專利獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)績效評價(jià)體系研究
——以河南省專利獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)為例

李勇敢王晨陽

（1.河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心，河南 鄭州 450000；2.河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，河南 鄭州 450000）

0 引言

1989年，中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織共同設(shè)立了中國專利獎(jiǎng)，大部分省份也相繼設(shè)立了針對專利的獎(jiǎng)項(xiàng)。對授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，已經(jīng)成為激勵(lì)創(chuàng)新、鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造、推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用的重要手段。專利獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)已經(jīng)成為專利領(lǐng)域的一項(xiàng)重要公共活動(dòng)，專利獎(jiǎng)勵(lì)政策已經(jīng)成為專利領(lǐng)域的重要公共政策。

1 我國專利獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)的基本情況

1.1 專利獎(jiǎng)勵(lì)的設(shè)置情況

中國專利獎(jiǎng)，是中國唯一的專門對授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造給予獎(jiǎng)勵(lì)的政府部門獎(jiǎng)，也是中國專利領(lǐng)域的最高榮譽(yù)［1］，得到聯(lián)合國世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的認(rèn)可。中國專利獎(jiǎng)自2009年第十一屆起，評選周期由兩年一屆改為一年一屆。

與之相應(yīng)的，部分省份也開展了針對授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造給予獎(jiǎng)勵(lì)，截至2021年底，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，至少有北京、天津、福建、江西、廣東、山東、湖南、四川、甘肅、湖北等10個(gè)省份的專利獎(jiǎng)為政府獎(jiǎng)（即以省、市各級(jí)人民政府的名義評選和表彰），上海等多個(gè)直轄市的專利獎(jiǎng)為部門獎(jiǎng)（即以政府的某一部門的名義評選和表彰，如省市場監(jiān)督管理局、省科技廳（局）、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等）。

1.2 專利獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)的宗旨和程序

專利獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)的宗旨和程序，專利獎(jiǎng)評獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)及其執(zhí)行情況是專利獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)績效評價(jià)的主要評價(jià)內(nèi)容。

專利獎(jiǎng)勵(lì)的相關(guān)文件規(guī)定了專利獎(jiǎng)勵(lì)的宗旨，中國專利獎(jiǎng)的宗旨是：引導(dǎo)和推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作對供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、加快建設(shè)創(chuàng)新型國家、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展發(fā)揮重要作用；鼓勵(lì)和表彰專利權(quán)人和發(fā)明人（設(shè)計(jì)人）對技術(shù)（設(shè)計(jì)）創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出的突出貢獻(xiàn)［2］。北京專利獎(jiǎng)的宗旨是：為鼓勵(lì)創(chuàng)新成果取得專利權(quán)，提高發(fā)明專利質(zhì)量，促進(jìn)發(fā)明專利的實(shí)施和商用化，表彰為北京市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)的專利權(quán)人和發(fā)明人［3］。河南省專利獎(jiǎng)的宗旨是：為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)，根據(jù)《河南省專利保護(hù)條例》《河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》《河南省人民政府關(guān)于新形勢下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的若干意見》（豫政〔2017〕17號(hào)）精神，制定本辦法［4］。中國專利獎(jiǎng)和各省份專利獎(jiǎng)勵(lì)政策所規(guī)定的宗旨，可以歸納為鼓勵(lì)創(chuàng)新、推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和轉(zhuǎn)化運(yùn)用。

根據(jù)《中國專利獎(jiǎng)評獎(jiǎng)辦法》《中國專利獎(jiǎng)申報(bào)書》以及各省份的獎(jiǎng)勵(lì)辦法和申報(bào)書，可以發(fā)現(xiàn)，專利獎(jiǎng)的評獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)不僅強(qiáng)調(diào)專利的技術(shù)水平和創(chuàng)新高度，也注重專利轉(zhuǎn)化和運(yùn)用，同時(shí)還對其保護(hù)和管理情況有相關(guān)規(guī)定。即一般的評獎(jiǎng)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)至少包括專利質(zhì)量、技術(shù)先進(jìn)性、運(yùn)用及保護(hù)措施和成效、社會(huì)效益及發(fā)展前景等四個(gè)方面。

