從最佳起點(diǎn)考量最接近現(xiàn)有技術(shù)的選取

溫 萌

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局，北京 102200）

0 引言

創(chuàng)造性審查是發(fā)明申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查過程中極其重要的環(huán)節(jié)?！秾＠ā返?2條第3款規(guī)定“發(fā)明的創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。”在創(chuàng)造性的要求中確定了“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”和“顯著的進(jìn)步”兩個(gè)看似并列的要件，但兩個(gè)要件之間具有緊密關(guān)聯(lián)性，一旦確定某項(xiàng)發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，其可以產(chǎn)生有益的技術(shù)效果也應(yīng)該是被肯定的，因此，判斷發(fā)明是否具有“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”成為判斷發(fā)明是否具有創(chuàng)造性過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)?！秾＠麑彶橹改稀纷鞒鲆?guī)定，可以根據(jù)“三步法”判斷要保護(hù)發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)［1］，而最接近的現(xiàn)有技術(shù)作為“三步法”評(píng)判的起點(diǎn)，如果起點(diǎn)選擇不合適，會(huì)直接影響第二步和第三步的進(jìn)行，從而導(dǎo)致整個(gè)評(píng)判失去客觀性。由此可見，確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)是評(píng)判發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)過程中最為關(guān)鍵的一步。

關(guān)于如何確定合適的最接近的現(xiàn)有技術(shù)，根據(jù)《專利審查指南》第二部分第四章的規(guī)定，應(yīng)該綜合考慮技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題、技術(shù)效果、技術(shù)特征四個(gè)維度，在此基礎(chǔ)上，技術(shù)領(lǐng)域相同或相近的現(xiàn)有技術(shù)會(huì)被重點(diǎn)考慮。但在實(shí)際審查過程中，通過檢索會(huì)發(fā)現(xiàn)多篇文獻(xiàn)滿足上述指導(dǎo)性判斷原則，即均是與本申請(qǐng)屬于相同或相近技術(shù)領(lǐng)域、公開的技術(shù)特征數(shù)量相近的文獻(xiàn)。如何從上述諸多與本申請(qǐng)存在密切相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)中確定出最接近的現(xiàn)有技術(shù)，是審查實(shí)踐中的一個(gè)難點(diǎn)。

筆者在《專利審查指南》給出的指導(dǎo)性判斷原則基礎(chǔ)上，給出的思路是如果將基于技術(shù)問題產(chǎn)生的發(fā)明看成一座山峰，將最接近的現(xiàn)有技術(shù)作為這座山的起點(diǎn)，將本發(fā)明作為這座山的頂峰，從各起點(diǎn)出發(fā)到達(dá)這座山頂峰的道路有很多條，由于各起點(diǎn)選擇不同會(huì)導(dǎo)致上山經(jīng)過的道路完全不同，有的起點(diǎn)出發(fā)可以輕松登頂，有的起點(diǎn)出發(fā)可能費(fèi)時(shí)費(fèi)力需要借助很多工具才能登頂，有的選錯(cuò)出發(fā)點(diǎn)甚至?xí)呱辖^路而無法登頂，因此，在攀至頂峰的整個(gè)過程中，選擇出發(fā)的起點(diǎn)至關(guān)重要。

本研究將借助兩個(gè)實(shí)際案例，理解上述最佳發(fā)明起點(diǎn)的選擇思路，由此確定出本申請(qǐng)的最接近的現(xiàn)有技術(shù)，從而有利于對(duì)一項(xiàng)發(fā)明是否滿足創(chuàng)造性作出相對(duì)客觀的評(píng)價(jià)。

1 案例分析

1.1 案例一

發(fā)明主題：一種二維液相色譜測(cè)定肉制品中苯并芘含量的方法。

背景技術(shù)：現(xiàn)有技術(shù)中檢測(cè)熏烤肉制品中苯并芘含量的試驗(yàn)過程中，在處理時(shí)需要將樣品經(jīng)過苯并芘分子印跡柱凈化、氮吹儀濃縮等步驟，而且需要使用大量的二氯甲烷毒害性高的試劑，導(dǎo)致操作復(fù)雜，分析時(shí)間長(zhǎng)，有毒試劑危險(xiǎn)性高。

