實現(xiàn)監(jiān)察機關(guān)履職變革的技術(shù)可能——區(qū)塊鏈技術(shù)背景下的可能實現(xiàn)路徑

◆劉芷雯 周渝濱 胡澳威 張津瑤

實現(xiàn)監(jiān)察機關(guān)履職變革的技術(shù)可能——區(qū)塊鏈技術(shù)背景下的可能實現(xiàn)路徑

◆劉芷雯 周渝濱 胡澳威 張津瑤

（浙江工業(yè)大學(xué)法學(xué)院 浙江 310013）

區(qū)塊鏈?zhǔn)翘烊坏拇孀C工具，其去中心化、分布式數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)、可追溯等技術(shù)特性將在數(shù)字時代對監(jiān)察機關(guān)的反腐工作帶來重要影響。本文通過對監(jiān)察機關(guān)履職變革的方向與區(qū)塊鏈技術(shù)的融合進行技術(shù)分析，提出“整體智監(jiān)”的建設(shè)體系，旨在有效破除當(dāng)下監(jiān)察工作中制度與技術(shù)帶來的困境，在深度和廣度上全面提升監(jiān)察覆蓋能力，開創(chuàng)技術(shù)助力反腐的新局面。

區(qū)塊鏈技術(shù)；監(jiān)察；整體智監(jiān)

區(qū)塊鏈技術(shù)自20世紀(jì)九十年代誕生以來日益完備，形成了以去中心化、分布式、智能化、不可篡改和可追溯性為核心特征的基礎(chǔ)理論體系，形式上包括公有鏈、私有鏈和聯(lián)盟鏈。針對目前復(fù)雜案件對監(jiān)察機關(guān)履職水平提出的高要求，我們可以試想將區(qū)塊鏈技術(shù)這一“可信任的機器”有機融入到監(jiān)察機關(guān)的辦案模式，采用“聯(lián)盟鏈+私有鏈”的形式，為“整體智監(jiān)”的實現(xiàn)提供可能。

1 業(yè)務(wù)協(xié)同的技術(shù)嵌套：去中心化

監(jiān)察機關(guān)能夠通過對區(qū)塊鏈技術(shù)的嵌套提高業(yè)務(wù)協(xié)同程度，為實現(xiàn)透明國際提出的“腐敗的整體性治理理念”提供一種技術(shù)可能，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)整體性的智慧監(jiān)察，一定程度上解決當(dāng)前監(jiān)察體系存在的成本高、效率低下、協(xié)調(diào)不足和保密性弱的弊端。

（1）提高部門協(xié)同程度，推動監(jiān)察信任機制體系構(gòu)建

現(xiàn)階段，監(jiān)察機關(guān)辦案的常規(guī)模式是以上傳下達為主要特征的一種集中管理模式。任務(wù)的完成需要一線辦案人員將相關(guān)材料向上層的核心人員遞交并進行集中匯報，匯總材料后在核心人員的見證下完成任務(wù)核對交接，雖然保證了工作步調(diào)的一致性，但這種模式在偵破復(fù)雜大型案件時，容易出現(xiàn)各自為政、協(xié)同困難的問題；“碎片化”治理的形式伴隨著內(nèi)在的分工性、專業(yè)化和部門化出現(xiàn)，使得各類信息的流通存在堵點，客觀上造成監(jiān)察案件辦理的高成本和低效率現(xiàn)象，缺少統(tǒng)一有效的信任機制。在現(xiàn)有的中心化賬本模式下的平臺中，一旦中心節(jié)點發(fā)生故障，則可能造成整個系統(tǒng)的全面崩潰。

區(qū)塊鏈技術(shù)可以很好地解決協(xié)調(diào)不足的難題，從而推動監(jiān)察信任機制的體系構(gòu)建，并提高辦案效率。區(qū)塊鏈的核心特點之一是去中心化，去中心意味著在整個案件線索流通過程中不存在中心化的處理環(huán)節(jié)，所有連接網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點之間彼此享有相同的主體地位。同時，各個節(jié)點之間彼此無需認(rèn)證他方的信用，在彼此信任的基礎(chǔ)上通過共識機制進行案件信息交換與任務(wù)交接，進而實現(xiàn)人與人、部門與部門之間的信任體制的構(gòu)建，從而達到高校破案所需要的協(xié)作效果，進一步加強監(jiān)察領(lǐng)域各機關(guān)內(nèi)部間的協(xié)作能力。

