科技期刊編輯對學(xué)術(shù)不端行為的把關(guān)識別與防范建議

唐曉蓮，鄒小勇

(重慶大學(xué)附屬腫瘤醫(yī)院中國藥房編輯出版中心 重慶 400030)

隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，相關(guān)科研工作人員為了畢業(yè)或提升自己的職稱水平會產(chǎn)生學(xué)術(shù)成果涉嫌造假、抄襲、一稿多投甚至剽竊等行為，這些行為在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動中廣泛存在。因此，2004年中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會將這種抄襲剽竊他人成果、偽造數(shù)據(jù)、一稿多投的行為稱為學(xué)術(shù)不端[1]。學(xué)術(shù)不端行為目前已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界、期刊界重點(diǎn)抵制的行為，這一行為具有重大的危害性，特別是在科研論文的撰寫和發(fā)表過程中尤為突出，已經(jīng)引起了學(xué)術(shù)界、科技期刊界、高等院校和相關(guān)行業(yè)的高度重視[2]?？萍颊撐陌l(fā)表是科研工作人員將科研結(jié)果轉(zhuǎn)化成果的過程，也是學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象最為突出的表現(xiàn)形式之一，因此，對科技論文學(xué)術(shù)不端的把控是科技期刊編輯工作的重中之重。另外，由于學(xué)術(shù)不端是一種隱匿性行為，在其被發(fā)現(xiàn)的過程中需要一定程度的專業(yè)能力和知識儲備，這對編輯的把控能力有很大的挑戰(zhàn)。

在2019年，國家新聞出版署正式發(fā)布了《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》[3]。這是首次針對學(xué)術(shù)不端行為的國家標(biāo)準(zhǔn)，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，對目前學(xué)術(shù)界、期刊界具有指導(dǎo)作用，可為培養(yǎng)規(guī)范的學(xué)術(shù)行為提供參考，也為廣大的科技期刊編輯提供了標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)了科技期刊編輯對學(xué)術(shù)不端行為的判斷和處理。但是，在實(shí)際應(yīng)用過程中，部分作者、審稿專家、期刊編輯對學(xué)術(shù)不端規(guī)范的了解仍不夠細(xì)致和深入，存在認(rèn)知模糊的情況，由此導(dǎo)致了在主觀非故意的情形下出現(xiàn)涉嫌學(xué)術(shù)不端的失誤?；诖?，筆者探討了編輯對學(xué)術(shù)不端行為的把關(guān)策略，以期為傳播學(xué)術(shù)出版規(guī)范和把關(guān)學(xué)術(shù)不端提供支持。

1 學(xué)術(shù)不端行為的形成原因

科技期刊的發(fā)展離不開論文的創(chuàng)新性和原創(chuàng)性，但是隨著發(fā)表論文數(shù)量的增長，論文的質(zhì)量也參差不齊，由此導(dǎo)致了學(xué)術(shù)不端行為的出現(xiàn)?？萍计诳庉嬜鳛榭萍计诳撐某霭媪鞒痰陌殃P(guān)者，在論文的選題、初審、外審、編校等各個階段都具有重要作用，是整個科技期刊論文發(fā)表的紐帶，連接著期刊與作者、審稿專家。因此，科技論文的優(yōu)質(zhì)發(fā)表給期刊編輯的工作帶來了調(diào)整，并提出了更高的要求。科技期刊編輯首先要對學(xué)術(shù)不端行為具有敏銳的認(rèn)知，高度重視作者的學(xué)術(shù)誠信問題，并深入了解學(xué)術(shù)不端的具體表現(xiàn)形式，在期刊出版的各個環(huán)節(jié)擔(dān)負(fù)起把關(guān)責(zé)任，進(jìn)而防范學(xué)術(shù)不端行為，提高期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量，為期刊的發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

1.1 科研初心改變

在黨的十八大會議上，習(xí)近平總書記把創(chuàng)新放在國家發(fā)展的核心位置，并提出了新思想、新論斷、新要求?？蒲泄ぷ髡呤莿?chuàng)新研究的重要媒介和開發(fā)者，在科技創(chuàng)新的中具有重要作用。科研工作者的隊(duì)伍龐大，有來自高等院校的教師、研究生，也有來自科研院所的研究人員，還有其他在實(shí)際應(yīng)用崗位中的工作人員等，這些也是學(xué)術(shù)不端的具體來源方向。如現(xiàn)在高校的學(xué)者們?yōu)榱藭x升高級職稱、在校研究生為了按時畢業(yè)，將科研物質(zhì)化，使學(xué)術(shù)價值觀逐漸變得功利、虛假，他們追求的再也不是科技的創(chuàng)新，而是發(fā)表論文的數(shù)量，他們忽視論文的價值和質(zhì)量，將科研成果弄虛作假，務(wù)求發(fā)表。

