環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性、溢出效應(yīng)與我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

趙 波，黃珊珊,2，羅小娟

(1.江西師范大學(xué) 江西經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究院， 江西 南昌 330027；2.西安翻譯學(xué)院 信息工程學(xué)院， 陜西 西安 710105)

一、 研究背景

改革開放以來，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式使我國取得舉世矚目的經(jīng)濟(jì)成就，同時(shí)也導(dǎo)致了一些地區(qū)自然資源枯竭、生態(tài)環(huán)境惡化的后果。為了改變這一現(xiàn)狀，我們必須協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不僅能提高知識密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的比重，也能推動清潔產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從源頭上遏制環(huán)境污染的發(fā)生，是協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的關(guān)鍵路徑。目前，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級主要來自外部的壓力，如產(chǎn)業(yè)政策的干預(yù)、外部市場結(jié)構(gòu)的影響等[1]。而環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)會直接增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，迫使企業(yè)調(diào)整自身的生產(chǎn)行為，成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的內(nèi)在激勵(lì)。

現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響主要有以下3種觀點(diǎn)：(1)環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有正向的促進(jìn)作用，并且存在著地區(qū)差異性[2-3]，東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)升級的促進(jìn)作用更強(qiáng)[4]。(2)環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在門檻效應(yīng)。即環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間并不是一種線性關(guān)系，而是“U”型關(guān)系[5]。還有學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響存在滯后性，二者存在三重門檻效應(yīng)，在規(guī)制強(qiáng)度過低時(shí)影響表現(xiàn)為潛動力，最優(yōu)規(guī)制水平下是一種正向促進(jìn)影響，強(qiáng)度過高時(shí)促進(jìn)作用減弱[6]。(3)環(huán)境規(guī)制會抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[7-9]。

盡管國內(nèi)外學(xué)者對環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級已經(jīng)進(jìn)行了較多研究，但是仍然存在兩個(gè)不足。首先，學(xué)者們在研究環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系時(shí)，關(guān)注的重點(diǎn)仍然是本地環(huán)境規(guī)制對本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，忽視了地域相關(guān)性，即本地環(huán)境規(guī)制是否會影響鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的問題。其次，學(xué)者們也局限于考察環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級二者之間的總體關(guān)系，忽略了環(huán)境規(guī)制的異質(zhì)性對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響差異。

因此，本文將基于環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性的視角，從地理鄰近特征出發(fā)，構(gòu)建空間鄰接權(quán)重矩陣和空間地理距離權(quán)重矩陣，運(yùn)用空間杜賓模型研究不同類型的環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。本文試圖在以下幾個(gè)方面做出貢獻(xiàn)：(1)借鑒現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制水平的指標(biāo)構(gòu)建，運(yùn)用2006—2017年我國31省市面板數(shù)據(jù)，從政府、市場、公眾參與3個(gè)不同作用主體出發(fā)，構(gòu)建更符合社會發(fā)展現(xiàn)狀的環(huán)境規(guī)制綜合指標(biāo)體系。(2)引入空間因素分析異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響和對鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的溢出效應(yīng)。