同時(shí)，中國專利獎(jiǎng)和各省份的專利獎(jiǎng)在申報(bào)、評選的時(shí)候，均設(shè)置了相應(yīng)的申報(bào)和評審程序，設(shè)置有推薦機(jī)構(gòu)或推薦人，并有申報(bào)和推薦數(shù)量的限制，要求申報(bào)人按照既定的程序申報(bào)，逐級(jí)推薦，確定高級(jí)別獎(jiǎng)勵(lì)的過程中，還會(huì)要求申報(bào)人進(jìn)行答辯。

2 專利獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)績效評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

2.1 專利獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)績效評價(jià)的理論基礎(chǔ)

開展專利獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)績效評價(jià)是一種典型的公共政策績效評價(jià)。公共政策績效評價(jià)脫胎于公共政策評價(jià)，是后者發(fā)展進(jìn)入的一個(gè)新階段。

首先，公共政策績效評價(jià)類型邊界以評價(jià)內(nèi)容為標(biāo)志?？蓮乃膫€(gè)維度來考量，一是政策需求評價(jià)。公共政策需求評價(jià)重點(diǎn)回答政策設(shè)立的必要性、論證的充分性及協(xié)調(diào)配合性，具體包括政策對特定社會(huì)問題關(guān)切、方案設(shè)計(jì)完備、與其他政策法規(guī)配套等。二是政策目標(biāo)評價(jià)。目標(biāo)是政策功能發(fā)揮的預(yù)設(shè)，公共政策績效目標(biāo)凸顯宏觀性、系統(tǒng)性與權(quán)變性。政策目標(biāo)評價(jià)有兩大任務(wù)，一為敦促政策目標(biāo)“體系”完整、科學(xué)并清晰可視，二為強(qiáng)化目標(biāo)細(xì)化分解及對象任務(wù)適配。三是政策執(zhí)行評價(jià)?？紤]政策與資金、階段與總體等關(guān)聯(lián)，評價(jià)著重于執(zhí)行規(guī)范性和效率性兩大標(biāo)準(zhǔn)。四是政策效果評價(jià)。與目標(biāo)相應(yīng)的，也突出整體性、價(jià)值性和延伸性等評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)［5］。

其次，為了評價(jià)的簡潔、易用，按照一般公共政策績效評價(jià)規(guī)范，將政策需求、目標(biāo)、執(zhí)行、效果的有限維度作為當(dāng)前實(shí)踐重點(diǎn)，構(gòu)建一個(gè)簡潔、實(shí)用、易操作的多指標(biāo)綜合評價(jià)體系。

2.2 專利獎(jiǎng)勵(lì)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

以河南省專利獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)為例，進(jìn)行專利獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)績效評價(jià)的評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，該指標(biāo)體系是多指標(biāo)綜合評價(jià)體系。

2017年8月16日，河南省人民政府正式出臺(tái)《河南省專利獎(jiǎng)勵(lì)辦法》（豫政〔2017〕28號(hào)），以下簡稱《獎(jiǎng)勵(lì)辦法》；河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)同河南省人力資源社會(huì)保障廳制定《河南省專利獎(jiǎng)勵(lì)辦法實(shí)施細(xì)則》（豫知〔2017〕53號(hào)），以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》。

2017年8月至2022年8月，歷時(shí)5年，河南省專利獎(jiǎng)從文件出臺(tái)、籌備到正式啟動(dòng)、運(yùn)行，完成了三屆評選，共評選出148項(xiàng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目。河南省專利獎(jiǎng)作為高質(zhì)量發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)，促進(jìn)了社會(huì)各界對專利質(zhì)量更加重視，營造了“尊重創(chuàng)造、崇尚創(chuàng)新”的濃郁氛圍和社會(huì)風(fēng)尚，已經(jīng)成為河南省專利領(lǐng)域的一項(xiàng)重要活動(dòng)。

