制定相對完善的管理制度，當(dāng)合同產(chǎn)生糾紛之后，合同簽署方之間會產(chǎn)生責(zé)任不清的問題，導(dǎo)致多項(xiàng)糾紛案件不能得到有效管控處理。有的管理部門會忽視補(bǔ)充合同的細(xì)節(jié)內(nèi)容，諸多管理程序設(shè)定不合理，合同隨意變更現(xiàn)象突出。多項(xiàng)措施還是停留在表層方面，對項(xiàng)目施工進(jìn)程會產(chǎn)生較大負(fù)面影響。

3.3 履約程度低

當(dāng)前，通過對施工合同管理的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，我國施工合同的整體履行度僅為50%。從這一方面可以看出，合同履行度較低是限制施工合同應(yīng)用與創(chuàng)新的主要因素。合同的權(quán)威性不高，嚴(yán)肅性還需要不斷提升，同時還要正確認(rèn)識合同的守信特點(diǎn)。合同的履行度在影響施工管理的基礎(chǔ)上，還會對市場穩(wěn)定、公平運(yùn)行造成影響，因此這一方面的問題亟待解決。

3.4 合同簽訂流程不完善，把關(guān)不嚴(yán)

合同管理是一項(xiàng)很嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ?，部分鐵路施工單位在合同簽訂過程中，缺乏完善的審批流程，僅僅由項(xiàng)目經(jīng)辦人草擬初稿后即報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)，由于缺乏專業(yè)人員的審核把關(guān)，導(dǎo)致合同中存在的問題沒能及時發(fā)現(xiàn)，出現(xiàn)了合同條款與招投標(biāo)文件嚴(yán)重背離、缺乏關(guān)鍵性條款、未考慮質(zhì)保期等嚴(yán)重問題，致使合同在執(zhí)行過程中與項(xiàng)目實(shí)際情況不符，而重新簽訂不僅耗費(fèi)時間、人力，也會延誤項(xiàng)目后續(xù)進(jìn)度，影響項(xiàng)目開展進(jìn)程。

4 鐵路施工企業(yè)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

4.1 招標(biāo)與投標(biāo)階段承發(fā)包合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

第一，認(rèn)真做好鐵路施工項(xiàng)目調(diào)查，特別是現(xiàn)場勘驗(yàn)工作。鐵路施工企業(yè)在投標(biāo)階段應(yīng)對擬投標(biāo)的項(xiàng)目做多方調(diào)查，包括項(xiàng)目業(yè)主方的情況、項(xiàng)目資金來源情況、項(xiàng)目征地拆遷進(jìn)度等。特別是要實(shí)地踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場，對項(xiàng)目周邊環(huán)境有清楚的了解，包括項(xiàng)目周邊是否存在高壓線、燃?xì)夤艿馈⒕G地植被等，實(shí)地了解進(jìn)出項(xiàng)目的交通路線，這些都關(guān)系到施工方案的確定，施工措施費(fèi)用的多少與投標(biāo)報(bào)價(jià)息息相關(guān)。

第二，仔細(xì)研究招標(biāo)文件中的合同條款，并提出合理的疑問。在鐵路施工項(xiàng)目招投標(biāo)階段，很多投標(biāo)企業(yè)往往對招標(biāo)文件研究得很透徹，但經(jīng)常忽略招標(biāo)文件中所附合同內(nèi)容及條款。一旦中標(biāo)進(jìn)入合同談判階段，雙方基本上就是依照招標(biāo)文件中的合同條款進(jìn)行簽訂，很難再對合同條款進(jìn)行修改。因此，在投標(biāo)階段，施工企業(yè)應(yīng)對招標(biāo)文件中的合同做認(rèn)真研究，對不適合項(xiàng)目的條款，應(yīng)提出疑問。

4.2 合同的洽談與簽約階段承發(fā)包合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

第一，嚴(yán)格依照招標(biāo)文件、企業(yè)投標(biāo)文件簽訂合同。在業(yè)主方發(fā)出中標(biāo)通知書30 日內(nèi)，項(xiàng)目中標(biāo)人要與業(yè)主方簽訂項(xiàng)目承發(fā)包合同。雙方簽訂合同的依據(jù)是項(xiàng)目招標(biāo)文件以及補(bǔ)遺、答疑文件，中標(biāo)人的投標(biāo)文件（包括投標(biāo)報(bào)價(jià)資料、商務(wù)資料、施工組織設(shè)計(jì)資料）。在此過程中，要防止業(yè)主方以任何形式對招標(biāo)文件中合同條款進(jìn)行單方面的修改，如擴(kuò)大施工范圍、壓縮合同工期、減少業(yè)主方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)等。

