廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出耦合協(xié)調(diào)分析

周 娜，梁艷媛

（1.廣州城市職業(yè)學院組織人事處； 2.廣州城市職業(yè)學院 財務(wù)處，廣東廣州 510405）

黨的十八大以來，作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，高等教育堅持把發(fā)展科技第一生產(chǎn)力、培養(yǎng)人才第一資源、增強創(chuàng)新第一動力結(jié)合起來，有效支撐了經(jīng)濟社會及科技教育的快速發(fā)展。 習近平總書記高度重視高?？萍紕?chuàng)新，多次就高?？萍脊ぷ髯鞒鲋匾甘?、批示。 2021 年5 月，他在兩院院士大會中國科協(xié)第十次全國代表大會上指出：高水平研究型大學是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，要自覺履行高水平科技自立自強的使命擔當。 這一論述明確了高校在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中的地位和作用，為新時代高校改革發(fā)展提出了明確要求。 從現(xiàn)有文獻研究來看，許多研究關(guān)注的是科技創(chuàng)新效率問題，對于科技創(chuàng)新資源的內(nèi)部耦合關(guān)系探討還不多，而以高等教育為研究對象探討其科研創(chuàng)新內(nèi)部耦合規(guī)律則更為鮮見。 科技創(chuàng)新是典型的投入與產(chǎn)出活動，它是一種通過運用現(xiàn)有知識和技術(shù)開展創(chuàng)造性的科學技術(shù)活動［1］，在推進科技創(chuàng)新的過程中，需要將科技創(chuàng)新資源從投入到產(chǎn)出之間進行融合協(xié)調(diào)加以轉(zhuǎn)化。 高校是文化傳承的高地、科技創(chuàng)新的重鎮(zhèn)和人才培養(yǎng)的搖籃，作為我國科技創(chuàng)新能力的發(fā)達區(qū)域，廣東省高等教育同樣肩負實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要任務(wù)。 因此，筆者以廣東省為研究區(qū)域，探索2001－2020 年高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出融合發(fā)展問題，以期為我國高等教育更好對接國家戰(zhàn)略需求和區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展需求，提供科技創(chuàng)新支撐。

一、研究設(shè)計及評價指標體系構(gòu)建

（一）模型建構(gòu)

1.灰色關(guān)聯(lián)模型

本文嘗試通過構(gòu)建灰色關(guān)聯(lián)模型，初步探究高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標體系的關(guān)聯(lián)性。 考慮到指標的計量單位不同，統(tǒng)計數(shù)據(jù)的量綱也不同，首先對相關(guān)數(shù)據(jù)進行標準化處理，以實現(xiàn)在統(tǒng)一口徑下的科學比較。 標準化公式如下：

為了具體解析廣東高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出之間的關(guān)聯(lián)性，使用了如下系統(tǒng)耦合的關(guān)聯(lián)度模型求解單一時期的關(guān)聯(lián)系數(shù)值：

其中，ξpq代表的是t 時期的廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標的關(guān)聯(lián)度；X′p和Y′q分別代表的是標準化后的高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標值； ρ 為取值為 0.5 的分辨系數(shù)。 最后，本文按照如下計算公式計算得到整個樣本期下的關(guān)聯(lián)系數(shù)值γ：

上式中， k 為樣本數(shù)。 關(guān)聯(lián)系數(shù)取值范圍為0－1之間，其取值越大代表研究對象間的關(guān)聯(lián)程度越高，反之則越??；當關(guān)聯(lián)系數(shù)值取值為1，則意味著研究對象的變化規(guī)律完全相同。 關(guān)聯(lián)系數(shù)處于0－1 之間的其他分段取值的具體涵義如表1 所示。

表1 關(guān)聯(lián)系數(shù)取值分類及涵義

2.耦合度模型

耦合概念起源于物理學領(lǐng)域，原本代表的是電路網(wǎng)絡(luò)及其元件分工協(xié)作實現(xiàn)信息傳遞的過程。 耦合度C 度量的是廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出兩個系統(tǒng)之間關(guān)聯(lián)程度，本文主要借鑒物理學上的耦合度概念，對廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的融合程度加以評價，相應(yīng)的耦合度模型構(gòu)建如下：

考慮到本文研究廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入和產(chǎn)出系統(tǒng)，故上式中的n 取值為2，最終確定融合度函數(shù)表達式為：