1.2 高等院校和研究單位對學(xué)術(shù)論文的把關(guān)不足

高等院校和研究單位是對科技論文學(xué)術(shù)不端的第一把關(guān)者，研究發(fā)現(xiàn)浙江大學(xué)、華東師范大學(xué)、南開大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)等不少高校都對學(xué)術(shù)不端進(jìn)行了界定和把關(guān)，并制定了相關(guān)的制度，對作者、通信作者的要求等做出了詳細(xì)的規(guī)定，但還有很多院校缺乏此舉[4]，仍然有大量存在學(xué)術(shù)不端行為的文章投稿并發(fā)表?？蒲性盒０殃P(guān)不足包括以下幾個方面：①科研院?；蜓芯繂挝坏目蒲刑幬催M(jìn)行研究的全程把關(guān)?？蒲刑帒?yīng)從研究人員的選題、創(chuàng)新、可行性等方面進(jìn)行把關(guān)，如在課題中期階段可對其部分成果內(nèi)容進(jìn)行檢索，以避免與目前現(xiàn)有研究重合，降低文章質(zhì)量和研究價值。②科研院校對學(xué)術(shù)不端行為的重視程度不夠。院校相關(guān)負(fù)責(zé)人員未對學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行傳播，以至于很多學(xué)生對此意識薄弱，進(jìn)而導(dǎo)致畢業(yè)論文學(xué)術(shù)不端行為泛濫。③科研院校未開展科技論文寫作課程，無專業(yè)老師對此進(jìn)行講解，無真正教育意義。研究單位對研究發(fā)表論文的真實(shí)性不進(jìn)行考察，未讓寫作者提供發(fā)表文章的相關(guān)材料，讓其蒙混過關(guān)，導(dǎo)致抄襲論文、代寫論文情況盛行。

1.3 評價體系尚不完善

科研院校和研究單位是科技期刊論文的主要來源，故高等院校和科研單位對論文評價體系的建立具有重要意義，但目前多數(shù)單位缺乏這種評價體系。

科研院校評價體系不完善之處有2點(diǎn)：其一是因?yàn)樵盒Ｕ猩|(zhì)量參差不齊，大多數(shù)學(xué)校招生時，以學(xué)校任職、實(shí)踐活動等為加分項(xiàng)，導(dǎo)致研究生的科研能力單薄，創(chuàng)新性不強(qiáng)，不能發(fā)表出有研究價值且高質(zhì)量的文章，從而頻繁出現(xiàn)剽竊、抄襲文章的現(xiàn)象[5]；其二是因?yàn)楝F(xiàn)在很多高等院校要求學(xué)生必須要發(fā)表文章才能畢業(yè)，但很多學(xué)生在校期間并沒有很多成果，所以通過抄襲、大規(guī)模復(fù)制別人文章的內(nèi)容來作為自己的研究成果。

研究單位的評價體系不完善之處有以下2點(diǎn)：其一是科研單位晉升職稱以科研論文作為評價標(biāo)準(zhǔn)，很多研究者為了達(dá)到這個標(biāo)準(zhǔn)找人代寫論文，使得文章的復(fù)制比極高；其二是目前某些國家級、省部級、市級的相關(guān)學(xué)術(shù)任職、頭銜稱號、科研項(xiàng)目等也將研究論文發(fā)表情況作為其科研成果的主要呈現(xiàn)形式，并以此作為評價標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行篩選。

1.4 科技期刊編輯部把關(guān)不足

科技期刊是論文發(fā)表把控的最后一道關(guān)卡，是科研論文發(fā)表的平臺，也是審核論文的重要防線[6]。但是現(xiàn)在很多科技期刊存在把關(guān)不足的情況，其原因有以下3點(diǎn)：①期刊定位不同，有些期刊為盈利性期刊，以經(jīng)濟(jì)效益為主，通過向作者收取高昂的版面費(fèi)來發(fā)表文章，所以忽視了學(xué)術(shù)價值，從而助長了學(xué)術(shù)不端行為的泛濫；②有些期刊由個別領(lǐng)導(dǎo)掌控，稿件來源主要是一些關(guān)系稿件，從而損害了學(xué)術(shù)價值；③審稿人或編委濫用職權(quán)，科技論文的主體來源大多依賴于高等院校的作者，審稿人也是如此，以高等院校高級職稱者為主，專家、教授的科研團(tuán)隊(duì)有許多低職稱教師或在讀研究生，這類人群的文章發(fā)表多依靠審稿專家與科技期刊的關(guān)系，從而降低了同行評議的意義，給學(xué)術(shù)不端增加了新的渠道。