技術(shù)方案：一種二維液相色譜測(cè)定肉制品中苯并芘含量的方法，包括將肉制品經(jīng)有機(jī)溶劑處理過濾后得到上清液，有機(jī)相微孔濾膜過濾上清液后得到續(xù)濾液，使用二維液相色譜檢測(cè)續(xù)濾液。

技術(shù)效果：本發(fā)明的測(cè)定方法在前處理時(shí)不需要將樣品經(jīng)過苯并芘分子印跡柱凈化、氮吹儀濃縮等步驟，也不需要使用大量的二氯甲烷毒害性高的試劑，節(jié)約了試劑，避免了對(duì)人體的傷害。

通過檢索后發(fā)現(xiàn)有兩篇現(xiàn)有技術(shù)（以下簡(jiǎn)稱對(duì)比文件1、對(duì)比文件2）與本申請(qǐng)密切相關(guān)。表1為案例1申請(qǐng)與對(duì)比文件的技術(shù)特征對(duì)比表。其中√表示該技術(shù)特征被公開，×表示該技術(shù)特征未被公開。

表1 案例1申請(qǐng)和對(duì)比文件的技術(shù)特征對(duì)比

對(duì)比文件1和對(duì)比文件2均屬于食品苯并芘含量檢測(cè)領(lǐng)域，想要解決的技術(shù)問題均可以看作是對(duì)于食品中苯并芘含量的檢測(cè)，所公開的技術(shù)特征的數(shù)量也相當(dāng)，但與本申請(qǐng)認(rèn)真比對(duì)后發(fā)現(xiàn)，對(duì)比文件1和對(duì)比文件2所公開的技術(shù)特征在本申請(qǐng)中所發(fā)揮的作用不同，對(duì)比文件2公開了本申請(qǐng)的檢測(cè)對(duì)象和處理樣品時(shí)有機(jī)溶劑的種類，對(duì)比文件1則公開了本發(fā)明的發(fā)明點(diǎn)，即直接將有機(jī)溶劑處理后離心得到的上清液用于有機(jī)相微孔濾膜過濾，進(jìn)而通過二維液相色譜進(jìn)行檢測(cè)，省去樣品前處理的煩瑣步驟。在此種情況下，選擇對(duì)比文件1還是對(duì)比文件2作為發(fā)明的最佳起點(diǎn)，在考量時(shí)有兩種不同的策略。

策略一：以公開發(fā)明點(diǎn)的現(xiàn)有技術(shù)為起點(diǎn)。

將對(duì)比文件1作為發(fā)明起點(diǎn)，具體檢測(cè)對(duì)象為谷物，加入乙腈后，通過超聲提取、離心出上清液，將得到的上清液作為檢測(cè)液，直接經(jīng)過有機(jī)相微孔濾膜過濾后得到的濾液用于二維液相色譜檢測(cè)，本申請(qǐng)與對(duì)比文件1的區(qū)別技術(shù)特征在于檢測(cè)對(duì)象由谷物變?yōu)槿忸?，以及基于檢測(cè)對(duì)象將處理樣品使用的有機(jī)溶劑由乙腈變?yōu)檎和椋趯?shí)際解決的技術(shù)問題的確定上，此時(shí)本領(lǐng)域技術(shù)人員認(rèn)為當(dāng)有肉類檢測(cè)需求時(shí)，有動(dòng)機(jī)將檢測(cè)對(duì)象由對(duì)比文件1中的谷物變?yōu)槿忸?，并且在?duì)比文件2的技術(shù)啟示下得出當(dāng)檢測(cè)對(duì)象為肉類時(shí)有動(dòng)機(jī)將有機(jī)溶劑采用正己烷。因此，對(duì)比文件1作為發(fā)明的最佳起點(diǎn)是合適的。