（2）建立可靠案件信息數(shù)據(jù)庫，降低人為控制因素

由于管理模式的中心化與辦案人員的個體性較強，監(jiān)察過程存在信息泄露的潛在風(fēng)險。在中心化平臺中，中心節(jié)點具有控制系統(tǒng)的最大權(quán)限，因而節(jié)點內(nèi)的少數(shù)人員壟斷了控制權(quán)，加之系統(tǒng)的不透明性高，相關(guān)人員能夠輕易對系統(tǒng)進行篡改或?qū)?shù)據(jù)透露出去。綜合觀察去中心化模式下的區(qū)塊鏈技術(shù)，其也被理解為一種可靠的數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)在上鏈后經(jīng)過所有節(jié)點或部分節(jié)點的驗證后打包進入分布式賬本的各個區(qū)塊，區(qū)塊之間由哈希指針相連，通過分布式存儲、鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)節(jié)點的集體維護消除各部門的安全顧慮，有效擺脫人為控制因素對偵破案件的束縛，為案件信息的安全與真實提供有效保障，降低信息泄露的風(fēng)險，加強監(jiān)察過程的保密性。

2 案件信息共享的數(shù)字系統(tǒng)：分布式數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)

案件信息存在的“數(shù)據(jù)孤島”問題一直是監(jiān)察體系在現(xiàn)實運行中的痛點、堵點，其根本癥結(jié)在于監(jiān)察部門間的數(shù)據(jù)互動互聯(lián)能力低下，信息碎片化顯著，整合度較低。有學(xué)者提出，要打造專門的反腐情報控制平臺以優(yōu)化數(shù)據(jù)質(zhì)量和覆蓋范疇，通過擴大數(shù)據(jù)共享的范圍推動數(shù)字反腐技術(shù)與監(jiān)察制度的良性互動。而區(qū)塊鏈技術(shù)中的分布式系統(tǒng)能夠在很大程度上避免數(shù)據(jù)孤島問題，通過建立統(tǒng)一的案件信息共享的數(shù)字系統(tǒng)，能夠有效疏通辦案數(shù)據(jù)流通的堵點，優(yōu)化數(shù)字平臺。

（1）提供可共享的數(shù)據(jù)存儲庫

分布式數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)提供了一種存儲辦案數(shù)據(jù)的有效手段。它將存儲的加密證據(jù)數(shù)據(jù)區(qū)塊以某種分區(qū)算法達到將相同的數(shù)據(jù)區(qū)塊分別存在不同的數(shù)據(jù)節(jié)點上的目的，提高了案件信息存儲的數(shù)字化程度。

由于在區(qū)塊鏈技術(shù)基礎(chǔ)上構(gòu)建的數(shù)字共享機制是一個擁有多種分布式節(jié)點和計算機服務(wù)器予以支撐的、可靠性高的、去中心化的點對點網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，該系統(tǒng)中的每個參與節(jié)點均存儲著一份賬本副本。這提高了整個數(shù)字系統(tǒng)的容錯性，提高了各節(jié)點抵御風(fēng)險的能力，大幅降低因某一環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題而導(dǎo)致監(jiān)察信息系統(tǒng)崩潰的可能，提高了信息存儲的安全性。

（2）加強案件數(shù)據(jù)互動互聯(lián)能力

分布式數(shù)據(jù)庫的內(nèi)置約束能夠保證案件信息在不被篡改的情況下實現(xiàn)證據(jù)信息在監(jiān)察機構(gòu)內(nèi)部的共享，幫助構(gòu)建監(jiān)察數(shù)據(jù)的“點對點”直接流通模式，最大限度減少案件信息傳遞過程中可能產(chǎn)生的中心環(huán)節(jié)，消除信息壁壘，提高數(shù)據(jù)互動互聯(lián)能力，破除數(shù)據(jù)孤島；同時也可以將業(yè)務(wù)信息有效共享給縱向、橫向的其他機關(guān)，使分散的監(jiān)察權(quán)力分布整體化，有利于統(tǒng)一指揮。在我國當(dāng)前的實踐中，海南中行運用跨境金融區(qū)塊鏈服務(wù)平臺辦理外匯資本金結(jié)匯便利化真實性審核業(yè)務(wù)，利用區(qū)塊鏈建立起銀行、企業(yè)和監(jiān)管部門間的業(yè)務(wù)信息交互核驗機制，對信息和各部門業(yè)務(wù)進行整合，實現(xiàn)跨部門的信息交流和協(xié)作，為相關(guān)部門的業(yè)務(wù)抽檢提供了極大的便利。