為了更加簡潔易用，選擇從政策制定、執(zhí)行、效果三個(gè)維度來評價(jià)專利獎(jiǎng)勵(lì)的績效活動(dòng)，即政策制定情況（A）、政策執(zhí)行情況（B）、政策實(shí)施效果（C），這三個(gè)維度包括了從政策制定到實(shí)施的全過程。同時(shí)，對每一維度，以專利獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)文件規(guī)定的內(nèi)容，選取不同的評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)。第一，將《獎(jiǎng)勵(lì)辦法》及其實(shí)施細(xì)則的相關(guān)內(nèi)容，尤其是第一項(xiàng)內(nèi)容，作為一級(jí)指標(biāo)評價(jià)專利獎(jiǎng)勵(lì)政策制定（A）情況，將一級(jí)指標(biāo)細(xì)化為專利獎(jiǎng)勵(lì)政策制定的必要性（A1）、完整性（A2）和前瞻性（A3）三個(gè)二級(jí)指標(biāo)，同時(shí)進(jìn)一步對三個(gè)二級(jí)指標(biāo)分解為可測量、可調(diào)查的三級(jí)指標(biāo)。第二，將《獎(jiǎng)勵(lì)辦法》的執(zhí)行情況作為一級(jí)指標(biāo)，評價(jià)政策執(zhí)行情況（B），按照《獎(jiǎng)勵(lì)辦法》及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的內(nèi)容，將專利獎(jiǎng)勵(lì)程序執(zhí)行情況（B1）、專利獎(jiǎng)勵(lì)評審情況（B2）、專利獎(jiǎng)勵(lì)落實(shí)情況（B3）作為支撐政策執(zhí)行情況的三個(gè)二級(jí)指標(biāo)，更進(jìn)一步地，將其細(xì)分為若干三級(jí)指標(biāo)。第三，將政策實(shí)施效果作為一級(jí)指標(biāo)（C），按照《獎(jiǎng)勵(lì)辦法》及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的內(nèi)容，將對該一級(jí)指標(biāo)的評價(jià)，分解為總體效果（C1）、直接效果為獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)和推薦機(jī)構(gòu)帶來的直接收益（C2）、總體評價(jià)（C3）三個(gè)二級(jí)指標(biāo)，更進(jìn)一步地，將二級(jí)指標(biāo)細(xì)化為三級(jí)指標(biāo)。完整的評價(jià)體系和評價(jià)指標(biāo)如表所1示。

表1 河南省專利獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)績效評價(jià)體系

2.3 評價(jià)步驟

根據(jù)評價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)相應(yīng)的調(diào)查問卷，并邀請相關(guān)人員參與調(diào)查，對各選項(xiàng)進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)可以采取百分制或者模糊評價(jià)，然后將調(diào)查對象的評價(jià)結(jié)果進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理和驗(yàn)證，根據(jù)驗(yàn)證情況對評價(jià)結(jié)果進(jìn)行修正，利用科學(xué)方法確定各指標(biāo)的權(quán)重，如熵值法、專家直接賦值法、利用專家建立比較矩陣等。筆者建議利用專家建立比較矩陣計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重，對各指標(biāo)的評價(jià)結(jié)果進(jìn)行加權(quán)平均，得到評價(jià)結(jié)論。

3 影響評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的主要因素

3.1 以專利獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)政策為依據(jù)

由于河南省專利獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)政策文件已經(jīng)出臺(tái)并實(shí)施了五年，從五年的執(zhí)行過程和執(zhí)行結(jié)果重新審視政策的制定，雖是事后評價(jià)，卻更能較好地評價(jià)政策制定時(shí)候考慮的因素是否完備。同時(shí)，將政策宗旨和目的直接從政策文件中提煉出來，評價(jià)與現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的新情況是否相容，如與2020年9月開始的營商環(huán)境評價(jià)的相容度等。