策略二：以公開檢測(cè)對(duì)象的現(xiàn)有技術(shù)為起點(diǎn)。

將對(duì)比文件2作為發(fā)明起點(diǎn)，具體檢測(cè)對(duì)象為肉制品，加入正己烷后，通過超聲提取、離心出上清液，上清液經(jīng)過復(fù)雜的凈化過程后，再通過有機(jī)相微孔濾膜過濾，利用液相色譜檢測(cè)所得到的濾液。對(duì)比文件2存在本申請(qǐng)背景技術(shù)中所指出的肉制品苯并芘測(cè)定過程中前處理步驟煩瑣的技術(shù)問題，而對(duì)比文件1提供了可以直接將上清液通過有機(jī)相微孔濾膜過濾后進(jìn)入二維色譜可直接檢測(cè)苯并芘的技術(shù)啟示，對(duì)比文件1的前處理過程中除了處理樣品的有機(jī)溶劑與樣品本身有關(guān)，剩下的過濾、二維色譜檢測(cè)過程與樣品對(duì)象無關(guān)，且基于肉類和食品均屬于食品大領(lǐng)域，本領(lǐng)域技術(shù)人員有動(dòng)機(jī)將對(duì)比文件1中的前處理方法以及后續(xù)的二維色譜檢測(cè)方法用于肉制品的苯并芘含量測(cè)定中。因此，對(duì)比文件2更適合作為發(fā)明的最佳起點(diǎn)，也即更適合被確定為最接近的現(xiàn)有技術(shù)。

策略一和策略二從不同角度出發(fā)，認(rèn)為對(duì)比文件1和對(duì)比文件2均適宜被選作最接近的現(xiàn)有技術(shù)，貌似都存在一定合理性。但仔細(xì)研究后發(fā)現(xiàn)，如果將對(duì)比文件1作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，本領(lǐng)域技術(shù)人員無法確定將檢測(cè)對(duì)象由谷物變?yōu)槿庵破方鉀Q了對(duì)比文件1客觀存在的哪個(gè)技術(shù)問題。進(jìn)一步地，對(duì)比文件1中已經(jīng)使用了較為簡(jiǎn)單的樣品前處理方法檢測(cè)獲得苯并芘含量，本領(lǐng)域技術(shù)人員沒有動(dòng)機(jī)再強(qiáng)行將檢測(cè)對(duì)象由谷物變?yōu)槿忸悾魪?qiáng)行改變?cè)囼?yàn)對(duì)象的種類，在確定實(shí)際解決的技術(shù)問題方面就會(huì)存在生拉硬扯的勉強(qiáng)。相反，如果對(duì)比文件2被選作最接近的現(xiàn)有技術(shù)，對(duì)比文件2本身屬于肉制品中苯并芘含量的檢測(cè)，同時(shí)客觀存在肉制品苯并芘檢測(cè)過程中前處理步驟煩瑣的技術(shù)問題，與本申請(qǐng)所關(guān)注的技術(shù)問題一致，本領(lǐng)域技術(shù)人員完全有動(dòng)機(jī)在食品苯并芘檢測(cè)領(lǐng)域?qū)ふ医鉀Q上述前處理步驟煩瑣技術(shù)問題的相關(guān)技術(shù)手段，而對(duì)比文件1恰好給出了可以采用簡(jiǎn)單前處理步驟便可得到較為準(zhǔn)確的苯并芘含量的技術(shù)啟示。由此可見，策略二的評(píng)述過程更加符合還原發(fā)明改進(jìn)邏輯，以對(duì)比文件2作為發(fā)明的起點(diǎn)，還原本申請(qǐng)的技術(shù)方案的所需要跨越的障礙要小得多，對(duì)比文件2更加適合作為本申請(qǐng)的最佳起點(diǎn)。