二、研究假說

(一)環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響分析

“波特假說”與“壁壘效應(yīng)”通常被用來解釋環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響?！安ㄌ丶僬f”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能夠使企業(yè)提高生產(chǎn)效率或改進(jìn)生產(chǎn)方式，從而獲得“創(chuàng)新補(bǔ)償”，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷向高級化、合理化發(fā)展[10]。政府通過資金和技術(shù)壁壘篩選進(jìn)入本區(qū)域的企業(yè)，而企業(yè)只能選擇退出該市場或提高自身?xiàng)l件獲得準(zhǔn)入許可，從而限制了低端產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。若A、B兩個(gè)區(qū)域的資本可以任意流動且無流動成本，在同一環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下，區(qū)域A和區(qū)域B的資本邊際產(chǎn)量相等，當(dāng)區(qū)域A提高環(huán)境規(guī)制力度時(shí)，該地區(qū)生產(chǎn)成本增加導(dǎo)致資本邊際產(chǎn)量降低。如果A、B兩地區(qū)的流通成本小于因?yàn)榄h(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高而產(chǎn)生的額外成本時(shí)，A地區(qū)的產(chǎn)品制造商會流入B地區(qū)，從而影響B(tài)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[11]。地方政府間的環(huán)境規(guī)制也存在“逐底效應(yīng)”與“逐頂效應(yīng)”兩種現(xiàn)象，表明環(huán)境規(guī)制存在溢出效應(yīng)[12]。通過上述分析可知，高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制一方面迫使企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)降低生產(chǎn)成本，從而倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；另一方面，會自動過濾出高污染企業(yè)，提高區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綜合水平。隨著生態(tài)文明建設(shè)戰(zhàn)略地位的提高，地方政府對環(huán)境規(guī)制的“逐頂效應(yīng)”日益明顯，本文提出第一個(gè)假說：

假說H1：環(huán)境規(guī)制不僅對本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有促進(jìn)作用，對鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級也具有正向的溢出作用。

(二)環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響分析

嚴(yán)格的行政命令型環(huán)境規(guī)制可以有效淘汰落后產(chǎn)能和過剩產(chǎn)能從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。政府通過頒布一系列的行政命令，可以直接禁止高污染或低端產(chǎn)業(yè)在某地建廠。隨著環(huán)境違法的打擊與處罰力度加強(qiáng)，會使區(qū)域外的企業(yè)提高對環(huán)境政策的預(yù)期判斷，達(dá)到政策威懾的效果，而區(qū)域內(nèi)的污染企業(yè)可能會主動轉(zhuǎn)移到規(guī)制強(qiáng)度弱的地區(qū)。

市場型環(huán)境規(guī)制的作用邏輯是利用市場信號使企業(yè)規(guī)范自身行為，通過提高排污費(fèi)和環(huán)境稅的征收標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)部化環(huán)境污染的負(fù)外部性。一方面，繳納排污費(fèi)會增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格上漲，在消費(fèi)需求不變的前提下，會減少企業(yè)利潤和技術(shù)創(chuàng)新的資金投入。另一方面，在流動資金固定的情況下，企業(yè)購買排污權(quán)便會擠占生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新的支出[13]，技術(shù)創(chuàng)新能力降低會在一定程度上抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。我國對排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)偏低，只能彌補(bǔ)環(huán)境污染治理成本的8%[14]，所以企業(yè)寧可繳納排污費(fèi)也不愿增加清潔設(shè)備或通過技術(shù)創(chuàng)新來減少污染排放[15]。目前，我國市場型環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)并不明顯，不會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[16-17]。

公眾參與型環(huán)境規(guī)制主要體現(xiàn)在居民環(huán)保意識的提升影響到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。地區(qū)居民環(huán)保意識增強(qiáng)后，一方面居民會與污染企業(yè)進(jìn)行談判或直接通過媒體曝光，使企業(yè)產(chǎn)生額外的談判成本，迫使其轉(zhuǎn)移與升級；另一方面居民會增加對清潔產(chǎn)品的需求量，使企業(yè)通過改變產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)來優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

通過上述分析，行政命令型環(huán)境規(guī)制通過國家制定更嚴(yán)格的環(huán)保政策，加大對環(huán)保違法的監(jiān)督與打擊力度等措施，激勵(lì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級；我國市場型環(huán)境規(guī)制主要以收取排污費(fèi)的方式來影響企業(yè)行為選擇，但排污成本相對于所獲利潤來說偏低；而由于居民對綠色產(chǎn)品的需求增加以及強(qiáng)有力的群眾監(jiān)督會迫使企業(yè)轉(zhuǎn)變生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。因此，本文提出第二個(gè)假說：

假說H2：行政命令型環(huán)境規(guī)制和公眾參與型環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有促進(jìn)作用，而市場型環(huán)境規(guī)制會阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