（3）提高社會參與度

共享機制也能夠?qū)讣趯徖硗戤吅螅驈V大民眾提供及時公開，實現(xiàn)便捷高效的公眾共享服務(wù)環(huán)境。大數(shù)據(jù)和區(qū)塊鏈技術(shù)的反腐需要民眾與有關(guān)部門的良性互動，分布式存儲使得公眾獲取案件信息的同時可以降低平臺維護數(shù)據(jù)的壓力，對需要保密的信息通過哈希運算等方式進行隱匿，從而形成整體化的網(wǎng)絡(luò)體系，為實現(xiàn)監(jiān)察案件的社會高度參與提供可能。

3 辦案流程的優(yōu)化路徑：智能合約

監(jiān)察案件本身的特殊性要求辦案人員盡快掌握主要線索，及時追贓、追人，偵破案件。當(dāng)前案件各環(huán)節(jié)節(jié)奏不緊湊、人員協(xié)調(diào)不足、無法互相信任等問題導(dǎo)致辦案效率難以提升。因此，優(yōu)化辦案路徑是解決辦案進程推進緩慢的要點之一。

（1）當(dāng)下數(shù)字技術(shù)辦案應(yīng)用有限

按照《中華人民共和國監(jiān)察法》第三十六條的規(guī)定，“監(jiān)察機關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照程序開展工作，建立問題線索處置、調(diào)查、審理各部門相互協(xié)調(diào)、相互制約的工作機制?！碑?dāng)前監(jiān)察案件已有統(tǒng)一且較為固定化的偵破流程，在監(jiān)察機關(guān)內(nèi)部需要嚴(yán)格按一定的工作機制對調(diào)查對象展開調(diào)查。即使當(dāng)下逐步采取網(wǎng)上辦公、數(shù)字辦案的模式，在江蘇省、深圳福田區(qū)等地也應(yīng)用了電子監(jiān)察平臺，但平臺流程在很多情況下仍需要人為操作介入，對某些文件和線索信息進行檢查或僅僅進行機械的批準(zhǔn)同意、電子簽名等工作，以確保其符合流程要求，這樣的人為操作不僅是人力的極大浪費，也不利于辦案流程的優(yōu)化。

（2）智能合約保障線索信任

在區(qū)塊鏈技術(shù)的幫助下，引入“智能合約”，在滿足先前人為設(shè)定的要求后自動提供驗證及執(zhí)行流程任務(wù)。

智能合約將各部門的權(quán)限和機制進行編碼，可以通過區(qū)塊鏈技術(shù)賦予各個孤立的辦案人員的設(shè)備以信任機制，這種過程是嚴(yán)格執(zhí)行的，能夠代替人為的機械審查，并備份在區(qū)塊鏈上，避免案件材料多次流轉(zhuǎn)后產(chǎn)生信息泄露、線索被隱匿等問題。

（3）智能合約提高流程效率

目前流程上的復(fù)雜是導(dǎo)致辦案時間冗長的一個主要原因，而智能合約能夠?qū)k案流程的路徑進行優(yōu)化，也可以對工作人員的權(quán)限通過私鑰進行設(shè)置，充當(dāng)辦案流程中的智能處理者，將辦案流程交接處理對象轉(zhuǎn)為程序，在程序和內(nèi)容符合預(yù)先設(shè)置的要求的情況下直接將信息傳輸給下游部門，部分辦案流程甚至能在瞬時反饋，得到相應(yīng)處理結(jié)果，省去因雙方交涉浪費的大量時間和辦案成本，提高部門工作效率。

4 案件證據(jù)保護的技術(shù)保障：數(shù)據(jù)固定不容篡改

監(jiān)察案件證據(jù)線索保護一直是監(jiān)察工作重中之重。尤其是在數(shù)智時代，貪腐線索更加難以取得、固定以及認(rèn)定為合法證據(jù)。案件證據(jù)需要在辦案過程中及結(jié)案后合理保護，為案件整體存證提供重要前提。

