安徽省顛覆性技術(shù)識(shí)別與評(píng)價(jià)機(jī)制研究

文/馬玉平 徐 紅(安徽三祥技術(shù)咨詢有限公司）

一、引言

在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的推動(dòng)下，新一輪顛覆性技術(shù)發(fā)展十分活躍，信息技術(shù)、能源技術(shù)、生命科學(xué)技術(shù)交叉融合、深度滲透和群體興起，量子、人工智能等顛覆性技術(shù)已經(jīng)處于產(chǎn)業(yè)化突破的臨界點(diǎn)。世界各國(guó)紛紛瞄準(zhǔn)這一時(shí)代契機(jī)，從政府頂層到企業(yè)層面，相繼發(fā)布推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃與政策措施，謀劃搶占科技制高點(diǎn)和市場(chǎng)先機(jī)。

習(xí)近平總書(shū)記在黨的十九大報(bào)告中提出要突出顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、為建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)提供有力支撐。近年來(lái)，安徽省一直將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作為區(qū)域發(fā)展的核心戰(zhàn)略之一，通過(guò)推進(jìn)建設(shè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、合肥綜合性國(guó)家科學(xué)中心、大科學(xué)裝置集群、省“一室一中心”等創(chuàng)新載體，增強(qiáng)了區(qū)域?qū)?chuàng)新人才、創(chuàng)新資金和創(chuàng)新技術(shù)等在內(nèi)的創(chuàng)新要素的集聚，形成顛覆性技術(shù)產(chǎn)生的策源地，尤其在量子信息、人工智能、新能源汽車、生物技術(shù)、新材料、高端裝備制造等領(lǐng)域具備開(kāi)展顛覆性技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的條件與優(yōu)勢(shì)。在這樣的背景下，通過(guò)開(kāi)展顛覆性技術(shù)的識(shí)別與評(píng)價(jià)機(jī)制研究，發(fā)現(xiàn)更多顛覆性技術(shù)并推進(jìn)應(yīng)用，可為安徽進(jìn)一步壯大十大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、謀劃布局未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供有力支撐。

二、顛覆性技術(shù)的概念和識(shí)別研究

1.顛覆性技術(shù)的概念

顛覆性技術(shù)又稱為破壞性技術(shù)，是指通過(guò)創(chuàng)新原理、創(chuàng)新組合和創(chuàng)新應(yīng)用開(kāi)辟新的技術(shù)軌道并產(chǎn)生決定性影響的戰(zhàn)略性創(chuàng)新技術(shù)，是多項(xiàng)技術(shù)交叉融合產(chǎn)生的新技術(shù)[1，2]。顛覆性技術(shù)可分為四種類型，分別是“自下而上的顛覆性技術(shù)”“自上而下的顛覆性技術(shù)”“側(cè)面包抄的顛覆性技術(shù)”和“大爆炸式顛覆性技術(shù)”。顛覆性技術(shù)的技術(shù)來(lái)源可以分為三種：新的科技突破、技術(shù)顛覆性創(chuàng)新組合、技術(shù)的顛覆性應(yīng)用。