三、環(huán)境規(guī)制水平測度與時(shí)空演變規(guī)律

(一)環(huán)境規(guī)制測度指標(biāo)體系的建立

環(huán)境規(guī)制最初被認(rèn)為是政府制定相應(yīng)的政策與措施調(diào)節(jié)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動，以減少污染物排放引起的外部不經(jīng)濟(jì)性。隨著研究的不斷深入，環(huán)境規(guī)制的內(nèi)涵得以不斷豐富。Pargal 等[18]首次提出非正式環(huán)境規(guī)制，認(rèn)為當(dāng)正式環(huán)境規(guī)制缺失或不足時(shí)，會出現(xiàn)許多團(tuán)體同當(dāng)?shù)匚廴緩S商進(jìn)行協(xié)商談判以達(dá)到減排的目的。非正式環(huán)境規(guī)制也被稱為隱性環(huán)境規(guī)制[19]，是環(huán)保意識的集中體現(xiàn)，具有運(yùn)行成本較低改善環(huán)境狀況效果更為明顯等優(yōu)勢。本文認(rèn)為無論是非正式環(huán)境規(guī)制還是隱性環(huán)境規(guī)制，其規(guī)制對象均為社會公眾，因此使用公眾參與型環(huán)境規(guī)制來表示。市場型環(huán)境規(guī)制是通過市場信號來影響排污者的決策而非用規(guī)章制度來規(guī)范排污者行為。本文將環(huán)境規(guī)制分成行政命令型、市場型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制。

關(guān)于行政命令型環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，目前學(xué)者們主要用以下4種方式表示：(1)工業(yè)污染治理項(xiàng)目投資額占工業(yè)增加值比重[20-21]；(2)單位工業(yè)總產(chǎn)值對應(yīng)的主要污染物排放量[22]；(3)工業(yè)污染投資完成額、工業(yè)廢氣與廢水排放密度綜合指標(biāo)[23]；(4)傅京燕、李麗莎用廢水排放達(dá)標(biāo)率、廢氣去除率和固體廢物綜合利用率來表示[24]?；谝陨戏治?，本文從政府投入與產(chǎn)出的角度來考慮，選取各省市單位工業(yè)產(chǎn)值環(huán)保支出、單位工業(yè)產(chǎn)值工業(yè)“三廢”排放綜合指標(biāo)、處罰環(huán)境違法行為的數(shù)量，綜合表示行政命令型環(huán)境規(guī)制(見表1)。關(guān)于市場型環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，有學(xué)者認(rèn)為排污費(fèi)是一個(gè)能夠很好衡量市場型環(huán)境規(guī)制的指標(biāo)，通過對污染物排放進(jìn)行市場標(biāo)價(jià)來影響企業(yè)決策[25]。本文也使用排污費(fèi)表示市場型環(huán)境規(guī)制。學(xué)者們通過量化公眾環(huán)保意識的強(qiáng)度表示公眾參與型環(huán)境規(guī)制。目前，對環(huán)保意識的量化主要用環(huán)境投訴數(shù)據(jù)[26]、媒體對污染事件的曝光[27]等表示。由于環(huán)保意識量化的復(fù)雜性，單一指標(biāo)具有片面性，原毅軍、謝榮輝用教育水平、收入水平、人口密度綜合表示環(huán)保意識[28]。結(jié)合現(xiàn)有研究，本文使用居民受教育水平、居民收入和投訴環(huán)境污染數(shù)量等指標(biāo)綜合表示公眾參與型環(huán)境規(guī)制。

在數(shù)據(jù)的處理上，本文首先運(yùn)用倒數(shù)法對負(fù)向指標(biāo)進(jìn)行同向化處理以解決指標(biāo)方向不一致問題；其次運(yùn)用無量綱法對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行線性標(biāo)準(zhǔn)化處理以消除指標(biāo)統(tǒng)計(jì)單位不一致問題；最后運(yùn)用熵值法確定各指標(biāo)的權(quán)重并計(jì)算綜合指數(shù)，取值越大表示環(huán)境規(guī)制水平越高。