第二，對招標(biāo)文件合同條款未作約定的內(nèi)容，雙方盡量在合同中明確。對于招標(biāo)文件中未作明確的合同條款，應(yīng)在合同中予以明確具體的時間節(jié)點(diǎn)，以及超過時間節(jié)點(diǎn)后對雙方的責(zé)任劃分。例如，由業(yè)主方負(fù)責(zé)的征地拆遷、管網(wǎng)遷改工作的進(jìn)度要在合同中予以明確，超過合同約定時間，應(yīng)給予施工方工期補(bǔ)償和窩工費(fèi)用補(bǔ)償。施工圖提交給施工方的時間，應(yīng)在合同中明確。

4.3 合同的履行階段承發(fā)包合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

第一，做好合同的解釋交底工作。①在與業(yè)主方簽訂施工承包合同后，鐵路施工企業(yè)合同管理部門要認(rèn)真研究施工承包合同，將承包合同進(jìn)行分解，從安全、質(zhì)量、進(jìn)度、計(jì)量計(jì)價(jià)、工程款支付、工程變更索賠等方面進(jìn)行研究和分解，并將相關(guān)工作分解到有關(guān)部門和人員頭上，明確各部門在合同執(zhí)行中應(yīng)該做什么，具體做什么。②除了將合同內(nèi)容交底到管理人員當(dāng)中，還應(yīng)將合同內(nèi)容交底到具體施工的各項(xiàng)目部當(dāng)中，包括項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、計(jì)量計(jì)價(jià)工程師。在工程施工中，我們往往看到項(xiàng)目部干了很多合同外的項(xiàng)目，而沒有得到監(jiān)理和業(yè)主的認(rèn)可，沒法進(jìn)行工程計(jì)量支付。造成這種現(xiàn)象的一個重要原因就是項(xiàng)目部對合同理解不到位，沒有搞清楚合同范圍、合同計(jì)量支付、合同變更相應(yīng)的方法。因此，合同交底是非常必要的，可以使施工少走彎路，減少不必要的糾紛和損失。

第二，分析原因，規(guī)避工期延誤風(fēng)險(xiǎn)。對任何一個項(xiàng)目來說，工期和工程進(jìn)度都是業(yè)主方最關(guān)心的問題，也是項(xiàng)目管理和合同管理的重要內(nèi)容。工期延誤的原因有很多，有業(yè)主方的原因，如業(yè)主方未按合同約定時間提供施工圖及開工條件、業(yè)主方未按合同約定支付工程進(jìn)度款、業(yè)主方或監(jiān)理工程師未按合同約定提供施工所需的批文和簽證等；也有施工方不能預(yù)估到的客觀原因，如長時間的停水、停電；也有不可抗力原因引起的停工，如地震、海嘯；也有施工方自身組織不力、機(jī)具設(shè)備不到位等施工方自身的問題。因此，工期延期是一個綜合的問題，背后原因復(fù)雜，而且往往是多種因素的結(jié)合。所以說，對于規(guī)避工期延誤風(fēng)險(xiǎn)從施工方來看，一方面要加強(qiáng)施工組織，將鐵路施工項(xiàng)目進(jìn)行分解，明確各節(jié)點(diǎn)的工期進(jìn)度安排，并及時向業(yè)主方報(bào)施工進(jìn)度計(jì)劃，在進(jìn)度計(jì)劃中明確為了達(dá)到進(jìn)度目標(biāo)，業(yè)主方需要完成的工作內(nèi)容或提供的施工條件；另一方面，在發(fā)生導(dǎo)致工期延誤的事件時，及時向業(yè)主方匯報(bào)，并按流程向監(jiān)理工程師匯報(bào)，現(xiàn)場簽認(rèn)，避免后續(xù)業(yè)主方因工期延誤向施工方進(jìn)行索賠。