2.顛覆性技術(shù)的識(shí)別研究

顛覆性技術(shù)的預(yù)先識(shí)別已成為各國(guó)爭(zhēng)相布局的戰(zhàn)略重點(diǎn)，通過(guò)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，國(guó)外顛覆性技術(shù)研究大致可劃分為識(shí)別技術(shù)領(lǐng)域/社會(huì)趨勢(shì)（常用的方法有技術(shù)定義、問(wèn)卷調(diào)查、文獻(xiàn)計(jì)量、情景分析等）、聚焦技術(shù)方向/技術(shù)挑戰(zhàn)（常用的方法有調(diào)研、訪談、標(biāo)準(zhǔn)篩選、定量分析等）、研討某項(xiàng)具體技術(shù)（常用的方法有專家研討、技術(shù)補(bǔ)充、定量評(píng)估、路線圖、場(chǎng)景模擬等）三個(gè)方面。從分類方法上來(lái)看，國(guó)內(nèi)外學(xué)者基于不同標(biāo)準(zhǔn)對(duì)顛覆性技術(shù)進(jìn)行了分類，蘇鵬等[3]通過(guò)系統(tǒng)梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)回溯顛覆性技術(shù)識(shí)別發(fā)展過(guò)程，提出將顛覆性技術(shù)識(shí)別方法劃為圖書(shū)情報(bào)領(lǐng)域識(shí)別方法、工程管理領(lǐng)域識(shí)別方法、經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域識(shí)別方法和Christensen 流派識(shí)別方法四大類。石慧等[4]借鑒國(guó)外對(duì)于顛覆性技術(shù)的相關(guān)研究，按照主觀判斷、客觀推導(dǎo)、主觀判斷和客觀推導(dǎo)相結(jié)合的思路對(duì)識(shí)別方法進(jìn)行分類。張佳維等[5]在分析顛覆性技術(shù)內(nèi)涵和特征的基礎(chǔ)上，建立了包括技術(shù)特征、市場(chǎng)特征以及宏觀環(huán)境三個(gè)維度的識(shí)別指標(biāo)體系。于光輝等[6]基于專利和Bass 模型對(duì)顛覆性技術(shù)進(jìn)行識(shí)別和判斷，并以太陽(yáng)能光伏發(fā)電技術(shù)為例進(jìn)行實(shí)證研究，驗(yàn)證該識(shí)別模型的可行性和科學(xué)性。Jia 等[7]構(gòu)建了基于屬性和功能的顛覆性技術(shù)識(shí)別框架,選取人工智能與物聯(lián)網(wǎng)（AIoT）產(chǎn)業(yè)中的智能物流機(jī)器人技術(shù)進(jìn)行實(shí)證分析，以技術(shù)新穎性、突破性和影響力3 個(gè)屬性作為測(cè)度指標(biāo), 識(shí)別顛覆性技術(shù)，并對(duì)技術(shù)進(jìn)行功能分析。侯廣輝等[8]提出顛覆性技術(shù)符合突變現(xiàn)象的多模態(tài)、不可達(dá)性、發(fā)散和滯后等特征，因此建立了突變級(jí)數(shù)的顛覆性技術(shù)識(shí)別模型。陳育新等[9]運(yùn)用核心- 邊緣理論和專利引文分析相結(jié)合的方法建立多維度顛覆性技術(shù)識(shí)別指標(biāo)體系，研究表明可以有效識(shí)別特定技術(shù)領(lǐng)域的顛覆性技術(shù)。

綜合大量學(xué)者的已有研究成果發(fā)現(xiàn)，顛覆性技術(shù)識(shí)別與預(yù)測(cè)的研究方法正在逐漸多樣化，研究體系也在不斷由完善走向成熟，但是顛覆性技術(shù)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，識(shí)別指標(biāo)錯(cuò)綜復(fù)雜。通過(guò)梳理已有研究，本文構(gòu)建了如圖1 所示的顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)與識(shí)別方法。

圖1 顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)與識(shí)別方法

三、安徽省顛覆性技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)

近年來(lái)，安徽把握科技與產(chǎn)業(yè)發(fā)展大勢(shì)，全面持續(xù)推動(dòng)創(chuàng)新型城市建設(shè)，營(yíng)造了有利于創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)造的良好生態(tài)系統(tǒng)，蘊(yùn)含了催生培育顛覆性技術(shù)的重要機(jī)遇和條件。

1.科技資源配置方面

安徽省自2008 年建設(shè)合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)以來(lái)，對(duì)科技資源的投入力度不斷加大，科技資源配置效率不斷提升。第一，安徽省創(chuàng)造了良好的高端人才引進(jìn)環(huán)境，加強(qiáng)了人才隊(duì)伍建設(shè)，充實(shí)了科研骨干力量，扎實(shí)落實(shí)一系列人才引進(jìn)政策，累計(jì)扶持274 個(gè)省級(jí)高層次科技人才團(tuán)隊(duì)在皖創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，不斷為安徽省的科技發(fā)展注入新鮮血液。2020 年，全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入達(dá)883.2 億元、地方財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出為370 億元，為科技研發(fā)提供充足的資金支持。第二，安徽省建立了完善的高端人才培養(yǎng)機(jī)制，鼓勵(lì)校企合作，引導(dǎo)學(xué)校培養(yǎng)科技發(fā)展人才，實(shí)現(xiàn)校企協(xié)同?？平倘瞬刨Y源條件優(yōu)越，全省共有高等院校121所，在皖院士38 人，備案院士工作站62 家。第三，打造了健全的科技服務(wù)平臺(tái)支持體系，充分利用科技資源實(shí)現(xiàn)區(qū)域間的資源信息共享，有效提升了科技資源匱乏地區(qū)的資源配置效率。