表1 環(huán)境規(guī)制評價(jià)指標(biāo)體系

(二)環(huán)境規(guī)制時(shí)空演變規(guī)律

1.環(huán)境規(guī)制的時(shí)序變化規(guī)律

如圖1所示，從總體水平看，2006—2017年我國31個(gè)省市自治區(qū)環(huán)境規(guī)制總體水平呈現(xiàn)直線型上升的趨勢，2017年全國環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度平均水平是2006年的2.67倍。從增速看，2013—2017年環(huán)境規(guī)制的年增長速度為1.7%，遠(yuǎn)高于2006—2012年的1%，說明黨的十八大以來我國環(huán)境規(guī)制經(jīng)歷了高速發(fā)展期。從環(huán)境規(guī)制類型看，公眾參與型環(huán)境規(guī)制發(fā)展最為迅速，12年間增長322%，且在環(huán)境規(guī)制中占比越來越大，2017年占比高達(dá)67%；行政命令型環(huán)境規(guī)制水平上升也非常明顯，年均增長17%，占比從2006年的31%降到2017年的25%；市場型環(huán)境規(guī)制水平的增長較為緩慢，在12年間只增長了1.5倍，占比則從14%降到8%。

圖1 2006—2017年我國各類型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度變化趨勢

2.環(huán)境規(guī)制的空間規(guī)律

環(huán)境規(guī)制的地區(qū)差異明顯，自東向西呈現(xiàn)逐步遞減的梯度特征。本文運(yùn)用ArcGIS軟件的自然斷裂法把我國2006、2013、2017年環(huán)境規(guī)制水平分為低、較低、較高、高水平四個(gè)階段。結(jié)果如表2所示。2006年我國環(huán)境規(guī)制水平高的地區(qū)是北京、山東、江蘇、浙江和廣東五省市，較高的地區(qū)則集中在環(huán)渤海地區(qū)以及四川、湖北、河南等省。2013年高環(huán)境規(guī)制水平的仍然分布在東部沿海地區(qū)，低環(huán)境規(guī)制水平的則更多向西部地區(qū)集中，主要分布在青海、甘肅、西藏等地。2017年，低環(huán)境規(guī)制水平省市的數(shù)量有所減少，主要分布在青海與寧夏兩地，較低環(huán)境規(guī)制水平的省市有內(nèi)蒙古、陜西、重慶、貴州、廣西等地，湖南、湖北、河南、河北、安徽等省市處于較高環(huán)境規(guī)制水平階段，高環(huán)境規(guī)制水平省市依舊集中在沿海區(qū)域。環(huán)境規(guī)制水平受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，一般來說，經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的地區(qū)，環(huán)境污染越嚴(yán)重，所以環(huán)境規(guī)制水平相應(yīng)更高。值得指出的是，如西藏、青海等地環(huán)境規(guī)制水平低，并不代表當(dāng)?shù)貙Νh(huán)境不夠重視，可能是當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)水平較低，污染并不嚴(yán)重，所以環(huán)境規(guī)制水平相應(yīng)也不高。

表2 環(huán)境規(guī)制水平空間分異

四、 空間杜賓模型構(gòu)建與指標(biāo)選取

(一)模型構(gòu)建

環(huán)境污染具有負(fù)的外部性，因此不考慮環(huán)境規(guī)制的溢出效應(yīng)會高估污染源地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效果[29]?？臻g計(jì)量模型能夠有效地估計(jì)研究對象之間的空間相關(guān)性，也能通過對動態(tài)效應(yīng)和滯后一期空間自相關(guān)的估算來描述變量的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)。因此，本文構(gòu)建空間杜賓模型，運(yùn)用STATA14.0與MATLAB 2017b軟件對異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級進(jìn)行實(shí)證分析。本文構(gòu)建以下模型：

lndrait=a+bERit+cZit+d(WER)it+e(WZ)it+μt+λi+εit

(1)

