知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展中存在的問題及措施探析
——以某航空制造型企業(yè)為例

趙蘭蘭 張培棟

（1.中航復(fù)合材料有限責(zé)任公司，北京 101300；2.北京三一智能電機(jī)有限公司，北京 102202）

科技創(chuàng)新成果的管理和轉(zhuǎn)化是企業(yè)應(yīng)著重思考的問題，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新成果的重要載體之一，其管理和應(yīng)用的成效也關(guān)乎企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。在高質(zhì)量發(fā)展背景下，企業(yè)要積極發(fā)展高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展概述

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是在規(guī)定的范圍內(nèi)具備獨(dú)創(chuàng)性、唯一性，且權(quán)利人對(duì)其智力勞動(dòng)所創(chuàng)作的成果和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的標(biāo)記、信譽(yù)所依法享有的專有權(quán)利。評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展是否實(shí)現(xiàn)了高質(zhì)量，就需要關(guān)注到知識(shí)產(chǎn)權(quán)能否在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的重要體現(xiàn)[1]，同時(shí)，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)收益的高低相當(dāng)大的程度取決于知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平的高低。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型較多，本文以專利為形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為例進(jìn)行探究。高價(jià)值專利中稱之為的“高價(jià)值”，不能僅從技術(shù)價(jià)值解讀，還要兼顧經(jīng)濟(jì)價(jià)值意義，它是一個(gè)綜合性的要素。一般從技術(shù)、市場(chǎng)和法律等三個(gè)維度進(jìn)行評(píng)估：技術(shù)層面主要包括技術(shù)重要性、技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)可替代性、技術(shù)成熟度等指標(biāo)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)層面主要包括技術(shù)的應(yīng)用前景、市場(chǎng)規(guī)模等指標(biāo)。其最直觀的體現(xiàn)就是經(jīng)濟(jì)價(jià)值，即能不能給專利權(quán)人帶來一定的經(jīng)濟(jì)效益，能不能給企業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展過程中帶來提升和幫助。法律層面主要包括保護(hù)范圍合理性、權(quán)屬穩(wěn)定性、侵權(quán)可判定性等指標(biāo)。專利權(quán)的法律穩(wěn)定性是先決條件，只有被賦予了權(quán)利才能夠行使權(quán)利。

二、國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀

以美國(guó)和英國(guó)為代表的西方發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體是知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)，已經(jīng)建立了相對(duì)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，其中包括《專利法》《商標(biāo)法》《版權(quán)法》《烏拉圭回合協(xié)議法》《蘭漢姆法》等，同時(shí)也積累了相當(dāng)豐富的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。例如，美國(guó)在20世紀(jì)80年代就成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作。IBM、蘋果等美國(guó)企業(yè)更是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為商務(wù)談判關(guān)鍵的籌碼和自我保護(hù)的利器。

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理起步相對(duì)較晚，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視程度還不夠，缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度還不完善。研究的目的是發(fā)展、證實(shí)和檢驗(yàn)對(duì)工業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)行定量和定性評(píng)估的科學(xué)和方法。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，越來越多的專家學(xué)者和企業(yè)管理者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入了更多的關(guān)注精力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理也逐漸凸顯其在企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的重要作用。從中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)分析獲得（見圖1），近3年收錄知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文章呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)，作者多處在高校，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究文獻(xiàn)收錄方面體現(xiàn)較少（見圖2）（數(shù)據(jù)截至2022年5月16日）。專利質(zhì)量通過對(duì)智慧芽專利檢索數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)整理，檢索與數(shù)據(jù)分析得出，2022年1-4月國(guó)內(nèi)發(fā)明授權(quán)專利數(shù)量為245538件，相較于去年同期國(guó)內(nèi)發(fā)明授權(quán)專利，增長(zhǎng)了14.7%。也從側(cè)面說明專利的質(zhì)量有所提高。

圖1 2019-2022年5月知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文章發(fā)表統(tǒng)計(jì)情況