（1）證據(jù)保護存在難題

2018年以來，最高人民法院牽頭制定了《最高人民法院關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)法院審理案件若干問題的規(guī)定》《司法區(qū)塊鏈管理規(guī)范》，承認(rèn)了區(qū)塊鏈存證的法律效力，指導(dǎo)全國法院數(shù)據(jù)上鏈。區(qū)塊鏈技術(shù)已經(jīng)在法院的電子存證方面有了初步實踐，而在監(jiān)察領(lǐng)域中，視聽資料、電子數(shù)據(jù)等物證很難被重復(fù)收集，也極易被破壞，造成破壞主要有三種原因：錯誤操作、人為破壞與意外事件；最高人民法院《關(guān)于適用刑事訴訟法的解釋》第九十三條提到，對電子數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)著重審查證據(jù)內(nèi)容真實性、完整性、關(guān)聯(lián)性與收集程序合法性等，因此，證據(jù)保護尤為重要。另外，我國數(shù)字企業(yè)的大規(guī)模發(fā)展導(dǎo)致很多數(shù)據(jù)無法被有關(guān)部門真實、及時采集，在數(shù)據(jù)確權(quán)存在疑問的當(dāng)下甚至可能處于無權(quán)獲取的尷尬境地。

（2）區(qū)塊鏈存證固定線索

學(xué)界關(guān)于電子數(shù)據(jù)的證據(jù)法意義有多種學(xué)說，而為區(qū)塊鏈與電子數(shù)據(jù)的有效應(yīng)用留下想象空間的是認(rèn)證說。該學(xué)說不關(guān)注電子數(shù)據(jù)是原件還是復(fù)制件，而認(rèn)為若要將電子數(shù)據(jù)作為證據(jù)，最關(guān)鍵的是要通過認(rèn)證才能獲得原件價值，沒有通過認(rèn)證的話，即使是原件也不具備原件價值。所謂認(rèn)證，是指對電子數(shù)據(jù)的制作者進行真實身份認(rèn)證，對電子數(shù)據(jù)內(nèi)容進行同一性證明，對制作時間進行證明等。至于認(rèn)證的方式，可以是自我認(rèn)證，也可以是權(quán)威第三方認(rèn)證，包括電子簽名、時間戳和哈希值校驗?；谶@種學(xué)說，區(qū)塊鏈存證電子數(shù)據(jù)存在理論空間。首先，區(qū)塊鏈?zhǔn)恰盀榻鉀Q信任問題而生的技術(shù)”，是天然的存證技術(shù)，它可以使得線索固定不再困難。證據(jù)是監(jiān)察機關(guān)對監(jiān)察對象開展監(jiān)察工作的重要依據(jù)，保護已收集的數(shù)據(jù)證據(jù)是監(jiān)察領(lǐng)域中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在區(qū)塊鏈技術(shù)的支持下，區(qū)塊鏈存證技術(shù)將提高證據(jù)的可靠性。在區(qū)塊鏈“賬本”中存儲的數(shù)據(jù)默認(rèn)為不能被修改的數(shù)據(jù)，它只能通過被認(rèn)可的“新交易”來修正。并且，私有鏈只有在私鑰的開啟下才具有進入?yún)^(qū)塊鏈的權(quán)限，很大程度上解決了監(jiān)察辦案過程中的管理問題和開放利用的安全問題，讓線索固定的安全性更高、管理更為便捷、證據(jù)更有效，可以大幅提高證據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性。

其次，將原始證據(jù)的哈希值第一時間上傳至區(qū)塊鏈存證平臺進行保全，可以確保電子證據(jù)的原始性；在進行多個案件的交叉辦案時，辦案人員可以根據(jù)同一個哈希值算法計算原始證據(jù)的哈希值并到區(qū)塊鏈存證平臺上進行驗證，如果哈希值一致，則代表著證據(jù)未被篡改。同時，“時間戳”技術(shù)可以將證據(jù)與相應(yīng)的時間變化相結(jié)合，在證據(jù)上鏈的同時給它打上唯一的烙印，在證據(jù)的固定以及認(rèn)定上都可以進行時間節(jié)點的維護，與哈希值一起給予證據(jù)最大程度的安全性維護。

然而，在監(jiān)察鏈內(nèi)部運用的環(huán)境下，雖然能夠擔(dān)保鏈上數(shù)據(jù)的真實性，但無法保障“上鏈”之前的數(shù)據(jù)是否被篡改。原始證據(jù)的收集、提取程序是否符合法律規(guī)定和技術(shù)規(guī)范也需要審查。因此，我們可以合理想象，在提升區(qū)塊鏈技術(shù)水平和相關(guān)法律法規(guī)的不斷完善的基礎(chǔ)上，促進社會協(xié)作的良性運行，將監(jiān)察鏈合理擴大到足夠的范圍，建立科學(xué)的負(fù)面清單，覆蓋全社會各個相關(guān)領(lǐng)域，使得各行各業(yè)的數(shù)據(jù)置于區(qū)塊鏈的有效監(jiān)督下，那么保證“上鏈”前的數(shù)據(jù)真實有效也不難做到，在鏈前數(shù)據(jù)和鏈上數(shù)據(jù)保證真實的前提下真正實現(xiàn)“整體智監(jiān)”。