2 科技期刊編輯對學(xué)術(shù)不端行為的識別

科技期刊編輯是科技論文的實(shí)際把關(guān)者，對優(yōu)質(zhì)論文的選擇具有重要意義，應(yīng)使其明確對學(xué)術(shù)不端把關(guān)的重點(diǎn)，為科技論文學(xué)術(shù)不端行為的把關(guān)提供有力手段。

2.1 識別抄襲的文章

抄襲的文章一種是作者引用自己或他人已在正式刊物上公開發(fā)表過的文章，并且大量使用已發(fā)表的數(shù)據(jù)作為自己的“新成果”；另一種是將自己或他人已發(fā)表的文章重新進(jìn)行邏輯結(jié)構(gòu)的調(diào)整或在原稿的基礎(chǔ)上多加修飾，變換語句，單獨(dú)成文，或?qū)⒆约罕緛硪呀?jīng)精簡的發(fā)表過的文章進(jìn)行擴(kuò)展和細(xì)化，但并未進(jìn)行創(chuàng)新或增加新的數(shù)據(jù)成果，從而發(fā)表為自己的文章。因此，科技期刊編輯可通過提高自己的專業(yè)知識儲備并結(jié)合相關(guān)軟件的檢測結(jié)果對論文是否存在學(xué)術(shù)不端進(jìn)行初步把關(guān)，還可選擇這一領(lǐng)域的專家進(jìn)行外審，一般這些專家對該領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顟B(tài)最為清楚，所以能夠進(jìn)行較為全面地把控，明確發(fā)現(xiàn)這些文章是否存在自我抄襲的行為。

2.2 了解學(xué)術(shù)不端檢索新手段

2.2.1 科技期刊學(xué)術(shù)不端檢索軟件

眾所周知，科技期刊學(xué)術(shù)不端檢索軟件是目前科技期刊編輯把控學(xué)術(shù)不端的主要輔助手段，有基于字符串匹配的文本復(fù)制檢測系統(tǒng)、基于詞頻統(tǒng)計的文本復(fù)制檢測系統(tǒng)等，常用的包括中國知網(wǎng)科研誠信管理系統(tǒng)研究中心開發(fā)的科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)、萬方數(shù)據(jù)開發(fā)的萬方檢測—文獻(xiàn)相似性檢測服務(wù)、期刊界開發(fā)的數(shù)據(jù)庫查重等。另外，李寧[7]研究發(fā)現(xiàn)，期刊界可顯示未發(fā)表的相似文獻(xiàn)，進(jìn)而可提示科技期刊編輯對此類文章進(jìn)行重點(diǎn)把控。 2.2.2 基于人工智能的檢索手段

目前許多出版單位應(yīng)用人工智能技術(shù)檢測科技論文的語義是否要進(jìn)行修改，但這種方式還處于發(fā)展中，未來可從身份唯一識別代碼、用戶畫像輔助功能、新型同行評審模式等多方面開展人工智能檢索的服務(wù)手段。另外，部分期刊已經(jīng)啟用了用戶畫像輔助功能，也起到了一定的把關(guān)效果。

2.3 提高編輯水平，改進(jìn)工作流程

學(xué)術(shù)不端論文可直接通過科技期刊學(xué)術(shù)不端檢索系統(tǒng)所查詢到的復(fù)制比進(jìn)行判別，一般此類文章復(fù)制比例較高；另外有部分文章復(fù)制比較低，但其內(nèi)容的邏輯、撰文方式等有很大的相似度，甚至連數(shù)據(jù)都一模一樣。因此，編輯在面對這種情況的時候，首先是將文章定為抄襲論文，并采用合理的方式對此類作者進(jìn)行規(guī)勸和引導(dǎo)，為其介紹和強(qiáng)調(diào)目前對論文學(xué)術(shù)不端的處理手段和對作者產(chǎn)生的不良影響。有時候有些作者的抄襲方式較為隱匿，不易辨別，此時則需要利用編輯對該項(xiàng)工作的細(xì)致性和專業(yè)性，從文章各個階段對學(xué)術(shù)不端進(jìn)行把控，清晰地判定是否存在學(xué)術(shù)不端的嫌疑，如有些投稿的作者并非為第一作者，有些作者被編輯部通知擬錄用的時候要求更改第一作者，有些作者的數(shù)據(jù)不正確，編輯指出后立馬就進(jìn)行修改，在文章修改過程中要求添加作者；等。