3.2 定性與定量相結(jié)合

該指標(biāo)體系既考慮了客觀現(xiàn)實(shí)和被調(diào)查者的主觀感受，又試圖利用客觀數(shù)據(jù)對政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行評價(jià)，專門引入了諸如近年來的專利申請量、授權(quán)量及三種專利的結(jié)構(gòu)比例等因素，通過客觀數(shù)據(jù)來描述和評價(jià)政策實(shí)施效果。

3.3 指標(biāo)權(quán)重的測算

由于該評價(jià)指標(biāo)體系是一個(gè)多指標(biāo)綜合評價(jià)體系，采用該評價(jià)體系進(jìn)行評價(jià)。首先，需要將各項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行分級(jí)、得分進(jìn)行量化。其次，多指標(biāo)綜合評價(jià)關(guān)鍵因素就是確定各指標(biāo)的權(quán)重。為克服和減少專家的主觀偏差，確定指標(biāo)權(quán)重的時(shí)候，在完整性評價(jià)基礎(chǔ)上同級(jí)指標(biāo)兩兩比較，建立比較矩陣，同時(shí)對矩陣進(jìn)行單排序、各層次結(jié)果一致性檢驗(yàn)，以此構(gòu)成各項(xiàng)指標(biāo)的比較權(quán)重。本評價(jià)體系建議邀請五位權(quán)威的專利從業(yè)人員、行政管理機(jī)構(gòu)人員、公共政策專家、績效評價(jià)專家、企業(yè)專利工作人員等分別對各級(jí)指標(biāo)的重要性進(jìn)行評價(jià)和賦值，判斷指標(biāo)矩陣經(jīng)計(jì)算并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，逐層判斷各級(jí)指標(biāo)權(quán)重。

3.4 多方參與調(diào)查和評價(jià)

專利獎(jiǎng)勵(lì)政策作為專利領(lǐng)域的一項(xiàng)重要政府活動(dòng)，影響面廣且深遠(yuǎn)，對此的評價(jià)要充分聽取社會(huì)各相關(guān)方的意見，要將社會(huì)公眾、參與未獲獎(jiǎng)及獲獎(jiǎng)的機(jī)構(gòu)和自然人、專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)、評審機(jī)構(gòu)、推薦機(jī)構(gòu)、評審專家等作為主要調(diào)查對象，同時(shí)，考慮到各調(diào)查對象對該政策的熟悉度，需要設(shè)計(jì)驗(yàn)證項(xiàng)，識(shí)別出來對該政策和相關(guān)活動(dòng)有基本認(rèn)知的人群。本評價(jià)體系在設(shè)計(jì)調(diào)查問卷時(shí)建議設(shè)計(jì)兩個(gè)驗(yàn)證項(xiàng)，第一個(gè)驗(yàn)證項(xiàng)是專利獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)辦公室設(shè)在哪個(gè)部門，第二個(gè)驗(yàn)證項(xiàng)是專利獎(jiǎng)勵(lì)周期是幾年，筆者認(rèn)為只有兩個(gè)驗(yàn)證項(xiàng)全部選對的調(diào)查者所回答的調(diào)查問卷才更有參考價(jià)值。

4 結(jié)語

專利獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)是目前專利領(lǐng)域一項(xiàng)復(fù)雜的公共活動(dòng)，這種活動(dòng)對社會(huì)公眾有顯著的引導(dǎo)和激勵(lì)作用，設(shè)計(jì)一套指標(biāo)體系完備、數(shù)據(jù)易獲取、評價(jià)結(jié)論科學(xué)的評價(jià)體系和評價(jià)模型，對近年來我國的專利獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)進(jìn)行準(zhǔn)確評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果適時(shí)修正專利獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)的相關(guān)政策和措施尤為重要。