第三，通過多種形式減少業(yè)主方資金延遲支付風(fēng)險(xiǎn)。①采用合同擔(dān)保避免欠款風(fēng)險(xiǎn)。鐵路施工行業(yè)市場背景下，一些業(yè)主方不付預(yù)付款或者要求承包商墊付薪資，這種情況會使施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)增加。為了保證項(xiàng)目資金能夠及時到位，應(yīng)要求業(yè)主提供相應(yīng)的法律擔(dān)保。通常擔(dān)保是書面形式的，需要在合同中確定擔(dān)保的要求，提出擔(dān)保的期限及范圍，并且設(shè)置擔(dān)保條款或者抵押條款，辦理抵押登記，為工程的建設(shè)提供保障。②采取有效的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移手段。鐵路施工企業(yè)可以將業(yè)主方延遲資金支付的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到相應(yīng)的勞務(wù)施工方、材料供應(yīng)商，這就要求勞務(wù)施工方以及材料供應(yīng)商資金實(shí)力雄厚，有一定墊資能力，例如，在業(yè)主短期內(nèi)資金不到位的情況下，可以保障工程正常進(jìn)行。另外，可借助保險(xiǎn)機(jī)制來進(jìn)行轉(zhuǎn)移，為工程購買保險(xiǎn)，加強(qiáng)雙方的信任度，使鐵路施工能夠順利進(jìn)行。

4.4 強(qiáng)化合同變更管理

合同變更管理是鐵路施工企業(yè)合同管理工作中的重要內(nèi)容，因此鐵路施工企業(yè)還要加強(qiáng)合同變更管理工作，將動態(tài)管理理念融入合同管理體系中，借此促進(jìn)合同管理的作用充分發(fā)揮出來。

在進(jìn)行合同變更管理工作中，首先要求鐵路施工企業(yè)能夠加強(qiáng)對該部分管理內(nèi)容的重視力度，在合同管理時需要就涉及的工程量、工期以及價(jià)格等合同雙方的權(quán)責(zé)進(jìn)行明確。針對鐵路工程施工中存在的一系列的變更因素，均要留有書面記錄，并及時進(jìn)行合同補(bǔ)充協(xié)議的簽訂工作。其次要就合同執(zhí)行期間內(nèi)所有作為合同附件的圖紙進(jìn)行及時的記錄與整理，為后續(xù)合同管理工作奠定良好的基礎(chǔ)。針對引起合同雙方權(quán)利義務(wù)變更的部門要進(jìn)行認(rèn)真的審核與分析工作，在遇到施工糾紛時也要在第一時間內(nèi)進(jìn)行協(xié)商解決，借此來對合同變更情況起到良好的控制與管理效果，確保鐵路施工項(xiàng)目的順利開展。

4.5 強(qiáng)化合同管理人員隊(duì)伍建設(shè)

在鐵路施工企業(yè)合同管理工作中還涉及比較多的內(nèi)容，并且具備專業(yè)性強(qiáng)的特點(diǎn)。因此在合同管理工作開展過程中，要求管理人員能夠?qū)贤芾砹鞒逃惺炀氄莆?，還能夠?qū)こ涕_展內(nèi)容以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行明確，對于合同管理人員的綜合素質(zhì)與職業(yè)素養(yǎng)也提出了非常高的要求。

為了確保合同管理工作的順利開展，要求施工企業(yè)能夠加強(qiáng)對合同管理人員隊(duì)伍的建設(shè)力度，在日常工作中要加強(qiáng)對合同管理人員的技能培訓(xùn)工作，要求所有合同管理人員都具備良好的職業(yè)素養(yǎng)與技能水平。另外，還需要培養(yǎng)與選拔一批有著較強(qiáng)專業(yè)知識，并且對經(jīng)濟(jì)與財(cái)務(wù)知識有著充分理解的合同管理人員，這樣才能夠確保各項(xiàng)合同管理工作的順利開展，對于鐵路施工企業(yè)各項(xiàng)工作的開展也有著積極意義。

5 結(jié)語

綜上，在鐵路工程施工行業(yè)中，合同管理作為重要的部分，對施工企業(yè)來說有著重要的意義，為了實(shí)現(xiàn)對工程的有效管理，需要重視合同管理，針對其中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，應(yīng)經(jīng)過詳細(xì)調(diào)查之后完善條款，去除合同中不明確的內(nèi)容，加強(qiáng)對工程施工合同的精細(xì)化管理，借助各類合理的手段來進(jìn)行管理，避免風(fēng)險(xiǎn)帶來不利，使工程施工能夠順利完成，為施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來保障。