2.創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)方面

近年來(lái)，安徽省創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)“擴(kuò)面提速”，扎實(shí)推進(jìn)高端創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)。第一，創(chuàng)新平臺(tái)綜合實(shí)力穩(wěn)步提升。合蕪蚌國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)省、合肥綜合性國(guó)家科學(xué)中心、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等創(chuàng)新主平臺(tái)相繼獲批，濱湖科學(xué)城建設(shè)正在推進(jìn)，大科學(xué)裝置集群初步形成，新布局建設(shè)省“一室一中心”28家，建成各類國(guó)家級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)210 家，省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室175 家、工程技術(shù)研究中心534 家，具備了提升顛覆性技術(shù)原始創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)條件。第二，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺(tái)孵化能力不斷增強(qiáng)。安徽省持續(xù)瞄準(zhǔn)建成布局合理、功能完善、運(yùn)行有效的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系，持續(xù)加大支持科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間建設(shè)力度，并積極鼓勵(lì)全社會(huì)多元建設(shè)孵化器，支持建設(shè)專業(yè)孵化器，致力打造完善的“眾創(chuàng)空間+孵化器+加速器”科技創(chuàng)業(yè)孵化鏈條，孵化載體不斷步入高質(zhì)量發(fā)展軌道。截至2022 年6 月底，全省擁有省級(jí)及以上科技企業(yè)孵化器130 家，其中國(guó)家級(jí)48 家；省級(jí)及以上眾創(chuàng)空間219 家，其中國(guó)家級(jí)70 家。扎實(shí)推進(jìn)省級(jí)孵化載體高質(zhì)量發(fā)展。第三，出臺(tái)科技政策支持創(chuàng)新。安徽省20余項(xiàng)支持科技創(chuàng)新的法規(guī)政策頒布實(shí)施，逐步構(gòu)建了技術(shù)和產(chǎn)業(yè)、金融和資本、平臺(tái)和企業(yè)、制度和政策創(chuàng)新支撐體系。

3.科研項(xiàng)目遴選方面

科研項(xiàng)目遴選制度是科研資助過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，安徽省出臺(tái)了《安徽省科技創(chuàng)新戰(zhàn)略與軟科學(xué)研究專項(xiàng)項(xiàng)目遴選與管理細(xì)則》等一系列有效的科研項(xiàng)目遴選制度，改革科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，將省科技計(jì)劃及專項(xiàng)整合為六類計(jì)劃，明確定位和支持方向。圍繞“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，探索實(shí)行定向委托、聯(lián)合研發(fā)新機(jī)制，2019 年以來(lái)已實(shí)施定向委托項(xiàng)目35項(xiàng)。2021 年新增設(shè)“揭榜掛帥”類專項(xiàng)，首批立項(xiàng)9 個(gè)項(xiàng)目。

4.科技評(píng)價(jià)反饋方面

科技管理的效率取決于科技評(píng)價(jià)的合理性，良好的評(píng)價(jià)反饋機(jī)制可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行糾偏。第一，建立完善的科技評(píng)價(jià)體系，打造評(píng)價(jià)信息反饋系統(tǒng)。安徽省通過(guò)不斷建立和完善科技評(píng)價(jià)體系對(duì)各類科技活動(dòng)進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)估與監(jiān)測(cè)管理并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)控，系統(tǒng)性明確科技活動(dòng)的主客體，以達(dá)到實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化目標(biāo)。第二，賦予科研人員更大自主權(quán)，允許自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，健全完善科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系。在省內(nèi)高校開(kāi)展建立賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)的機(jī)制和模式試點(diǎn)。

