科技期刊參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量分析及提升策略

■曹啟花 梅 楠 胡小洋 譚 輝* 陳 勇 趙素婷 李 蕾

1)武漢大學(xué)科技期刊中心，湖北省武漢市武昌區(qū)八一路299號(hào) 430072 2)武漢理工大學(xué)化學(xué)化工與生命科學(xué)學(xué)院，湖北省武漢市洪山區(qū)文治街34號(hào) 430070 3)《湖北大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》編輯部，湖北省武漢市武昌區(qū)友誼大道368號(hào) 430062 4)湖北工業(yè)大學(xué)《中國(guó)機(jī)械工程》編輯部，湖北省武漢市洪山區(qū)南李路28號(hào) 430068 5)中國(guó)科學(xué)院武漢文獻(xiàn)情報(bào)中心，湖北省武漢市武昌區(qū)小洪山西25號(hào) 430071

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《2015國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)》)將參考文獻(xiàn)(Reference)定義為“對(duì)一個(gè)信息資源或其中一部分進(jìn)行準(zhǔn)確和詳細(xì)著錄的數(shù)據(jù)，位于文末或文中的信息源”[1]。參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文的重要組成部分，是學(xué)術(shù)創(chuàng)新的重要知識(shí)基礎(chǔ)，同時(shí)也是學(xué)術(shù)文獻(xiàn)大數(shù)據(jù)分析的重要關(guān)聯(lián)節(jié)點(diǎn)，其作用不容小覷：(1)從著作權(quán)視角看，參考文獻(xiàn)的規(guī)范引證是尊重和承認(rèn)前人研究成果的體現(xiàn)，并能保護(hù)作者不涉及文獻(xiàn)內(nèi)容的侵權(quán)[2-4]；(2)從知識(shí)關(guān)聯(lián)視角看，參考文獻(xiàn)是讀者延伸閱讀的重要內(nèi)容，通過(guò)參考文獻(xiàn)可以進(jìn)行前期基礎(chǔ)知識(shí)追蹤、新研究熱點(diǎn)探尋和主題發(fā)展脈絡(luò)分析等[4-5]；(3)從科學(xué)評(píng)價(jià)視角看，參考文獻(xiàn)數(shù)據(jù)在一定程度上反映了原文獻(xiàn)受關(guān)注的程度，可以為科研機(jī)構(gòu)、研究成果、科學(xué)家以及科技期刊等的影響力評(píng)價(jià)提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)[6-8]。如果著錄參考文獻(xiàn)時(shí)出現(xiàn)重大信息差錯(cuò)，可能導(dǎo)致知識(shí)鏈條中斷，還可能涉嫌侵犯著者的著作權(quán)。因此，參考文獻(xiàn)的質(zhì)量控制對(duì)整個(gè)科學(xué)共同體具有重要意義。

由于缺乏有效的檢測(cè)工具，編輯通常將注意力聚焦在參考文獻(xiàn)著錄的規(guī)范性方面，而對(duì)其準(zhǔn)確性有所忽視。近年來(lái)，參考文獻(xiàn)的管理工具、校對(duì)工具不斷涌現(xiàn)[9]，使得針對(duì)參考文獻(xiàn)著錄準(zhǔn)確性和規(guī)范性的智能化檢測(cè)成為可能[10-12]。為了解當(dāng)前科技期刊參考文獻(xiàn)的整體質(zhì)量，本研究通過(guò)抽樣審讀法調(diào)研了自然科學(xué)領(lǐng)域的14種科技期刊的參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量，系統(tǒng)歸納、分析了各期刊參考文獻(xiàn)著錄在準(zhǔn)確性和規(guī)范性方面存在的問(wèn)題，同時(shí)提出了著錄質(zhì)量提升策略，以期為科技期刊控制參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量提供參考。

1 調(diào)研方法

1.1 期刊信息

按學(xué)科(數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、環(huán)境科學(xué)、工程學(xué)、綜合自然科學(xué))選取了14種期刊作為樣本期刊，選取每種期刊2020年第1期前10篇論文(綜述或研究論文)的參考文獻(xiàn)作為審讀對(duì)象(若該期論文數(shù)量不足10篇，則以實(shí)際數(shù)量計(jì))，期刊的基本信息見(jiàn)表1。