其中，lndrait表示第i個(gè)省市t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平；ERit為核心解釋變量，表示第i個(gè)省市t年的環(huán)境規(guī)制總體強(qiáng)度。在計(jì)量模型運(yùn)行時(shí)，環(huán)境規(guī)制變量還包括以下3個(gè)，F(xiàn)ERit表示第i個(gè)省市t年的行政命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，MERit表示第i個(gè)省市t年的市場型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，PERit表示第i個(gè)省市t年的公眾參與型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，b表示環(huán)境規(guī)制作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的方向和大小。Zit為其他控制變量，如社會投資需求、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、自然資源稟賦等因素，c表示控制變量對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用方向和大小。W表示空間權(quán)重矩陣，d是空間滯后變量系數(shù)，e表示考慮空間因素的控制變量系數(shù)。μt、λi表示時(shí)間固定和空間固定，εit表示其他誤差項(xiàng)。

(二)空間權(quán)重矩陣設(shè)定

環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響不僅僅局限于相鄰接壤地區(qū)，地理距離接近但并不相鄰也可能存在相互影響，因?yàn)榫嚯x越近意味著要素流通成本越小。因此，本文從地理鄰近特征出發(fā)，分別構(gòu)建空間鄰接與地理距離兩種不同形式的空間權(quán)重矩陣，空間鄰近權(quán)重矩陣Wj來表示，其元素是根據(jù)兩地是否有共同邊界來設(shè)定的，有共同邊界則為1，無共同邊界則為0，同時(shí)對角線元素也為0。

而空間地理距離權(quán)重矩陣WG的設(shè)定如下所示：

(2)

式中，d為兩地區(qū)地理中心位置之間的距離;i,j分別表示我國31省市自治區(qū)。

(三)指標(biāo)選取

1.被解釋變量：各省市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平(lndra)

本文借鑒前人研究，用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化與合理化來綜合表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[17]。其中，用三產(chǎn)增加值與二產(chǎn)增加值的比重表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，用泰爾指數(shù)來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，泰爾指數(shù)表示為：

(3)

式中，i表示第i產(chǎn)業(yè)部門，n表示產(chǎn)業(yè)部門總量，Y表示產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值，L表示產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)，Yi表示第i產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值，Li表示第i產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)。泰爾指數(shù)越大說明經(jīng)濟(jì)偏離最優(yōu)狀態(tài)越遠(yuǎn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理，反之就越合理。TL是負(fù)向指標(biāo)，對其取倒數(shù)后運(yùn)用熵值法與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化合成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的綜合指標(biāo)。

2.核心解釋變量：環(huán)境規(guī)制(ER)

具體包括4種形式：(1)行政命令型環(huán)境規(guī)制(FER)；(2)市場型環(huán)境規(guī)制(MER)；(3)公眾參與型環(huán)境規(guī)制(PER)；(4)用熵值法計(jì)算3種類型環(huán)境規(guī)制的權(quán)重并合成綜合指標(biāo)環(huán)境規(guī)制(ER)。

3.其他控制變量：除了環(huán)境規(guī)制外，其他影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的因素

(1)社會投資需求(invst)，用全社會固定資產(chǎn)投資量來表示，新的投資需求將會創(chuàng)造新的產(chǎn)業(yè)改變原有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。(2)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(GDP)，用人均GDP來表示，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高勞動力會逐漸從農(nóng)業(yè)、制造業(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化。(3)城市化率(URB)，用城鎮(zhèn)人口與常住人口的比值表示。城市化能夠提高城市競爭力，更好地吸引外資，也為第三產(chǎn)業(yè)帶來了大量的勞動力。(4)資源稟賦(NR)，用采礦業(yè)從業(yè)人員占全部從業(yè)人員比重表示。(5)政府干預(yù)程度(GOV)，用政府財(cái)政收入占GDP總值的比重來表示。(6)企業(yè)進(jìn)入(Entp)，用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量來衡量。

本文對涉及貨幣形式的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)均轉(zhuǎn)化為以2006年為基準(zhǔn)的不變價(jià)以消除價(jià)格因素的影響。