創(chuàng)造性的評(píng)述過程是基于在技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題、技術(shù)效果、技術(shù)特征綜合各方面因素下的整體考慮，在從“發(fā)明起點(diǎn)-改進(jìn)過程-到達(dá)終點(diǎn)”的過程中希望以最小的跨越、最易理解的方式到達(dá)本申請(qǐng)的高度，正向重塑發(fā)明的過程，也使得申請(qǐng)人更易于接受審查意見。同時(shí)，歐洲專利局對(duì)于“最接近的現(xiàn)有技術(shù)”和“最佳起點(diǎn)”做出如下定義：最接近的現(xiàn)有技術(shù)是指單獨(dú)一篇參考文獻(xiàn)中公開的特征組合，其是通過顯而易見的改進(jìn)從而得到本發(fā)明的最佳起點(diǎn)［2］。歐洲專利局判例法中也有記錄：作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，其通常是披露了與要求保護(hù)的發(fā)明用于相同目的或者針對(duì)相同的對(duì)象，以及具有相同的最相關(guān)技術(shù)特征的現(xiàn)有技術(shù)文件，即僅需要做最小的結(jié)構(gòu)性調(diào)整［3］。由此可見，最接近的現(xiàn)有技術(shù)之所以為“最佳起點(diǎn)”，原因在于可以通過最小的改動(dòng)和更加富有邏輯地還原發(fā)明的過程得到本申請(qǐng)，以需要解決的技術(shù)問題為導(dǎo)向，在一定情況下會(huì)使整個(gè)發(fā)明構(gòu)思過程的改進(jìn)邏輯更加合理，而并非一定要選擇公開本申請(qǐng)發(fā)明點(diǎn)的現(xiàn)有技術(shù)，起點(diǎn)決定方向，方向則引導(dǎo)最終結(jié)果。

1.2 案例二

發(fā)明主題：一種電磁壓旋式霍普金森扭桿。

背景技術(shù)：現(xiàn)有技術(shù)中霍普金森扭桿存在兩個(gè)主要問題：①扭桿結(jié)構(gòu)問題，預(yù)貯能型分離式霍普金森扭桿是將扭轉(zhuǎn)入射桿一分為二，一端有便于加外力矩的旋轉(zhuǎn)頭，另一端則與試件相連，在分界處用一抱緊式夾具將桿夾住，阻止其扭轉(zhuǎn)，但夾緊裝置很難將桿完全夾住不發(fā)生旋轉(zhuǎn)，在試驗(yàn)過程中通過擰斷中部開有環(huán)狀V形槽的螺栓釋放夾具，而擰斷螺栓的過程具有隨機(jī)性，嚴(yán)重影響試驗(yàn)條件的重復(fù)性；②爆炸加載方式問題，是在入射桿加載端對(duì)稱固連兩片旋轉(zhuǎn)葉片，炸藥分別對(duì)稱布置于兩旋轉(zhuǎn)葉片的同一側(cè)，爆炸的沖擊力相當(dāng)于對(duì)加載桿施加一對(duì)力偶，完成動(dòng)態(tài)扭轉(zhuǎn)荷載和瞬時(shí)加載，但是爆炸沖擊加載不易精確控制，難以保證常應(yīng)變率加載。

技術(shù)方案：本申請(qǐng)涉及一種電磁壓旋式霍普金森扭桿，在入射桿上固定有若干旋轉(zhuǎn)葉片，在固定框架內(nèi)側(cè)設(shè)置脈沖式電磁加載器，作為驅(qū)動(dòng)裝置推動(dòng)旋轉(zhuǎn)葉片轉(zhuǎn)動(dòng)。

技術(shù)效果：本發(fā)明利用脈沖式電磁加載器對(duì)旋轉(zhuǎn)葉片施加旋轉(zhuǎn)動(dòng)力，彌補(bǔ)了現(xiàn)有預(yù)貯能型分離式霍普金森扭桿、炸藥驅(qū)動(dòng)的霍普金森扭桿裝置的不足之處，大大降低了試驗(yàn)難度，極大提高了試驗(yàn)效率。