表1 樣本期刊參考文獻(xiàn)基本信息

1. 2 調(diào)研及統(tǒng)計(jì)方法

采用“智能檢測(cè)+人工審讀”的方法調(diào)研樣本期刊參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量。首先，使用善鋒軟件“本地化定制版Word參考文獻(xiàn)自動(dòng)校對(duì)系統(tǒng)”對(duì)參考文獻(xiàn)進(jìn)行逐一檢測(cè)，得到每條參考文獻(xiàn)的檢測(cè)結(jié)果；隨后，人工進(jìn)行逐條審讀，并對(duì)檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。在人工審讀時(shí)，強(qiáng)調(diào)對(duì)每一條未檢測(cè)文獻(xiàn)和檢測(cè)結(jié)果為“差錯(cuò)”的文獻(xiàn)進(jìn)行原文對(duì)照審查，以保證最終統(tǒng)計(jì)結(jié)果的準(zhǔn)確性。從“規(guī)范性問(wèn)題”和“準(zhǔn)確性差錯(cuò)”2個(gè)維度給出每種樣本期刊參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量審查結(jié)果。其中，將“未執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”和“未全刊統(tǒng)一”2類(lèi)差錯(cuò)歸納為規(guī)范性問(wèn)題，將所有與原文獻(xiàn)不符的差錯(cuò)歸納為準(zhǔn)確性差錯(cuò)。

對(duì)于準(zhǔn)確性差錯(cuò)，設(shè)置了差錯(cuò)率、差錯(cuò)密度、差錯(cuò)分布3個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。其中，差錯(cuò)率指某刊出現(xiàn)差錯(cuò)的參考文獻(xiàn)數(shù)占被抽檢的參考文獻(xiàn)總數(shù)的比例，差錯(cuò)率越高，則該刊參考文獻(xiàn)著錄的準(zhǔn)確性越差；差錯(cuò)密度指某刊平均每條參考文獻(xiàn)的差錯(cuò)數(shù)量(為方便統(tǒng)計(jì)，本研究采用將1處差錯(cuò)計(jì)為1個(gè)差錯(cuò)的方法)。差錯(cuò)率相同的期刊中，差錯(cuò)密度較高的期刊參考文獻(xiàn)著錄的準(zhǔn)確性較差。另外，將參考文獻(xiàn)中的各著錄項(xiàng)目概括為主要責(zé)任者項(xiàng)、題名項(xiàng)、出版項(xiàng)和其他項(xiàng)4項(xiàng)，計(jì)算各項(xiàng)出現(xiàn)差錯(cuò)的參考文獻(xiàn)數(shù)在該刊參考文獻(xiàn)總數(shù)中的占比，用于表征某刊參考文獻(xiàn)的差錯(cuò)分布。

2 數(shù)據(jù)分析

2.1 規(guī)范性問(wèn)題

將樣本期刊存在的規(guī)范性問(wèn)題概括為“未執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”和“未全刊統(tǒng)一”兩大類(lèi)，14種樣本期刊參考文獻(xiàn)著錄中的規(guī)范性問(wèn)題如表2所示。規(guī)范性問(wèn)題中，“未執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”主要表現(xiàn)為責(zé)任者姓名、分隔符號(hào)、出版項(xiàng)著錄不規(guī)范；“未全刊統(tǒng)一”具體表現(xiàn)為主要責(zé)任者、刊名等未全刊統(tǒng)一格式，一些項(xiàng)目時(shí)有時(shí)無(wú)等問(wèn)題。

表2 14種樣本期刊參考文獻(xiàn)中存在的主要規(guī)范性問(wèn)題

限于篇幅，僅以主要責(zé)任者姓名為例，列舉14種樣本期刊中出現(xiàn)的規(guī)范性問(wèn)題：(1)中國(guó)人名著錄不完整(如將Bin Yuezhen著錄為Bin Y或BIN Y)，此問(wèn)題非常普遍；(2)姓名拼寫(xiě)未按姓前名后(如將Bin Yuezhen著錄為Y.Z. Bin)，此問(wèn)題多出現(xiàn)在英文期刊中；(3)姓名中夾雜標(biāo)點(diǎn)符號(hào)(如將Bin Yuezhen著錄為Bin, Y.Z.)，此問(wèn)題多出現(xiàn)在英文期刊中；(4)外國(guó)人名中的特殊字母被忽略(如將V?r?smarty C J著錄為Vorosmarty C J)等。