表3 變量定義與描述性統(tǒng)計(jì)分析

五、計(jì)量結(jié)果分析

(一)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級相關(guān)性分析

本文運(yùn)用莫蘭指數(shù)來表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的空間相關(guān)關(guān)系，表4表示2006—2017年我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的全局自相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果?？梢钥闯?006—2017年我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級在兩種權(quán)重矩陣下的莫蘭指數(shù)都為正數(shù)且均在1%的水平上顯著，表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在明顯的空間正相關(guān)。即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平高的省市會聚集，水平低的地區(qū)也會聚集。

表4 2006—2017年各省市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的Moran’s I指數(shù)

(二)空間計(jì)量模型適用性的檢驗(yàn)

首先，本文對無空間效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行估計(jì)，采用空間hausman檢驗(yàn)對空間隨機(jī)效應(yīng)與空間固定效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)。表5是無空間效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型的估計(jì)結(jié)果，第2列是混合ols估計(jì)結(jié)果(沒有固定效應(yīng))，第3列是包含空間固定效應(yīng)的結(jié)果，第4列是包含時(shí)間固定效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果，第5列是同時(shí)包含時(shí)間固定和空間固定效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果，檢驗(yàn)結(jié)果均指向應(yīng)選擇固定效應(yīng)。其次，對空間面板模型適用性進(jìn)行檢驗(yàn)。判斷是否能夠運(yùn)用空間面板模型要先經(jīng)過LM空間滯后和LM空間誤差檢驗(yàn)，LM檢驗(yàn)結(jié)果說明本研究適合使用空間面板模型。其中，在包含時(shí)間固定效應(yīng)的估計(jì)中R2較高有更好的解釋度，所以本文選用包含時(shí)間固定效應(yīng)的空間面板模型。最后，進(jìn)行空間杜賓模型適用性檢驗(yàn)。本文執(zhí)行了LR檢驗(yàn)和Wald檢驗(yàn)，結(jié)果如表6所示，LR檢驗(yàn)和Wald檢驗(yàn)均在1%顯著性水平上拒絕原假設(shè)，即空間杜賓模型不可被簡化為空間滯后模型和空間誤差模型。

表5 無空間效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型估計(jì)

表6 LR檢驗(yàn)與Wald檢驗(yàn)

(三)環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的直接效應(yīng)和溢出效應(yīng)分析

表7報(bào)告了空間面板杜賓模型的檢驗(yàn)結(jié)果，其中(1)～(8)列分別表示了環(huán)境規(guī)制綜合指標(biāo)以及行政命令型、市場型、公眾參與型環(huán)境規(guī)制4個(gè)變量在鄰接權(quán)重矩陣與地理距離權(quán)重矩陣下對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。從計(jì)量結(jié)果中可以看出，兩種空間權(quán)重矩陣下的模擬結(jié)果比較相近，充分說明模型的穩(wěn)健性。在兩種空間權(quán)重矩陣下，空間自回歸系數(shù)ρ均在1%水平上顯著為正，說明環(huán)境規(guī)制的對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響存在空間溢出效應(yīng)。由于空間杜賓模型中的系數(shù)值并不是表示解釋變量變化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的邊際影響，為此，本文運(yùn)用偏微分方法對直接效應(yīng)和間接效應(yīng)(又叫溢出效應(yīng))進(jìn)行分解(見表8)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在兩種權(quán)重矩陣下，各解釋變量的系數(shù)符號與顯著性水平并沒有明顯的差異，說明計(jì)量結(jié)果是比較穩(wěn)健的。由于篇幅的有限性，本文選擇鄰接權(quán)重矩陣估計(jì)的結(jié)果進(jìn)行分析。

表7 環(huán)境規(guī)制空間杜賓模型回歸結(jié)果

表8 空間杜賓模型效應(yīng)分解結(jié)果

環(huán)境規(guī)制對本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)系數(shù)分別為0.592和0.915，且在1%水平上顯著，表明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度每提高1%會使本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平提升0.592%，使鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提升0.915%，具有正向的空間溢出效應(yīng)。我國目前實(shí)行最嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)政策，并且環(huán)境保護(hù)問題已經(jīng)進(jìn)入了地方官員晉升的考核體系中，通過政治錦標(biāo)賽模式來激勵(lì)各地環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度競相向上。不僅如此，居民“用腳投票”的方式也會促使地方政府在環(huán)境規(guī)制方面竟相向上[30]。也就是說本地的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會影響鄰近地區(qū)的環(huán)境規(guī)制從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，因此論證了假設(shè)H1。