上式中，C 代表廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入產(chǎn)出兩系統(tǒng)的融合度，U1和U2分別代表科研創(chuàng)新投入系統(tǒng)與產(chǎn)出系統(tǒng)。 這兩個系統(tǒng)值是通過熵值法加權(quán)綜合而得，后文將具體闡述。 其中， C ∈（0，1） ，該取值的具體涵義是：當 C 取值趨近于 0時，意味著廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入產(chǎn)出兩系統(tǒng)融合度較低，融合效果不理想；若越趨近于1，則意味著投入產(chǎn)出兩系統(tǒng)融合度越高，融合效果就越理想。 為了反映廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出系統(tǒng)耦合程度，參考相關(guān)學者的研究［2］，采取中值分段法將耦合度C 劃分為6 個類型，如表2 所示。

表2 廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出系統(tǒng)耦合類型劃分

3.耦合協(xié)調(diào)度模型

為了避免高等教育投入與產(chǎn)出系統(tǒng)各自發(fā)展水平較低，但耦合度較高的情況對研究結(jié)果產(chǎn)生的偏誤性影響，進一步通過構(gòu)建耦合協(xié)調(diào)度模型，旨在明確上述兩系統(tǒng)耦合度與協(xié)調(diào)度的共同影響，進而更加科學和客觀地評價系統(tǒng)融合發(fā)展結(jié)果。 相應(yīng)地，耦合協(xié)調(diào)度模型構(gòu)建如下：

上式中：D 代表的是廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的耦合協(xié)調(diào)度，該值衡量了兩系統(tǒng)融合程度； T 代表的是廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的綜合協(xié)調(diào)指數(shù)。 參考相關(guān)研究的慣常做法，考慮到科研創(chuàng)新發(fā)展中投入與產(chǎn)出兩系統(tǒng)彼此影響、相互關(guān)聯(lián)，均在其中發(fā)揮作用，故將其各自的影響系數(shù)即α 和β 均賦值為0.5。 類同前文，為了更好反映廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)程度本文參考相關(guān)研究［3］，將耦合協(xié)調(diào)度根據(jù)均勻分布函數(shù)法具體劃分為10 個類型，如表 3 所示。

表3 廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)類型劃分

4.熵值法模型

前文提到在耦合模型中，需要得到廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入和產(chǎn)出系統(tǒng)綜合指數(shù)值，因此采用熵值法加以測算。 同理，為了降低不同指標量綱差異對模型測算結(jié)果的影響，對于第i 年份第j 項的細分指標Xij而言，采用如下標準化公式對高等教育科研創(chuàng)新投入和產(chǎn)出系統(tǒng)指標進行無量綱化處理：

計算所占的比重：

計算指標的信息熵：

式（9）中， k ＝ 1／lnm ， ej的取值范圍為 0，1[ ]。計算信息熵冗余度： dj＝ 1 － ej，獲得細分指標權(quán)重：

計算獲得單個細分指標值：

加總獲得研究對象的綜合指標值：

（二）指標體系構(gòu)建

高等教育科研創(chuàng)新的發(fā)展是其投入與產(chǎn)出相互融合促進，共同產(chǎn)生的結(jié)果。 從這個邏輯思路出發(fā)，基于數(shù)據(jù)的可獲得性，參考相關(guān)研究文獻，選取了2002－2021 年《高等學校科技統(tǒng)計資料匯編》中與高等教育科研創(chuàng)新相關(guān)的數(shù)據(jù)。 相關(guān)指標的含義界定如表4 所示。 對于部分研究指標數(shù)據(jù)缺失問題，采用插值法予以補充。

表4 廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標系統(tǒng)

二、實證結(jié)果與分析

（一）灰色關(guān)聯(lián)模型分析

以高等教育科研創(chuàng)新投入和產(chǎn)出指標數(shù)據(jù)，運用灰色關(guān)聯(lián)分析法計算得到廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入指標體系與產(chǎn)出指標體系的關(guān)聯(lián)度矩陣（表 5）。