通過檢索后發(fā)現(xiàn)有兩篇現(xiàn)有技術(shù)（以下簡(jiǎn)稱對(duì)比文件1、對(duì)比文件2）與本申請(qǐng)較為相關(guān)。表2為案例2和對(duì)比文件的技術(shù)特征對(duì)比表。其中√表示該技術(shù)特征被公開，×表示該技術(shù)特征未被公開。

表2 案例2申請(qǐng)和對(duì)比文件的技術(shù)特征對(duì)比

對(duì)比文件1和對(duì)比文件2分別對(duì)應(yīng)背景技術(shù)中提到的兩種霍普金森扭桿同時(shí)也相應(yīng)存在兩種霍普金森扭桿所存在的問題，對(duì)比文件1主要針對(duì)驅(qū)動(dòng)方式，通過電控制方式產(chǎn)生瞬間電磁扭矩，通過機(jī)械結(jié)構(gòu)將扭矩轉(zhuǎn)換為扭轉(zhuǎn)波，用于霍普金森扭桿試驗(yàn)，電磁式在應(yīng)力波的產(chǎn)生時(shí)間上表現(xiàn)出獨(dú)有的優(yōu)越性；對(duì)比文件2主要針對(duì)入射桿的結(jié)構(gòu)形式，旋轉(zhuǎn)葉片對(duì)稱設(shè)置在入射桿加載端兩側(cè)，將兩組產(chǎn)生輸入波的爆炸物分別對(duì)稱置于兩旋轉(zhuǎn)葉片的同一側(cè)?？梢?，本申請(qǐng)公開了驅(qū)動(dòng)方式和結(jié)構(gòu)形式兩個(gè)發(fā)明構(gòu)思，兩篇對(duì)比文件分別公開了本申請(qǐng)的一個(gè)發(fā)明構(gòu)思，公開的技術(shù)特征數(shù)量相當(dāng)，都具備被選作最接近現(xiàn)有技術(shù)的潛在條件。

策略一：以公開驅(qū)動(dòng)方式的現(xiàn)有技術(shù)為起點(diǎn)。

以對(duì)比文件1作為發(fā)明起點(diǎn)，區(qū)別技術(shù)特征在于入射桿上固定有若干旋轉(zhuǎn)葉片從而使得脈沖式電磁加載器推動(dòng)旋轉(zhuǎn)葉片產(chǎn)生應(yīng)力波。實(shí)際解決的技術(shù)問題為克服預(yù)貯能式霍普金森扭桿分界處夾具難以將桿完全夾住不發(fā)生旋轉(zhuǎn)的結(jié)構(gòu)缺點(diǎn)。而對(duì)比文件2給出了采用入射桿上固定旋轉(zhuǎn)葉片，從而避免入射桿一分為二且需要夾具的結(jié)構(gòu)的技術(shù)啟示，入射桿結(jié)構(gòu)的改進(jìn)不會(huì)影響驅(qū)動(dòng)裝置的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，只需要將脈沖式電磁加載器用于葉片即可，對(duì)比文件2所屬技術(shù)領(lǐng)域以及想要解決的技術(shù)問題與本申請(qǐng)相同，給出了改進(jìn)入射桿結(jié)構(gòu)的技術(shù)啟示，本領(lǐng)域技術(shù)人員完全有動(dòng)機(jī)，將傳統(tǒng)入射桿一分為二的結(jié)構(gòu)形式合理改造為入射桿周圍添加葉片的結(jié)構(gòu)，同時(shí)結(jié)構(gòu)的改進(jìn)并不影響對(duì)比文件1中脈沖式電磁加載器的應(yīng)用。