5 貪腐留痕的實現(xiàn)可能：可追溯性

目前，貪腐痕跡脆弱是監(jiān)察領(lǐng)域亟待應(yīng)對的難點，偵破過程中的證據(jù)往往難以取得、難以識別和難以認(rèn)定。而區(qū)塊鏈技術(shù)的可追溯性特點能夠配合我國的證據(jù)制度，為貪腐留痕的實現(xiàn)提供技術(shù)支持。

由于區(qū)塊鏈特有的共識算法可以通過數(shù)據(jù)順藤摸瓜，“上鏈”后的數(shù)據(jù)庫中所有的變動軌跡便清晰可查，任何數(shù)據(jù)變化都得以追根溯源。區(qū)塊鏈可以為包括資金轉(zhuǎn)移時間、款項去處在內(nèi)的任何財務(wù)變動提供唯一證明，將區(qū)塊鏈用于監(jiān)察對象的廉政監(jiān)督可以盡早發(fā)現(xiàn)其小微違紀(jì)違規(guī)情況，提高對重大貪腐事件的查處和責(zé)任追究。在案件的前期階段，幫助完善證據(jù)的收集制度，規(guī)范證據(jù)的認(rèn)定；在證據(jù)的使用過程中，確保證據(jù)的真實性。例如，重慶區(qū)塊鏈財政電子票據(jù)試點已經(jīng)覆蓋多家市級單位，票據(jù)監(jiān)管部門可以通過區(qū)塊鏈對財政票據(jù)進行全流程可視化監(jiān)管，變事后監(jiān)督為事中預(yù)警，為確保證據(jù)三性和證據(jù)追根溯源打下基礎(chǔ)。這種全程留痕的特性不僅進一步保證了從關(guān)聯(lián)性角度去驗證監(jiān)察案件證據(jù)的可靠性，還有助于破解長期困擾實踐過程中的證據(jù)再生性較弱，容易被隱藏、毀滅甚至偽造的難題。

此外，區(qū)塊鏈作為一個分散的數(shù)據(jù)庫，主要的證據(jù)數(shù)據(jù)會被加密存儲在不同的節(jié)點上，可追溯性的特性不僅能夠幫助監(jiān)察人員對需要調(diào)查的數(shù)據(jù)追根溯源，還能配合分布式技術(shù)，參考“聯(lián)盟鏈+私有鏈”的技術(shù)模型，通過社會協(xié)作的方式使各領(lǐng)域中的不同數(shù)據(jù)庫“上鏈”，待形成數(shù)據(jù)完備、覆蓋面廣的潛在證據(jù)鏈后實現(xiàn)社會各領(lǐng)域的貪腐留痕，擴大監(jiān)察監(jiān)督的覆蓋范圍。此外，區(qū)塊鏈技術(shù)也可以精準(zhǔn)實施數(shù)據(jù)管理。結(jié)合大數(shù)據(jù)處理技術(shù)，以一案一庫的形式對全國各級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)的案件線索進行智能分析，建立覆蓋全國的整體性的案件線索信息庫和監(jiān)督對象信息庫，方便各監(jiān)察機關(guān)對線索痕跡和案件經(jīng)驗進行分析、學(xué)習(xí)。

6 總結(jié)

在數(shù)字時代，區(qū)塊鏈技術(shù)將為“整體智監(jiān)”的實現(xiàn)留下技術(shù)空間。要促進監(jiān)察體制在技術(shù)層面的現(xiàn)代化改革，就要充分運用現(xiàn)代化數(shù)字技術(shù)。目前，區(qū)塊鏈技術(shù)已在社會治理等各方面發(fā)揮了極為重要的作用，在普通案件偵破和審查中的應(yīng)用將為區(qū)塊鏈與監(jiān)察案件的結(jié)合留下想象空間，提供技術(shù)路徑上的實現(xiàn)可能。

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本文受《浙江省大學(xué)生科技創(chuàng)新活動計劃（新苗人才計劃）》資助（編號：2020R403016）