環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性的影響差異，(1)行政命令型環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)均在1%水平上顯著為正，說明本地環(huán)境規(guī)制水平提高不僅會促進(jìn)本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級也會促進(jìn)鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，與高明等[31]的結(jié)論一致。政府增加環(huán)保投入也會吸引一些市場資金的進(jìn)入，帶動回收利用產(chǎn)業(yè)以及綠色產(chǎn)業(yè)的興起。而對環(huán)境違法處罰力度增大會使大量的污染產(chǎn)業(yè)關(guān)停或改變生產(chǎn)方式從而優(yōu)化地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。(2)市場型環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)為-0.081 5，在1%水平上顯著，而溢出效應(yīng)為-0.062，不顯著，說明市場型環(huán)境規(guī)制會阻礙本地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級而對鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響不明顯，與葉琴等[32]的研究結(jié)論相同。提高排污費(fèi)的征收標(biāo)準(zhǔn)目的是為了使廠商減少污染排放，但是對于企業(yè)自身來說，短期內(nèi)繳納更多的排污費(fèi)比治理污染更為“劃算”，這就對本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級起阻礙作用。(3)公眾參與型環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)都在1%上顯著為正，說明環(huán)保意識的提高不僅能夠有效促進(jìn)本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，對鄰近區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級也有積極作用[33]。因?yàn)榫用癍h(huán)保意識的提高，會增加其對綠色、環(huán)保產(chǎn)品的需求進(jìn)而影響市場需求結(jié)構(gòu)的變化，企業(yè)則會根據(jù)市場需求變化及時(shí)調(diào)整自己的生產(chǎn)方向，而且居民的高環(huán)境需求對污染企業(yè)會形成壓力，迫使企業(yè)轉(zhuǎn)移或技術(shù)創(chuàng)新，從而優(yōu)化區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[34]。也就是說，異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響作用存在差異，其中行政命令型環(huán)境規(guī)制和公眾參與型環(huán)境規(guī)制能促進(jìn)本地和鄰近地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，市場型環(huán)境規(guī)制對本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有抑制作用，對鄰近地區(qū)的作用不顯著，這也論證了假設(shè)H2。

控制變量的結(jié)果表明，政府投資規(guī)模對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的直接效應(yīng)和溢出效應(yīng)均顯著為負(fù)，說明政府投資規(guī)模擴(kuò)大抑制了本地和鄰近地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中仍存在大量的重復(fù)建設(shè)，并且鋼鐵、采礦業(yè)等產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和工業(yè)設(shè)備相對來說比較落后，存在產(chǎn)能過剩的現(xiàn)象，此時(shí)投資規(guī)模越大越不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。城市化水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級直接影響和間接影響都顯著為正，說明城市化水平帶動勞動力市場結(jié)構(gòu)的變化，對本地和鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有促進(jìn)作用，和預(yù)期結(jié)果一致。自然資源稟賦對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的直接影響和間接影響為負(fù)，表示資源稟賦對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有抑制作用。自然資源良好的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展陷入困境是許多國家和地區(qū)都面臨的問題，更有學(xué)者提出“資源詛咒”假說，認(rèn)為豐富的資源反而會束縛地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因而對資源型城市如何利用自身優(yōu)勢來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型更需進(jìn)一步探討。政府干預(yù)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級直接影響顯著為負(fù)，溢出效應(yīng)也為負(fù)但不顯著。我國政府對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的干預(yù)多表現(xiàn)在微觀經(jīng)濟(jì)政策的干預(yù)上，并且是通過限制競爭直接干預(yù)市場，具有強(qiáng)烈的計(jì)劃色彩，反而會阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級[35]。