3 防范學(xué)術(shù)不端的建議

3.1 建立高校和科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)不端把關(guān)制度

高校和科研機(jī)構(gòu)是學(xué)術(shù)不端把關(guān)的第一道屏障，高校和科研機(jī)構(gòu)的畢業(yè)要求和職稱評定建議可降低論文的發(fā)文數(shù)量要求，且不唯論文評定。在高校必須加強(qiáng)學(xué)術(shù)不端教育，很多學(xué)生是第一次撰寫論文，對論文的要求并不清楚，學(xué)校作為知識的傳播者有責(zé)任對學(xué)生進(jìn)行教育和引導(dǎo)。有研究發(fā)現(xiàn)[8]讓高校學(xué)生建立個人學(xué)術(shù)誠信檔案可記錄學(xué)生的學(xué)術(shù)過程，如論文發(fā)表情況、所參加的科研項(xiàng)目或?qū)W術(shù)獎項(xiàng)等，數(shù)據(jù)可查詢，特別是研究性的專業(yè)必須有原始數(shù)據(jù)支持等。這樣可有效提高高等院校的監(jiān)督能力，避免學(xué)術(shù)不端?？蒲袡C(jī)構(gòu)可建立學(xué)術(shù)成果檢查制度，對在研或正在申報的科研課題的內(nèi)容進(jìn)行檢查，從源頭對其創(chuàng)新性和真實(shí)性把關(guān)。

3.2 加強(qiáng)科技期刊的科研誠信宣傳

科技期刊是學(xué)術(shù)不端的最后屏障，可在論文投稿系統(tǒng)中宣傳學(xué)術(shù)不端行為的界定。筆者經(jīng)前期檢索后發(fā)現(xiàn)大部分期刊對學(xué)術(shù)不端的內(nèi)容并未進(jìn)行宣傳，在稿約中也并未提及此部分要求，但也有部分期刊將目前出臺的《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》放在論文投稿系統(tǒng)的首頁以便作者閱讀、知曉，相信此種方式也可對部分存在抄襲的作者起到提醒和警示的作用。

3.3 提高編輯個人的專業(yè)能力

科技期刊的發(fā)展是一個不斷延續(xù)的過程，科研期刊內(nèi)容也隨著科技的發(fā)展有了很大的變化和創(chuàng)新，如果編輯不提高自己的學(xué)術(shù)認(rèn)知能力和編校能力，那么就會在科技期刊的發(fā)展過程中被淘汰。因此，編輯一方面要加強(qiáng)專業(yè)知識的學(xué)習(xí)，如經(jīng)常參加本專業(yè)的學(xué)術(shù)會議、學(xué)習(xí)本領(lǐng)域前沿知識，以此來保障在后續(xù)選稿過程中能更加專業(yè)地把控文章質(zhì)量；另一方面要提高自己的編校能力，每年各地區(qū)均有編輯學(xué)習(xí)的論壇開展，目的是交流編輯過程中的一些收獲和心得，編輯可參加學(xué)習(xí)其他優(yōu)秀編輯的編校方法和對文章學(xué)術(shù)不端的把控方法，以此來提高鑒別學(xué)術(shù)不端論文的能力。

4 結(jié) 語

科技期刊的發(fā)展離不開論文的創(chuàng)新性和原創(chuàng)性，但目前論文質(zhì)量參差不齊，學(xué)術(shù)不端行為不容忽視。科技期刊編輯是科技期刊論文出版流程的把關(guān)者，對防控學(xué)術(shù)不端具有重要意義。學(xué)術(shù)不端行為不斷發(fā)生的原因可能與科研工作者初心改變、高等院?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)對學(xué)術(shù)論文的把關(guān)不足、評價體系不完善、科技期刊的把關(guān)不足有關(guān)。科技期刊編輯可通過識別抄襲的文獻(xiàn)、了解學(xué)術(shù)不端檢索新手段、提高編輯專業(yè)水平并優(yōu)化工作流程等方法對科技期刊學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行把關(guān)。同時通過建立高校和科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)不端把關(guān)手段或制度可從源頭對學(xué)術(shù)不端進(jìn)行防控和鑒別。