四、安徽省推動(dòng)顛覆性技術(shù)發(fā)展存在的主要問(wèn)題

通過(guò)調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)安徽省在推動(dòng)顛覆性技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用方面仍然存在識(shí)別能力不強(qiáng)、評(píng)價(jià)方法不多、評(píng)價(jià)機(jī)制不健全等問(wèn)題。

1.顛覆性技術(shù)識(shí)別能力不強(qiáng)，專業(yè)人才儲(chǔ)備不足

雖然安徽省加大了人才引進(jìn)力度，制定了相關(guān)優(yōu)惠政策，優(yōu)化了人才培養(yǎng)環(huán)境，但是在顛覆性技術(shù)識(shí)別方面，專業(yè)人才儲(chǔ)備相對(duì)匱乏，參與顛覆性技術(shù)識(shí)別與研發(fā)的后備軍更為稀缺，這在一定程度上制約了安徽省科技創(chuàng)新能力的提升。創(chuàng)新主體主要聚焦于高等院校和科研機(jī)構(gòu)，針對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新的相關(guān)政策尚未完善，企業(yè)主體地位不夠突出，科技資源配置有待進(jìn)一步優(yōu)化。

2.顛覆性技術(shù)評(píng)價(jià)方法不多，可操作性不強(qiáng)

我國(guó)常用的顛覆性技術(shù)評(píng)價(jià)方法主要有技術(shù)成熟度曲線、技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)、質(zhì)量功能展開(kāi)、情景分析、社會(huì)趨勢(shì)聚焦等類型。針對(duì)安徽省顛覆性技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用現(xiàn)狀，不同地區(qū)的科技能力和科技資源都存在一定的差異性，常用的評(píng)價(jià)方法不能有效落實(shí)到實(shí)際情景中，難以實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)方法效用最大化。目前，安徽省還未形成具有地方適應(yīng)性的評(píng)價(jià)方法，不利于顛覆性技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展。

3.顛覆性技術(shù)評(píng)價(jià)體系不完善，機(jī)制不健全

顛覆性技術(shù)具有前沿性、超前性，評(píng)價(jià)體系中涉及的評(píng)價(jià)指標(biāo)復(fù)雜多樣，目前不同程度存在的“一評(píng)定結(jié)果”的簡(jiǎn)單化、粗放式評(píng)價(jià)模式，大多數(shù)的常規(guī)評(píng)價(jià)側(cè)重于領(lǐng)域?qū)＜业慕?jīng)驗(yàn)和主觀判斷，這一評(píng)價(jià)方法主觀性太強(qiáng)，適應(yīng)性差。同時(shí)，缺乏構(gòu)建顛覆性技術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制的科學(xué)指導(dǎo)，導(dǎo)致安徽省還未建立完善的顛覆性技術(shù)評(píng)價(jià)體系和健全的評(píng)價(jià)機(jī)制。

五、相關(guān)建議

1.多舉措加大專業(yè)人才培養(yǎng)支持力度

一是加大外部引進(jìn)，制定、落實(shí)柔性引才獎(jiǎng)勵(lì)制度，明確高層次專業(yè)人才的根本訴求，針對(duì)性地給予政策支持，持續(xù)推進(jìn)人才住房、子女入學(xué)、醫(yī)療保障等人才政策落實(shí)，及時(shí)解決人才配偶就業(yè)、子女入學(xué)等申請(qǐng)。二是加強(qiáng)內(nèi)部培養(yǎng)，積極引導(dǎo)高校、科研院所、企業(yè)等協(xié)同發(fā)展，以顛覆性技術(shù)創(chuàng)新科技中介體系為載體，為產(chǎn)學(xué)研融合構(gòu)筑通道，提升高?？萍假Y源配置能力，有效激發(fā)安徽省科技創(chuàng)新活力。對(duì)高校科研人才進(jìn)行建檔、動(dòng)態(tài)追蹤和全面掌握人才資源流動(dòng)，搭建完善的顛覆性技術(shù)信息共享平臺(tái)，資源互補(bǔ)，加強(qiáng)高等院校培養(yǎng)顛覆性技術(shù)人才的力度。