六、結(jié)論和政策建議

本文從環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性的視角，分析了2006—2017年我國31個(gè)省市自治區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的時(shí)空演變規(guī)律，運(yùn)用空間杜賓模型分析了不同類型環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用，重點(diǎn)探究了溢出效應(yīng)。得出以下結(jié)論：(1)我國的環(huán)境規(guī)制水平在時(shí)間上是逐年上升的，在空間上是自東向西逐漸減弱的。公眾參與型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度發(fā)展迅速，并在環(huán)境規(guī)制中占比顯著增加。行政命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度增長速度低于公眾參與型環(huán)境規(guī)制，市場型環(huán)境規(guī)制水平目前在我國環(huán)境規(guī)制中占比最小，并且增速緩慢。(2)環(huán)境規(guī)制水平提高不僅會促進(jìn)本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級還可帶動鄰近地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。其中，行政命令型環(huán)境規(guī)制和公眾參與型環(huán)境規(guī)制對本地以及鄰近地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級都具有顯著的促進(jìn)作用，而市場型環(huán)境規(guī)制對本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有顯著抑制作用，但對鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響不大。(3)在推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，居民收入增加，城市化進(jìn)程加快對本地和鄰近地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級均具有顯著的促進(jìn)作用；而政府加大投資規(guī)模以及加大干預(yù)力度反而會抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，甚至?xí)璧K鄰近地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

基于上述研究結(jié)論，本文提出以下政策建議：

1.政府應(yīng)進(jìn)一步加大環(huán)境規(guī)制力度

在傳統(tǒng)發(fā)展動力減弱的背景下，必須轉(zhuǎn)變以資源依賴為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。政府一方面要繼續(xù)增加環(huán)境保護(hù)支出，加強(qiáng)對環(huán)境違法事件的打擊和處罰力度[36]；另一方面也要重視公眾參與的力量，強(qiáng)化居民的環(huán)保意識，完善舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對非政府環(huán)保組織的支持[37]。 通過以上措施刺激整個(gè)產(chǎn)業(yè)的污染處理技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新，在節(jié)能減排的基礎(chǔ)上提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，增加其競爭優(yōu)勢，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化與合理化發(fā)展。

2.要打破區(qū)域發(fā)展的行政壁壘，發(fā)揮環(huán)境規(guī)則的溢出效應(yīng)

由于環(huán)境規(guī)制的正向溢出效應(yīng)，各地方政府都應(yīng)弱化地方保護(hù)主義，充分利用市場機(jī)制使環(huán)境規(guī)制倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。對于環(huán)境規(guī)制水平較低的中西部地區(qū)，國家應(yīng)加大政策扶持及資金補(bǔ)貼力度，如拒絕接受污染企業(yè)的轉(zhuǎn)入、引進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，要加大人才引進(jìn)力度，要能培育出優(yōu)秀人才也要留得住優(yōu)秀人才，嚴(yán)守環(huán)境容量底線，通過環(huán)境規(guī)制空間溢出的正向輻射作用，使區(qū)域間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)共同優(yōu)化。

3.采用有側(cè)重性的差別化環(huán)境規(guī)制工具

使環(huán)境規(guī)制發(fā)揮最大的效用，并非是對規(guī)制工具的簡單選擇，而是各種規(guī)制工具協(xié)同作用的結(jié)果。但由于不同類型的規(guī)制工具對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生的效用并不相同，因此政府應(yīng)結(jié)合實(shí)際需求并考慮地區(qū)差異，一方面可以增加行政命令型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制的使用范圍和強(qiáng)度，進(jìn)一步增強(qiáng)其對本地區(qū)與鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進(jìn)作用；另一方面，積極探索多元化的市場型環(huán)境規(guī)制工具，加強(qiáng)市場在環(huán)境規(guī)制促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中的作用。要制定組合式環(huán)境規(guī)制，積極探索多元化市場型環(huán)境規(guī)制工具，在環(huán)境污染外部性內(nèi)在化過程中發(fā)揮市場的主導(dǎo)地位。