根據(jù)《2015國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)》，參考文獻(xiàn)主要責(zé)任者中的中國(guó)人名應(yīng)執(zhí)行GB/T 28039—2011《中國(guó)人名漢語(yǔ)拼音字母拼寫(xiě)規(guī)則》：用漢語(yǔ)拼音書(shū)寫(xiě)的人名，應(yīng)姓前名后，姓與名以空格分開(kāi)，姓全大寫(xiě)，其名可縮寫(xiě)，取每個(gè)漢字拼音的首字母。因此，建議將中國(guó)人姓名Bin Yuezhen著錄為BIN Y Z。14種樣本期刊中，僅4種期刊按照《2015國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)》著錄了中國(guó)人名。

《2015國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)》雖系推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，但《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》規(guī)定：推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，一旦經(jīng)過(guò)政府的法令法規(guī)作出“必須符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”“應(yīng)當(dāng)實(shí)施國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”等規(guī)定以后，就具有了一定的強(qiáng)制性執(zhí)行的要求。2020年5月28日國(guó)家新聞出版署發(fā)布的《報(bào)紙期刊質(zhì)量管理規(guī)定》規(guī)定：報(bào)紙、期刊編校差錯(cuò)判定以相關(guān)法律法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范為依據(jù)。因此，建議科技期刊按照《2015國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)》著錄參考文獻(xiàn)，避免因?yàn)橐?guī)范性問(wèn)題出現(xiàn)編校質(zhì)量不合格的情況。

2.2 準(zhǔn)確性差錯(cuò)

2.2.1 差錯(cuò)率及差錯(cuò)密度

14種樣本期刊參考文獻(xiàn)的差錯(cuò)率和差錯(cuò)密度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)如表3所示，樣本期刊的差錯(cuò)率排序(由低到高)如圖1所示，差錯(cuò)密度排序(由低到高)如圖2所示。

表3 14種樣本期刊參考文獻(xiàn)的差錯(cuò)率和差錯(cuò)密度

圖1 14種樣本期刊參考文獻(xiàn)的差錯(cuò)率

圖2 14種樣本期刊參考文獻(xiàn)的差錯(cuò)密度

14種樣本期刊參考文獻(xiàn)的差錯(cuò)率均值為22.20%，差錯(cuò)率最高的為工程學(xué)中文期刊Eng-C(61.97%)，最低的為環(huán)境類(lèi)中文期刊Env-C2(5.46%)。參考文獻(xiàn)差錯(cuò)率低于10%的期刊有4種，在10%～20%范圍內(nèi)的期刊有2種，在20%～30%范圍內(nèi)的期刊有6種，高于40%的期刊有2種。

14種樣本期刊參考文獻(xiàn)的差錯(cuò)密度均值為0.27，差錯(cuò)密度最高的為工程學(xué)中文期刊Eng-C(0.88個(gè)·條-1)，最低的為環(huán)境類(lèi)期刊Env-E、Env-C2(0.06個(gè)·條-1)。參考文獻(xiàn)差錯(cuò)密度低于0.10個(gè)·條-1的期刊有4種,在0.10～0.20個(gè)·條-1范圍內(nèi)的期刊有2種,在0.20～0.35個(gè)·條-1范圍內(nèi)的期刊有6種,高于0.50個(gè)·條-1的期刊有2種。

差錯(cuò)率最高的Eng-C(差錯(cuò)率為61.97%)的差錯(cuò)密度也最高(0.88個(gè)·條-1)。深入分析發(fā)現(xiàn)，Eng-C參考文獻(xiàn)有如下特征：(1)規(guī)范性較好，除存在主要責(zé)任者項(xiàng)“未執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”外，未發(fā)現(xiàn)其他規(guī)范性問(wèn)題；(2)準(zhǔn)確性差，且每條參考文獻(xiàn)出現(xiàn)的差錯(cuò)數(shù)量差異顯著，該刊10篇論文的篇均差錯(cuò)率差異顯著——最低值為28.57%，最高值為77.78%。顯然，該刊參考文獻(xiàn)的著錄準(zhǔn)確性取決于作者提交的原稿中參考文獻(xiàn)的著錄準(zhǔn)確性；編輯部?jī)H對(duì)參考文獻(xiàn)進(jìn)行了規(guī)范化編校，而未進(jìn)行準(zhǔn)確性審查。