策略二：以公開結(jié)構(gòu)形式的現(xiàn)有技術(shù)為起點(diǎn)。

以對(duì)比文件2作為發(fā)明起點(diǎn)，區(qū)別技術(shù)特征在于葉片由脈沖式電磁加載器推動(dòng)。本申請(qǐng)實(shí)際解決的技術(shù)問題正是克服爆炸物加載方式存在的精度較差的問題，在尋找解決上述問題的所需要的技術(shù)手段的過程中，發(fā)現(xiàn)對(duì)比文件1提供了一種在霍普金森扭桿中適用的脈沖式電磁加載器，并在對(duì)比文件1的說明書明確記載了通過電磁加載產(chǎn)生的扭轉(zhuǎn)應(yīng)力波，應(yīng)力脈沖的產(chǎn)生時(shí)間可以精確控制，可對(duì)材料進(jìn)行預(yù)期脈沖幅值和脈沖寬度下的扭轉(zhuǎn)加載，由此可見，對(duì)比文件1明確給出了電磁脈沖加載方式可以提高霍普金森扭桿精確性的技術(shù)啟示，且本領(lǐng)域技術(shù)人員可以判斷出電磁脈沖加載方式相對(duì)于炸藥具備穩(wěn)定性，從而使得本領(lǐng)域技術(shù)人員容易想到將對(duì)比文件1的加載方式用于對(duì)比文件2中以實(shí)現(xiàn)本申請(qǐng)?zhí)峁┑募夹g(shù)方案。

對(duì)比文件1和對(duì)比文件2從不同角度分別公開了本申請(qǐng)的一個(gè)發(fā)明構(gòu)思，均與本申請(qǐng)有密切關(guān)聯(lián)性，作為發(fā)明起點(diǎn)出發(fā)均可以依照解決技術(shù)問題為導(dǎo)向，經(jīng)過合理且通順的改進(jìn)邏輯，從而獲得本申請(qǐng)技術(shù)方案，且在到達(dá)本申請(qǐng)的過程中，無論策略一還是策略二，到達(dá)本發(fā)明的過程中，雖屬于不同的道路，但是經(jīng)過的跨度相差無幾，均可以從發(fā)明起點(diǎn)經(jīng)過適當(dāng)?shù)目缍鹊竭_(dá)目標(biāo)發(fā)明，客觀還原申請(qǐng)人發(fā)明構(gòu)思的整體過程。因此，對(duì)比文件1和對(duì)比文件2均適合作為最佳的發(fā)明起點(diǎn)。

2 結(jié)語

最接近的現(xiàn)有技術(shù)作為還原整個(gè)發(fā)明的起點(diǎn)，決定了還原過程的走向、順利程度以及最終能夠達(dá)到發(fā)明創(chuàng)造的終點(diǎn)，這也進(jìn)一步說明最接近現(xiàn)有技術(shù)的選擇是從發(fā)明整體出發(fā)考量和把握，才能選出“最佳起點(diǎn)”?！白罴哑瘘c(diǎn)”有可能是直接公開發(fā)明構(gòu)思的現(xiàn)有技術(shù)，也有可能不是直接公開發(fā)明構(gòu)思的現(xiàn)有技術(shù)，這就要求站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，從技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題、技術(shù)效果、技術(shù)特征四個(gè)維度統(tǒng)籌考量，回歸到發(fā)明整體性上，從發(fā)明起點(diǎn)到發(fā)明過程再到發(fā)明終點(diǎn)的整體歷程綜合考慮，基于改進(jìn)邏輯的合理性和連貫性確定最佳的發(fā)明起點(diǎn)，最終將以最小跨度的改進(jìn)便可實(shí)現(xiàn)本發(fā)明的現(xiàn)有技術(shù)確定為本申請(qǐng)的最接近的現(xiàn)有技術(shù)，這樣才更貼近發(fā)明人原始的發(fā)明創(chuàng)造過程，從而使創(chuàng)造性評(píng)價(jià)過程更加具有說服力。