2.完善顛覆性技術(shù)的監(jiān)管制度

一是鼓勵(lì)企業(yè)積極實(shí)施項(xiàng)目經(jīng)理制，遴選具有產(chǎn)學(xué)研背景的優(yōu)秀科研人員擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理，通過(guò)制度松綁、靈活用人、充分授權(quán)，最大限度地激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力。推進(jìn)監(jiān)管改革支持顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新。二是政府層面建立專門(mén)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)籌管理機(jī)構(gòu)，制定完善的新型制造體系的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī),打造良性的市場(chǎng)環(huán)境，為新興產(chǎn)業(yè)打下基礎(chǔ)[10]。

3.優(yōu)化顛覆性技術(shù)的識(shí)別評(píng)價(jià)機(jī)制

采用連續(xù)性和動(dòng)態(tài)化的科學(xué)評(píng)價(jià)方式，徹底告別“一評(píng)定結(jié)果”，優(yōu)化形成科學(xué)、合理、有效的識(shí)別評(píng)價(jià)機(jī)制。一是建立顛覆性技術(shù)單獨(dú)評(píng)價(jià)機(jī)制。針對(duì)目前顛覆性技術(shù)的識(shí)別與評(píng)價(jià)工作分散于各類管理部門(mén)或高校院所中，沒(méi)有統(tǒng)一口徑和歸口管理單位，建議分類單列顛覆性技術(shù)識(shí)別和評(píng)價(jià)工作歸口單位或部門(mén)，建立并完善符合顛覆性技術(shù)發(fā)展特點(diǎn)和規(guī)律的識(shí)別評(píng)價(jià)機(jī)制。二是建立顛覆性技術(shù)廣泛征集機(jī)制。顛覆性技術(shù)識(shí)別與評(píng)價(jià)可采用征集遴選與公開(kāi)大賽相結(jié)合的方式，匯聚專家和大眾智慧，同時(shí)利用人工智能、數(shù)據(jù)分析等相關(guān)技術(shù)等，對(duì)潛在顛覆性技術(shù)進(jìn)行識(shí)別與評(píng)價(jià)，遴選出一批潛在顛覆性技術(shù)。特別是隨著機(jī)器學(xué)習(xí)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等方法的日益發(fā)展，能很好地挖掘?qū)＠⒖萍嘉墨I(xiàn)等數(shù)據(jù)中主題、關(guān)系信息的特征及演變情況，因此可以嘗試?yán)眠@些方法解決顛覆性技術(shù)識(shí)別問(wèn)題，以提高識(shí)別效率及準(zhǔn)確率。三是建立顛覆性技術(shù)綜合評(píng)價(jià)機(jī)制。顛覆性技術(shù)評(píng)價(jià)的內(nèi)容除了選擇性地采用技術(shù)、市場(chǎng)、商業(yè)、管理四個(gè)維度外，還要考慮顛覆性技術(shù)的發(fā)明人，要特別注重那些思維奇特、思考解決問(wèn)題方式和角度異于常人的“奇才”“鬼才”“怪才”；要形成科學(xué)有效的預(yù)見(jiàn)方法體系，構(gòu)建未來(lái)場(chǎng)景分析、顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)的評(píng)價(jià)模型；在評(píng)審專家的組成上，多邀請(qǐng)未來(lái)產(chǎn)業(yè)專家、用戶、理論專家、技術(shù)專家、投資專家等各類專家參與評(píng)判。

六、結(jié)語(yǔ)

本文從剖析顛覆性技術(shù)內(nèi)涵出發(fā)，通過(guò)調(diào)查研究分析目前安徽省顛覆性技術(shù)發(fā)展存在的問(wèn)題和不足，提出建立顛覆性技術(shù)的識(shí)別與評(píng)價(jià)機(jī)制的總體思路和對(duì)策措施，進(jìn)一步厘清安徽顛覆性技術(shù)的領(lǐng)域、方向和源頭，以發(fā)現(xiàn)更多有價(jià)值的顛覆性技術(shù)，促進(jìn)顛覆性技術(shù)成果更多地在安徽落地轉(zhuǎn)化應(yīng)用，有助于安徽?qǐng)?jiān)持下好創(chuàng)新先手棋，搶占科技先機(jī)，在科技競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)，這對(duì)于安徽省加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、大力推進(jìn)科技自立自強(qiáng)、加快建設(shè)高水平創(chuàng)新型省份具有重要的意義。