2.2.2 差錯(cuò)分布

圖3所示為14種樣本期刊參考文獻(xiàn)的差錯(cuò)分布。主要責(zé)任者項(xiàng)出現(xiàn)差錯(cuò)的參考文獻(xiàn)數(shù)最多，占參考文獻(xiàn)總數(shù)的40.20%，其次是出版項(xiàng)(39.30%)，再次為題名項(xiàng)(18.01%)。主要責(zé)任者項(xiàng)與出版項(xiàng)出現(xiàn)差錯(cuò)的參考文獻(xiàn)數(shù)量之和，占參考文獻(xiàn)總數(shù)的近80%，可見(jiàn)這2項(xiàng)是參考文獻(xiàn)著錄差錯(cuò)的重災(zāi)區(qū)。為避免重復(fù)統(tǒng)計(jì)，此處統(tǒng)計(jì)的主要責(zé)任者項(xiàng)差錯(cuò)不包括中國(guó)人名著錄不完整的情況。

圖3 14種樣本期刊參考文獻(xiàn)的差錯(cuò)分布

3 參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量提升策略

從隨機(jī)抽取的14種科技期刊的參考文獻(xiàn)差錯(cuò)數(shù)據(jù)看，“未執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”和“未全刊統(tǒng)一”2類(lèi)規(guī)范性問(wèn)題普遍存在。除了規(guī)范性問(wèn)題，仍有21.90%的參考文獻(xiàn)出現(xiàn)與原文獻(xiàn)不符的準(zhǔn)確性差錯(cuò)，可見(jiàn)當(dāng)前科技期刊參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量不容樂(lè)觀。依據(jù)《報(bào)紙期刊質(zhì)量管理規(guī)定》和《期刊編校差錯(cuò)率計(jì)算方法》，這些參考文獻(xiàn)差錯(cuò)多屬于“文字差錯(cuò)”和“標(biāo)點(diǎn)符號(hào)差錯(cuò)”。不少樣本期刊僅因參考文獻(xiàn)差錯(cuò)，其編校差錯(cuò)率就可能遠(yuǎn)超“萬(wàn)分之二”。所以，采取措施提升參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量已十分迫切。

根據(jù)編輯工作實(shí)踐和對(duì)參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量?jī)?yōu)秀期刊的走訪，匯總?cè)缦虏呗怨┢诳庉嫴繀⒖肌?/p>

(1) 從源頭加強(qiáng)參考文獻(xiàn)質(zhì)量控制。作者是原始參考文獻(xiàn)的提供者，是參考文獻(xiàn)質(zhì)量控制的源頭。因此，面向作者，采取加強(qiáng)參考文獻(xiàn)質(zhì)量重要性和相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的宣傳、提供使用文獻(xiàn)管理工具(如EndNote、NoteExpress等)著錄文獻(xiàn)的培訓(xùn)、在期刊官網(wǎng)給出詳細(xì)的文獻(xiàn)著錄示例等措施，可以顯著提高參考文獻(xiàn)著錄的準(zhǔn)確性和規(guī)范性。

(2) 在編輯過(guò)程中加強(qiáng)參考文獻(xiàn)的質(zhì)量控制。編輯過(guò)程中的質(zhì)量控制主要由編輯執(zhí)行，編輯應(yīng)充分利用智能輔助工具(如善鋒、NoteFirst、仁和、方正審校等軟件)并結(jié)合人工審查，以進(jìn)一步提升參考文獻(xiàn)的整體著錄質(zhì)量。

4 結(jié)語(yǔ)

此次調(diào)研結(jié)果顯示，某些科技期刊參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量偏低主要有兩方面的原因：(1)主觀上不夠重視——一些編輯部未充分認(rèn)識(shí)到參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量對(duì)期刊整體質(zhì)量以及科學(xué)評(píng)價(jià)體系的重大影響，未充分重視參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量；(2)客觀上難以盡責(zé)——當(dāng)前普遍存在科技期刊編輯同時(shí)承擔(dān)校對(duì)、排版、宣傳等工作的情況，編輯能夠分配在參考文獻(xiàn)質(zhì)量控制上的時(shí)間和精力較少。因此，從根本上講，參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量控制的關(guān)鍵仍在編輯部。編輯部有必要通過(guò)建立健全責(zé)任制度、將參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量納入期刊整體質(zhì)量控制體系等舉措，提高編輯對(duì)參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量的重視程度，同時(shí)通過(guò)引入智能化輔助工具、優(yōu)化編輯工作分工、業(yè)務(wù)外包等方式解決編輯部人力不足問(wèn)題，從而提升參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量。