根據(jù)表5 的測算結(jié)果，結(jié)合前文表1 灰色關(guān)聯(lián)的數(shù)值含義，得出以下幾個研究結(jié)論：第一，廣東省高等教育投入指標體系與產(chǎn)出指標體系之間的關(guān)聯(lián)系數(shù)均值為0.797，意味著整體而言兩系統(tǒng)之間存在較高的關(guān)聯(lián)性。 第二，以高等教育投入各指標為觀察變量，發(fā)現(xiàn)其與高等教育產(chǎn)出各指標之間的關(guān)聯(lián)系數(shù)值，即表格中最后一列數(shù)值中，僅有1 個指標值小于均值，說明投入各指標均密切影響著高等教育科研創(chuàng)新產(chǎn)出。 第三，如果以高等教育產(chǎn)出各指標為觀察變量，發(fā)現(xiàn)其與高等教育投入各指標之間的關(guān)聯(lián)系數(shù)值，即表格中最后一行數(shù)值中，有3 個指標值小于均值，最小的僅為0.512，而最大的則為0.910，說明高等教育科研創(chuàng)新產(chǎn)出導向作用存在較大差異，科技進步獎勵與著作出版的導向作用最為明顯。 綜合來論，廣東省高等教育投入與產(chǎn)出系統(tǒng)之間存在關(guān)聯(lián)性，從而為后文的耦合協(xié)調(diào)分析提供基礎(chǔ)。

表5 廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標系統(tǒng)關(guān)聯(lián)系數(shù)矩陣

（二）科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)分析

依據(jù)廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出評價指標體系，利用熵值法計算出各項指標權(quán)重及兩個系統(tǒng)的綜合發(fā)展值。 在此基礎(chǔ)上，計算得到廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出系統(tǒng)耦合度和耦合協(xié)調(diào)度數(shù)據(jù)，如表6 所示。 根據(jù)表6 的類型劃分來看，廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出系統(tǒng)耦合度值絕大多數(shù)處于0－0.3 數(shù)值區(qū)間，即處于低水平耦合階段，而耦合協(xié)調(diào)度也均處于失調(diào)狀態(tài)。

表6 廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出系統(tǒng)耦合及耦合協(xié)調(diào)類型

根據(jù)表6 數(shù)據(jù)繪制出2001－2020 年廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出系統(tǒng)耦合度和耦合協(xié)調(diào)度變化趨勢，如圖1 所示。

圖1 廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出系統(tǒng)耦合度及耦合協(xié)調(diào)度變化

根據(jù)圖1 可知：隨著樣本期的推移，耦合度和耦合協(xié)調(diào)度趨同性特征愈發(fā)明顯，表明廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出系統(tǒng)之間的關(guān)聯(lián)性較強，這也在一定程度上印證了前文基于灰色關(guān)聯(lián)模型所得出的研究結(jié)論；另一方面，雖然前期，即2001－2011 年期間廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度并不理想，但從2012 年開始，其耦合協(xié)調(diào)度發(fā)展持續(xù)增高，盡管增長并不顯著，但是仍可以大致判斷出研究期內(nèi)廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出融合發(fā)展態(tài)勢在向理想狀態(tài)不斷前進。

三、結(jié)語

首先，從灰色關(guān)聯(lián)度來看，廣東省高等教育投入指標體系與產(chǎn)出指標體系關(guān)系緊密，投入各指標均顯著影響著高等教育科研創(chuàng)新產(chǎn)出，但是高等教育科研創(chuàng)新產(chǎn)出導向作用差異明顯，具有不均衡性特征。 其次，從耦合關(guān)系來看，廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出系統(tǒng)耦合狀態(tài)絕大多數(shù)處于低水平耦合階段，而耦合協(xié)調(diào)度也均處于失調(diào)狀態(tài)。 但是隨著時間移動，科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出耦合協(xié)調(diào)程度的失調(diào)狀態(tài)呈現(xiàn)向理想狀態(tài)趨好的特征。

根據(jù)研究結(jié)論，提出以下建議：重視科研創(chuàng)新產(chǎn)出成果，講究投入指標的發(fā)展效率，有效延伸高等教育科研創(chuàng)新全產(chǎn)業(yè)鏈鏈條，系統(tǒng)拓展科研創(chuàng)新增值增效；持續(xù)做好對高等院?；A(chǔ)研究的長期穩(wěn)定支持工作，優(yōu)化科研創(chuàng)新基礎(chǔ)研究資源配置，增強高等教育科研創(chuàng)新的供給能力，提升教育服務(wù)地方經(jīng)濟社會發(fā)展的水平；在新常態(tài)下高等教育科研創(chuàng)新發(fā)展不能四面出擊、平均用力，應(yīng)堅持問題導向，從國家以及廣東地方急迫需要和長遠需求出發(fā)，統(tǒng)籌推進廣東省高等教育科研創(chuàng)新投入與產(chǎn)出體系建設(shè)。