圖2 2019-2022年5月知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文章作者單位分布情況

我國(guó)航空事業(yè)在一代代航空人的忠誠(chéng)奉獻(xiàn)下取得了豐碩的成果，為祖國(guó)航空事業(yè)發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)，企業(yè)自身也積累了不少的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但奮進(jìn)的航空人依然在探索、在創(chuàng)新，在創(chuàng)造更多的輝煌。受單位考核政策的導(dǎo)向作用，不少央企集團(tuán)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和成果管理工作過程中，著作權(quán)和商標(biāo)等其他類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)根據(jù)企業(yè)具體情況開展相關(guān)工作，未明確下達(dá)考核指標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重點(diǎn)是專利申請(qǐng)、保有量以及近年來鼓勵(lì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化方面的指標(biāo)。筆者隨機(jī)選取集該團(tuán)中8家成員單位，對(duì)某種類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分析，知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出率N，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所獲得的產(chǎn)出總收入M，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所投入的總成本C，N=M/C*100%，N越大代表知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入越有意義。但遺憾地發(fā)現(xiàn)，8家成員單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出率N均與漢王公司出售給蘋果公司“I-phone”商標(biāo)這個(gè)高投入產(chǎn)出比的極值案例形成了鮮明對(duì)比[3]。

三、航空制造型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在的問題

在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)背景下，近年來業(yè)界對(duì)高價(jià)值專利培育的重視程度不斷升級(jí)。當(dāng)前，高價(jià)值專利管理工作尚在探索之中，無論是理論還是實(shí)踐都需要不斷總結(jié)和完善。航空軍工企業(yè)是集多種高精尖技術(shù)于一體的行業(yè)，加上前些年科研項(xiàng)目對(duì)專利指標(biāo)的要求以及上級(jí)單位對(duì)專利保有量的考核，各成員單位擁有大量有效專利。經(jīng)過對(duì)當(dāng)前狀況進(jìn)行分析，識(shí)別某些航空制造型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在的不足表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：

⒈企業(yè)的科研管理部門（科研院或科技處）管理、運(yùn)營(yíng)專利，將專利當(dāng)作科研指標(biāo)進(jìn)行管理，將專利申請(qǐng)量當(dāng)作指標(biāo)，形成了大量的指標(biāo)專利，但是這些專利往往難以形成有關(guān)聯(lián)關(guān)系且相互支撐的專利組合。

⒉在航空制造型企業(yè)，為實(shí)現(xiàn)企業(yè)高效、成本壓控等原因，通常知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員是由其他崗位工作人員兼職或半兼職而開展工作，缺乏具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識(shí)、專門負(fù)責(zé)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工程人員、管理經(jīng)營(yíng)人員。例如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工程師、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理等。

⒊職能部門更是專注于自己的業(yè)務(wù)需要申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)，投標(biāo)或申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目，只對(duì)專利的數(shù)量有需求，而對(duì)專利的質(zhì)量關(guān)注顯出不足。

⒋與科研機(jī)構(gòu)、高校及外部市場(chǎng)形成產(chǎn)學(xué)研合作模式尚存在探索空間，以在技術(shù)上、產(chǎn)業(yè)上實(shí)現(xiàn)共贏。

⒌專利分析方面工作值得拓展，針對(duì)技術(shù)瓶頸的解決，行業(yè)內(nèi)人員也充分認(rèn)識(shí)到專利分析是一項(xiàng)高效、好用的工具。由于軍工行業(yè)的特殊性，前期專利申請(qǐng)的目標(biāo)主要滿足于項(xiàng)目結(jié)題、獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目申報(bào)等因素，并未聚焦到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)上來，因此，專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化應(yīng)用成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作中的短板，轉(zhuǎn)化應(yīng)用處于闊步前進(jìn)的道路上，大量專利未能有效流動(dòng)形成經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

四、實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的措施及建議

（一）加強(qiáng)組織引導(dǎo)，強(qiáng)化學(xué)習(xí)建立團(tuán)隊(duì)

圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展這一核心目標(biāo)，一方面，要優(yōu)化方向引導(dǎo)，提升對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性的總體認(rèn)識(shí)，建議政府和軍工集團(tuán)在科研項(xiàng)目立項(xiàng)以及驗(yàn)收項(xiàng)目時(shí)，松綁對(duì)專利申請(qǐng)的強(qiáng)制要求；取消僅用于項(xiàng)目結(jié)題的專利個(gè)數(shù)指標(biāo)，設(shè)置更加恰當(dāng)?shù)哪繕?biāo)?？梢愿鶕?jù)項(xiàng)目實(shí)際情況科研人員選擇性申請(qǐng)或不申請(qǐng)專利，鼓勵(lì)科研人員以轉(zhuǎn)化實(shí)施為目的申請(qǐng)專利，并加大對(duì)專利轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)力度。另一方面，就科技創(chuàng)新而言，不僅僅包含技術(shù)的創(chuàng)新，管理的創(chuàng)新也尤為重要。當(dāng)今科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)，歸根結(jié)底是人才的競(jìng)爭(zhēng)，經(jīng)過專門訓(xùn)練具有相當(dāng)工作研究、創(chuàng)新能力的人才就是核心。以美國(guó)為例，該國(guó)半個(gè)多世紀(jì)以來人力投資增加3.5倍，收益卻增加了17.5倍。我國(guó)作為一個(gè)鼓勵(lì)創(chuàng)新、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的發(fā)展中國(guó)家，注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化人才培養(yǎng)具有歷史的必要性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一門具有綜合特性的知識(shí)，其管理涉及技術(shù)、運(yùn)營(yíng)、法律等多方面的知識(shí)，管理人員需具備專業(yè)的能力。組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員、技術(shù)人員學(xué)習(xí)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理念和意識(shí)貫穿于創(chuàng)新的全過程。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局近年來開發(fā)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享學(xué)習(xí)平臺(tái)，例如，公眾可以通過關(guān)注“專利文獻(xiàn)眾享（patdoc-sipo）”微信公眾號(hào)或登錄相關(guān)網(wǎng)站，在線觀看網(wǎng)絡(luò)直播或點(diǎn)播往期講座視頻，學(xué)習(xí)專利知識(shí)，同時(shí)還不定期開辦公益講座網(wǎng)絡(luò)課堂。航空制造型企業(yè)要主動(dòng)探索，充分引進(jìn)，從自身實(shí)際情況出發(fā)，激發(fā)員工創(chuàng)新動(dòng)力，提升管理能力。

（二）建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2013年發(fā)布實(shí)施《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29490-2013），通過提供基于過程方法的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模型，指導(dǎo)企業(yè)策劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系[3]。為提升裝備承制單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力和水平，使其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理逐步走向規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，中央軍委裝備在借鑒國(guó)標(biāo)推行的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上發(fā)布了《裝備承制單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求》（GJB9158-2017），旨在降低承制單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范其各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)。各類型企業(yè)根據(jù)自身需要選擇性地實(shí)施貫標(biāo)，航空軍工行業(yè)作為高端制造業(yè)，又是強(qiáng)有力的國(guó)家隊(duì)，體系完成性代表著國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平。日前，國(guó)家質(zhì)量管理體系、國(guó)軍標(biāo)體系、宇航體系建立相當(dāng)完善，在此基礎(chǔ)上融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)要求，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系貫標(biāo)。一方面，省去了不同體系貫標(biāo)的共性、重復(fù)工作；另一方面，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理從體系上提升一個(gè)水平。

（三）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局與應(yīng)用分析

企業(yè)在自我創(chuàng)新過程中可借助公開的專利信息進(jìn)行技術(shù)分析，減少人力、物力、財(cái)力、時(shí)間的浪費(fèi)，拓展研發(fā)人員思路，促進(jìn)新發(fā)明的產(chǎn)生，不僅解決問題也能提高我們專利申請(qǐng)授權(quán)的成功率。隨著技術(shù)的發(fā)展，商業(yè)航空、通用航空、軍用航空不斷發(fā)展對(duì)飛機(jī)需求，帶動(dòng)了航空制造業(yè)的高速發(fā)展，使得航空制造業(yè)迎來了井噴式的發(fā)展機(jī)遇。航空增材制造技術(shù)研究，國(guó)外經(jīng)歷從船舶領(lǐng)域的試制到航空領(lǐng)域的研發(fā)，2017年隨著3D打印船舶螺旋槳WAAMpeller在國(guó)外被公布，到航空領(lǐng)域增材制造技術(shù)被關(guān)注的創(chuàng)新歷程。隨著復(fù)合材料在民用航空發(fā)動(dòng)機(jī)的應(yīng)用，羅羅公司（Rolls-Royce Plc）在航空發(fā)動(dòng)機(jī)葉片從鈦合金葉片向復(fù)材葉片的轉(zhuǎn)移等等，技術(shù)逐步積累的過程相當(dāng)可貴。通過對(duì)所需要的專利技術(shù)進(jìn)行研究分析，不僅能縮短研發(fā)路徑，也能準(zhǔn)確地定位哪些地方我們能布局我們專利技術(shù)成果，爭(zhēng)得話語權(quán)。

此外，通過專利申請(qǐng)前分析評(píng)估，將不具有商業(yè)價(jià)值的申請(qǐng)“拒之門外”，給有商業(yè)價(jià)值的申請(qǐng)“廣開門路”，從源頭上提高專利質(zhì)量，為后續(xù)的高質(zhì)量專利培育和運(yùn)營(yíng)打好基礎(chǔ)。

（四）加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)轉(zhuǎn)化

知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中構(gòu)建了企業(yè)的無形資產(chǎn)，打造合法的企業(yè)市場(chǎng)壟斷地位，成為技術(shù)的代名詞，體現(xiàn)了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。歸根結(jié)底技術(shù)實(shí)現(xiàn)向經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)化，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)流動(dòng)起來，獲得許可或者是授權(quán)收益是最終目的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作前期是“燒錢的活兒”，只看得見投出看不見產(chǎn)出。但是如何從資金消耗變成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，將專利和知識(shí)變現(xiàn)，那么，被市場(chǎng)認(rèn)可、有高價(jià)值專利才是制勝“法寶”。

既然航空制造型企業(yè)是集多種高精尖技術(shù)于一體的行業(yè)，雖然其行業(yè)特性強(qiáng)，但高精尖的技術(shù)是沒有壁壘的。專利管理部門定期組織針對(duì)專利進(jìn)行評(píng)估，一些不能為公司帶來更多效益的專利，將通過出售或授權(quán)的形式轉(zhuǎn)讓給其他有需求的企業(yè)，實(shí)現(xiàn)了降本增效。 例如，上海天馬微電子2020年通過對(duì)自身無明顯價(jià)值的專利許可或轉(zhuǎn)讓，實(shí)現(xiàn)了過百萬的經(jīng)濟(jì)收入。其他航空軍工企業(yè)也應(yīng)積極與機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)對(duì)接，注重向外“取經(jīng)”，逐步解決國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)解密問題，探索申請(qǐng)人和權(quán)利人利益分配的解決途徑，打通知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)轉(zhuǎn)化道路，實(shí)現(xiàn)技術(shù)向資本轉(zhuǎn)化[4]。

五、結(jié)語

在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、航天強(qiáng)國(guó)等國(guó)家戰(zhàn)略背景下，我國(guó)航空制造型企業(yè)擔(dān)負(fù)著艱巨而光榮的任務(wù)和使命，對(duì)此，航空制造型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作必須“快人一步”。文中以航空制造型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理為對(duì)象，結(jié)合國(guó)家“十四五”規(guī)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作要點(diǎn)展開分析，旨在深入地認(rèn)識(shí)自身工作在經(jīng)營(yíng)管理中的不足，充分進(jìn)行專利的挖掘、運(yùn)營(yíng)及管理等方面的研究探索，從而有針對(duì)性地制定改進(jìn)措施。長(zhǎng)長(zhǎng)板、補(bǔ)短板，提升全員重視尊重知識(shí)、積極創(chuàng)新的理念，提升崗位能力，在平凡的崗位中做出創(chuàng)新，在航空?qǐng)?bào)國(guó)的偉大征程中做出貢獻(xiàn)，認(rèn)真履行航空人“忠誠(chéng)奉獻(xiàn)，逐夢(mèng)藍(lán)天”的誓言。